重大工程验收操作细则

陕西省延安市治沟造地土地整治
重大工程验收操作规则
1 总则
1.1土地整治项目包括中间验收、合同段工程验收(自验)、和竣工验收（含初验及竣工验收）。

重大工程项目整体验收另行规定。

1.2中间验收包括分部工程验收、单位工程验收和单项工程验收。

中间验收应与工程质量检验与评定工作同时进行。

1.3验收的主要依据包括项目可行性研究报告、设计和预算。

1.4验收的主要内容包括建设任务完成情况、工程质量情况、耕地质量情况、土地权属调整情况、档案管理情况、设施移交和管护情况等。

1.5竣工验收前应完成耕地质量等级评定、工程复核、工程结算、财务决算、项目审计、权属调整、资产移交等工作。

1.6验收工作应在前次验收的基础上进行，当验收条件不满足时，可以暂缓验收。

1.7验收资料由项目承担单位组织编制，有关单位应按照项目承担单位的要求及时完成。

2 验收依据
2.1有关土地整治的法律、法规、规章、规范和工程建设强制性标准。

2.2经批准的项目可行性研究报告及立项文件。

2.3经批准的项目设计文件。

2.4经批准的项目实施方案。

2.5经批准的项目预算。

2.6经批准的项目变更文件。

2.7土地权属调整方案。

2.8施工招投标文件及合同。

2.9工程质量检验与评定成果。

3 验收内容
3.1中间验收内容
3.1.1检查单元工程、分部工程、单位工程质量检验与评定资料是否完备。

3.1.2查验工程质量检验资料及有关质质检门意见。

3.1.3评定分部工程、单位工程、单项工程质量等级。

3.1.4指出存在问题，签署验收意见。

3.2合同段工程验收（自验）内容
3.2.1检查合同段工程任务完成情况。

3.2.2检查工程质量检验与评定资料是否完备。

3.2.3抽查工程质量是否符合相关标准。

3.2.4检查各项技术指标是否符合设计要求。

3.2.5检查工程变更手续是否齐备。

3.2.6复核工程结算。

3.2.7指出存在问题，出具合同段工程验收意见（格式见附录）。

3.3竣工验收的内容
3.3.1初验内容包括：
3.3.1.1审查项目竣工报告、设计工作报告、施工工作报告、监理工作报告、工程质量检验与评定资料、工程复核报告及项目档案资料，查验土地整治范围、建设规模和工程建设任务完成情况及变更情况。

