定向增发股份认购合同(RTO协议)
定增认购合同范本
定增认购合同范本甲方（发行人）：公司名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（认购人）：姓名：身份证号码/统一社会信用代码：地址：联系方式：鉴于：1. 甲方拟进行定向增发股份（以下简称“本次定增”）。
2. 乙方有意认购甲方本次定增的股份。
经双方友好协商，达成如下协议：一、认购股份的数量及价格1. 乙方同意认购甲方本次定增的股份[具体数量]股。
2. 认购价格为每股人民币[具体价格]元。
二、认购款的支付乙方应在[具体时间]前将认购款足额支付至甲方指定的账户。
三、股份登记甲方应在乙方支付认购款后，按照相关法律法规及证券交易所规定，及时办理股份登记手续，将乙方认购的股份登记在乙方名下。
四、双方的权利和义务1. 甲方应按照本合同约定及时办理股份登记等相关事宜。
2. 乙方应按照本合同约定及时支付认购款。
3. 双方应互相配合，确保本次定增顺利进行。
五、违约责任1. 若乙方未能在约定时间内支付认购款，视为乙方违约，乙方应向甲方支付违约金[具体金额或计算方式]。
2. 若甲方未能按照约定办理股份登记等相关事宜，视为甲方违约，甲方应向乙方支付违约金[具体金额或计算方式]。
六、争议解决如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他条款1. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
2. 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：__________________法定代表人（签字）：____________日期：__________________________乙方（签字）：__________________日期：__________________________。
定向增发股份认购协议
定向增发股份认购协议概述定向增发是上市公司通过非公开发行股份的方式，向特定投资者募集资金的过程。
而定向增发股份认购协议则是作为定向增发的合法依据和具体规定所制定的契约文件，一般由上市公司与认购人签订。
本文将就定向增发股份认购协议的定义、主要条款和相关事宜进行详细介绍。
主要条款1. 定向增发的基本信息定向增发股份认购协议中首先要明确的是定向增发的基本信息，包括但不限于：•认购人名称及地址；•增发对象；•增发数量、价格、发行方式等信息。
这些信息是定向增发的基础和核心，必须在协议中明确规定。
2. 认购方式根据定向增发的实际情况，认购方式可以采用现金认购、现金及资产置换认购、增资承诺认购等多种方式。
因此，协议中必须明确规定认购方式及具体操作流程。
3. 增发条件上市公司通常会为定向增发设置一定的增发条件，如承诺一定股份锁定期、限定最低认购数量等。
在协议中，必须详细规定增发条件及相应责任承担。
4. 发行程序定向增发过程涉及多个环节，如对外公告、配股权益确认、股权登记等。
在协议中，必须规定好发行程序及相关注意事项。
签署流程定向增发股份认购协议是一项非常重要的合同，签署流程必须妥善处理。
一般流程可按如下顺序进行：1.上市公司与认购人执行完成投资者适当性调查、承诺书签署及资金划付等前期工作。
2.双方协商制定增发协议书，并进行详尽的讨论和核实。
3.协议内容敲定后，双方进行签字、盖章并将协议备案。
4.上市公司及承销商完成发行程序，配送股票。
相关事宜法律风险在签订定向增发股份认购协议前，双方需慎重考虑相关法律风险。
定向增发涉及的法律法规较为复杂，如《中华人民共和国公司法》、《上市公司整体上市条件规定》、《证券法》等，因此需要得到专业律师的支持和辅佐。
审计程序定向增发股份认购协议完成后，上市公司需向审计机构提交财务报表和业务进展情况等信息。
因此，在协议中必须规定好审计程序，以确保其合法性和真实性。
衍生权益定向增发股份认购协议中可能涉及到衍生权益等方面的问题，这些问题需要在协议中有条不紊地进行规定，以避免后续纠纷的发生。
定向增发股份认购合同协议
3.履行方式：乙方通过银行转账方式将认购款项支付至甲方指定的银行账户。
4.标的物数量和质量：甲方保证本次定向增发的股份数量准确，质量符合公司章程及相关法律法规规定。
五、权利与义务：
1.甲方的权利与义务：
（1）甲方应保证本次定向增发的股份具有完全的处分权，不存在任何法律上的瑕疵。
4.定金：乙方在签署本合同时，应向甲方支付人民币____元作为定金。定金在认购款项中抵扣。
5.逾期支付：如乙方未在认购期限内支付完毕认购款项，甲方有权取消乙方的认购资格，并要求乙方支付逾期付款的违约金。
四、履行因素
1.履行期限：乙方应在合同签订之日起至____年__月__日前，完成全部认购股份的款项支付。
3.免责范围：因不可抗力事件导致一方无法履行或部分履行合同义务的，该方不负违约责任，但受影响方仍有权要求对方提供必要的协助和支持。
4.权利和义务：在不可抗力事件发生时，双方应积极采取措施减轻损失，并互相协商解决因不可抗力事件导致的合同履行问题。
九、其他特别约定：
1.保密条款：双方在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息，应予以严格保密，未经对方同意不得向第三方披露。
2.变更与解除：
（1）合同的任何变更、解除均需双方协商一致，并以书面形式作出。
（2）合同变更、解除后，双方应按照新的约定履行合同，或按照合同解除前的约定承担相应责任。
（3）合同变更、解除的通知应在变更、解除事宜确定后的__个工作日内书面通知对方。
（4）合同的解除不影响双方在解除前已经产生的权利和义务。
2.知识产权归属：合同履行过程中产生的知识产权归各自所有方所有，除非双方另有书面约定。
3.争议解决：如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。
