HSE监理

中海石油东营石化有限公司
H S E监理
编制：郭建军
审核：戴明跃
批准：崔少春
胜利油田新兴工程监理咨询有限公司
2009年9月12日
目录
1.HSE管理方针和目标 (3)
2.HSE管理机构和职责 (3)
3.监理HSE监督控制措施 (8)
4.HSE风险预测 (11)
5.HSE初始风险评价 (14)
6.HSE管理技术 (19)
7.安全监理要点 (21)
8.环境监理要点 (27)
1.HSE管理方针和目标
1.1.HSE管理方针：
保护人员的健康和安全、防止或减少对环境的损害。

1.2 HSE管理目标：
◆重大人员伤亡为零；
◆重大事故为零；
◆减少轻伤次数；
◆控制火源，安全规范用电，杜绝发生火灾；
◆满足环境要求，最大限度减少对环境造成破坏、污染；
◆不因工程质量问题发生影响系统安全的事故，确保工程安全。

2.HSE管理机构和职责
2.1项目监理部HSE管理机构
项目监理部协助业主对所承担监理工作范围内工程的HSE进行全过程、全方位的监督管理。

制定监理HSE管理规定并指定专职HSE管理人员，报委托人批准，行使工程建设的HSE管理职权，明确HSE管理的范围、职权和义务。

本工程项目监理部的HSE管理由项目总监全面负责，HSE专业监理工程师专门负责监理HSE管理工作的实施，其他监理员在HSE专业监理工程师的指导下参与HSE管理工作；所有监理员均赋予HSE的管理职责，从上而下形成系统的HSE管理组织体系。

通过对不同级别监理员HSE管理职责的划分，做到HSE管理职责落实到项目监理部所有监理员，通过建立HSE管理制度，做到安全生产检查措施落实到人头。

下图是项目监理部HSE管理组织机构图：
2.2 HSE管理职责
2.2.1总监理工程师
总监理工程师是项目监理部HSE管理工作第一责任者。

对项目监理部HSE管理工作负全面的领导责任。

职责如下：
◆负责组织编制安全监理规划和监理实施细则，审定本项目HSE 工作计划，并组织实施；
◆组织建立健全项目监理部HSE管理机构；
◆定期主持召开HSE领导小组会，及时解决HSE工作中的重大问题；
◆组织或参与重大事故的调查处理；
◆定期组织项目HSE工作全面检查，重视信息反馈，认真采取措施，消除事故隐患；
◆根据本项目HSE工作的需要配备必要的HSE检测工具、仪器、设
备；
◆定期向业主、监理部、公司汇报项目HSE管理工作情况，认真听取意见和建议；
◆总监理工程师还应负责贯彻执行国家健康、安全与环境的法律、法规；
◆负责HSE方针的全面建立和实施；
◆主持HSE管理办公会议，对重大问题进行决策；
◆为提高健康、安全与环境表现水平，为监理部提供必要的资源；
◆定期对HSE体系进行管理评审，提出持续改进的意见。

2.2.2总监理工程师代表
◆承担HSE总监理工程师委托的所有健康、安全与环境职责，协助总监开展HSE管理工作；
◆协助总监制定监理部HSE目标和具体指标；
◆定期进行计划、部署、组织、落实监督检查HSE工作，解决和协调监理安全方面的重大问题；
◆负责监理分部HSE人员配备，支持他们履行职责；
◆对监理部HSE管理体系进行评审，提出改进意见；
◆完成总监赋予的HSE管理的其他职责。