3.3.1.2审查财务决算报告及审计报告，检查项目资金拨付、预算执行和资金使用管理情况。

3.3.1.3审查工程质量评定报告、耕地质量等级评定报告，抽查工程质量、项目区耕地质量情况，重点抽查重要工程、新增耕地质量情况。

3.3.1.4审查权属管理报告，检查土地权属调整方案落实情况。

3.3.1.5检查项目管理制度执行情况。

3.3.1.6检查设备、设施运行情况。

3.3.1.7调查了解项目区群众满意度。

3.3.1.8指出存在问题，出具项目初步验收意见。

3.3.2.竣工验收的内容包括。

3.3.2.1认定项目工程建设任务完成情况及财务决算。

3.3.2.2根据初验结论，审核整改落实情况、对初验的各项内容进行必要的审核和抽查。

3.3.2.3查验地籍台账变更登记情况。

检查项目信息上图入库情况，
3.3.2.4检查工程移交和管护情况。

3.3.2.5指出存在问题，出具项目终验意见。

4 验收方法
4.1全面核实。

通过对文件资料、建成工程进行室内和实地全面查验，核实建设任务完成情况、工程质量情况、资金管理使用情况及耕地质量情况等。

4.2抽样核查。

通过系统抽样或随机抽样，针对性核查某一分部或单元工程的数量、质量、造价及管护情况等。

4.3综合评价。

通过核查档案资料、发放调查问卷、走访项目区群众等方式，对项目管理、群众满意度等进行客观评价。

4.4合同段验收采用全面核实的办法进行。

初验采用全面核实和抽查核实相结合的办法进行。

终验采用抽样核查和综合评价的办法进行，抽样率不少于30%。

5 验收条件
5.1中间验收的条件
5.1.1分部工程验收条件：所有单元工程已经完成且质量检验与评定合格，单元工程质量检验与评定资料完备。

5.1.2单位工程验收条件：所有分部工程已经完成且质量检验与评定合格，分部工程质量检验与评定资料完备，已通过分部工程验收。

5.1.3单项工程验收条件：所有单位工程已经完成且质量检验与评定合格。

单位工程质量与评定资料完备，已通过单位工程验收，具备投入使用、运行条件。

5.2合同段工程验收条件
满足以下条件，可申请进行合同段工程验收。

5.2.1已完成中间验收。

5.2.2合同中约定的建设任务已经全部完成。

5.2.3资金拨付及使用情况符合合同约定及相关管理规定。

5.2.4合同段工程质量控制和检测资料完备。

5.2.5工程具备投入使用、运行条件。

5.3竣工验收的条件
5.3.1初验应具备的条件
5.3.1.1合同段（自验）工程已全部验收。

5.3.1.2项目资金使用符合相关管理规定，已经完成项目决算并通过审计。

5.3.1.3土地权属调整方案已全部落实，标识设定等工作已经完
成。

5.3.1.4已完成工程质量、耕地质量等级评定工作。

5.3.1.5已完成工程复核工作。

5.3.1.6项目档案资料齐全、真实。

5.3.2竣工验收应具备的条件
5.3.2.1完成初验并整改到位。

5.3.2.2完成地籍变更登记，已完成项目信息“上图入库”准备工作。

5.3.2.3已落实项目固定资产移交及后期管护责任主体，并签订项目后期管护协议。

6 验收组织
6.1中间验收由监理单位组织、合同段工程验收（自验）由重大工程子项目法人组织，子项目初验由重大工程项目法人组织，子项目终验由重大工程项目批准单位组织。