2018年股票增发认购意向书-范文模板 (9页)
5、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国合同法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的事宜，经充分协商，订立本合同，并共同遵照履行：
2、乙方系一家依当时适用之法律、法规及规范性文件成立并有效存续的有限责任公司（如是自然人：乙方系甲方的股东，目前持有甲方的股份数额为【】股，持股比例为【】%）。截至本合同签署之日，乙方持有甲方【】万股，占乙方总股本的【】%。
3、因业务发展需要，甲方拟非公开发行人民币普通股（A 股）股票，每股面值1元，发行的股份数量上限不超过【】万股（含【】万股），下限不少于【】万股（含【】万股）；在该区间内，甲方股东大会授权董事会视发行时市场情况等因素与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。
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股票增发认购意向书
篇一：定向增发股份认购合同(RTO协议)
定向增发股份认购合同
甲方：
住所：
法定代表人：
乙方：
住所：
法定代表人：
鉴于：
1、甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内上市公司，【】年【】月向社会公众公开发行的人民币普通股（以下称“A股”）并在深圳证券交易所挂牌交易，股票代码为“【】”。截至本合同签署之日，甲方共发行股份总数【】万股，每股面值人民币1元。
新三板定增认购协议书
新三板定增认购协议书尊敬的甲方（XXX公司）：甲方：XXXXXXXXXX乙方：XXXXXXXXXX由于甲方业务的拓展和发展需要，甲方决定通过新三板市场的定向增发（以下简称“定增”）方式进行融资。
为了明确双方的权益和义务，特制定本协议，以规范双方之间的关系。
一、定增股份和认购金额1. 甲方拟通过定增方式增发股份，股份的定增数量为XXXXX 股（以下简称“定增股份”），每股定价为XX元。
根据定增股份数量和定价，乙方认购的金额为XXXXX元（以下简称“认购金额”）。
2. 乙方应在签署本协议之日起X日内将认购金额转入甲方指定的银行账户。
二、股东权益1. 乙方认购的股份将于甲方股东大会通过后予以发行，并最终完成股份转让手续。
届时，乙方将成为甲方的股东，享有相应的权益和利益。
2. 在乙方取得股份后，甲方将按照相关法律法规和公司章程的规定，履行向乙方提供信息披露、股东权益分配、股东决策权等事项。
三、股份转让限制1. 乙方在签署本协议后不得将认购股份转让给任何第三方。
2. 甲方对于乙方的股份转让有优先权，即乙方有意将认购的股份转让时，需向甲方提出书面通知，甲方有权在X天内行使优先购买权，并按照约定价格购买乙方认购的股份。
四、信息披露与保密1. 甲方应及时向乙方披露与定增相关的资料和信息。
乙方对所获得的信息承担保密义务。
2. 乙方不得将甲方的商业机密和核心技术等保密信息泄露给任何第三方，且应尽力采取措施保护该等信息的安全。
五、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此所产生的一切损失（包括但不限于逾期利息、诉讼费用等）。
2.如乙方未按照本协议约定的时间和金额履行义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。
六、法律适用和争议解决1. 本协议应受中华人民共和国法律的管辖。
2. 本协议的解释和履行发生争议时，应提交至双方协商解决。
协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
定向增发认购协议书
定向增发认购协议书甲方（发行方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________乙方（认购方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________鉴于甲方为一家依据中华人民共和国法律成立并有效存续的公司，拟通过定向增发的方式增加公司股本；乙方作为合格的投资者，愿意按照本协议约定的条件认购甲方定向增发的股份。
经双方协商一致，特订立本协议，以资共同遵守。
第一条股份认购1.1 甲方同意根据本协议的条款和条件，向乙方定向增发____股普通股股份。
1.2 乙方同意按照本协议约定的条件认购上述股份，并按照甲方的要求支付相应的认购款项。
第二条认购价格及支付方式2.1 双方同意，本次定向增发的股份认购价格为每股人民币____元。
2.2 乙方应于本协议签订之日起____个工作日内，将认购款项全额支付至甲方指定的银行账户。
第三条股份登记3.1 甲方应在收到乙方支付的认购款项后____个工作日内，完成股份的登记工作，并将相关股份登记于乙方名下。
3.2 股份登记完成后，乙方即成为甲方的股东，享有股东权利并承担股东义务。
第四条保证与承诺4.1 甲方保证本次定向增发的股份不存在任何权利瑕疵，且甲方已取得进行本次定向增发所需的所有批准和授权。
4.2 乙方承诺其认购资金来源合法，且其认购行为符合相关法律法规的规定。
第五条违约责任5.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的所有损失。
5.2 因不可抗力导致任何一方不能履行或完全履行本协议的，该方应及时通知对方，并提供相应的证明，双方应协商解决。
定增认购合同范本
定增认购合同范本一、合同双方甲方：（公司全称）___________ 地址：___________________________ 法定代表人：___________________ 联系电话：_____________________乙方：（个人姓名或公司全称）_______ 地址：___________________________ 法定代表人（如为公司）：__________ 联系电话：_____________________二、背景介绍甲方为一家（公司类型）公司，经营范围包括（具体业务范围）。