2.2.3 HSE监理工程师
HSE监理工程师在监理工作实施过程中，协助总监全面实施HSE 管理工作；
◆有计划地组织对监理部监理人员的HSE培训教育，指导监理人员开展HSE管理工作；
◆负责对承包商HSE管理体系的有效运行实施监督；
◆对承包商HSE管理体系的审核和评审；
◆负责执行承包商的HSE管理和监督工作；
◆参加HSE体系文件的编制，并负责体系运行管理；
◆参加工程的事故调查、分析处理和报告；
◆负责驻地食堂、办公、宿舍等设施HSE管理；
◆现场巡视检查承包商HSE管理工作情况，发现不安全因素、险情以及破坏环境现象，采取果断措施，防止事态扩大；
◆负责对监理车辆、仪器、设备、工具的安全管理，保证处于良好状态；
◆负责应急状态下的统一协调指挥和对外求援与联络；
◆负责HSE不符合行为的纠正和对行为人的教育与处罚；
◆负责编制HSE报表，审核承包商HSE报表；
◆组织编写HSE周／月报和专题报告；
2.2.4 监理工程师／监理员职责
2.2.4.1 质量／专业监理工程师／专业监理员
◆参加组织制定HSE管理体系质量技术监督计划；
◆根据国内技术的新进展对管理体系文件(程序或作业指导书)提出改进意见；
◆审查施工承包商、检测单位施工组织设计中有关HSE管理工作内容，提出监理的意见或建议；
◆参加员工伤亡、机械等事故的调查分析，
◆参与纠正和预防措施的实施；
◆参与HSE风险评估、风险削减方案的制定。

2.2.4.2进度控制工程师
◆参与制定HSE的方针、目标、年度计划；
◆参与HSE管理体系文件的编制；
◆检查HSE项目的进度；
◆参与HSE的事故调查和审核、评审工作。

2.2.4.3 投资控制(造价工程师)／合同管理工程师
◆参与制定HSE的方针、目标、年度计划；
◆参与HSE管理体系文件的编制；
◆审查承包商健康、安全、环境保护项目资金落实情况，按规定考虑安全技措、保健津贴、防暑降温费；
◆检查HSE项目专款专用；
◆负责HSE管理、培训、监测和有关项目的资金筹措和审批；
◆参与HSE的事故调查和审核、评审工作；
◆办理与HSE有关的奖励。

◆参与HSE的事故调查和审核、评审工作。

2.2.4.4文控信息管理人员
◆与有关单位建立HSE联系，编制详细通讯录；
◆管理与承包商的HSE合同，负责HSE文件、资料的收、发传递、存档整理等；
◆参与有关HSE管理规定的制定；建立职工健康档案。

2.2.4.5 旁站监理员
◆严格执行HSE规章制度，有拒绝不安全工作的权利和责任；
◆了解不安全因素和事故，熟练掌握安全技能和故障排除方法；
◆检查现场施工HSE管理工作，有权制止、纠正他人的不安全、危害健康和环境的行为，对危害生命安全和身体健康的行为，有权批评、报告；
◆坚持HSE岗位巡回检查，及时发现和消除施工中的事故隐患，
一时不能整改时立即上报，认真填写HSE检查记录；
◆正确使用、穿戴劳动安全用品，搞好安全防护；
◆积极参加HSE活动，增强HSE意识；
◆遵守环保的各项规定，不乱丢弃杂物，不污染环境；
◆保持环境和个人卫生、注意保护身体。

3. HSE监督控制措施
项目部对工程施工单位的HSE监督管理将依照程序管理，重点控制如下环节：
3.1 承包单位HSE管理体系运行的适宜性、有效性
施工单位项目部的审查；包括：承包单位开工HSE报验，特殊工种人员资质证、上岗证，特殊工种人员岗前考核、考试，作业人员HSE 培训及能力评价，风险识别、评价、削减控制措施，应急计划及应急计划演练，HSE资源配置；
施工单位作业机组的审查；包括：两书一表（HSE作业指导书、HSE 作业计划书、HSE作业现场检查表），作业机组开工报验，HSE管理人员到位，员工持证上岗，施工现场HSE设施及人员HSE装备；
生活区的审查；包括：员工健康状况，生活营地HSE条件(居住、用电、防火、卫生、医疗、饮水、饮食、垃圾处理、厕所)。

3.2 强化HSE管理人员培训及参建人员HSE培训
为保证参加本工程建设从事HSE主要活动和任务的员工有相应的能力，都必须经过HSE的培训、评价，参建的HSE管理人员必须经培训取得监理考核认定资格后方可允许上岗。

