公司风险评估与控制管理制度

公司风险评估与掌控管理制度
第一章总则
第一条
为了保障公司的安全和稳定经营，有效掌控各类风险，提升风险应对本领，订立本制度。

第二条
本制度适用于公司的全部部门和员工，包含全职、兼职、临时员工和顾问等。

第三条
风险评估是公司风险管理的紧要环节，风险评估的结果将作为订立风险掌控措施和应急预案的依据。

第二章风险评估原则
第四条
风险评估应坚持科学、客观、全面、独立的原则，确保结果准确可靠。

第五条
风险评估应定期进行，有特殊情况需要及时进行更新评估。

第六条
风险评估应包含对公司内外部环境、经营活动、资产情形等方面的评估。

第七条
风险评估应重点关注对公司经营活动、财务情形和声誉带来较大威逼的风险。

第三章风险评估流程
第八条
风险评估流程包含风险识别、风险分析、风险评估和风险报告等环节。

第九条
风险识别阶段，各部门应依照公司要求，对可能存在的风险进行集中、系统的识别。

风险识别的依据包含但不限于内部合规制度、国家
法律法规和行业规范等。

第十条
风险分析阶段，各部门应对风险进行认真分析，包含风险发生的概率、风险对公司的影响程度、风险造成的损失等方面进行综合评估。

第十一条
风险评估阶段，各部门应依据风险分析的结果，综合考虑各个因素
对风险的评估。

第十二条
风险报告阶段，各部门应将风险评估的结果及时报告给公司管理层，并提出相应的风险掌控和应对预案。

第四章风险掌控措施
第十三条
依据风险评估的结果，各部门应订立相应的风险掌控措施，明确责
任人和执行时间。

第十四条
风险掌控措施应采取防备性措施和事后挽救措施相结合的方式，确
保风险得到有效掌控。

各部门应加强内部沟通和协作，建立健全信息共享机制，及时转达
风险信息和掌控措施。

第十六条
公司管理层应对风险掌控措施的执行情况进行监督和检查，并及时
采取矫正措施。

第五章应急预案
第十七条
依据不同的风险情况，各部门应订立相应的应急预案，明确责任人
和应急响应流程。

第十八条
应急预案应包含应急响应组织架构、应急响应流程、应急资源调配、应急培训和演练等内容。

第十九条
各部门应依照应急预案的要求进行定期演练，提升员工应对突发风
险事件的本领。

第二十条
公司管理层应对应急预案的执行情况进行监督和检查，并及时更新
完善。

第六章风险管理监督
第二十一条
公司设立风险管理监督部门，负责对风险评估和掌控措施的有效性
进行监督和检查。

风险管理监督部门应定期向公司管理层供应风险管理的相关报告，
报告内容包含但不限于风险评估结果、掌控措施的执行情况和应急预
案的演练情况等。

第二十三条
公司管理层应对风险管理监督部门供应的报告进行审查，并及时采
取相应的措施解决存在的问题。

第二十四条
公司管理层应建立健全风险管理监督制度，明确监督责任人和工作
流程。

第七章附则
第二十五条
本制度解释权归公司全部，公司拥有对制度进行修改和解释的权利。

第二十六条
本制度自发布之日起执行，废止之前订立的风险评估与掌控管理制度。

第二十七条
本制度的修改和解释由公司管理层负责，并征求相关部门的看法和
建议。

第二十八条
本制度未尽事宜，由公司管理层依据实际情况进行解决并另行订立
相应规定。

本规章制度自发布之日起开始执行，届时公司全体员工应严格依照
本制度的要求开展工作。

任何违反本制度的行为将会受到相应的纪律
处分。

公司将连续关注和改进风险管理工作，确保公司稳定发展和实
现长期利益最大化。