甲方计划进行定向增发股权并向潜在投资者（即乙方）认购增发股权。
为确保双方权益，甲乙双方达成如下协议。
三、认购条款3.1 认购价格甲方和乙方协商一致，认购价格为___________ (每股认购价格)。
3.2 认购数量乙方认购 ___________ (股数) 的认购权益。
3.3 付款方式乙方应于本合同签订之日起 [__] 日内，以以下方式支付认购款项：•[ ] 一次性支付认购款项；•[ ] 分期支付认购款项，具体分期计划如下：第一期（日期）：付款金额为___________；第二期（日期）：付款金额为___________；第三期（日期）：付款金额为___________；（继续根据实际情况添加分期计划）3.4 交付时间乙方完成全部认购款项支付后，甲方应在[__] 日内将相应股权转让给乙方，并为乙方办理相关股权转让手续。
3.5 增减股权在认购完成后，甲方根据公司发展需要可能会进行增发或减持股权的事项。
乙方同意在认购完成后，遵守甲方公司章程中的相关规定，并在公司要求的时间内行使相应的增减股权权益。
四、保密协议甲乙双方同意在任何情况下不得公开或泄露本合同及其相关条款内容。
如有违反，违约方将承担相应的法律责任。
五、争议解决本合同在履行过程中若发生任何争议，双方应通过友好协商解决；若协商失败，则可前往甲方所在地人民法院诉讼解决。
定向增发协议三篇
定向增发协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（发行方）：____________乙方（认购方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方定向增发股票事宜，达成如下协议：一、定向增发股票的基本情况1.1 甲方是一家依据中国法律设立，并在中国证券监督管理委员会注册的上市公司。
1.2 甲方决定以非公开发行方式向特定对象乙方增发股票，乙方同意认购。
1.3 本次定向增发股票的总额为人民币【】元整（大写：【】元整），乙方认购金额为人民币【】元整（大写：【】元整）。
1.4 本次定向增发股票的发行价格为每股人民币【】元整（大写：【】元整）。
1.5 本次定向增发股票的发行数量为【】股，乙方认购数量为【】股。
1.6 本次定向增发股票的发行价格为【】元/股，乙方认购金额为【】元。
二、认购资金的支付2.1 乙方应于本协议签署后【】个工作日内，将认购资金支付至甲方指定的账户。
2.2 乙方支付的认购资金，应当以银行转账、汇款等方式进行，并注明“定向增发投资款”。
2.3 甲方应在收到乙方认购资金后的【】个工作日内，向乙方出具相应的收款凭证。
三、股票的交付及登记3.1 甲方应在本次定向增发股票的发行后，将股票交付给乙方。
3.2 甲方应按照中国证监会的规定，及时为乙方办理股票登记手续。
四、甲方的权利和义务4.1 甲方应保证本次定向增发股票的合法性、合规性，确保乙方在本次定向增发中获得的股票享有同等的权利。
4.2 甲方应按照本协议约定的时间和数量，向乙方交付股票。
4.3 甲方应保证乙方在本次定向增发中获得的股票不存在任何权利瑕疵。
五、乙方的权利和义务5.1 乙方应按照本协议约定的时间和金额，支付认购资金。
5.2 乙方应在本次定向增发股票的发行后，按照甲方的通知领取股票。
5.3 乙方应对甲方的股票信息保密，不得向第三方泄露。
RTO协议定向增发股份认购合同8篇
RTO协议定向增发股份认购合同8篇篇1甲方（公司）：_________乙方（投资者）：_________鉴于甲方拟进行定向增发股份，乙方有意参与认购，双方遵循公平、公正、自愿的原则，达成如下协议：一、定义与释义1. 定向增发股份：指甲方通过非公开方式向特定投资者发行股份的行为。
2. 认购：指乙方同意按照本合同约定的条件和方式，认购甲方定向增发的股份。
3. RTO协议：指本合同所依据的重组上市协议，具体内容详见本合同附件。
二、认购股份数量及价格1. 乙方同意认购甲方定向增发的股份数量为_________股，每股价格为_________元。
2. 认购股份的总价为_________元，乙方应在签订本合同之日起_________个工作日内将认购款项支付至甲方指定账户。
三、支付方式与时间1. 乙方应通过银行转账方式将认购款项支付至甲方指定账户。
2. 乙方应在签订本合同之日起_________个工作日内完成认购款项的支付。
四、合同生效与变更1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。
2. 本合同一经生效，双方均应严格遵守，不得擅自变更。
如需变更，应经双方协商一致，并签订书面协议。
五、违约责任1. 甲方如未能按照本合同约定的时间和方式向乙方发行股份，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失。
2. 乙方如未能按照本合同约定的时间和方式支付认购款项，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失。
六、争议解决1. 双方因履行本合同所发生的争议，应首先通过友好协商解决。
2. 如协商无果，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。
七、其他事项1. 本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字/盖章）：_________日期：_________乙方（签字/盖章）：_________日期：_________附件：RTO协议具体内容篇2甲方（公司）：__________乙方（投资者）：__________鉴于甲方拟进行定向增发股份，乙方有意参与认购，双方遵循公平、公正、自愿的原则，达成如下协议：一、认购股份1. 乙方同意以现金方式认购甲方定向增发的股份。
