信息技术建设项目可行性研究报告编制规定20110104

信息技术建设项目可行性研究报告编制规定20110104
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V2.0
G2009-213
中国石油规划总院（北京中陆咨询有限公司）
2011年1月
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G2009-213
项目负责人王华主管总经济师赵连增主管总工程师王国丽主管院长葛雁冰
编制人员
专业名称编制审核信息工程王华刘晓
王峰柴先锋
孙晓东
经济杜敏陈玉寒
前言
为加强中国石油天然气集团公司固定资产投资项目（预）可行性研究管理，提高公司项目前期工作管理水平，依据《中国石油天然气集团公司投资管理办法》和《中国石油投资管理手册（总部卷）》，规划计划部于2010年组织开展了“《中国石油投资管理手册（总部卷-）（预）可行性研究工作管理分册》”的编制工作。

具体内容包括总则、国家相关管理办法和政策、集团公司相关管理制度、勘探开发、
炼化、储运、销售、装备制造、工程技术和工程建设（非安装设备购置）、信息、一般建设项目（工程建设类）项目（预）可行性研究管理和咨询评估工作管理等12个章节。

为更好的规范、指导中国石油信息化建设项目可行性研究工作，使可行性研究文件达到内容完整、图文清晰、方案合理、可行性研究深度符合下阶段工作需要，特制定《中国石油信息化建设项目可行性研究报告编制规定》。

本规定共分15章，分别是：1总论、2现状分析、3需求分析、4建设方案、5系统概要设计、6信息安全保密方案、7环保、安全、职业卫生和消防、8节能方案、9运维组织机构和定员，10项目实施计划、11项目招标、12投资估算与资金来源，13效益分析、14风险与对策、15、可研报告附件。

本规定由中国石油规划计划部负责管理，由中国石油规划总院负责具体内容的解释。

本规定在实施过程中，希望各单位结合工程实践，注意总结经验，积累资料，如发现需要修改补充，请将意见和有关资料提供给编制单位，以便在今后的修订时参考。

本规定的编制单位：中国石油规划总院
主要起草人：王华、杜敏、王峰、孙晓东、王国丽、赵连增、刘晓、柴先锋、陈玉寒。

目次
总则 (1)
1总论 (1)
1.1项目概况 (1)
1.2编制依据及原则 (1)
1.3项目背景 (1)
1.4必要性 (1)
1.5项目预期目标 (1)
1.6建设范围 (1)
1.7主要研究结论 (2)
1.8问题与建议 (3)
2现状分析 (4)
2.1建设单位现状 (4)
2.2业务流程分析 (5)
2.3信息系统现状分析 (5)
2.4建设条件分析 (7)
2.5国内外现状和发展趋势分析 (7) 3需求分析 (8)
3.1业务需求 (8)
3.2功能需求 (8)
3.3技术需求 (8)
3.4数据与标准化需求 (9)
3.5差距分析 (9)
4建设方案 (9)
4.1建设内容与规模 (9)
4.2功能架构方案 (10)
4.3体系架构方案 (10)
4.4技术架构方案 (10)
4.5网络系统技术方案 (11)
4.6数据中心技术方案 (11)
4.7工程建设模式 (11)
5系统概要设计 (12)
5.1业务流程设计 (12)
5.2数据量与用户数估算 (12)
5.3系统功能设计 (12)
5.4数据流设计 (13)
5.5基础架构配置设计 (13)
5.6运行环境设计 (14)
5.7系统接口及集成设计 (14)
5.8配套工程 (15)
6信息安全保密方案 (15)
6.1安全方案设计 (15)
6.2保密方案 (15)
7环保、安全、职业卫生和消防 (15) 7.1环保方案 (15)
7.2安全方案 (15)
7.3职业卫生方案 (16)
7.4消防方案 (16)
8节能方案 (16)
8.1能耗分析 (16)
8.2节能措施和节能效果分析 (16) 9运维组织机构和定员 (16)
9.1组织机构 (16)
9.2定员 (16)
9.3人员培训 (17)
10项目实施计划 (17)
10.1实施策略和方法 (17)
10.2实施组织机构及各方职责 (17) 10.3实施计划 (17)
10.4工作量测算 (18)
10.5项目验收 (20)
11项目招标 (21)
11.1招标范围 (21)
11.2招标方式 (21)
11.3招标组织形式 (21)
11.4招标基本情况表 (21)
12投资估算和资金来源 (22)
12.1项目概况 (22)
12.2投资估算范围 (22)
12.3投资估算依据 (22)
12.4投资估算主要参数 (22)
12.5投资估算结果 (22)
12.6投资估算内容 (23)
12.7资金来源及投资使用计划 (26)
12.8配套工程费用 (26)
13效益分析 (27)
13.1运行维护费用分析 (27)
13.2效益分析 (27)
14风险与对策 (28)
14.1风险分析 (28)
14.2对策与措施 (28)
15可研报告附件 (29)
15.1附件 (29)
15.2附表 (29)
15.3附图 (29)
总则
1 为了加强中国石油信息化建设项目前期工作，提高项目可行性研究水平，规范可行性研究报告的内容和深度，为项目科学决策提供依据，特制定《中国石油信息化建设项目可行性研究报告编制规定》（以下简称《编制规定》）。

