C15093机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券业务介绍100分

一、单项选择题
1. 报价系统严守非公开发行公司债券的私募底线,对于发行、转让后持有同次发行
债券的合格投资者合计不得超过()人
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
描述:非公开发行公司债券的私募底线
您的答案:B
题目分数:10
此题得分:10.0
二、多项选择题
2. 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有
公司制法人,但不包括()。

A. 证券公司
B. 地方政府融资平台
C. 中小企业
D. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》所限制的范围
描述:非公开发行公司债券的主体范围
您的答案:D,B
题目分数:10
此题得分:10.0
3. 报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式,目前主要包括()。

A. 做市交易方式
B. 协议成交方式
C. 拍卖竞价方式
D. 集合竞价方式
描述:报价系统为质押式协议回购提供的交易方式
您的答案:C,B
题目分数:10
此题得分:10.0
4. 报价系统提供灵活的登记结算支持,其中资金支付渠道包括()等。

A. 中国结算
B. 第三方支付机构
C. 商业银行
描述:报价系统的资金支付渠道
您的答案:C,A,B
题目分数:10
此题得分:10.0
5. 中证报价对拟在报价系统发行的非公开发行公司债券进行审查的重点包括()等。

A. 公司盈利能力大小
B. 信息披露是否充分
C. 合规性审查是否到位
D. 申请材料是否齐备
描述:公司债券在报价系统挂牌发行转让的重要条件
您的答案:C,B,D
题目分数:10
此题得分:10.0
三、判断题
6. 《报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引》规定了质押券包
括在报价系统发行或转让的各类非公开发行公司债券。

描述:质押券
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
7. 开展质押式协议回购的投资者,必须符合质押券本身的投资者适当性规定。

描述:质押式协议回购交易投资者适当性管理
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
8. 《公司债券发行与交易管理办法》规定非公开发行公司债券采取事后备案制,对
发行的非公开性、投资者适当性、备案、转让等内容进行了原则性规定。

描述:非公开发行公司债券采取事后备案制
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
9. 非公开公司债券发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,
不能参与认购与转让该发行人发行的债券。

描述:非公开发行公司债券合格投资者的规定
您的答案:错误
题目分数:10
此题得分:10.0
10. 目前,中证机构间报价系统股份有限公司对在报价系统开展的债券业务进行日常
管理。

描述:报价系统债券业务
您的答案:正确
题目分数:10
此题得分:10.0
试卷总得分:100.0。