定向增发股份认购合同模板
定向增发股份认购合同模板一、背景该认购合同模板旨在规范定向增发股份的认购行为，明确双方的权利和义务，保障交易的合法性和透明度。
本模板适用于定向增发股份认购合同的一般情况，具体条款可根据实际情况进行调整和修改。
二、认购方和发行方1.认购方（乙方）：–公司名称：–地址：–法定代表人：–联系电话：2.发行方（甲方）：–公司名称：–地址：–法定代表人：–联系电话：三、认购股份和认购金额1.认购股份：–发行方以定向增发股份的方式向认购方发行股份，认购总股数为【认购总股数】股（以下简称“认购股份数”）。
–发行价为人民币【发行价】元/股。
认购方根据认购股份数计算出应认购金额。
2.认购金额：–认购方应当支付给发行方的认购金额为人民币【认购金额】元（以下简称“认购金额”）。
四、认购条件1.乙方保证其为【乙方声明其为合法人或个人投资者】合法人或个人投资者，具备独立判断、自主决策的能力，并自愿以乙方名义认购甲方增发的股份。
2.甲方确认乙方具备认购股份的资格，并同意向乙方发行和配售认购股份。
五、支付方式1.乙方应在签署认购合同时，支付认购金额的【支付方式】%作为定金，即人民币【定金金额】元。
2.乙方应在【支付期限】内将剩余的认购金额支付给甲方，即人民币【剩余金额】元。
支付方式可为电汇或现金，具体支付方式由双方协商确定。
六、发行时间和交割条件1.发行时间：认购方支付完成上述认购金额后，甲方应当在【发行时间】内将认购股份划转至乙方指定账户或办理相关股份过户手续。
2.交割条件：在股份交割完成之前，双方有权解除认购合同，但应承担相应的违约责任。
七、风险提示1.股票市场有风险，投资者应当具备相应的风险认知能力和承担风险的能力。
2.本认购合同所涉及的风险因素包括但不限于公司经营风险、市场风险、政策风险等。
认购方应充分考虑这些风险因素，并在充分了解风险的基础上做出投资决策。
八、争议解决对于因本合同履行而发生的争议，双方应通过友好协商解决。
定向增发合同
定向增发合同合同范本。
定向增发合同。
甲方，（公司名称）。
地址，（公司地址）。
法定代表人，（法定代表人姓名）。
电话，（联系电话）。
传真，（传真号码）。
乙方，（投资者姓名/公司名称）。
地址，（投资者地址）。
法定代表人，（法定代表人姓名）。
电话，（联系电话）。
传真，（传真号码）。
鉴于甲方拟进行定向增发股份，乙方愿意参与认购，双方经友好协商，达成如下协议：第一条定向增发股份及认购金额。
1.1 甲方拟定向增发股份总数为（具体股份数量），认购价格为（每股价格），认购总金额为（具体金额）。
1.2 乙方同意认购甲方定向增发的股份，认购金额为（具体金额）。
第二条缴纳认购款项。
2.1 乙方应在签署本合同后的（具体时间）内向甲方支付认购款项，支付方式为（具体支付方式）。
2.2 甲方收到乙方的认购款项后，应在（具体时间）内办理股份过户手续并发放股权证书。
第三条股权变动。
3.1 乙方认购股份后，应按照甲方公司章程规定享有相应的股东权益。
3.2 甲方应及时将乙方的股东信息报送给相关部门，办理股权变更手续。
第四条法律责任。
4.1 若因乙方原因未能按时支付认购款项或违反本合同其他约定，甲方有权解除本合同并要求乙方承担相应的违约责任。
4.2 若因甲方原因未能按时办理股份过户手续或违反本合同其他约定，乙方有权解除本合同并要求甲方承担相应的违约责任。
第五条其他约定。
5.1 本合同的签订、生效、解释和执行均适用中华人民共和国法律。
5.2 本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：日期：日期：以上内容经双方协商一致，自愿签订本合同，并对合同内容及法律后果已充分理解和认可。
（以上为示范合同范本，具体内容可根据实际情况进行调整修改）。
2023定向增发股份认购合同协议书范本
定向增发股份认购合同协议书范本一、背景和目的本协议书根据《公司法》等相关法律法规的规定，通过协商一致，由认购方（下称“认购方”）与发行方（下称“发行方”）达成如下条款。
二、定义1.认购方：指愿意购买、认购发行方所发行的新股份的自然人、法人或其他组织。
2.发行方：指准备向认购方发行新股份的上市公司或非上市公司。
3.新股份：指发行方将通过定向增发方式发行的股份。
4.交易价格：指每股新股份的认购价格，以人民币计价。
5.权利及义务：指双方在本协议中约定的各种权益和责任。
三、认购方式和数量1.认购方通过以书面形式向发行方提出认购意向，并提供相应的资质证明和申请材料。
发行方审查后，同意接受认购方的认购意向，并确定认购数量和交易价格。
2.认购数量和交易价格由认购方和发行方协商确定，并在本协议附件中明确注明。
认购方购买的新股份数量应当符合相关法律法规的规定。
四、交付和支付1.认购方应在签署本协议后的指定日期前，将认购金额的100%支付至发行方指定的账户。
2.发行方收到认购金额后，应当在指定日期将新股份的股权转移登记手续办理完毕，并将新股份的股权证书交付给认购方。
3.如认购方未在约定的期限内支付全部认购金额，则视为认购方自动放弃认购权利，并由发行方处理认购数量。
五、股权转让1.认购方确认并接受，新股份的认购成功后，其享有与现有股东相同的权益和义务。
2.如认购方需转让其认购的新股份，应当提前30天以书面形式通知发行方，并按照相关法律法规的要求办理过户手续。
六、保密条款1.双方应将与本协议相关的商业和技术信息，包括但不限于商业计划、财务状况和战略规划等保密。
未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露或披露上述信息。
2.未经对方书面同意，双方不得以任何方式使用对方的商业机密。
七、违约责任1.如一方违反本协议约定的任何条款，应当承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、违约金和违约利息等。