2 中国石油统一建设的信息化项目分3大类，分别是：应用系统类、基础设施类、设备更新类。

应用系统包括4类：生产运行管理系统、经营管理系统、办公管理系统、决策运行系统，项目性质分为新建项目和提升项目。

基础设施包括5类：网络系统、数据中心、基础应用、信息安全、组织与保障，网络系统、数据中心项目性质可分为新建项目和改、扩建项目，基础应用、信息安全、组织与保障项目性质分为新建项目和提升项目。

3 本《编制规定》主要适用于应用系统新建项目可行性研究报告的编制。

对于软、硬件方案已经确定的应用系统提升项目，执行本《编制规定》时在建设方案、环保安全职业卫生和消防、节能方案等
章节可进行适当简化。

基础设施类的网络系统项目、数据中心项目参照本《编制规定》编制，在现状分析、建设方案、系统概要设计等章节可以根据项目特点适当侧重和调整。

基础应用项目、信息安全项目、组织与保障项目可按本《编制规定》编制，在现状分析、建设方案、环保安全职业卫生和消防、节能方案等章节进行适当调整和简化。

设备更新类项目可根据投资规模和建设单位要求参照执行，但必须符合信息化建设项目可行性研究的基本要求。

对于投资额度较小、项目建设内容比较简单的非集团公司信息技术总体规划内的其它信息化项目，可根据项目规模、性质和特点适当简化。

4 可行性研究报告的编制，要按照中国石油信息技术总体规划及相关审批文件要求进行，对于总体规划外的信息化建设项目，可根据委托单位的要求编制。

5 可行性研究报告编制工作，应委托具有信息工程或相关工程咨询资质的单位承担，在报告中应附上编制单位的工程咨询资质文件复印件。

6 可行性研究报告是对项目建设的必要性、技术的可行性、经济的合理性和实施的可能性进行综合研究论证，是建设项目立项、决策的依据。

批准后的可行性研究报告作为项目开展下阶段工作的主要依据。

7 报告编制单位应组织有经验的技术、经济和管理人员进行深入调查和分析论证，
对主要方案要做多方案的比较论证。

报告应数据准确、内容全面、论据充分、结论明确。

编制工作必须实事求是，如实反映存在的问题和建议，保证内容的科学性和客观性，并对报告结论负责。

报告编制单位要对编制内容、结论和质量负责。

8 项目建设单位应向可行性研究报告的编制单位提供必要的文件和基础资料。

9本《编制规定》遵循的主要标准规范、管理规定：
1）《电子信息系统机房设计规范》（GB 50174-2008）；
2）《电子信息系统机房施工及验收规范》（GB 50462-2008）；
3）《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T 22239-2008）；
4）《基于以太网技术的局域网系统验收测评规范》（GB/T 21671-2008）；
5）《计算机软件测试规范》（GBT 15532-2008）；
6）《信息技术：系统及软件完整性级别》（GBT 18492-2001）；
7）《中国石油天然气集团公司投资管理办法》（中油计[2010]10号）；
8）《中国石油天然气集团公司信息化工作管理规定》（中油信字[2006]515号）；
9）《中国石油天然气集团公司保密管理规定》（中油办[2009]530号）。

