三体系认证之内审检查表-财务部
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3、查相关文件、会议记录
负责人陈述：
1、 负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱； 办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；
3编制了《重大危险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
4对职业健康安全现状进行了评审，建立危险源识别评价表， 评价公司存在的危险源；
5提供的“危险源识别与评价表”中包含本部门的危险源。
符合
4
E6.1.2
环境因素的识别、评价
1、是否对环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序、方法来识别和控制（包括法律法规要求）？
2、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；
3、是否有相关人员分工管理本部门和生产单位的环境管理工作？
1公司对环境因素识别的方法、范围等要求作了说明；建立了《环境因素识别与评价登记表》
2公司和各部门、施工单位建立了《重要环境因素清单》，并制定了目标、指标和管理方案；
3公司明确了各部门、单位环境管理工作要求 。
经查上述工作有文件和相应的记录证据。
符合
5
S8.1
职业健康安全运行
1、询问部门负责人对辨识出危险源采取哪些措施控制风险，执行了哪些规定？
2、如何对重大风险进行控制？是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责?
3、文件中是否规定了运行的准则？
查证记录：目标、管理方案、检查考核表、安全分析会议纪要、安全检查记录、安全测量装置的校准记录、台帐，现场观察取证。
1、是否了解危险源辨识与评价的方法与职责？
2、危险源辨识和评价时是否考虑了时态、状态和相关法律法规及其他要求？
3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？
5、对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
1公司规定了危险源辨识与评价的方法与职责；覆盖了所有的活动
2辨识和评价时考虑了时态、状态和相关法律法规及其他要求；
2对 目前环境运行符合要求，未发生环境污染事故和相关方投诉事件；
3对环境目标、方案进行了完成情况的检查。
符合
负责人陈述：
1、 负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱； 办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；
3编制了《重大危险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
4对职业健康安全现状进行了评审，建立危险源识别评价表， 评价公司存在的危险源；
5提供的“危险源识别与评价表”中包含本部门的危险源。
符合
4
E6.1.2
环境因素的识别、评价
1、是否对环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序、方法来识别和控制（包括法律法规要求）？
2、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）；
3、是否有相关人员分工管理本部门和生产单位的环境管理工作？
1公司对环境因素识别的方法、范围等要求作了说明；建立了《环境因素识别与评价登记表》
2公司和各部门、施工单位建立了《重要环境因素清单》，并制定了目标、指标和管理方案；
3公司明确了各部门、单位环境管理工作要求 。
经查上述工作有文件和相应的记录证据。
符合
5
S8.1
职业健康安全运行
1、询问部门负责人对辨识出危险源采取哪些措施控制风险，执行了哪些规定？
2、如何对重大风险进行控制？是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责?
3、文件中是否规定了运行的准则？
查证记录：目标、管理方案、检查考核表、安全分析会议纪要、安全检查记录、安全测量装置的校准记录、台帐，现场观察取证。
1、是否了解危险源辨识与评价的方法与职责？
2、危险源辨识和评价时是否考虑了时态、状态和相关法律法规及其他要求？
3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？
5、对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
1公司规定了危险源辨识与评价的方法与职责；覆盖了所有的活动
2辨识和评价时考虑了时态、状态和相关法律法规及其他要求；
2对 目前环境运行符合要求，未发生环境污染事故和相关方投诉事件；
3对环境目标、方案进行了完成情况的检查。
符合