2.如认购方未按照约定支付认购金额，应当支付违约金，金额为认购金额的10%。
定向增发股份认购合同模板
定向增发股份认购合同模板甲方（发行方）：________________________乙方（认购方）：_________________________鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟通过定向增发股份的方式募集资金，乙方愿意按照本合同约定的条件认购甲方发行的股份。
甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本定向增发股份认购合同，以资共同遵守：第一条股份认购1.1 甲方同意按照本合同约定的条件，向乙方定向增发股份，乙方同意按照本合同约定的条件认购甲方发行的股份。
1.2 甲方本次定向增发的股份数量为_________股，每股面值为人民币1元，乙方认购的股份数量为_________股。
1.3 乙方认购的股份价格为每股人民币_________元，乙方应支付的总金额为人民币_________元。
第二条认购款支付2.1 乙方应在本合同生效之日起_________个工作日内，将认购款支付至甲方指定的银行账户。
2.2 甲方指定的银行账户信息如下：- 开户银行：_________________________- 账户名称：_________________________- 银行账号：_________________________第三条股份登记3.1 甲方应在收到乙方支付的认购款后_________个工作日内，完成股份的登记工作，并向乙方出具股份登记证明。
3.2 股份登记完成后，乙方即成为甲方的股东，享有股东权利并承担相应的股东义务。
第四条甲方的陈述与保证4.1 甲方保证其为依法设立并有效存续的股份有限公司，有权进行本次定向增发股份。
4.2 甲方保证本次定向增发股份的程序符合相关法律法规的规定，且不违反甲方的公司章程。
4.3 甲方保证其向乙方提供的关于本次定向增发的所有信息真实、准确、完整，不存在误导性陈述或重大遗漏。
第五条乙方的陈述与保证5.1 乙方保证其具备认购甲方股份的资格，且认购行为不违反其自身的公司章程或相关法律法规。
定向增发股份认购合同协议书范本(2024版)
定向增发股份认购合同协议书范本(2024版)合同编号：__________甲方（发行方）：__________住所：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________乙方（认购方）：__________住所：__________法定代表人：__________联系电话：__________电子邮箱：__________鉴于：1. 甲方是一家依照中国法律设立，持有__________号营业执照的__________（公司类型），注册资本为人民币__________万元，住所位于__________。
2. 乙方是一家依照中国法律设立，持有__________号营业执照的__________（公司类型），注册资本为人民币__________万元，住所位于__________。
3. 甲方拟向特定对象非公开发行股票，乙方愿意认购甲方本次非公开发行的股票。
4. 双方为明确双方在本次股票认购过程中的权利义务，经友好协商，达成如下协议：第一条股票认购1.1 甲方本次定向增发的股票总数为__________股，每股面值人民币__________元。
1.2 乙方同意认购甲方本次定向增发的股票，认购数量为__________股，占甲方本次定向增发股票总数的__________%。
1.3 乙方应按照本合同约定的价格和支付方式，向甲方支付认购股票的价款。
第二条股票价格及支付方式2.1 本次定向增发股票的价格为每股人民币__________元。
2.2 乙方应于本合同签订之日起__________日内，将认购股票的价款支付至甲方指定的银行账户。
第三条合同的生效、终止和解除3.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
3.2 在合同有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。
3.3 本合同终止或解除后，乙方已支付的价款不予退还，甲方应按照本合同的约定，向乙方交付认购的股票。
定向增发股份认购合同模板
定向增发股份认购合同模板一、合同背景本合同由甲方（公司名称）与乙方（认购方姓名）等双方共同订立，旨在明确甲方定向增发股份的认购事宜。
二、认购股份数及金额根据双方协商，乙方同意认购甲方定向增发的股份数为（认购股份数），每股认购价格为（认购价格）。
乙方应当根据认购股份数和认购价格支付相应的认购款项，总计金额为（认购款项）。
三、股份认购期限本合同规定的股份认购期限为自合同生效之日起（多少天/月）。
四、股份确认与交付1.甲方承诺按照本合同约定的认购股份数进行股份确认，并在股份认购期限履行交付义务。
2.股份交付的方式为（电子/纸质）股权证书。
五、股东资格确认乙方应在签署本合同之日起的（多少天/月）内，向甲方提供个人或法人身份证明、资产证明等相关文件材料以展示其具备成为股东的资格。
六、风险提示与免责条款1.乙方确认，股份认购有一定的风险，包括但不限于投资风险、市场波动风险等。
乙方应对可能发生的风险有充分的了解和认知，自愿承担全部风险。
2.在任何情况下，无论甲方因何种原因致使乙方股份受到损失或损害，甲方均不承担任何责任。
七、违约责任1.任何一方违反本合同约定的，应向对方支付违约金，金额为认购款项的（百分比%）。
2.若违约方在（违约期限）内未履行其义务，守约方有权解除合同，并要求违约方承担一切法律责任。
八、争议解决本合同的签订、履行和解释均适用中华人民共和国法律。
如因履行本合同所发生的争议，双方应友好协商解决。
若协商不成，则提交有管辖权的人民法院解决。
