绿 大 地：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-05-04
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和机构设置，明确了权责分配，完善了内部审计和人力资源政策，营造了良好的企业文化，为内部控制的实施打下了坚实的基础。
二）风险评估公司采用多种方法对经营活动中的风险进行识别和分析，建立了风险管理体系，制定了相应的风险应对策略，有效控制了风险的发生和影响。
三）控制活动公司根据风险评估结果，采取了多种控制措施，包括制定规章制度、建立审批流程、加强内部审计等，有效控制了经营活动中的风险，提高了经营效率和效果。
四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，及时准确地传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通，为内部控制的实施提供了有力支持。
五）内部监督公司建立了完善的内部监督机制，对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保证了内部控制的有效性和可持续性。
三、内部控制存在的问题和改进措施在内部控制自我评价过程中，公司发现了一些问题，包括控制活动不够全面、内部监督不够严格、信息与沟通不够及时等。
针对这些问题，公司制定了相应的改进措施，包括完善控制措施、加强内部监督、优化信息沟通机制等，以进一步提高内部控制的有效性和可持续性。
四、结论公司内部控制建设和实施情况得到了充分肯定，但也存在一些问题。
公司将继续完善内部控制制度，加强内部监督和管理，提高内部控制的有效性和可持续性，为公司的长期可持续发展提供有力保障。
公司已按照《中华人民共和国公司法》和监管部门的要求，以及《XXX章程》的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则。
公司管理层负责主持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核。
公司建立的决策机制能够对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。
公司设立审计部，对公司内部控制的有效性进行监督检查。
通过内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。
2009年度内部控制有效性的自我评价报告
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告1、公司内部控制综述公司一直以来都十分重视内部控制制度的建设，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》以及《企业内部控制基本规范》等法律、法规的规定，结合自身经营特点和所处环境，制订内部控制制度。
（1）公司组织机构（2）公司内部控制制度建设情况公司本部制定的内部控制制度共分为公司治理的内部控制、财务管理（会计系统、预算等）的内部控制、投资管理的内部控制、行政管理的内部控制、人事管理的内部控制、党群工作的内部控制、信息披露的内部控制、对外担保的内部控制、关联交易的内部控制、募集资金的内部控制、内部审计的内部控制、信息系统的内部控制等十二大部分。
此外，公司的子公司、分支机构均结合其自身经营特点，对各自的主要业务建立了相关内部控制制度，涉及电力销售、采购、生产、存货等方面。
（3）审计委员会、预算委员会、监事会监督情况公司董事会下设审计委员会，主要负责提议或聘请外部审计机构、负责内审与外审间的沟通、负责审核公司的财务信息及披露、检查公司内控制度、领导公司内部审计机构等。
审计委员会在报告期内共召开了5次会议，形成10项审查意见。
公司及控股子公司均设监事会和预算委员会，监事会每季度进行一次检查，年度进行一次全面检查，主要是根据公司《章程》检查公司高管履行职责情况、公司财务状况和经营绩效情况，发现问题并提出整改意见。
预算委员会负责审核财务预算方案、预算调整方案、检查预算执行情况、审核预算外重大资金支出项目。
（4）公司内部审计部门的工作及人员配备情况公司本部设立了独立审计室，配备了2名专职内部审计人员，各子公司设置专职（或兼职）内部审计人员。
公司审计室在2009年度主要完成了公司2008年度内部控制有效性自我评价、云南分公司财务收支审计、广东粤电安信电力检修安装有限公司经济责任审计等工作。
子公司内部审计人员负责对其所在单位的经济活动进行日常监督和定期评价，并配合本公司审计室开展审计项目。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告近年来，随着企业经营形式越发复杂，尤其是金融危机带来的深刻影响，投资者对企业内部控制越来越关注。
为了强化企业内部控制，外部监管机构也对企业的内部控制制定了一系列规范。
然而，这些规范并非目的，重点在于促使企业制定合理的内部控制，并进行有效的自我评价和监督。
