关于调整证券期货经营机构资管业务监测报表字段及报送方式的通知

各证券期货经营机构∶
为全面掌握证券期货经营机构资管业务运行情况，减轻行业报送压力，协会根据监管要求和监测需要重新调整了监测报表内容，删除冗余字段、调整部分字段内容和口径、细化相关注释，公布监测报表的校验逻辑，并拟将部分备案字段自动带入运行月报简化信息报送。

具体情况如下∶
一、监测报表字段调整情况
（一）运行月报
AMO2 资管业务月报∶一是删除清算规模、单一委托人类型、非标债权资产剩余期限等字段;二是区分票据资产规模中票交所交易票据资产规模，细化境外投资规模，增加境外基金投资规模、结构化票据规模;三是校验前置，将校验逻辑附在字段下方。

（二）专项报表
1、AMO6 股票质押情况表∶增加“融资人违约情况”字段，按照首次发生违约、新增违约本金、无新增违约区分填写;删除股票质押只数、融资总额、股本数量等字段。

"项目行业”按照证监会行
业分类名称填写;“退出收益”部分仅在项目完全退出时填写。

增加“投资标的时间"" 投资
标的锁定期限”字段，删除是否分级、期末份额杠杆倍数等字段。

删除认购及申赎手续费字段，
明确管理费中返还给代销机构的收入无须扣除，MOM 产品以母基金为主体填写收入费用情况。

调整收入报表的口径，私募资管
业务当年累计收入包含“管理费收入”"投顾业务收入”“其他业务当年累计收入”三部分，其中，管理费收入区分“主动管理业务收入”“通道管理业务收入”;明确管理费中返还给代销机构的收入无须扣除，MOM 产品以母基金为主体填写收入费用情况。

6、支持民营企业发展资管产品统计表∶增加“产品投向项目时间”“交易对手方”字段。

另外，" AMO3 债券业务月报”“证券期货经营机构资管产品投资热点城市地产项目统计表”及周报报表未做调整，照常报送。

1、AMO7 融资类延付本息情况表∶增加“产品投向本项目预计结束时间”字段，删除剩余融资期限字段。

增加“债券发行主体名称”
字段，删除风险债券总规模、是否影响到产品优先级收益等字段。

1、私募子公司季度基金运行表∶“投资信息”填报口径，由填报本金规模调整为填报存续规模;删除产品是否聘请投资顾问、产品是否聘请财务顾问等字段。

2、私募子公司项目融资情况表∶明确“项目投资本金”填报期末在投本金金额，本期追加本金金额为报告期内增减情况;分项目投资方式统计累计投资本金和退出收益情况;删除投资规模里受让存量、投资增量等8个字段。

另外，“证券公司私募基金子公司管理基金月度基本信息”未做调整，照常报送。

以上报表涉及相关调整的字段均已在附件进行标注。

二、调整运行月报报送方式
为优化报送方式，提升数据报送质量，协会拟将备案系统中产品编码、名称、产品类型等基本信息推送至监测系统"AMO2 证券期货经营机构资管业务月报”中，生成报送任务时监测报表自动带入产品基本信息。

以下情况需要特殊处理∶
1、补充产品信息∶产品信息列表中不包含的产品，请机构手工进行补充，其中，大集合产品已规范成公募基金的，无需填报。

2、及时更新备案系统信息∶部分产品信息已发生变化，但备案系统信息未及时变更或备案系统尚在审核过程中的，请机构手工修改监测报表信息，并及时更新备案系统信息。

推送至机构的任务列表中，
产品序列按照产品编码升序排列。

（一）报送对象
开展私募资管业务的证券期货经营机构须报送监测报表，证券公司、基金公司、期货公司及其资管子公司报送附表1-9 ，证券公司私募基金子公司报送附表10-11，未做调整的报表仍需继续报送。

（二）报送安排
1、月度报表于次月10日前报送上月数据，季度报表于季度后次月10 日前报送;半年度报表于1月、7 月的15 日前报送。

考虑到各机构开发数据报送系统、梳理存量产品相关信息的时间，协会将于9月启用新报表。

请各机构仔细阅读报表涉及调整的字段和相关注释，于2020 年9月10 日前按新报表完成首次报送，报送 2020年8月数据。

2、数据推送工作，协会目前正在开发系统，复用备案系统数据，上线时间另行通知。