九、其他条款1.本合同一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力。
2.本合同自双方签字盖章之日起生效。
甲方（盖章）：乙方（个人签名）：日期：日期：。
定增认购合同范本
定增认购合同范本甲方（发行方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：___________________________职务：_________________________________乙方（认购方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：___________________________职务：_________________________________鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟通过非公开发行股票的方式募集资金，乙方愿意按照本合同规定认购甲方发行的股票。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同，以资共同遵守。
第一条认购股份1.1 甲方同意按照本合同规定的条款和条件，向乙方非公开发行股票（以下简称“认购股份”）。
1.2 乙方同意按照本合同规定的条款和条件，认购甲方发行的认购股份。
第二条认购价格和数量2.1 认购股份的每股价格为人民币_______元（大写：_______元整）。
2.2 乙方认购的股份数量为_______股，认购总价为人民币_______元（大写：_______元整）。
第三条认购款的支付3.1 乙方应于本合同签订之日起_______个工作日内，将认购款全额支付至甲方指定的银行账户。
3.2 甲方指定的银行账户信息如下：户名：_________________________________账号：_________________________________开户行：_________________________________第四条股份登记4.1 甲方应在收到乙方全额认购款后的_______个工作日内，将乙方认购的股份登记至乙方名下，并办理相关手续。
定向增发股份认购合同
定向增发股份认购合同本合同由以下各方于签署，并具有法律约束力。
第一部分：定义与解释第1条定义在本合同中，除非上下文另有规定，下列术语具有以下含义：1.1 “认购人”是指购买本次定向增发股份的当事人。
1.2 “发行人”是指发行本次定向增发股份的公司。
1.3 “股份”是指发行人的股份。
1.4 “发行价”是指每股股份的发行价格。
1.5 “发行比例”是指认购人认购股份所占发行总股本的比例。
第二部分：认购事项第2条认购数量与发行价2.1 发行人将根据本次定向增发的计划，向认购人提供可认购的股份数量。
2.2 认购人同意以发行价认购发行人提供的股份数量。
第三部分：认购条件与付款方式第3条认购条件3.1 认购人应符合相关法律法规的规定，具有购买股份的资格。
3.2 认购人保证提供的所有信息是真实、准确、完整的，并承担相应的法律责任。
第4条付款方式4.1 一次性付款：认购人应在本合同签署后的5个工作日内一次性支付全部认购款项。
4.2 自筹资金：认购人承诺使用自有资金支付认购款项，不涉及非法融资行为。
4.3 资金来源合法：认购人保证认购款项来源合法，不涉及洗钱等违法行为。
第四部分：股份发行第5条发行条件5.1 发行人应按照相关法律法规的规定进行股份发行。
5.2 发行人应在收到认购款项后，及时办理发行手续。
第6条股份登记6.1 发行人应按照相关法律法规的规定，将认购人的股份进行登记。
6.2 发行人应向认购人提供相应的股份持有证明。
第五部分：保证与承诺第7条发行人保证7.1 发行人保证在签署本合同时合法拥有待发行股份，并有权发行给认购人。
7.2 发行人保证股份发行符合相关法律法规的规定。
第8条认购人保证8.1 认购人保证所提供的信息真实、准确、完整，并承担相应的法律责任。
8.2 认购人保证购买股份的资金来源合法，不涉及非法融资行为。
第六部分：违约与争议第9条违约责任9.1 任何一方违反本合同的约定，应当承担相应的违约责任。
定向增发股权协议书范本
定向增发股权协议书范本甲方（增发方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________乙方（认购方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________鉴于甲方为一家依据中华人民共和国法律成立并有效存续的公司，拟通过定向增发方式增加公司股本；乙方为具有完全民事行为能力的法人或自然人，愿意按照本协议约定的条件认购甲方增发的股份。
甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，就定向增发股权事宜达成如下协议：第一条定向增发股份1.1 甲方同意根据本协议的条款和条件，向乙方定向增发其股份。
1.2 乙方同意按照本协议的条款和条件，认购甲方定向增发的股份。
第二条认购股份的数量和价格2.1 乙方同意认购甲方定向增发的股份共计_______股，每股价格为人民币_______元。
2.2 认购股份的总金额为人民币_______元（大写：_______）。
第三条认购款项的支付3.1 乙方应在本协议签订之日起_______个工作日内，将认购款项一次性支付至甲方指定的银行账户。
3.2 甲方指定的银行账户信息如下：开户银行：________________账户名称：________________账号：_____________________3.3 乙方支付认购款项后，应向甲方提供付款凭证。
第四条股份登记4.1 甲方在收到乙方支付的认购款项后，应在_______个工作日内完成股份登记手续，并将乙方登记为公司股东。
4.2 股份登记完成后，甲方应向乙方出具股份登记证明。
2024年新三板定增股份认购合同