内部控制自我评价报告也就应运而生。
内部控制自我评价报告是企业根据规范要求和自身的实际情况，对内部控制的现状和问题作出全面、真实、准确的评价和报告。
评价报告需要具有独立性、客观性和准确性，以确保评价结果真实可靠。
同时，评价报告还要深入剖析内部控制的瑕疵和不足，并提出完善方案，推进内控制度的不断优化和完善。
进行内部控制自我评价，首先需要对内部控制要求有深入的了解。
具体来说，就是需要整合公司各项制度、流程和安排，对基础控制、交易控制和资料披露控制等方面进行评估，确保企业各项控制流程和制度落实到位。
此外，还需要对内部控制环境进行全面分析和评估，包括内部控制导向、风险的判断和控制、员工素质和内部监管等方面。
在评价过程中，也需要注意对内部控制过程和审计的分离。
评价报告应是内部管控团队自行编制的一份文档，该文档的意义在于全面、透明地告诉股东、监管机构和公众内部管控程序的具体情况。
然而，评价报告并非审计，评价报告只是内部控制自我评价的一部分。
真正的审计应当是第三方机构进行的，以确保报告的可靠性和公正性。
需要特别注意的是，内部控制自我评价并不是只针对公司会计财务部门，而是涵盖全企业各项核心业务流程和职能部门。
当然，其中润滑剂部门、仓库、采购部门等相关的区域也不是评价的重点，因为其核心业务对内部控制的影响有限。
企业应该根据实际情况，有选择性地评估重要部门，以确保内部控制的有效性和实用性。
最后，内部控制自我评价报告是企业监管自我约束的有力工具，是促进企业深入实施内部控制的重要措施。
企业应当把自测报告当做机会，积极寻求优化内部控制的方式，从而提高企业的运营效率、降低运营风险和提高企业内部管理的水平，以进一步地促进企业的可持续发展。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。
本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。
二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。
2.风险评估：评估结果为一般。
公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。
3.控制活动：评估结果为优良。
公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。
4.信息与沟通：评估结果为较好。
公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。
5.监控与改进：评估结果为较好。
公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。
三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。
2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。
3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。
4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。
四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。
面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。
只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告1. 简介：我们的公司高度重视内部控制，认为它是确保公司活动合规性和资产安全的关键要素。
因此，我们进行了一项自我评价，以评估我们当前的内部控制体系的有效性和可靠性。
2. 评价目的：我们的自我评价旨在评估我们公司在以下方面的内部控制情况：风险识别和评估、控制活动、信息和沟通、监督。
3. 评价过程：我们的自我评价过程包括以下几个步骤：- 收集和分析与内部控制相关的政策、程序和文档- 与各个部门的管理层和员工进行面谈和问卷调查，收集他们对内部控制的看法和建议- 检查各个部门的操作流程和相关记录，以了解他们是否按照内部控制的要求执行工作- 对关键控制活动进行抽样测试，以评估其有效性和可靠性4. 发现和问题：在我们的自我评价过程中，我们发现了以下问题和挑战：- 某些部门没有完全遵循公司的内部控制政策和程序- 一些关键控制活动存在不足，可能导致风险的出现- 沟通和信息流向不够流畅，可能导致信息的丢失或误传- 监督机制不够完善，难以及时发现和纠正内部控制问题5. 建议和改进：根据我们的发现和问题，我们提出以下建议和改进措施：- 加强对员工的内部控制培训，增强其对内部控制的理解和意识- 完善内部控制的政策和程序，确保其能够覆盖公司各个方面的活动- 增加内部控制审计的频率和深度，以更好地发现和解决问题- 提高信息和沟通的质量和效率，确保准确和及时的传递和共享6. 评价结论：根据我们的自我评价，我们认为我们的内部控制体系在大部分方面是有效和可靠的。
