证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1244篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》
职业资格考前练习
一、单选题
1.下列说法，正确的是( )。

A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的
管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客
户建立关系并促成交易的过程。

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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理
【答案】：C
【解析】：
考点：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。

按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在
对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A
错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户
招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项
D错误。

2.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风
险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A、行业协会
B、中国人民银行
C、中国证监会
D、中国证监会派出机构
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【知识点】：第2章>第3节>划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
【答案】：A
【解析】：
《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或
者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规
定的风险等级。

本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。

3.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，( )通知该主办券商并公告。

A、书面
B、口头
C、电话
D、传真
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。

4.下列有关科创板证券出借业务的说法中，错误的是( )。

A、战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C、科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D、上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
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【知识点】：第3章>第7节>科创板转融通证券出借和转融券业务
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查科创板证券出借业务的主要规则。

科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致，选项C错误，ABD的说法正确。

5.列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：第1章>第5节>法规概述
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。

《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动；(2)保护投资人及相关当事人的合法权益；(3)促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

选项④不属于其立法宗旨。

6.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。

A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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【知识点】：第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：B
【解析】：
考点：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务2年以上的经历。

7.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。

下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。

A、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D、负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：C
【解析】：
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。

专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

8.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到( )或以上。

A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：A
【解析】：
考点：金融资产的计量原则。

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5％或以上。

9.私募基金子公司应当于( )结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。

A、每周；周
B、每月；月
C、每季；季
D、每年；年
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【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：B
【解析】：
考点：考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

10.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A、5％
B、10％
C、15％
D、30％
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【知识点】：第1章>第4节>上市公司收购
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查上市公司收购程序。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

11.应当主动申请注销的情形，不包括( )。

A、发生自然人投资者死亡的
B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的
D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的
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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：D
【解析】：
考点：本题考查主动申请注销证券账户的情形。

选项D时间应为6个月内。

12.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是( )。

A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。

B项，证券公司应当制定证券
公司的交易检测标准，并对其有效性负责。

C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

13.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为( )，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为( )。

A、3年；5年
B、3年；6年
C、2年；3年
D、2年；5年
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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：A
【解析】：
考点：考查《证券期货市场诚信监督管理办法》的诚信信息期限。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

14.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。

A、20％
B、30％
C、40％
D、50％
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【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查股票质押式回购业务的管理要求。

证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。

集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15 %。

因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。

单只A股股票市
场整体质押比例不得超过50%。

市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。

15.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。

①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通专用资金账户
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第7节>转融通业务
【答案】：A
【解析】：
考点：考查转融通业务的专用证券账户。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金；转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；转融通资金交收
16.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下( )原则。

①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③④⑥
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【知识点】：第2章>第3节>证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
【答案】：D
【解析】：
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：(一)投资者利益优先原则
当经营机构及其工作人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法权益。

(二)勤勉尽责原则
经营机构及其工作人员应当全面了解投资者的情况，包括与投资者分类、风险承受钝力评估相关的各类信息；深入调查分析产品或者服务信息，充分了解划分产品或服务风险等级时应当综合考虑的因素以及应当审慎评估的特殊因素。

(三)客观性原则
经营机构应当采用科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。

经营机
17.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

①创新型企业
②创业型企业
③成长型中小微企业
④成熟型企业
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：D
【解析】：
根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发[ 2013]49号)，全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。

在场所性质和法律定位上，全国股份转让系统与证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司(本节简称“全国股份转让系统公司”)为其运营机构。

18.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。

①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第1节>科创板
【答案】：B
【解析】：
考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

19.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有( )。

①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好
A、①②③④
B、②③④⑤
C、①②③⑤
D、①③④⑤
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【知识点】：第2章>第3节>确定普通投资者风险承受能力的主要因素
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。

20.按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的( )％，或者或有负债达到净资产的( )％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

①20
②30
③40
④50
A、①④
B、③④
C、④④
D、①②
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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的设立与变更
【答案】：C
【解析】：
考点：考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。

有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未满3年；(2)净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；(3)不能清偿到期债务。

21.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。

A、证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B、证券公司不得为客户开立假名账户
C、考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D、客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
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【知识点】：第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求【答案】：C
【解析】：
本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。

证券公司不得为客户开立匿名账户。

22.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是( )。

①公司对顾客负有诚信义务
②证券公司对顾客负有尽责义务
③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A、①②③④
B、①③④
C、②③④
D、①④
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：B
【解析】：
考点：证券公司对顾客负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。

证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。

23.甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是( )。

A、甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B、甲公司决定不设副董事长
C、董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D、董事张某一届任期五年
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【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：D
【解析】：
考点：本题考查有限责任公司董事会的规定。

董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过三年，董事张某任期五年超过公司章程规定。

24.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述中正确的有( )。

Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：第1章>第4节>法律责任
【答案】：A
【解析】：
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

25.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有( )。

Ⅰ．公司聘用会计师事务所，由股东大会决定
Ⅱ．公司解聘会计师事务所，由股东大会决定
Ⅲ．就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见
Ⅳ．就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：第1章>第2节>公司财务会计制度的基本要求和内容
【答案】：D
【解析】：
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。

26.未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
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【知识点】：第1章>第7节>法律责任
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

27.下列说法，错误的是( )。

A、证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告
B、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C、证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)、限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D、证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行
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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：D
【解析】：
考点：考查对异常交易行为需采取的措施。

如果相关人对第4项限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

28.主办券商应在取得业务备案函后( )个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：B
【解析】：
考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。

主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

29.证券金融公司的资金，可以用于( )。

Ⅰ．银行存款
Ⅱ．购置自用不动产。