10）《投资项目可行性研究指南（试用版）》，国家发展计划委员会办公厅（计办投资[2002]15号），2002年1月4日；
11）《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》，国家发展和改革委员会令第55号，2007年8月13日。

1总论
1.1项目概况
列出项目名称；简述项目性质，项目类型；项目委托单位（建设单位）名称，可行性研究报告编制单位名称。

1.2编制依据及原则
1.2.1编制依据
列出作为本可行性研究报告主要编制依据的文件名称、编制或批准单位、文号和日期，如建设单位委托书或签订的合同、信息技术规划批复文件、法人及出资文件，以及由委托方提供的基础资料等。

1.2.2遵循的法律法规、标准规范
列出本项目遵循的国家相关法律、法规，国家、行业及企业的相关标准规范，产业政策。

1.2.3编制原则
列出本项目可行性研究报告编制中应遵循的原则，并对各项原则
进行简要的说明。

1.3项目背景
简述项目的来源和背景情况，说明本项目在集团公司信息技术总体规划中的定位和作用，说明已进行的前期工作及决策过程。

1.4必要性
从国家、行业发展规划，中国石油发展战略、主营业务发展需求和信息技术发展规划，及技术进步、信息共享、提升企业的管理水平和市场竞争力等方面，说明本建设项目可解决的主要问题和差距，可能获得的收益，论述建设的必要性。

1.5项目预期目标
说明项目建设的总体目标和具体目标。

项目目标应尽量细化、量化，如可以分为业务目标、功能目标，便于对目标进行考核和验收。

1.6建设范围
1.6.1组织范围
列出本项目实施的组织范围，涉及的用户范围。

1.6.2业务范围
列出本项目可行性研究报告所涉及的业务内容与业务流程。

1.6.3功能范围
列出本项目可行性研究报告所要建设系统包括的功能模块范围，及与相关系统的接口。

1.6.4投资范围
列出本项目范围内的全部投资，包括工程费用、其他费用和预备费。

对不属于本项目研究范围，但与项目有直接关系或需分摊投资的外部工程也要加以说明。

1.7主要研究结论
1.7.1推荐方案概述
描述推荐方案的主要内容，包括功能架构、体系架构、技术架构、建设方式、实施计划等。

1.7.2项目规模与主要工程量
根据推荐方案的工程概况，说明项目的规模，包括硬件数量、软件数量，用户数量，列出主要工程量。

1.7.3主要技术经济指标
列出本项目的主要技术指标和经济指标。

应用系统、网络系统、数据中心的主要技术指标分别如表1-1、1-2、1-3。

主要经济指标包括建设投资、年均运维费用、运维机构定员等。

表1-1 应用系统主要技术指标
序号指标名称单位量值备注
1 系统响应时间秒
2 最大写入速率 Byte/s
3 最大读取速率 Byte/s
4 系统总体可用率 %（≧）
5 系统最大用户数个
6 平均并发用户数个
7 数据在线保存时间月
…
表1-2 网络系统主要技术指标
序号指标名称单位量值备注
1 可靠性（年平均无故障时间）天（≧）
2 连通性 %（≧）
3 链路传输速率 Mbit/s
4 传输时延毫秒
5 丢包率 %（≦）
6 链路平均利用率 %（≦）
7 网络传输的错误率 %（≦）
…
表1-3 数据中心主要技术指标
序号指标名称单位量值备注
1 机房等级
2 可靠性（年平均无故障时间）天（≧）
3 主机房面积㎡
4 机柜数个
5 支持区的辅助机房面积㎡
6 年耗电量千瓦小时
7 不间断电源（UPS）保障时间小时
8 电源使用效率（PUE）
…
1.7.4研究结论
简述项目建设必要条件及满足程度，根据项目建设单位已有的业务条件、管理条件、技术条件、资金条件和配套条件等，分析本项目在技术上、经济上的可行性，简述可行性研究报告的主要结论，提出项目可行与否的结论意见。

1.8问题与建议
根据项目研究结论和推荐方案，说明在工程建设条件、技术、经济等方面存在的
主要争议和未解决的问题及风险，提出解决问题的建议，以及项目下一步工作的意见和建议。

2现状分析
2.1建设单位现状
2.1.1建设单位概况
简述与本项目相关的建设单位概况，包括建设单位名称、性质，建设单位所在地理位置或区域范围，主营业务范围，核心竞争力，产品或服务等业务覆盖的地理范围，经营业绩及国内外市场份额等。