新三板定增股份认购合同一、合同的双方认购人：姓名/名称】：证件类型及号码】：住所或营业场所】：联系电话】：法定代表人或委托代理人】：委托代理人的授权委托书】：认购对象：公司名称】：公司地址】：联系电话】：法定代表人或授权代表人】：证券服务机构】：股权登记机构】：本合同系认购人与公司之间的合同，经过认购人签署确认后，生效，认购人即同意依照本合同向公司认购新三板定向增发股份。
二、认购股份数量及认购价格公司拟在新三板进行定向增发股份，认购人同意认购公司所公开发行的股份。
认购股份数量及认购价格详见下表：股份认购数量单位认购价格本次认购的每股价格为：【认购价格】元。
认购人应承担本次认购所需的全部费用。
认购人应向公司支付认购款项，公司应接受认购人支付的款项。
三、认购款支付方式认购人应于认购协议生效之日起【XX】天内向公司支付认购款项。
认购款项应以以下方式支付，公司收到款项后，应向认购人出具收款凭证。
1.向公司的银行账户（公司银行账户信息详见下表）转账：银行名称交易帐号支行信息2.向公司的支付宝等电子支付账户（公司支付宝等电子支付账户信息详见下表）转账：支付宝账号四、股份过户及登记股份认购款项到达公司账户后，公司应将认购所得股份直接过户、登记到认购人等服务机构开立的账户上。
认购人需向服务机构提供开户信息、股份过户及登记流程等相关证件和信息。
五、保密责任认购人应对本协议涉及到的公司信息及交易情况、股东投资人身份及相关证明文件、公司财务、经营、运营信息等相关信息保守秘密，不得向任何未经公司授权的第三方泄露。
如因认购人泄密，造成公司损失的，认购人应承担全部责任。
六、协议解除及违约责任1.因认购人原因，未能按时支付认购款项或履行其他义务的，公司有权解除本协议，认购人应承担与本次认购有关的全部费用和损失。
2.本协议有效期届满，如果认购人未收到公司告知并向公司支付认购款项的，认购人视为放弃认购。
七、争议解决本协议适用中华人民共和国法律，并依据中华人民共和国相关法律规定进行解释。
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定向增发股份认购合同
甲方：
住所：
法定代表人：
乙方：
住所：
法定代表人：
鉴于：
1、甲方是一家依法设立并有效存续的中国境内上市公司, 【】年【】月向社会公众公开发行的人民币普通股（以下称“ A投”）并在深圳证券交易所挂牌交易,股票代码为“【】”。
截至本合同签署之日, 甲方共发行股份总数【】万股, 每股面值人民币1元。
2、乙方系一家依当时适用之法律、法规及规范性文件成立并有效存续的有限责任公司（如是自然人：乙方系甲方的股东, 目前持有甲方的股份数额为【】股,持股比例为【】%）。
截至本合同签署之日,乙方持有甲方【】万股,占乙方总股本的【】%。
3、因业务发展需要,甲方拟非公开发行人民币普通股（A 股）股票,每股面
值1元,发行的股份数量上限不超过【】万股（含【】万股）, 下限不少于【】万
股（含【】万股）；在该区间内, 甲方股东大会授权董事会视发行时市场情况等因素与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。
4、为支持甲方的发展, 乙方同意以现金认购甲方发行的股份, 认购比例不低于本次非公开发行实际发行股份总数的【】%（含【】%）, 不超过【】%（含【】%）。
5、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国合同法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实
原则,本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的事宜, 经充分协商,订立本合同,并共同遵照履行：
第一条认购股份数量
乙方认购甲方本次非公开发行股份, 认购比例不低于本次非公开发行实际发行股份总数的【】%（含【】%）,不超过【】%（含【】%）。
如果认购的股份数出现非整数（不足1股整数时）情况, 则四舍五入。
乙方能否成为认购对象及最终认购数量按照其参与竞价情况而定。
第二条认购方式、认购价格、限售期及支付方式
1 、认购方式：乙方以人民币现金方式认购甲方发行的股份。
2 、认购价格：乙方的认购价格不低于甲方本次非公开发行股份董事会决议公告日前二十个交易日乙方股票交易均价的【】%。
具体认购价格将在取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行核准批文后, 根据发行对象申购报价情况, 遵循价格优先的原则, 以市场竞价方式确定。
如果甲方股票在董事会决议公告日至本次非公开发行的股票发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项, 则乙方本次认购价格和认购数量将作相应调整。
如果甲方根据《上市公司非公开发行股票实施细则》第十三条、第十六条对发行方案、发行价格、发行数量等作出调整的, 上述认购数量、认购价格相应进行调整。
3、限售期：乙方认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起【】个月内不得转让。
4、支付方式：在甲方本次非公开发行股票取得中国证监会核准批文后, 乙方按照甲方与保荐机构（主承销商）确定的具体缴款日期将认购非公开发行股票的认股款足额汇入保荐机构（主承销商）为本次发行专门开立的账户。
验资完毕后,
保荐机构（主承销商）扣除保荐承销费用后再划入甲方募集资金专项存储账户
5、其他约定：甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次发行的认股款后, 应当聘请
中国证券登记结算有限责任公司的股份变更登记手续。
第三条合同生效条件
1、本合同由甲乙双方签署, 并且在下述条件全部满足时生效：
（1）甲方董事会及股东大会批准本次非公开发行及股份认购合同；