所有参建承包单位必须编制HSE两书一表，突出工程风险管理。

加强HSE日常管理，对于发生严重不符合单位将给予视同工程事故处理。

3.3 加强监督与检查
检查施工单位项目部每月一次，施工作业现场检查每月不少于4次。

监理组实行定检、巡检和重点检查相结合。

监督检查的主要内容
·HSE职责、管理制度的履行、执行效果；
·重点要害部位、环境敏感区域环境保护控制；
·HSE设施的配备和运行效果；
·施工作业现场的HSE管理、监督检查情况；
·施工垃圾、有害物质的处理方法及环境保护措施的控制能力；
·员工的劳动保护配备和健康保证措施到位状况；
·HSE记录的完整性、有效性；
·事故和隐患的处理、治理及前一次检查不符合问题的整改结果。

3.4 风险危险管理
为预测和分析工程建设过程中的HSE风险、危险因素，选择合理可靠的削减控制措施，对各类事故、事件实现事前控制的目的，需制定风险、危险管理程序。

内容应涵盖风险危险预测、评价，制定风险危险削减和控制措施。

依据风险危险管制程序，制定相应的安全施工和环境保护管理办法，最大限度保障员工在施工作业过程中的人身安全健康和财产不受损失，保护和改善生态环境、防治污染和其它公害。

3.5 信息管理和交流
保证沟通HSE信息通道，规范信息管理，保障信息资源的有效利用。

监理负责本区域社会、公众、施工检测和其它相关的HSE信息收集，按规定程序整理、上报和传递；当发生事故和紧急情况时，按应
急管理办法及时通知有关部门，主动积极组织参加应急抢救工作，参与事故事件的调查与处理。

3.6 检测与整改
通过必要的监测手段，对施工作业过程实施有效监测，验证HSE管理活动与计划、目标值是否存在偏差，对偏差采取纠正措施，达到持续改进的目的。

根据监督、检查、监测发现的不符合(不符合的部位、发生的过程、存在的客观事实)，及时传递“不符合通知单”，分析不符合产生的原因、制定纠正预防措施、明确纠正整改期限及相关负责人，及时跟踪整改情况，收集整改结果的反馈；对不符合整改情况实施跟踪验证，对纠正措施有效性和整改结果予以评价。

3.7 审核和总结回顾
审核安排在项目建设的后期进行，如发生重大不符合或组织机构有重大变化时，增加审核频次。

审核组制定审核计划并实施，通过审核组收集的证据，判别HSE体系运行情况，汇总整理形成审核报告，报告中确定不符合项、分析原因、制定改进措施、指定人员进行跟踪验证；审核报告按规定程序上报、归档。

审核重点是：
·目标、表现准则、管理方案执行情况；
·组织机构及职责的落实；
·H SE“两书一表”的执行情况；
·重点风险危险是否得到有效控制；
·必要的监测实施过程及效果；
·资源配置是否满足HSE管理要求；
·过程中出现的不符是否有效纠正。

总结回顾与改进
总结回顾与持续改进是HSE管理的重要组成部分。

通过阶段性总结回顾，可以不断完善和提高HSE管理水平，提高全体监理人员的HSE 意识和能力。

总监每月召开一次总结会，HSE管理人员参加会议，根据一个月的阶段性工作，结合业主、施工检测单位及其他相关的意见和要求，明确HSE改进措施，安排落实和整改工作的跟踪验证。

4.HSE风险预测
在工程开工前，项目总监应组织监理部的HSE管理人员针对监理工作范围和施工现场的自然环境、施工工艺、设备、设施、组织机构、资源条件及其活动、产品和服务的所有内容，预测出影响监理员的健康、安全、环境方面的危险因素。

4.1 收集信息
项目监理部收集监理公司过去和现在从事的类似工程项目HSE管理状况的资料和信息等。

如项目组织的HSE管理机构、人员职能分配与适用情况；HSE管理制度；项目组织的HSE方针、目标及其贯彻情况；近期类似工程施工的HSE管理经验；本工程所在地区自然和社会环境的调查等。

4.2 环境因素的识别预测
确定环境因素是项目监理部HSE管理的基础信息，项目监理部应全面系统地分析本工程施工对当地海域的影响，找出全部环境因素。

识别环境因素的过程中，需要重点检查涉及以下问题的活动、过程中的环境因素，这些问题包括：
向大气的排放：
向海域的排放；
废物弃渣的处理：
原材料使用和自然资源的利用：
对局部海域和社会有影响的环境问题以及一些特殊问题。