然而，我们也发现了一些问题和改进的空间，需要进一步加以改进和加强。
我们将采取相应的措施，以确保我们的内部控制体系能够有效地支持和保障公司的运作。
内部控制自我评价报告完整版范文
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告全体股东：（以下简称“双塔食品”、“本公司”或“公司”）为了适应公司发展需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》其配套指引的相关规定以及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和规章制度的要求，我们对公司20xx年xx月xx日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
东方财富：2009年度内部控制的自我评价报告 2010-04-27
东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。
现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。
设立时公司注册资本为人民币10,000万元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。
公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。
（涉及行政许可的，凭许可证经营）。
公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。
二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言为了规范公司的内部控制工作，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时，本报告对公司的内部控制情况进行了自我评价。
本报告包括了公司内部控制的目标、评价方法、评价结果以及改进措施等内容。
二、内部控制的目标公司的内部控制是指为了保护公司的财产，防止财务欺诈和错误，并确保财务报表的真实性和准确性而制定和完善的一套制度和措施。
其目标主要包括以下几个方面：1.有效性：确保公司的内部控制措施和制度能够有效地预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为。
2.适应性：根据公司的特点和需求，制定和完善适合公司规模和业务的内部控制措施和制度。
3.效率：通过将内部控制措施和制度与公司的运营紧密结合，提高公司的业务效率和管理效果。
4.安全性：保障公司的资产安全，防止非法侵占和非法操作。
三、评价方法为了全面评价公司的内部控制情况，我们采取了以下评价方法：1.文档审查：对公司的制度、流程和相关记录进行了全面审查，确保其合规和完善。
2.口头访谈：与公司的各级管理人员和职员进行了访谈，了解内部控制措施的执行情况和存在的问题。
4.数据分析：通过对公司的财务数据和其他相关数据的分析，评估内部控制的有效性和准确性。
四、评价结果通过以上评价方法的综合分析，我们得出了以下评价结果：1.公司的内部控制框架和制度相对完善，但在实际执行中存在一定的问题。
2.公司中的管理人员和职员对内部控制的重要性和作用有一定认识，但仍存在一些意识不强和不具备相关知识的情况。
3.公司的内部控制措施和制度在一定程度上能够预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为，但对一些关键业务环节的控制还需进一步加强。
4.公司的财务数据的真实性和准确性得到了一定程度的保障，但在数据分析和使用的过程中存在一定的风险和局限性。
五、改进措施根据以上评价结果，我们提出了以下改进措施：1.加强内部控制意识：通过开展内部控制培训和教育，提高公司管理人员和职员对内部控制的认识和理解。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告是企业内部控制管理工作的核心内容之一，是一种基于企业内部自我评估的方法，旨在检验企业内部控制管理工作的有效性和规范性。
本文将对内部控制自我评价报告进行详细阐述。
一、内部控制自我评价报告的定义内部控制自我评价报告是指企业内部按照一定的标准和要求对内部控制管理工作进行自我评估，提出意见和建议，并进行总结和归纳的一份报告。
这份报告可以让企业了解其内部控制管理工作的优劣势，进一步优化和完善内部控制体系，加强企业的管理水平和竞争力。
二、内部控制自我评价报告的意义1.评估内部控制管理工作的有效性。
内部控制管理工作的有效性是企业内部控制管理工作的核心，内部控制自我评价报告可以通过一系列的评估方法对其进行检验，评估其是否有效和规范。
2.发现内部控制管理工作中存在的问题。
