第8章经济增长和经济周期理论

第8章经济增长和经济周期理论
8.1 简答题
1．简述经济增长的黄金分割律。

答：经济增长的黄金分割律是经济增长理论中的一个重要结论。

是由经济学家费尔普斯运用新古典增长模型分析得出的，他认为如果使资本—劳动比率达到使得资本的边际产品等于劳动的增长率这样一个数值则可以实现社会人均消费的最大化。

假定经济可以毫无代价地获得它今天所需要的任何数量的资本，但将来它不得不生产出更多的资本存量。

黄金分割律的内容是，欲使每个工人的消费达到最大，则对每个工人的资本量的选择应使资本的边际产品等于劳动的增长率。

如果目标是走上使每个工人的消费最大化的稳定增长道路，黄金分割律决定的数量是一个经济一开始应该选择的每个工人的资本量。

当资本增长达到黄金率水平，即经济中的资本边际产量等于人口增长率时，经济处于帕累托最优状态。

如果资本存量超过黄金率水平，存在资本过度积累时，资源配置就不是帕累托最优。

这种过度积累资本的经济状态就是动态无效性。

2．古典增长模型是怎样论述一致性条件的实现机制的？
答：新古典增长模型认为市场经济的价格机制可以保证一致性条件的实现。

一致性条件实际上就是等于合意增长率的资本增长率等于自然增长率（即劳动增长率）。

当二者不相等时，价格机制会促使二者相等。

具体说明如下：
（1）资本增长率大于劳动增长率，会促使资本价格下降、劳动价格提高。

这样企业会增加资本投入、减少劳动投入，从而使单位资本的劳动投入减少。

随着这种投入替代，资本产出比率提高、合意增长率下降。

与其相符的资本增长率下降，逐渐与劳动增长率趋于一致。

（2）资本增长率小于劳动增长率，会促使资本价格提高、劳动价格下降。

这样企业会减少资本投入、增加劳动投入，从而使单位资本的劳动投入增加。

随着这种投入替代，资本产出比率下降、合意增长率提高。

与其相符的资本增长率提高，逐渐与劳动增长率趋于一致。

3．简述政府如何采取措施对经济波动实行控制？
答：西方经济学家认为，虽然在乘数与加速系数的相互作用下，经济会自发地形成周期性波动，但政府在这种经济波动面前仍可有所作为。

政府可以根据对经济活动变化的预测采取预防性措施，对经济活动进行调节，以维持长期的经济稳定。

而政府的措施主要通过以下三个环节来实现。

（1）调节投资。

经济波动是在政府支出及自发性投资不变的情况下发生的，如果政府及时变更政府支出或者采取影响私人投资的政策，就可以使经济的变动比较接近政府的意图，从而达到控制经济波动的目的。

例如，在私人投资下降时，政府可以增加公共工程的投资，增加社会福利的转移支付，或采取减税、降低利率及银行储蓄率等措施鼓励私人投资，从而使总需求水平不致因私人投资的下降而降低，以保持经济的稳定、持续的增长。

（2）影响加速系数。

如果不考虑收益递减问题，加速系数与资本—产量比率是一致的。

政府可以采取措施影响加速系数以影响投资的经济效果。

例如，政府可采取适当的措施来提高劳动生产率，使同样的投资能够增加更多的产量，从而对收入的增长产生积极的作用。

（3）影响边际消费倾向。

政府可以通过适当的政策影响人们的消费在收入中的比例，从而影响下一期的收入。

例如，当经济将要下降时，政府可以采取鼓励消费的政策，提高消费倾向，增加消费，从而增加私人投资，进而促进下期收入的增加。

4．简述网络经济条件下经济周期波动变化。

答：经济周期是指以实际国民生产总值衡量的经济活动总水平的波动。

传统的经济理论将经济周期划分为萧条、复苏、繁荣、衰退四个阶段，基本上客观地反映了工业社会资本主义经济周期波动的规律。

但是，在网络经济条件下，经济的周期波动出现了新的变化。

（1）传统的物质生产部门在整个国民经济中的比重日渐缩小，信息产业尤其是以知识、智能为基础的信息服务业在大幅度增长，使得传统产业的衰退与高涨对整个国民经济的周期波动的影响力减弱。