4.3 危险因素、危害因素的识别预测
危险因素是指能对人体造成伤亡或对物造成突发性损坏的因素(强调突发性和瞬间作用)；危害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损坏的因素(强调在一定时间范围内的积累作用)。

识别的范围包括：类似工程建设过程中在施工、运行、生活、服务、储存、运输中可能产生的重要危险、危害因素；周围环境对本组织员工危险、危害因素及影响，其中包括自然灾害、地方病、传染病、易发病、气候危险、危害等。

工程开工前，由承包商编制HSE两书一表，报项目监理部审批，监理工程师应根据HSE风险识别的范围，审查承包商HSE风险的识别预测情况。

4.3.1疾病
在施工过程中，对项目所在地区认真调查了解是否存在地方病。

由于绝大多数地方病的形成需要一定的时间性，因此，地方病对职工健康的影响较大。

4.3.2第三方破坏
人类活动的增多，对工程的第三方破坏因素也随之增多。

第三方破坏可分成无意破坏和有意破坏两种。

由于盲目施工或缺乏与其它部
门的沟通等，施工时可能造成无意破坏；存在不法分子偷盗工程设施等破坏行为，使工程安全受到严重威胁。

4.3.3 职业卫生
在工程建设过程中，人员在使用操作设备和设施时，长期接触有毒材料和气体，造成人身伤害。

平台房间施工防中暑。

4.3.4 毒性危害
施工过程中，施工人员可能接触到有毒、有害化学品，使用和操作不当可能造成中毒等危害。

4.3.5 噪声危害
噪声主要来源于施工机械、设备的使用等。

4.3.6火灾危害
预制场区房间舾装施工、试运行和营地易发生火灾等。

4.3.7 自然灾害
4.3.8 暴雨、台风、雷电、等。

4.3.9 设备故障率高，易发生倾倒、夯锤脱钩等现象。

4.3.10 管材、板材、型钢等运输及堆放易发生滚落伤人等现象。

4.3.11 吊装作业中，机械设备运转部分未安装防护装置造成机械伤害人身。

4.3.12 板组对过程中易发生手指触碰壁板，造成手指夹断伤害。

4.3.13 大风天气舱壁板吊装难以控制，易发生壁板脱落。

4.3.14 现场气焊氧气、乙炔瓶摆放的防火间距不够，会产生火灾、爆炸灾害。

4.3.15 在纵缝横缝焊接过程中，焊机和内外脚手架扶手之间
宽度较窄，施工人员不易通过，易造成高处坠落伤害。

4.3.16焊接过程中，脚手架和扶手等安全措施安装不当或超负荷承重，易出现踩空、坍塌等现象，造成人员高处坠落。

4.3.17 高处作业时易发生人员坠落。

4.3.18 高处作业时易发生物体坠落，造成人身伤害。

5.HSE初始风险评价
初始风险评价是项目监理部建立HSE管理体系的基础，为项目监理部建立HSE管理体系搜集信息并提供依据。

监理部应组织专业人员根据国家和施工所在地政府有关健康、安全、环境保护方面的法律、法规、政策、文件，建立风险评价判别准则，总监或总监代表应组织技术、安全、操作等有关人员依据判别准则对已识别的危害因素进行初始评价，对显著和潜在的影响进行确认，确定重要风险为制定HSE管理措施提供依据。

5.1初始风险评价的内容
项目监理部根据建立HSE管理体系的需要，初始风险评价可包括如下内容：
◆明确适用的法律、法规及其要求，并评价组织的HSE行为与各类法律、法规等的符合性：
◆识别和评价本工程建设过程中的环境因素、危险因素，特别是重大环境因素、危险因素；
◆审查项目监理部、承包商所有现行HSE相关活动与程序，评价其有效性；
◆对以往工程项目HSE事件、事故调查以及纠正、预防措施进行调查与评价；
◆评价项目监理部和承包商投入到HSE管理的现存资源的作用和
效率：
◆识别项目监理部和承包商现有管理机制与标准之间的差距。