企业内部控制管理工作可能存在潜在的问题和不足之处，内部控制自我评价报告可以通过评估过程中的发现，及时地识别这些问题，并提出相应的对策和建议，整改措施得以及时推进。
3.加强内部控制管理工作的透明度。
内部控制自我评价报告是企业对内部控制管理工作的公开说明，加强了企业对内部控制工作的透明度，提高内部控制管理工作的公信力，增强外部利益相关者对企业的信任度和合作意愿。
三、内部控制自我评价报告的编制流程1.确定评价对象。
企业内部控制管理工作的具体内容非常广泛，可以按照不同的维度进行评价。
例如物资、人事、财务等，或者是关键业务流程、重要管理制度等。
因此，首先需要确定评价的对象和目的。
2.编制内部控制评价方案。
在明确评价对象和目的的基础上，制定评价方案，并明确评价方式和方法、评价指标和标准等关键内容。
3.开展评价工作。
根据评价方案，开展内部控制评价工作，收集相应的数据和信息材料，对内部控制管理工作进行评估。
4.编制评价报告。
在评价工作完成后，对评价结果进行梳理，编制内部控制自我评价报告，提出发现的问题和建议。
5.推进整改工作。
企业内部控制自我评价报告
企业内部控制自我评价报告【篇一】企业内部控制自我评价报告一、内部控制自我评价的概念控制自我评估（csa）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。
其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。
二、内部控制自我评价的内容（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。
（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会（三）内部控制评价的范围和频率；1.根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价2.根据评价范围可分为：（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。
（四）内部控制评价的流程:1.制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容2.评价内部控制设计的有效性3.测试内部控制运行的有效性4.确认内部控制缺陷5.出具评价结论，编制评价报告6.提出适当的措施，改进内部控制缺陷（五）内部控制评价应当遵循的原则1.风险导向原则。
内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
2.一致性原则。
内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性3.公允性原则。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告为了保障企业的财务稳定和管理效率，内部控制评价成为了现代企业中不可或缺的一部分。
自我评价报告是内部控制评价的重要组成部分，它能够给企业带来很多好处。
本文将介绍什么是内部控制自我评价报告，以及它为企业带来的好处。
一、什么是内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告是企业管理者在对内部控制体制进行总体评价后，将评价结论和改进建议汇总而成的一份报告。
评价结论表明了企业内部控制体制的自我完善情况，改进建议则指明了企业对内部控制体制应如何改善。
二、内部控制自我评价报告的好处1.促进内部控制体制不断完善内部控制自我评价报告能够及时发现企业在内部控制方面存在的问题，提出改进建议以及改进方案，使得企业的内部控制更加完善。
同时，定期进行内部控制自我评价，能够促进会计人员尽快发现错误和进行更好的纠正，从而更好地保障企业的财务安全。
2.提高企业内部运营效率优秀的内部控制体制可以提高企业内部运营效率，降低企业运营风险，进而提高企业的市场竞争力。
通过自我评价报告，企业可以及时发现内部控制的不足之处，及时减少风险，提高运营效率，从而更好地满足市场诉求。
3.加强企业的风险管理内部控制自我评价报告能够帮助企业加强风险管理，从而为企业的可持续性发展提供保障。
自我评价报告能够及时发现企业存在的风险并提出完善方案，从而帮助企业识别自己的弱点，降低风险，保证企业健康发展。
4.提升企业内部管理水平通过内部控制自我评价报告，企业能够及时发现管理层面的问题和短板，并做出有效的改善措施，以提升企业的内部管理水平和竞争力。
5.满足外部监管要求随着国内外监管要求不断提高，企业需要通过内部控制自我评价报告来达到更高的规范要求。
自我评价报告能够反映企业内部控制体系是否符合监管要求，如若发现不足之处，及时进行调整，保证企业的财务安全和市场声誉。
三、内部控制自我评价报告的编写步骤1.明确评价主体和对象评价主体是企业内部控制评价小组，而对象则是企业的内部控制体系。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、背景介绍。
公司自成立以来，一直致力于建立健全的内部控制制度，以确保公司运营的合规性和有效性。