在欧、美等发达国家，传统工业只占整个国民经济的20％左右，比起工业革命时期的50％以上，它对经济增长的影响显然是大大下降了。

传统的、由工业的兴衰决定的经济周期波动必然要发生重大变化。

（3）高新技术融入传统工业领域，如计算机集成综合自动化系统在工业中的广泛应用使物质生产部门的固定资产更新方式和周期发生变化。

传统的大机器生产线适应大批量、少品种的生产。

当生产规模扩大到市场所不能容纳的地步时，就必须更新技术，更新设备，生产新产品以适应新的需要。

因此，大规模的固定资产更新就成为经济由危机、萧条走向复苏、高涨的起点。

在计算机控制下的集成综合自动化系统是一种“柔性”系统，或称“弹性”系统。

它在满足市场需求变化时具有及时适应性，可以进行小批量、多品种生产制造。

它的寿命长短主要由计算机软件决定。

设备的改造更新，往往是新的计算机软件程序的设计和改进所致。

这样，机器设备的更新，更大程度上将取决于其自然寿命，而不是社会寿命。

这就是说，计算机软件的不断更新，将使固定资产的寿命延长，从而减缓由于固定资产更新所引发的周期波动。

（5）在网络经济时代，信息作为调节资源优化配置的“第二只看不见的手”，补充了市场价格机制失灵的空缺，使经济运行趋于平稳。

例如，美英两国，在80年代，库存对销售的比率是17％，现在仅为8 ％。

信息的调节作用，不仅使生产更加符合市场的需要，而且使“市场出清”的速度大为提高。

信息传输网以至信息高速公路的建成，对于商品流通、货币流通以及劳动力的流动方式均会带来积极影响，使生产者、消费者的时空观念发生相应变化，进一步使经济增长速度的周期波动过程变形。

从理论上讲，由于信息要素在生产过程中地位日益重要，信息量的增大，信息传输速度的加快，必然使经济发展过程中各个环节、各产业部门之间的不平衡幅度缩小，使经济增长升幅、跌幅落差缩小。

从实践的发展上看，欧美发达国家信息技术的进步，包括对传统产业的改造，以及信息服务业壮大，正以人们难以预料的方式和速度向前发展。

这些国家的经济已经开始迈入知识经济和信息网络化时代，经济结构和经济运行方式都已发生了重大变化，那种工业时代的大起大落的经济周期波动，即将成为历史。

5．简述哈罗德模型和新古典模型的基本假设前提的异同。

答：（1）哈罗德模型是在凯恩斯的有效需求理论基础上发展而来的。

哈罗德模型采用的是长期化和动态化的分析方法。

长期化是把人口、资本和技术等因素看作变量，而不再假定为不变量，动态化是指把经济活动看作是时间上有连续性的活动。

重点研究充分就业下经济稳定增长的条件。

哈罗德模型的基本假设前提是：①全社会只生产一种产品；②储蓄倾向不变，储蓄由收入水平决定；③社会生产中只有劳动和资本两种要素，两种要素的比例不变；④技术水平不变，资本—产量比不变；⑤资本和数动的边际生产率递减。

哈罗德模型主要有三个理论观点：①经济稳定增长的条件；②经济短期波动的原因。

包括实际增长率低于有保证的增长率，和实际增长率高于有保证的增长率两种情况；③经济长期波动的原因。

包括有保证的增长率高于自然增长率和有保证的增长率低于自然增长率两种
情况。

（2）新古典增长模型是由美国经济学家索洛提出的。

模型假设：社会经济只有两个部门，储蓄等于投资，社会储蓄是储蓄率与收入的乘积；劳动力以一个不变的比率增长；产出（y ）仅是人均资本（k ）的函数；生产的规模报酬不变并且不存在技术进步。