6.2中间验收以外的验收，验收组应由国土、财政、水利等相关部门及专业人员组成，验收组成员应为单数，其中专家人数应不低于2/3。

6.3对验收过程中发现的问题，由验收组负责提出处理意见。

当1/3以上验收组成员不同意时，应及时报请验收组织单位决定。

6.4项目承担单位、设计单位、施工单位、监理单位、工程复核及审计机构列席验收会议。

6.5各项验收工作应在工程完成后及时组织进行，验收组成员必须在验收成果文件上签字，并对验收结果负责。

6.6对于验收过程中发现的遗留问题，验收组织单位应责成有关单位进行整改。

项目法人（子项目法人）负责将遗留问题的整改结果报告验收组织单位。

7 验收程序
7.1中间验收的程序
7.1.1施工单位向监理单位提出验收申请。

7.1.2监理单位组织开展各项工程验收工作。

7.1.3检查单元工程、分部工程、单位工程质量检验评定资料。

7.1.4听取设计单位汇报。

7.1.5查看主要分部工程现场。

7.1.6签署分部工程、单位工程、单项工程质量评定意见。

7.2合同段工程验收（自验）的程序
7.2.1施工单位向监理单位提出验收申请。

7.2.2监理单位审查验收准备情况。

7.2.3项目承担单位组织相关验收人员开展验收工作。

7.2.4签署合同段工程验收意见书。

7.2.5合同段工程移交。

7.3竣工验收（初验、终验）的程序
7.3.1项目承担单位向项目批准单位提出验收申请，同时必须提交附录所列资料。

7.3.2验收组织单位负责组织验收组、制定验收方案，向项目承担单位下达验收通知。

7.3.3召开验收会，听取项目承担单位、工程复核单位和审计机构工作汇报。

7.3.4查验项目工程建设、资金、权属、管理等各方面档案资料，向有关单位进行质询。

7.3.5实地查验工程现场。

7.3.6与项目区村民代表座谈。

7.3.7汇总内、外业检查资料。

7.3.8讨论形成竣工验收结论并签字。

7.3.9向项目承担单位反馈验收组织单位。

7.3.10将竣工验收报告报送验收组组织单位。

7.3.11竣工验收组织单位批准验收结论。

7.3.12竣工验收结论经批准后，由项目法人（子项目法人）单位将竣工验收报告分送项目建设各有关单位。

8 验收结论
8.1竣工验收分为合格、不合格。

8.2对于不合格项目，项目承担单位应及时整改，整改合格后重新申请验收。

验收意见应按照“附件”要求内容及格式出具。

9 附件
9.1验收规范性附录。

9.2各阶段验收需提交的资料。

附件1
附录A （规范性附录）
****合同段工程验收意见书
A.1 ***合同段段工程概况
说明合同段工程布局、主要内容、合同金额和计划工期等。

A.2 合同任务情况
说明合同文件中确定的工程数量、工艺要求等情况。

A.3 工程变更情况
说明工程变更手续履行情况及工程变更后工程数量变化情况。

A.4 工程质量评定情况
说明工程质量评定情况。

A.5 工程技术资料
说明工程技术资料完备情况。

A.6 工程质量复核情况
对工程质量进行复核，说明复核结果。

A.7 工程数量复核情况
对工程数量进行复核，说明复核结果。

A.8 存在问题和处理意见
指出本次验收发现的具体问题，提出处理意见，并明确整改的责任单位及完成时间。

A.9 合同段工程验收结论
说明具体的验收结论。

A.10 合同段工程验收成员签字表
合同段工程验收签字表
单位验收意见参加人员签字备注监理单位
设计单位
项目区群众代表
项目承担单位
综合结论
附录A1(规范性附录）
****合同段工程移交书
工程名称：编号：致____________________________（项目承包单位）：
兹证明_____________________________________工程，已按承包合同和监理工程师的指示要求完成，并验收合格，即日起该工程移交项目承担单位。

本工程的实际完工之日为年月日，并从此日开始，该工程进入保修期。

附件：
□工程验收记录
□尾工项目清单
项目监理机构（章）
总监理工程师（签字）
年月日
项目承担单位意见：
项目承担单位（章）
负责人（签字）
年月日
附录A2（规范性附录）
****合同段工程质量保修书
A.1 合同工程完工验收情况
说明合同段工程内容，工程施工、验收情况。

A.2 质量保修的范围和内容
说明保修的范围和保修具体内容。

A.3 质量保修期
说明保修期限。

A.4 质量保修责任
说明保修责任主体、质量缺陷处理方式等。

A.5 其他
其他需要补充说明的问题。

项目承担单位（公章）：施工单位（公章）：法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：
附录B （规范性附录）
××土地整治项目
初验报告
（黑体二号字）
××项目预验收组（宋体三号字）××××年×月×日（宋体三号字）
土地整治项目初验报告
B.1 预验收工作概况
说明参与验收的有关单位及验收组成员，说明验收时间、依据、方法、内容。

B.2 项目建设任务完成情况
对照经批准的项目设计、预算及变更材料，列表说明实际完成建设任务（包括土地整治规模、新增耕地面积、单位和单项工程量）及其经济技术指标。