为了全面了解公司内部控制的情况，特制定本自我评价报告，对公司内部控制进行全面、客观的评估和分析，以发现存在的问题和不足，并提出改进措施，不断完善公司的内部控制制度。
二、自我评价内容。
1. 内部控制制度的建立和完善情况。
公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务控制、风险管理、合规性管理等各个方面。
各部门和岗位都有相应的内部控制流程和规范，确保公司运营活动的合规性和有效性。
2. 内部控制执行情况。
公司内部控制制度的执行情况良好，各部门和员工都严格按照规定的流程和程序进行操作，有效地防范了各类风险，保障了公司的利益。
3. 内部控制存在的问题和不足。
尽管公司内部控制制度建立和执行情况良好，但在实际操作中仍然存在一些问题和不足。
比如，部分员工对内部控制制度的理解不够深入，执行不够严格；部分流程和程序存在漏洞，需要进一步完善。
4. 改进措施。
针对存在的问题和不足，公司将采取一系列改进措施。
首先，加强对员工的内部控制培训，提高他们的认识和执行能力；其次，对现有的内部控制制度进行全面审查，修订和完善相关流程和程序；最后，建立健全的内部监督机制，加强对内部控制执行情况的监督和检查，确保内部控制制度的有效实施。
三、总结。
通过本次自我评价，公司对内部控制的建立和执行情况有了全面的了解，发现了存在的问题和不足，并提出了一系列改进措施。
相信在全体员工的共同努力下，公司的内部控制制度将不断完善，为公司的可持续发展提供有力保障。
以上就是本次内部控制自我评价报告的全部内容，希望能够得到各位领导和同事的认可和支持，也欢迎大家对报告中提出的问题和改进措施进行讨论和补充。
让我们共同努力，为公司的内部控制制度建设贡献自己的力量！。
深南电A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-13
2009年度内部控制自我评价报告2009年度，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，结合公司实际情况，成立了内控制度修订工作专项机构，负责完善公司内部控制制度，促进投资者合法权益的保护。
公司2009年度内部控制自我评价报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制组织架构公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。
公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构。
股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
董事会是公司决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。
董事会下设战略与投资管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专业委员会。
监事会是公司监督机构，对董事、高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。
“三会”各司其职、确保公司规范运作。
公司管理层则负责内部控制制度的具体制定和有效执行。
（二）公司内部控制制度建立和健全公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求及监管部门的相关内部控制规定，根据公司自身经营特点和所处行业环境，先后制定了一系列内部管理制度。
主要包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略与投资管理委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《投资者管理关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理暂行办法》等。
2009年度内部控制自我评价报告
广州白云山制药股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》以及《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等有关规定和要求，公司对法人治理结构、内部控制制度的建设及有效实施、对子公司的管理、关联交易、对外担保、重大投资、募集资金、信息披露等方面进行了全面深入的自查，并结合内部监督情况对公司2009年度内部控制的有效性进行自我评价。
一、内部控制情况综述内部控制建设的总体方案：为规范经营管理，控制风险，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况和管理需要，对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实际情况的内部控制体系，推动公司内部控制度的有效执行。