其基本公式是： k n sy k )(δ+-=∆。

其中，∆k 是人均资本存量的增加；s 是储蓄率，表示储蓄占收入的比重；y 是人均产量（人均收入）；n 是劳动力的增长率；δ是折旧率；k 是人均资本。

公式表明资本深化（人均资本的增加量）＝人均储蓄－资本广化（一部分储蓄用于装备新劳动力，一部分用来折旧）。

经济稳定增长的条件是人均资本增量（∆k ）＝0。

若∆k ＜0，则说明人均储蓄不足以满足新增劳动力的人均资本，生产收缩，人均储蓄减少，∆k 渐趋于零，经济实现稳定增长。

反过来讲，∆k ＞0时，经济也会自动地克服波动，实现长期稳定的增长。

这就是新古典增长模型。

（3）哈罗德模型和新古典模型的基本假设前提的异同
相同点：①全社会只生产一种产品；②生产中只有劳动和资本两种生产要素；③规模收益不变。

不同点：①哈罗德模型假设资本和技术不能相互替代，新古典增长模型假设两者可以相互替代；②哈罗德模型假设资本－产量比不变，新古典增长模型假设资本－产量比可变。

6．简述罗默与卢卡斯新经济增长理论的基本内容。

答：20世纪80年代罗默、卢卡斯等人将人力资本概念引入经济增长理论，认为知识和人力资本是经济增长的发动机。

从微观上看，人们对人力资本投资的回报是使投资者个人或家庭取得更高的收入。

在宏观上，人力资本则具有外部效应，即个人或厂商的人力资本积累会对其他人或厂商的生产率增长做出贡献。

所谓“人力资本”，其内涵极为广泛，它不仅包括劳动力数量及其平均技术水平，还包括花费在教育、技能、健康、知识的改善，新技术新产品创新能力等方面开支所形成的“资本”。

人力资本同样会给个人及社会带来收益。

这种“资本”之所以被称为“人力资本”，是因为无法将该资本和它的所有者分离。

罗默在其模型中，假定代表性厂商的生产函数有三种投入：资本、工厂自己的生产知识、社会所拥有的知识。

当各个厂商作决策时，是将社会拥有的知识作为给定量，考虑如何利用资本和自己的生产知识去达到利润最大化。

不过，个别厂商的知识不可能永远保持为商业秘密，这些知识会不断地成为社会所拥有的知识。

正是这种知识和人力资本的外部效应，会使社会的生产率提高，经济增长持续。

也就是说，人力资本是经济“内生性”增长的动力。

与罗默不同，卢卡斯强调产出依赖于行业的平均技术水平，人力资本的外部作用表现在行业的平均技术水平上，而不是社会的人力资本积累。

在卢卡斯的模型中，人力资本对产出水平发生影响，而人力资本增长率取决于行业平均技术水平（平均人力资本存量），加上本期内对人力资本的投入。

人力资本作为生产要素，会有效提高经济中的实际投入，使产出水平上升。

单个经济单位人力资本水平的提高，在对其产出做出贡献的同时，也提高了社会平均人力资本水平，促进社会的经济运行效率。

7. 你认为，在（a ）货币政策；（b ）刺激劳动力投入的政策；（c ）教育科研政策；（d ）财政政策；（e ）入口控制政策中，哪一项会影响长期增长率？ 并作必要的说明。