2.1.2组织机构与管理模式
简述建设单位目前的组织机构，包括与本项目相关的主要部门的职能和业务分工。

除文字介绍外，宜用组织机构图表示。

简述在当前组织机构下建设单位目前的管理模式，包括管理层级、各层次的职责、管控方式，分析管理模式的特点和适应性。

填写表2-1。

表2-1 组织机构与职能
序号机构名称主要职能
1
2
3
…
2.1.3主要生产设施
简述与本项目相关的建设单位主要生产设施、生产基础设施及配套设施的数量、规模、建设时间、自动化程度等。

对于生产企业简要介绍主要产品和产量（工作量）等。

填写表2-2、2-3。

表2-2 生产设施统计表
序号装置名称生产能力投用时间自控系统状况及水平 1
2
3
…
表2-3 产品产量（工作量）统计表
序号产品类别产品名称产量（单位）备注
1
2
3
…
2.1.4业务发展规划
简述建设单位所制定的业务发展规划，包括业务发展目标、发展定位、发展方向及主要措施。

2.2业务流程分析
描述与本项目相关的主要业务流程，绘制具体的业务流程图，表示各流程的结构、流向、涉及的组织和部门，描述流程的执行人员（操作人员）、主要环节及各环节输入/输出数据；分析当前所采用业务流程的特点。

简述与本项目相关业务及数据当前处理方式。

2.3信息系统现状分析
简要分析与本项目相关的现有信息系统的名称、版本、操作系统、主要功能、建设时间、投用时间、应用情况、数据量等。

简述各信息系统具有的功能及覆盖的业务范围，分析其能否满足应用需求。

如果是涉密系统，应介绍系统的安全保密措施，说明保密措施和系统架构是否满足保密要求。

描述相关信息系统的硬件配置和运行环境情况，包括服务器、存储设备、主要网络设备、安全设备等的产品名称、规格型号、主要配置参数、投用时间、利用情况等。

填写表2-4、2-5、2-6、2-7、2-8。

表2-4 信息系统与软件统计表
序号名称厂商版本购买/开发时间应用效果
1
2
3
…
表2-5 服务器设备统计表
序号名称规格型号配置参数数量（台套）购买时间 1
2
3
…
表2-6 存储设备统计表
序号名称规格型号配置参数数量（台套）购买时间 1
2
3
…
表2-7 网络设备统计表
序号名称规格型号配置参数数量购买时间 1
2
3
…
表2-8 安全设备统计表
序号名称规格型号配置参数数量（台套）购买时间 1
2
3
…
2.4建设条件分析
分析支撑本项目建设的现有条件，包括网络条件、机房条件、信息标准、自动化接口、信息化组织机构和人员队伍及其它相关条件。

简述建设单位网络建设情况，包括覆盖范围、拓扑结构、带宽等。

简述机房条件，包括总面积、可用面积、承重、供电、空调、安防等条件，及其对系统建设的满足情况。

简述企业目前的信息标准化现状，说明系统标准现状能否满足系统建设，及未来的数据标准化规划。

简述建设单位相关管理模式、管理流程、管理制度情况，分析现有管理条件是否满足或符合本项目的建设要求。

简述建设单位信息化组织机构建立情况，信息技术人员队伍构成与数量，人员数量和素质是否满足系统运维和管理。

分析项目建设的外部协作配套条件对本项目的支持和满足程度，如自动化设备及其接口条件。

2.5国内外现状和发展趋势分析
2.5.1国外现状和发展趋势
分析国外同类企业的业务发展趋势，类似信息项目建设现状、应用现状及发展趋势，介绍类似项目的成功案例和最佳实践，相关经验和教训。

2.5.2国内现状与水平
分析国内同类企业类似信息项目的技术水平、应用现状、发展趋势、介绍类似项目的成功案例和最佳实践，相关经验和教训。

3需求分析
3.1业务需求
从业务的角度进行需求分析，分析与本项目相关的业务领域、机构与部门在业务运作、流程、管理、操作等方面对本项目的需求，及
其对业务连续性需求。