5.2 初始风险评价的准备
5.2.1 确定初始风险评价范围
组织进行初始风险评价的范围与建立HSE管理体系的范围紧密相关。

如果组织为了在某一范围内实施HSE管理体系，那么初始风险评价的范围至少应覆盖拟定体系的范围。

在保证覆盖范围的前提下，应重点关注那些产生重大环境影响、重大危险、危害和在未来体系中具有关键功能的部门。

5.2.2组成初始风险评价组
评价组由项目监理部总监、各职能部门负责人和监理工程师组成，评价组的主要人员是体系建立工作组的骨干力量。

评价组每个成员了解初始风险评价的目的和其担当的角色和责任，以确保每人都能胜任工作。

5.2.3现场初始风险评价的准备工作
1)收集和评估数据和信息。

大部分数据和信息将在评价过程中收集，但有些数据和信息则需要事先识别和获取。

如适用于组织的HSE法律、法规及其要求。

2)初始风险评价方法的选择。

进行初始风险评价需要一定的方法，从而使其具有系统性、科学性和可操作性。

初始风险评价一般可采用如下方法：询问与会谈；检查表和调查表；审查和测量；评价；记录评审；与类似的组织比较等。

3)建立判别标准。

判别准则是进行危害及影响判断的依据。

判别准则可以是定性的，也可以是定量的，依具体情况而定。

项目监理部采用的判别准则来自以下几个方面：
(1)法律要求，例如环境质量标准、污染物排放标准、职业暴露限量等；
(2)工程相关合同规定，如监理合同、EPC承包合同；
(3)企业方针；可以是业主的企业方针；
(4)国家和中石油关于HSE管理的标准；
(5)定性、定量风险评价结果；
(6)定性风险评价结果，例如用风险矩阵法作定量评价，风险可分为不可忍受的，可忽略的，以及介于二者之间的；
(7)可靠的定量风险评价结果。

4)制定计划。

为了使评价过程有序、高效地进行，项目监理部必须预先制定评价计划。

5.3 初始风险评价的实施
5.3.1收集信息
项目监理部收集公司过去和现在从事的类似工程项目HSE管理状况的资料和信息等。

如项目组织的HSE管理机构、人员职能分配与适用情况；HSE管理制度；项目组织的HSE方针、目标及其贯彻情况；类似地区工程施工的HSE管理经验；本工程所在地区自然和社会环境的调查等。

5.3.2 进行环境因素的识别与评价
确定环境因素是组织HSE管理的基础信息，组织应全面系统地分析，找出全部环境因素。

识别环境因素的过程中，需要重点检查涉及以下问题的活动、过程中的环境因素，这些问题包括：向大气的排放、向水体的排放、废物管理、土地污染、原材料使用和自然资源的利用、
对局部地区和社会有影响的环境问题以及一些特殊问题。

进行环境影响评价需要考虑的基本因素包括：环境影响的规模范围、环境影响的程度大小、环境影响的持续时间、环境风险的概率。

5.3.3进行危险因素、危害因素的识别与评价
通常为了区别客体对人体不利作用的特点和效果，分为危险因素和危害因素。

危险因素是指能对人体造成伤亡或对物造成突发性损坏的因素(强调突发性和瞬间作用)；危害因素是指能影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成慢性损坏的因素(强调在一定时间范围内的积累作用)。

5.3.4 评价的范围
1)组织在生产、运行、生活、服务、储存中可能产生的重要危险、危害因素；
2)周围环境对本组织员工危险、危害因素及影响，其中包括自然灾害、地方病、传染病、易发病、气候危险、危害等。

5.3.5 评价的主要内容
1)工程的地理环境；
2)工程施工平面布置；
3)工程各种结构；
4)主要施工工艺流程；
5)主要施工设备装置；
6)高空、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温等危害作业；
7)管理设施、应急方案、辅助生产、生活卫生设施；
8）施工机具在海上施工海浪、风、风暴潮等风险。