答：从经济增长的源泉我们可以知道，政府可以影响经济增长的决定因素在于：促进资本的形成，刺激劳动力的投入以及提高技术水平以提高生产率。

首先，可以促进资本的形成。

毫无疑问，投资的增长会提高经济增长的速度。

但要使经济增长非常迅速，其投资额十分巨
大，尽管在一定的条件下，巨额投资也是可能的，但靠这种巨额投资来带动经济的增长是难以持久的。

比如，国家为了促进投资，采用扩张的货币政策与财政政策，长期下去会造成通货膨胀，导致经济增长的不稳定。

其次，可以刺激劳动力的投入，尽管劳动力可以长期增加。

但大多数国家不希望通过加快人口增长速度来扩大劳动大军，因为人们关心的主要是生活水平的提高，而人口增长率高意味着人均收入增长率的下降。

在短期内，由于劳动力供给曲线可能向后弯曲的特殊形状，政府采取诸如低税率的财政政策，就业人数会增加，但伴随较高的收入水平，收入效应又会使工作动力下降。

因而，大多数经济学家不去考虑增加工人人数的问题。

最后，我们来看提高生产率水平，这主要是依靠技术进步。

在美国，20世纪60年代经济增长的主要原因在于技术进步。

政府提高生产率的政策应重点放在增加实物资本的投资和增加研究、发展经费来鼓励技术的发展上。

当然，技术知识中的一部分被写入书本，还有一部分凝聚在工人的生产经验之中。

技术进步可以在长期内促使经济的增长。

从上面的分析中我们可知，刺激劳动力投入的政策在长期中对经济增长没有效果，人口控制政策只能提高人均产出的增长，大多数国家也不会追求人口增长来带动经济增长。

货币政策与财政政策在长期过程中有其缺陷乃至失效。

惟有教育与科研政策能使先进的技术知识与高素质的劳动者结合起来形成先进的生产力，促进经济的稳定增长。

8. 评述乘数和加速原理相互作用模型。

答：乘数与加速原理相互作用模型又称“汉森－萨缪尔森模型”，是说明乘数与加速原理结合而产生的经济周期波动的数学模型。

投资乘数理论是用来说明投资的变动将如何引起收入的变动。

加速原理是说明收入的变动将如何引起投资的变动。

西方经济学家认为，凯恩斯只注意到了乘数的作用，而未注意加速系数的作用，这是不全面的，只有把二者结合起来，才能说明收入、消费与投资之间的关系。

因此，他们主张把乘数与加速原理的作用结合起来进行考察，美国经济学家汉森和萨缪尔森建立了这一模型。

其内容如下。

设边际消费倾向为c ；加速系数为a ；本期收入为Y t ；上一期收入为Y t －1；本期消费为C t ；上一期消费为C t －1；本期消费由上一期收入与边际消费倾向决定；自发投资为I 0；引致投资为I t ；本期投资为：
001,()t t i t t I I I I I a C C -=+=+-
所以，在乘数与加速原理结合的模型中，其基本公式为：
根据上述模型，可以得出两点结论：
（1）在国民收入中，投资、消费和收入是相互影响、互相加速的。

如果自发投资是一个固定的量，依靠经济本身的调整，就会自发形成经济的周期波动，经济的扩张与衰退正是乘数与加速原理相互作用而决定的。

（2）为了减少经济的周期波动，实现经济的长期稳定增长，政府有必要对宏观经济进行干预。

干预的办法可有多种选择，如影响私人投资，或影响劳动生产率的提高，或者影响人们的消费在收入增量中的比例等。

乘数和加速原理相互作用模型，是凯恩斯主义者解释经济周期的主要理论，这一模型可以部分地解释西方经济出现周期性波动的原因。

因为在社会经济活动中，投资的变动却能引起国民收人的变动，而国民收入的变动又会引起投资的变动。

前者是投资乘数的作用，后者
是加速原理的作用，乘数与加速原理的相互作用是客观存在的，对经济周期的变动也确实起一定作用。

9. 为什么说哈罗德－多马增长模型是以凯恩斯的有效需求理论为基础的？
答：哈罗德－多马增长模型主要研究社会经济要实现充分就业的稳定增长所必须满足的条件，即为了使经济在充分就业下保持均衡的增长，投资及储蓄的增长与收入的增长之间应保持什么关系。

哈罗德－多马模型是以凯恩斯理论为基础并在此基础上发展起来的。

凯恩斯理论认为：社会经济达到均衡的条件是，在一定国民收入水平上，厂商准备进行的投资，即意愿投资恰好等于该收入水平上人们提供的储蓄，而均衡国民收入的大小，取决于有效需求。

由于凯恩斯采取的是短期比较静态的分析方法，因此从有效需求不足出发，只考察投资在增加总需求方面的作用。

实际上，投资一旦形成就能形成新的生产能力，增加总供给。

也就是说，由于前期投资扩张而形成的生产能力，将在下一期提供比前一期更多的产出。

因而为了维持下期的充分就业，就必须扩大投资以提高有效需求。

在这方面凯恩斯没有考虑，而哈罗德－多马模型正是基于这个考虑，仍以储蓄等于投资这一基础公式为依据，把分析方法长期化、动态化，来考虑长期内（即人口、资本和技术可变的时期内）社会经济实现均衡增长所需要的条件，提出在一定的假设条件下，经济增长中三个变量即储蓄率s （即储蓄在国民收入中所占比例）、资本－产出比例V 及有保证的经济增长率W G 之间的关系应为W G ＝s/V 。