B.3 工程质量
对照历次中间验收对工程质量的核定，评定项目工程质量等级。

B.4 预算执行及资金使用管理
说明土地整治资金到位、管理、使用等情况。

B.5 土地权属调整工作
对照土地权属调整方案，说明土地整治前后土地权属调整情况，包括土地所有权、使用权的调整。

B.6 项目组织管理和制度执行
说明土地整治项目管理机构设置、运转情况，说明项目管理各项制度的执行情况。

B.7 工程运行、管护
说明工程管护协议签订情况，并对项目运行、发挥设计功能进行评价。

B.8 技术档案
说明技术档案资料的归档情况，是否满足项目竣工验收要求。

B.9 存在问题和处理意见
说明历次中间验收遗留问题的处理情况，指出本次验收发现的具体问题，提出处理意见，并明确整改的责任单位及完成时间。

B.10 预验收结论
说明项目是否具备竣工验收条件，若具备竣工验收条件应提出竣工验收的建议日期。

若不具备竣工验收条件，应明确再次预验收时间。

B.11 预验收组成员签字表
预验收组成员签字表
姓名单位职务/职称签字组长
成员
…
保留意见
保留意见人签字B.12初验核查表（根据项目工程内容核查填写）
土地整治项目规模初验核查表
验收项目设计变更实测是否达到
设计备注
项目总面积
项目规划各类用地面积耕地
水田
水浇地
旱地
园地
林地
交通用地水利用地其它用地
核查
结论
签名：
说明：1、项目总规模采取内业查阅资料、图上量算和实地核查结合办法。

2、核查结论由验收组组长负责填写。

土地整治项目新增耕地初验核查表
验收项目批准设计变更批准实测是否符合
设计备注新增耕地
面积
新增
耕地率
新增耕地面积图斑统计原地类
图幅及
图斑号
权属面积
核查结论
签名：
说明：1、新增耕地面积必须全部核查。

2、新增耕地面积采取图上量算和现地核查的办法进行，实地核查不少于50%。

3、核查结论由验收组负责人填写结论，核查结论要指出存在的问题及整改建议并签名。

表3 土地整治项目工程建设情况初验核查汇总表序
号验收内容单位
批准设
计量
变更批
准量
实际完
成量
核查情况
抽查
数量工程质量
功能使用情
况
是否符合设
计
存在主要问题抽查核查结果
1 土地平整公顷
2 田坎千米
3 田块数块
4 灌溉渠道千米
5 输水暗管千米
6 排水（洪）渠千米
7 农用井眼
8 跌水、陡坡座
9 涵洞座1
农用桥座1
1
田间道千米
1
2
生产路千米1
3
农田防护林株序
号验收内容单位
批准设
计量
变更批
准量
实际完
成量
核查情况
抽查数量工程质量
功能使用情
况
是否符合设
计存在主要问题抽查核查结论
1
4
埂坎防护林株1
5
护路护沟林株1
6
边坡种草公顷1
7
谷坊座1
8
淤地坝座
1
拦沙坝座
9
2
截水沟千米
2
其他工程
1
2
……
2
综合结论
说明：1、根据工程建设内容如实填写，核查结论由验收组工程组负责人填写结论，核查结论要指出存在的问题及整改建议并签名。

2、核查数量分别不得小于总设计的30%。

表4 土地整治项目工程质量初验核查表
（一）施工企业质量管理工作核查情况
工程质量保证体系建立和执行情况
项目经理、技术负责人、施工员、质检员、安
全员配备及上岗情况
施工组织设计是否编制，是否合理
是否存在转包、非法分包合同情况
施工工艺、方法是否合理
原材料、中间产品、构配件质量管理情况
施工记录情况
执行监理质量整改指令情况
（二）监理单位质量控制工作
监理规划和监理细则编制是否规范
质量评定与验收职责履行情况
对发现质量缺陷整改监督情况
监理日志记录情况
监理资料齐全规范情况
（三）外业质量检查情况
土地平整工程
表土层剥离与回填情况耕作层厚度与设计对比情况平整度与设计对比情况
灌溉与排水及配套工程
工程地点与规划图一致情况
结构尺寸与设计对比情况
施工材料与设计对比情况
电力线路铺设及配套工程
工程是否内存在质量缺陷或隐患工程外观质量情况
工程管护情况
田间道路工程
工程地点与规划图一致情况工程结构尺寸与设计对比情况施工材料使用与设计对比情况工程是否内存在质量缺陷或隐患工程外观质量情况
工程管护情况
其他工程
防护林工程
生态环境保持工程
结论签名：
说明：1、根据工程建设内容如实填写，核查结论由验收组工程组负责人填写结论，核查结论要指出存在的问题及整改建议并签名
表5 土地整治项目建设管理制度执行情况初验核查表名称执行情况核查结果备注
项目公告制项目建设情况公告招标公告权属调整方案公告
项目合同制项目法人制工程招标投
标制
工程监理制廉政建设责
任书
核查结论
签名:
说明：核查结论由核查人员填写结论，核查结论要指出存在的问题及整改建议并签名。