5.3.6 评价的方法
危险、危害因素评价的方法很多，每一种方法都有其目的性和应用范围。

常见的评价方法有：安全检查表、类比法、预先危险性分析、危险度分析法、蒙德法、单元危险性快速划序法。

5.4 初始风险评价报告
5.4.1初评信息的归类
完成初始状态的现场评价后，应认真全面地整理、分析和归纳初始状态评价所获取的大量信息。

经处理的信息主要包括如下几个方面：
1)现存的组织机构和职责，特别是关于HSE的管理；
2)法律、法规及其他要求的清单；
3)环境因素、危险因素、危害因素、重大风险清单；
4)现有文件，包括规定、制度、程序、作业指导书等；
5)其他信息，如事故调查报告、数据和记录等。

5.4.2 编写初评报告
将初始评价所完成的工作，编制成初始状态评价报告，会更有利于HSE管理体系的建立与运行、保持。

初始状态评价报告应篇幅适度、结构清晰。

报告应涵盖初始评价的主要内容，并对改进有关事项提出建议。

初始状态评价报告可采用如下编写格式：
1）、评价目的、范围；
2）、组织的基本概况；
3）、环境因素、危险因素、危害因素识别与风险评价；
4）、适用的法律、法规及其他要求(包括获取途径、内容、登录
等)；
5）、HSE管理方面的评审（包括事故经验、管理方面的得失）；
6）、现存管理体系与标准之间的差距分析；
7)、急需解决的优先项问题；
8）、建立、保持HSE管理体系的有关建议。

6.HSE管理技术
6.1 采购的HSE管理
采购控制是本工程HSE管理过程中非常重要的一个环节，它既可影响项目的工期、质量，也会影响工程的安全。

因此，应从以下几个方面加以控制：
1)物资供应商选择。

监理协助业主开展采购招标工作，确认供应商候选名单时，应考虑其信誉、业绩、技术保证和售后服务等因素，采用竞标的方式选择供应商。

应尽量从产销一体化的供应商处直接采购，严格审查和控制使用中间商、代理商，以减少采购成本，规避技术风险和商业风险。

2)技术协议。

技术协议是购货合同的附件，是购货合同的有效组成部分。

它主要规定了合同的技术内容和标的物的性质，是进行设计、安装、验收的重要依据。

因此，技术协议应准确严谨，并充分考虑业主各管理部门和生产、维护单位的管理需求；
3)产品检验。

供应商所供产品到货后，应由项目主管部门会同物资供应部门和供应商，组织管理部门、设备管理部门、施工安装单位进行现场验收或移交；
6.2 施工的HSE管理
1)监督承包商建立并实施一套HSE管理体系，此体系应与业主的HSE管理体系相符合；施工承包商在HSE方面有如下管理责任：有符
合要求的HSE管理文件；对相关人员提供必要的HSE培训；投入资源符合HSE要求；具备HSE风险管理措施。

2)施工承包商的HSE管理文件应报监理审批，监理部应对管理文件是否符合业主HSE要求统一规定，承包商管理文件内容是否健全、是否具有可执行性进行审查。

3)监理分层次采用巡检和现场监督的形式对施工现场及承包商驻地的HSE措施进行检查，并定期召开HSE会议，解决存在的HSE 问题，消除HSE隐患，不断提高HSE管理水平。

6.3 风险削减措施
为达到实现安全生产，保护员工健康，保护生态环境的目的，满足业主及有关方面的要求，避免和减少各种事故造成的损失，监理部应进行系统完善的风险评价，制定削减风险的有效途径和办法，并贯彻实施。

6.4 应急计划和应急管理
应急反应计划能有效地缩短事故时间和减少涉及范围，减轻事故损失，所有承包商应建立和评审应急反应计划，并对应急计划进行演练。

这些计划应是可操作的和经过测试的，所有员工均应熟悉它们。

6.5 纠正及预防措施
实施纠正措施的范围是已发生的不符合。

对在监理、施工作业及HSE管理体系运行中发生的不符合因素进行分析并采取纠正措施。

实施预防措施的范围是潜在的可能发生的不符合。

对影响健康、安全与环境表现的过程、作业、服务、记录、不符合评审、审核结果、工程报告和顾客意见等进行分析，以便采取预防措施，消除可能发生不符合的潜在因素。

6.6 事故调查报告。