因此，哈罗德－多马模型不仅考虑了投资对总需求的作用，且从长期、动态的角度，考虑收入增加对投资的加速作用。

经济要保持长期均衡增长，投资也要保持一定的增长率。

G ＝s/V ，
而：
G ＝△Y/Y ，s ＝S/Y ，V ＝I/△Y ，
由此可得：
△Y/Y ·I/△Y ＝S/Y
从中可推出I/Y ＝S/Y 即I ＝S 。

这正是凯恩斯关于均衡国民收入决定的条件。

由此可见，哈罗德－多马模型是以凯恩斯理论为基础的。

相关知识点回顾
哈罗德－多马模型：
哈罗德－多马经济增长模型是英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马于1948年分别提出的关于经济增长的分析模型的统称。

该模型主要研究在保持充分就业的条件下，储蓄和投资的增长与收入增长之间的关系。

假设前提包括：①全社会只生产一种产品。

②储蓄S 是国民收入和Y 的函数，即S ＝sY （s 代表这个社会的储蓄比例，即储蓄在国民收入中所占有的份额）。

③生产过程中只使用两种生产要素，即劳动L 和资本K 。

④不存在技术进步，也不存在资本折旧问题。

⑤劳动力按照一个固定不变的比率增长。

⑥生产规模报酬不变，即生产任何一单位产品所需要的资本和劳动的数量都是固定不变的。

⑦不存在货币部门，且价格水平不变。

哈罗德模型的基本方程为：v
s Y Y G =∆=，式中G 表示国民收入增长率△Y/Y （即经济增长率），s 表示储蓄率S/Y ，v 表示边际资本－产量比率△K/△Y （假定边际资本－产量比率等于资本-产量比率K/Y ），且v ＝I/△Y 。

它表明，要实现均衡的经济增长，国民收入增长率就必须等于社会储蓄倾向与资本产量比二者之比。

多马模型的基本方程为： G ＝△I/I ＝s ·δ，式中△I/I 为投资增长率，实际即为哈罗德模型中的经济增长率；δ表示资本生产率△Y/I ，即哈罗德模型中v 的倒数。

多马模型与哈罗德模型的区别在于多马是用资本生产率表示资本－产量的比率，且G 表示投资增长率。

二者的公式尽管其表达内容各异，但实际上是一回事，可以用一个统一的公式表达为：
G ＝v
s ＝s ·δ
10．假设劳动收入和资本收入之比为7：3，劳动增长率为1%，资本增长率为4%。

根据新古典增长理论，经济增值率的计算值是多少？若实际的增长率为3%，二者的差异如何解释？
解:（1）根据新古典经济增长模型，经济增长率可以分解为：
Y A K L Y A K L
αβ=++ 式中，y Y g Y =表示经济增长率，A A g A =表示技术进步率，K K g K =表示资本增长率，L L g L =表示劳动增长率，α表示资本的产出弹性，β表示劳动的产出弹性。

在新古典经济增长模型中，其假设没有技术进步，所以0A g =，从而经济增长率可以表示为：
y K L g g g αβ=+ 其中资本产出弹性和劳动产出弹性分别为,K Y L Y Y K Y L
αβ∂∂==∂∂，由于在竞争市场上，长期内资本的边际产出和劳动的边际产出相等，因此其产出弹性与资本和劳动所占份额成比率，因此本题中，0.3,0.7αβ==。

所以理论的经济增长率为：
0.34%0.71% 1.9%y g =⨯+⨯=
（２）理论上的经济增长率比实际经济增长率少3% 1.9% 1.1%-=。

这是因为新古典经济增长模型中，没有考虑技术进步对经济增长的影响。

理论值和实际观察值的差额可以看成是技术进步对经济增长的贡献，被称为全要素生产力。

8.2 计算题
11．假定某经济社会的资本存量K ＝200，人口N ＝200，投资I ＝20，固定资产折旧率δ＝5%，平均消费倾向c ＝0.6。

求：
（1）人均产出水平和资本增长率？
（2）如果人口增长率n ＝1.2%，储蓄率s ＝12%，资本－劳动比率K/Y 是多少？
（3）当按人口平均的产量为0.5时，资本－劳动比率是多少？
解：（1）在已知储蓄率倾向s ＝l －c ＝l －0.6＝0.4的条件下，投资I 与产出水平Y 的关系满足I ＝S ＝sY ，则
Y ＝I/s ＝20÷0.4＝50
所以人均产出率为Y/N ＝50÷200＝0.25.
要计算资本增长率△K/K ，应先求资本存量的增加量△K ，而资本存量的增加是新增投资I 减去原有资本存量折旧δK ，即：
△K ＝I －δK ＝20－0.05×200＝10
所以，资本增长率为△K/K ＝10÷200＝0.05。