本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了目标设定、内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、检查监督等要素。
公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
（一）内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会有关上市公司行政规章的要求，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构职责明晰、规范运作，形成了有效的法人治理结构。
公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理对董事会负责。
公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独立董事职责。
公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，设置了相应的内部组织机构。
公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。
内部控制自我评价（精选5篇）
内部控制自我评价（精选5篇）内部控制自我评价（精选5篇）在我们平凡的日常里，我们都可能会使用到自我评价，自我评价直接影响学习和参与社会活动的积极性，也影响着与他人的交往关系。
如何写一份恰当的自我评价呢？以下是小编整理的内部控制自我评价（精选5篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内部控制自我评价1一、重点控制活动1、公司控股子公司控制结构及持股比例表2、对控股子公司的管理控制情况20XX 年，根据《三九医药下属企业管理办法》，公司加强了对控股子公司在财务、投资、营销、供应、研发、人事行政管理等方面的控制，对下属企业生产和质检业务进行指导；通过委派董事、监事及重要高级管理人员的方式，对部分子公司的管理层进行了调整；统一对子公司经营责任人的薪酬管理，统一规范了各下属企业社会保险缴费标准，通过适当的方式对下属企业经营班子进行业绩考核。
实现了对部分下属企业资金的集中管理；初步建立了下属企业法律风险监控制度。
3、公司关联交易的内部控制情况公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方、关联关系、关联交易价格、关联交易的批准权限、关联交易的回避与决策程序、对控股股东的特别限制、关联交易信息披露、法律责任做了明确的规定，保证了公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公正的原则。
报告期内发生的关联交易，公司均按照相关规定履行审批手续之后实施，不存在与《关联交易管理办法》、《公司章程》及其他规定不符的情况。
4、公司对外担保的内部控制情况公司制定了《担保管理制度》，对公司及下属企业对外担保应遵守的规定、信息披露、审批程序、担保合同的签署及管理、责任追究等作了明确规定；《公司章程》明确了担保事项的审批权限，上述规定已得到有效执行。
20XX 年度公司未新增对外担保事项，并积极寻求延续担保事项的解决方案，以控制对外担保风险。
5、公司募集资金使用的内部控制情况公司募集资金的使用按照《招股说明书》约定的使用计划进行，对已经变更的使用项目，公司按照相关法规的规定履行了审批及信息披露手续。
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云南绿大地生物科技股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告一、公司基本情况本公司系经云南省人民政府授权云南省经济贸易委员会以云经贸企改[2001]153号文件批准，由原云南河口绿大地实业有限公司以整体变更方式设立的股份有限公司，在云南省工商行政管理局注册登记，公司注册资本为151,087,104元，公司注册地址为昆明市经济技术开发区经浦路6号；法定代表人为何学葵。
本公司经营范围：植物种苗工厂化生产、观赏植物盆景、植物科研、培训、示范推广、技术咨询服务、绿化园艺工程设计及施工、园林机械、工艺美术品、花木制品、塑料制品、陶瓷制品的生产及本公司产品的销售（经营范围中涉及需专项审批的须批准后方可经营）。
本公司主营业务：绿化苗木种植及销售，绿化工程设计及施工。
二、内部控制设立与实施遵循以下原则（1）全面性原则。
公司的内部控制立足贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。
（2）重要性原则。
公司的内部控制是以全面控制为基础，关注公司的重要业务事项和高风险领域。
（3）制衡性原则。