（2）有权国有资产管理部门批准甲方本次非公开发行股票方案；
（3）甲方本次非公开发行股票已经获得中国证监会的核准。
2 、上述条件均满足后, 以最后一个条件的满足日为合同生效日。
第四条合同附带的保留条款、前置条件
除本合同第三条所述的合同生效条件外, 本合同未附带其他任何保留条款、前置条件。
第五条声明、承诺与保证
1、甲方声明、承诺及保证如下：
（1）甲方是合法设立且有效存续的企业法人, 具有签署及履行本合同项下义务的合法主体资格,并已取得现阶段所必须的授权或批准, 本合同系甲方真实的意思表示；
（2）甲方签署及履行本合同不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的《公司章程》, 也不存在与甲方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形；
（3）甲方最近36个月无重大违法行为, 亦无足以妨碍或影响本次非公开发行的重大诉讼、仲裁、行政处罚及或有负债事项；
4）甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定, 与乙方共同妥善处理本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜
2、乙方声明、承诺与保证如下：
【乙方为法人的情况下】
（1）乙方是合法设立且有效存续的企业法人, 具有签署及履行本合同项下义务的
合法主体资格,并已取得现阶段所必须的授权或批准, 本合同系乙方真实的意思表示；
（2）乙方签署及履行本合同不会导致乙方违反有关法律、法规、规范性文件以及乙方的《公司章程》, 也不存在与乙方既往已签订的合同或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形；
（3）乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定, 与甲方共同妥善处理本合同签署及履行过程中的任何未尽事宜；
（4）乙方在本合同生效后严格按照合同约定履行本合同的义务；
（5）本合同项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起12 个月内不转让。
【乙方为自然人情况下】
（1）乙方具备完全的民事权利能力和行为能力。
（2）乙方按照本合同的约定, 及时、足额地缴纳本次认购股份的款项。
（3）乙方不在本合同所约定的限售期内转让本次认购的股份。
（4）乙方不存在也不会利用作为甲方控股股东的地位而损害甲方的利益。
（5）乙方不存在最近36 个月内受到过中国证监会的行政处罚, 或最近12个月内受到过深圳证券交易所公开谴责。
（6）乙方不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
（7）因违反本合同的约定以及相关法律法规的规定, 乙方将承担相应的法律
责任。
第六条保密
1、鉴于本合同项下交易可能引起甲方股票价格波动,为避免过早透露、泄露有关信息而对本次交易产生不利影响, 双方同意并承诺对本合同有关事宜采取严格的保密措施。
有关本次交易的信息披露事宜将严格依据有关法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定进行。
2、双方均应对因本次交易相互了解之有关各方的商业秘密及其他文档资料采取严格的保密措施；除履行法定的信息披露义务及本次发行聘请的已做出保密承诺的中介机构调查外, 未经对方许可, 本合同任何一方不得向任何其他方透露。
第七条违约责任
任何一方违反本合同的, 或违反本合同所作承诺或保证的, 或所作承诺或保证存在虚假、重大遗漏的, 视为违约, 违约方应依法承担相应的违约责任。
除本合同另有约定或法律另有规定外, 本合同任何一方未履行本合同项下的义务或者履行义务不符合本合同的相关约定, 守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施, 并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。
第八条适用法律和争议解决
1、本合同受中华人民共和国有关法律法规的管辖并据其进行解释。
2、双方在履行本合同过程中的一切争议, 均应通过友好协商解决；如协商不成, 任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第九条本合同的解除或终止
1、因不可抗力致使本合同不可履行, 经双方书面确认后本合同终止；
2、本合同的一方严重违反本合同, 致使对方不能实现合同目的, 对方有权解除本合同；
3、本合同的解除, 不影响一方向违约方追究违约责任；
4、双方协商一致终止本合同
第十条其它
1、本合同双方应当严格按照我国相关法律、法规和规章的规定, 就本合同履行相关的信息披露义务。
2、自甲方股东大会审议通过本次发行的议案之日起一年, 本合同仍未履行完毕, 除非双方另有约定,则本合同终止。
3、对于本合同未尽事宜, 双方应及时协商并对本合同进行必要的修改和补充对本合同的修改和补充应以书面的形式做出, 补充合同构成本合同完整的一部分。
4、本合同是双方就相关事宜所达成的最终合同, 并取代在此之前就相关事宜所达成的任何口头或者书面的陈述、保证、意向书等文件的效力。
5、本合同一式【】份,具备同等法律效力,双方各执一份,其余用于办理相关审批、登记或备案手续。
（以下无正文。
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本页无正文, 为【】股份有限公司与【】公司（或自然人）《股份认购合同》
的签字盖章页。
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甲方：【】（盖章）
法定代表人（或授权代表）签名:
乙方：【】（盖章）
法定代表人（或授权代表）签名:。