应根据不同的业务类型和部门，逐个进行梳理和分析，提出业务指标。

3.2功能需求
3.2.1总体功能需求
对照项目目标和业务需求，分析本项目应实现的总体功能和各项具体功能要求。

3.2.2目标用户功能需求
根据各类用户的职责和分工，分析其对本项目的具体功能需求。

3.3技术需求
3.3.1性能需求
对于应用系统，分析系统对处理能力、存储能力和传输能力等性能指标要求，包括容量、最大用户数、平均并发用户、响应时间、平均无故障时间等。

分析系统对硬件设备的性能要求，如对设备可靠性（集群、双机热备份）的需求。

对于网络系统、数据中心，根据项目性质和特点，分析其性能需求，提出具体的指标。

3.3.2输入输出
分析对操作界面、中文显示、输入方式，联机帮助及打印功能等需求。

3.3.3安全保密
分析系统可用性、保密性需求，如系统安全等级、信息保密等级、身份认证、防病毒等。

3.3.4备份与灾备
根据系统的安全保密需求和业务连续性需求，分析对数据备份、系统备份的要求，包括恢复点目标（RPO）、恢复时间目标（RTO）、灾备等级以及对备份方式、周期、介质存储时间要求等。

分析系统对于同城备份及异地灾备系统的需求。

3.3.5接口需求
从业务角度描述本项目与在用及规划拟建应用系统的关系，分析本系统与其它系统接口需求。

3.3.6其它需求
分析建设单位对本项目的其它需求，如用户培训、系统维护等。

3.4数据与标准化需求
3.4.1数据需求
根据项目所涉及的数据种类，如主要业务表单要求和业务数据分布及来源，分析对于数据采集、数据存储、数据处理与应用的需求，分析数据处理量、存储量、传输流量，测算数据量的现值和未来3～5年的预测值。

3.4.2标准化需求
分析本项目对于数据编码和信息标准化的需求。

3.5差距分析
根据建设单位信息化建设现状、建设条件、业务需求、技术需求等，以及国内外最佳实践，分析在组织机构、业务流程、运营模式、信息系统、基础设施、操作方式、信息标准化、数据共享、系统运维、人员素质等方面存在的差距。

填写表3-1。

表3-1 差距汇总分析表
序号业务与管理领域差距描述
1
2
3
…
4建设方案
4.1建设内容与规模
给出本项目完整的建设内容和建设规模，说明项目覆盖的组织范围、业务范围和用户范围，提出项目的整体建设目标，描述项目建成后的应用前景。

大型系统建项目一般分期建设，如分为试点阶段、一期推广阶段、二期推广阶段等。

如果要分期建设，说明各建设期划分的原则，实施范围的选择，给出各期工程建设内容及工作量。

清晰界定各期的建设目标，并用可考核、可量化的指标对目标进行描述。

4.2功能架构方案
以项目目标和需求分析为基础，结合国内外同类项目的功能方案，列出多个本项目拟采用的功能架构方案，描述各方案的特点，包括功能模块划分、功能简要描述、支持的业务领域和用户、层次结构等，各方案应有相应的架构图。

分析比较各功能方案对需求的满足程度，建设实施的难易程度，需要的基础条件等，对各方案进行比选,列表分析各方案的优缺点，比选论证后提出推荐方案。

填写表4-1。

表4-1 功能架构方案比选
序号比选指标方案一方案二方案三
1
2
3
…
4.3体系架构方案
4.3.1应用架构方案
根据系统覆盖的组织机构、业务类型和地域，提出多种拟采用的应用架构方案，即在逻辑上建立一套系统，或是建立多套系统。

说明每种方案所建立系统的数量、每套系统覆盖的组织范围、业务范围和用户范围。

给出各方案架构图。

根据业务要求、操作要求、运维管理等因素，对各个方案进行比选，给出推荐方案。

4.3.2物理部署方案
根据应用架构方案，提出多个拟采用的物理部署方案。

物理部署方案一般分为完全集中式、适度集中式和分布式。

对各部署方案进行比选，给出推荐方案。

4.4技术架构方案
4.4.1硬件方案
根据系统架构、部署方式、用户数、处理能力、存储等要求，对硬件设备进行选型。

说明本项目拟建那些环境，如生产环境、备份环
境等。

从技术、产品和整体解决方案三个层面对硬件方案进行比选，提出推荐方案。