（2）根据索罗经济增长模型均衡条件n ＝s ·f （k ）/k ，将f （k ）＝Y/N ，k ＝K/N 代人上式得 //Y N n s K N
= 由此得出资本－产出比率为：
K/Y ＝s/n ＝0.12÷0.012＝l0
（3）由索罗经济增长模型n ＝s ·f （k ）/k ，可得资本－劳动比率k ＝K/N ＝sf （k ）/n ，将已知s ＝0.12，n ＝0.012，f （k ）＝Y/N ＝0.5，代入上式，得：
k ＝0.12×0.5÷0.012＝5
（1）计算总要素生产率的增长率；
（2）假定一项减少预算赤字的政策使投资增加，资本的增长率k 上升1%，产出的增长率将上升多少？
（3）假定实行一项减税政策使劳动供给增长1%，实际产出的增长率将如何变动？ 解：（1）根据经济增长理论，由资本和劳动这两种要素供给的增加取得的综合增长率为：
bn ak +＝0.3×4%＋0.7×2%＝1.2%＋1.4%＝2.6%
而实际的产出增长率y ，由已知为y ＝5%。

两者的差额即为因要素生产率的提高而取得的增长率，为：5%－2.6%＝2.4%
（2）若资本的增长率k 上升1%，则k ˊ＝4%＋1%＝5%
在其他条件不变时，新的产出增长率y ˊ是要素生产率的增长率与因资本供给增加而取得的新的综合增长率之和：
y ˊ＝2.4%＋0.3×5%＋0.7×2%＝5.3%
即实际产出的增长率将上升0.3%。

（3）若劳动的增长率n 上升1%时，则n ˊ＝2%＋1%＝3%
在其他条件不变时，新的产出增长率，要素生产要率的增长率与因劳动供给增加而取得的新的综合增长率之和。

则实际产出的增长率y ''＝2.4%＋0.3×4%＋0.7×3 %＝5.7%
即实际产出的增长率将上升0.7%。

13．某国经济有以下几个比较稳定的经济指标： 资本平均产出率
2.0=K
Y 劳动人口增长率%2.1=∆N N 劳动收入的储蓄率%16=W S
实际的平均储蓄率%6.21=s
（1）为保证该国劳动人口实际人均国民收入增长率达到6%，该国总体的经济增长率应多少？
（2）为实现（1）问中的经济增长目标，要求该储蓄率达到多少？
（3）在（2）问中所要求的储蓄率远高于实际的储蓄率，为不使经济目标落空，资本的平均产出率应达到多少？
（4）为维持资本利润率为8%，资本收入的储蓄率应为多少？
（5）如果资本利润率上升至10%，劳动收入分配率应为多少？
（6）为实现资本充分利用和劳动充分就业同时实现，劳动生产率的年增长率应为多少？
解：（1）设劳动人口的人均国民收入为y ，即：
N Y
y =
对该式求微分得： N N
Y Y y y
∆-∆=∆
整理得：
N N
y y
Y Y
∆+∆=∆
＝ 0.06＋0.012
＝7.2%
（2）由均衡条件Y
K s
Y Y =∆
可得：
%362.01
072.0/1
=⨯=⨯∆=K Y Y Y
s
（3）有均衡条件Y
K s
C s Y Y ==∆ 可得资本平均生产率K Y
为： %3.33216.0072
.0/==∆=s Y Y
K Y
（4）已知资本利润率08.0=K P
所以，资本分配率4.02.0/08.0/===K Y
K P
Y P 劳动分配率6.01=-=-=Y P
Y P
Y Y W
由于为达到6%的实际人均收入增长目标所要求的总体储蓄率s 为36%，即。