表6
土地整治项目土地权属调整情况
初验核查表
名称执行情况核查结果备注整理前权属调
查资料
土地权属调整
方案
土地权属调整
协议书
土地权属界址
标志
土地权属界线
图或地籍图
土地调整后登
记造册
权属调整后无
争议
核查结论
签名:
说明：核查结论由核查人员填写结论，核查结论要指出存在的问题及整改建议
并签名。

表7
土地整治项目资金使用管理初验核查表一
核查人名称执行情况核查结果
签名
财务机构设置
资金管理制度的
建设
会计人员配备及
职责划分
项目请拨款手
续、拨付、到位
项目资金核算的
组织形式
项目资金预算的
执行
会计帐目及凭证
核查
会计报表编制
财务结算审查
决算报告
项目审计报告
核查结论
签名：备注
说明：资金管理使用情况由验收组财务人员核查，核查结论由验收组财务负责人填写，核查结论要
指
出存在的问题及整改建议并签名。

地整治项目资金使用管理初验核查表二
资金来源 中央分成新增建设用地有偿使用
地方留成新增建设用地有偿使
耕地开垦费
自行补充耕地投资
土地出让金纯收益用于农业土地
其他资金
预
总预算
分年度预算
算执行与资金使用情况
第一年第二年合计
(万元)
中
央
分
成
省级
留成
开垦
费
出让
金用
于农
业开
发
自行
补充
耕地
投资
其他中央
分成
省级
留成
开垦
费
出让
金用
于农
业开
发
自行补
充耕地
投资
其他
项目费用名称预算金额竣工决算金额审计审定金额累计已拨付资金数合计
工程施工费
土地平整工程
灌溉与排水工程
田间道路工程
农田防护与生态环境保持工
程
其他工程
设备购置费
其
他
费
用
前期工作费
土地清查费
项目可行性研究费
土地勘测费
项目设计与预算编制费
项目招标代理费
项目监理费
拆迁补偿费
竣工验收费
工程复核费
项目工程验收费
项目决算编制与审计费
整理后土地重估与登记
费
基本农田标识设定费
业主管理费
不可遇见费
结论签名：
说明：资金管理使用情况由验收组财务人员核查，核查结论由验收组财务负责人填写，核查结论要
指出存在的问题及整改建议并签名。

表8
土地整治项目竣投资效益初验核查表
项目名称核查结果备注基本农田整理面积（公顷）
土地平整面积（公顷）
新增农田灌溉面积（公顷）
新增农田防涝面积（公顷）
项目区建设前耕地平均质量等级
项目区建设后耕地平均质量等级
新增粮食产能（公斤）
项目建设受益人数(人):
农民人均新增年均纯收入(元):
整理后建设用地面积（公顷）
减少建设用地而增加耕地面积（公顷）
迁村并点减少的村庄数量(个)
新建中心村数量(个):
核查结论
验收人员
（签名）
说明：核查结论由核查人员填写结论，核查结论要指出存在的问题及整改建议并签名。

表9
土地整治项目工程管护措施初验核查表
项目名称核查结果备注
道路管理措施
灌溉排水设施管理措施
电力设施管护措施
防护林管护措施
固定建筑物管护措施
新增耕地划入基本农田
管护主体明确
核查结论
验收人员
（签名）
说明：核查结论由核查人员填写结论，核查结论要指出存在的问题及整改建议并签名。

表10：
土地整治项目档案管理初验核查表
序
号
项目名称核查结果备注
1 档案分类情况
2 装订情况
3 立项可研
资料
立项审报有关文件、重大工程项目建议书、项目建
议书专家评审意见、现场踏勘报告、立项批准文件、
可行性研究报告及相关专题报告、工程投资估算材
料、可行性报告专家论证审查意见、总体实施方案、
批复意见等
4 设计资料子项目初步设计文本。