公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面要形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（4）适应性原则。
内部控制要与公司的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
（5）成本效益原则。
内部控制要权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
公司内部控制遵循上述原则基础上，主要体现在公司法人治理、机构设置及权责分配、财务管理、内部审计、风险评估、业务控制活动、信息与沟通、内部监督、企业文化等各个方面，通过公司章程、议事规则、各项制度、管理规定或办法、管理实施细则五个层次组成的制度体系来切实保证内部控制制度的执行。
公司正逐步优化薪酬激励约束机制，将各责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系，促进内部控制的有效实施。
三、公司的内部控制体系本公司的内部控制体系由公司决策层、执行层、操作层和下属经营单位构成。
决策层包括公司股东大会和董事会。
董事会内部按照功能分别设立战略、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会。
公司内审部作为董事会审计委员会日常审计机构，负责公司经营活动中各项经济活动相关的审计监督工作，构成跨部门、涵盖公司的横向监督体系；公司董事会办公室作为董事会下设事务工作机构，协调相关事务并从事上市公司的投资者关系管理工作。
执行层包括由总经理领导下经理班子，具体由各业务副总经理及其专业总监负责业务管辖范围内的各事项的业务监督，构成以业务为线条的纵向监督体系。
操作层为各经营班子成员指导下的各职务部门，包括技术开发中心、生产部、工程部、销售部、采供部、财务部、行政部等管理部门和下属经营单位，负责配合公司总经理管理日常经营工作事务。
下属经营单位主要包括各控股子公司和分公司。
各公司内部设立相应的生产、经营、管理、行政等管理部门和岗位，实施具体经营管理业务。
四、主要内控制度的总体评价（一）控制环境控制环境反映了管理当局和董事会对内部控制及其重要性的态度、认识和行动，它是增强或弱化各种方针政策、组织效率和各种因素共同作用的一种氛围。
控制环境的好坏，直接决定着其它控制能否实施以及实施的效果。
本着规范运作的基本思想，公司积极创造良好的控制环境，主要表现在以下几个方面：1、经营管理的观念、方式和风格等方面。
公司在管理方式上强调制度、程序管理，注重风险的防范和运行的安全，追求稳中求进的风格。
（1）公司经营宗旨公司坚持“稳健踏实、精益求精、造福社会、永续经营”的品牌经营理念和“追求卓越品质、优化系统管理、提供至诚服务、持续改善业绩”的质量方针。
建立适应市场经济要求的现代企业制度，积极开拓市场，努力创造良好的经济效益和社会效益，实现服务社会、为社会创造利益的目标。
（2）公司对待经营风险的态度公司独立董事制度的建立为公司确定发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，建立和完善高管人员薪酬管理及考核制度，强化董事会决策、监督职能提供了有力的保障，进一步完善了公司的治理结构。
对于公司经营方针、重大投资、融资、担保、关联交易等重大经营活动，公司根据《公司法》及相关法律和《公司章程》的规定，股东大会对董事会在公司投资、融资、资产的收购处置、担保等方面有了明确的授权及说明，董事会对董事长及总经理在日常经营业务中也都有了具体明确的授权。
在公司的日常经营过程中，因公司董事长曾较长时间兼任总经理，直接管理经营，导致公司经营层管理和经营效力没有得到充分发挥。
公司对副总经理及各职能部门的授权仍有待清晰，导致其权利和义务都没有明确界定。
公司应在未来经营过程中，强化管理层的责任和权利，做到真正符合内部控制规范要求的内部控制体系。
（3）控制经营风险的方法○1针对技术进步的风险瞄准国际先进技术，以市场为导向，积极进行产品创新和技术创新，利用国内部分科研院校和科研机构的现有成果和研究力量，共同研究，共同开发，形成公司的自主知识产权核心技术，进一步提高公司的综合竞争力。
○2针对价格变动风险公司应进一步密切关注国内市场同类合同定价的变动趋势，掌握第一手资料，及时调整营销策略，在不断提高服务质量的同时，努力降低自身的经营成本，控制因价格、成本变动所带来的风险。
建议公司应根据自身苗木产品为非标产品的特性，加大产品价格的信息收集，同时对自身生产产品的定价应进一步合理和灵活，建立内部价格审定机制，以优化公司产品的价格体系。
○3针对投融资扩大能力的财务风险公司经营活动所产生的现金净流量较大，且非常稳定，付现能力较强，能满足偿还到期债务的需要。
截止目前，公司资信状况良好，融资能力强，因而短期偿债风险较小。
随着公司2009年度财务危机的出现，将对公司的银行信用评级产生较大负面影响。
随着公司经营战略重心向绿化工程业务不断转移，绿化工程业务对资金占用较大，且回款存在一定的回收风险。