子项目工程设计预算。

子项目设计图册，含：（1）项目现状图、（2）项目规划图、（3）土方图、（4）工程设计图等图册。

有关行政主管部门（水利、农业、林业等）对项目实施的意见。

公众参与意见。

土地调整权属协议。

专家审查意见及修改说明。

审报及批准文件。

骨干工程设计文件。

骨干工程配套承诺文件。

施工图设计及其说明、施工图预算材料。

设计变更或施工设计变更申请、设计变更文本或施工设计变更资料、子项目变更设计或施工设计变更群众参与情况材料、项目变更设计或施工设计变更审查意见及修改说明、子项目变更设计或施工设计
变更批复文件。

5 年度方案
计划资料
子项目实施方案、子项目实施方案审批意见、年度
投资计划等
6 招投标
资料
招标方案及批准文件、招标单位资质文件、招标公
告、招标文件、投标文件、开评标文件、评标专家
资质证明材料、中标通知书等
7 合同文件勘察、设计合同。

招标代理合同。

施工合同。

补充协议。

监理委托合同、其他合同等
8 管理机构
资料
项目实施领导机构及项目指挥部成立文件、领导机
构及办事机构制度、领导机构及办事机构文件和会
议记录、实施宣传、征求意见相关资料、项目公告
资料等
9 项目管理
资料
工程项目管理制度文件、项目实施方案及审批意见、
项目开工申请、开工批复等
10 监理综合
资料
监理单位资质文件和监理人员资质文件、监理规划、
监理细则、监理部总控制计划等、监理会议纪要、
往来文件通知、报告等监理月报、专题总结、监理
工作总结报告、质量评价报告等
11
监理质量
控制资料旁站监理记录。

质量事故报告和处理意见。

供货单位资质材料。

检验试验等单位资质材料。

钢材、水泥、砖、石材等出厂质量证明文件。

现场见证取样送检委托单、试验报告。

其他材料、构件出厂质量证明文件。

现场见证取样送检委托单、试验报告。

混凝土原材料（粗骨料、细骨料）现场见证取样送检委托单、试验报告。

砂浆、混凝土实验室配合比委托单、实验室配合比通知单。

砂浆、混凝土试块强度试压试验报告。

压实度等相关试验报告。

检测单位资质证明（复印件盖章）等
12
监理进度
控制资料工程开工/复工审批表及项目开工令、工程暂停复工令、工程延期报告及审批等
13
监理投资
控制资料预付款报审支付、月付款报审与支付、设计变更、洽商费用报审与签认、合同段工程结算资料、工程竣工决算审核意见书等
14
监理合同
管理资料费有索赔报告及审批、合同争议、违约报告及处理意见、合同变更材料等
15
施工准备
资料施工方案（组织设计）报审表（附施工方案）、施工测量报审表（附施工测量成果）、施工放线报验单（附放线记录）、设计会审记录等
16 施工管理
资料
施工单位管理制度、监理工程师通知单及回复单，
监理工作联系单、施工合同及合同变更材料、施工
日志等
17 施工评定
验验收资
料
项目划分表。

单元工程评定资料。

分部、分项、单
位工程报验申请表。

分部、分项、单位工程验收资
料。

合同段工程报验申请表。

同段工程验收资料（含
评定表）。

质量控制资料核查记录。

管涵、沟、渠
等通水试验记录。

机井抽水试验记录。

隐蔽工程验
收记录。

量缺陷和事故处理文件。

监理工程师通知
单及回复单，监理工作联系单等
18 施工结算
资料
工程进度款支付申请、工程款支付申请表（附工程
量清单、计算方法）、工程计量表、工程款支付证
书、索赔文件资料(如有)合同段工程款结算资料、
工程交付证书及工程交工明细表、质量保修书、合
同段工程竣工报告（工程概况表、工程竣工总结、
工程自验记录等
17 施工评定
验验收资
料
项目划分表。

单元工程评定资料。

分部、分项、单
位工程报验申请表。

分部、分项、单位工程验收资
料。

合同段工程报验申请表。

同段工程验收资料（含。