因此公司应积极维护企业银行信用等级，保证绿化工程业务开展所需要的融资保证，同时工程业务部门应加大绿化工程业务的应收款项管理和催收，保证公司和全体股东的权益。
2、公司组织架构和治理（1）公司组织架构按照现代企业制度的要求，公司建立了股东大会、董事会、监事会等规范的企业管理体制。
制定了股东大会、董事会、监事会议事规则及总经理工作细则，明确各自的职责范围、权利、义务以及工作程序，建立了董事会、监事会、总经理办公会等工作制度。
但整个公司内部要建立起以科学管理为基础的“法治”体系，公司目前的治理体系仍有一定的距离。
为实现企业专业化管理，公司2009年8月对管理组织机构进行了合理化调整，现设10个部门，4个控股子公司、1个分公司、8个生产基地；为加强公司的经营管理，完善公司治理结构，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过，聘任徐云葵女士为公司总经理，任期至本届董事会届满，徐云葵女士辞去公司原副总经理职务。
同时同意何学葵女士辞去总经理职务；为实现公司组织管理的规范化，公司制定了《企业管理制度汇编》等制度，明确了公司的组织机构、职务权限与责任，对简化业务流程、提高管理效率起到一定作用。
（2）公司治理公司董事会、监事会与经理层严格贯彻执行有关法律法规及《公司章程》、《股东大事议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》，并充分发挥独立董事监督职能。
公司三会之间职责权限明确、董事会与经理层之间分工具体，股东大会为公司的权力机构，董事会根据其授权着重履行其决策职能，董事兼任经理层人数未超过董事总数的二分之一，监事会对公司决策层和经营管理层的监督职能正逐步加强。
但公司控制股东的控制与公司经营未能实现较好的分离，导致公司治理过程中，削弱了公司经营层对公司日常生产经营实施有效控制。
公司在未来的经营过程中，应重新明确公司控股股东、董事会、监事会、经营层之间的责、权、利，建立起相互制约、授权明确、流程清晰的制衡机制。
3、控制系统（1）管理控制方法公司基本建立了满足生产经营需要的管理制度体系，制定了以《云南绿大地生物科技股份有限公司基本管理制度》为核心的制度体系，包括组织管理、营销管理、生产管理、工程项目管理、科研开发管理、行政管理、财务管理、质量管理等系列的管理制度。
（2）主要业务流程控制目前，公司的业务流程因所处行业和所经营产品的特殊性，主要业务控制流程仍未能形成稳定体系，需要进一步优化和再造。
公司现行用以支撑销售系统、生产管理系统、财务管理系统、质量控制系统、人力资源管理系统、采购管理系统的主要流程和控制制度，需要实施管理创新，提升主要业务环节控制的有效性。
2009年10月份公司聘请专业中介机构对公司主要业务流程制定了《24项业务内部控制规范》，对公司主要内部控制规范进行了修订，目前仍为试行稿，需经董事会审议。
该规范涵盖公司主要业务流程的控制规范实施，将为公司规范运作提供了行为准则和行动指南。
4、外部影响在市场经济条件下，公司不可避免的要受到一系列外界因素的影响，诸如加入WTO后对公司所处行业的冲击、汇率变动对公司的影响、突发事件的发生等等。
为保证公司的市场竞争力不受外界影响，公司通过加强人才队伍的建设，提高服务质量，拓展业务领域，跟上国际先进技术的发展步伐，及时扩充队伍和更新技术，以确保服务的安全、优质和高效，从而把外界不确定性因素对公司的影响尽可能地降至最低。
(二)风险评估公司根据战略目标及实施策略，结合行业特点，初步建立了风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，并结合公司生产经营实际，对内外部风险进行评估相应调整公司经营策略，确定相应的风险承受度，包括整体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平。
同时采取定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。
并积极对产业政策、市场竞争、法律法规、融资环境、消费者行为、技术进步、环境状况等风险因素进行研究和评估，结合公司的发展阶段和业务拓展情况。
持续收集与风险变化相关的信息。
准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，力争做到风险可控。
（三）控制活动2009年度，公司本着重要性和成本效益原则，采取预防与控制相结合方式和灵活多样的控制措施，实施了内部控制活动。
1、日常经营过程中实施的控制活动（1）授权审批控制：对于日常经营活动中的常规性交易，公司明确各岗位办理业务和事项的审批程序和相应责任，也规定了总经理、董事长、董事会的审批权限。
但在实施过程中，董事长与总经理、总经理与各业务分管副总、部门负责人之间的职责权限范围应进一步严格决策权限和标准。
（2）会计系统控制：公司设有财务部门，配备具有会计执业资格的会计从业人员，严格执行国家统一的会计准则制度，明确了会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序。