第五讲 国家安全与国际安全观念

美国对国家利益认定的代表性 观点

《军事战略》杂志 美国国家利益主要包括四个方面：生存、 保卫领土完整、保持和提高美国人的生 活水平、维护世界秩序。



《1990年美国国家安全战略报告》 美国实现国家利益的基本目标： （1） 美国作为一个自由、独立的国家生存下去， 确保它的基本价值观不受损害，确保它的制度和人民 的安全； （2） 使美国经济健康与不断增长，以确保个人致 富的机会和国家在国内外的努力有一个财力的基础； （3） 一个稳定而安全的世界，扶持政治自由、人 权和民主制度； （4） 与盟国和友邻保持健康、合作和富有政治活 力的关系。
新现实主义安全观



国际政治的特征未必是无休止的冲突与战争。 由于国家最终关心的不是权力而是安全，因此 不会为追求权力冒不安全的风险，反而会在安 全竞争的制约下开展有限的合作。 由于国家之间不可能知道对方的真正意图和缺 乏信任，为了减少对方的敌意，必须在增强或 者削弱自己的实力上作出适当的选择。 为了改良“安全困境”（security dilemma）， 避免竞争的不断升级，竞争对手之间可以通过 合作性政策而不是竞争性政策实现各自的安全 目标。因为合作的风险要小于竞争的风险。
第五讲 国家安全与国际安全观念
一、 国家安全概念的内涵
国家安全（National Security）概念的提出： 沃尔特· 李普曼（Walter Lippmann）， 《美国外交政策》（US Foreign Policy） 所谓安全就是客观上不存在威胁，主观上不存在恐惧。


Hale Waihona Puke 安全是一种价值，意味着和平及和平的 维护。 安全是一种状态，即不存在对国家的军 事威胁，国家免受外来的颠覆和攻击。 安全是一种能力，包括保持国家统一、 领土完整，防止外力破坏其统治和制度 等。 安全是一种目标，即特定时间和情况下 国家和人民面对威胁必须保卫的东西。
把对方作为自己要消灭的战略目标，而且并不希望挑 战对方的核心利益。 2、在确保亚太地区和平稳定国际环境的共同安全前提下， 美国愿意容忍和接受中国的崛起，而中国愿意积极融 入而不是改变现存的国际体系，包括不挑战美国单极 霸权。 3、中国由于外部遏制所可能引起的国内动荡超出美国的 控制能力，美国完全退出亚洲所可能形成的安全空隙 不利于中国对相对稳定战略环境的需求。 4、中美之间的矛盾主要集中在非至关重要利益层面。
新自由主义安全观




日益发展的国家间相互依存深刻改变了国际关系的性 质。使得在安全问题上的国际合作日益成为可能。 国际安全合作的制度化安排可以减少对合作所得不平 衡的恐惧，增加承诺的可信程度，降低交易成本，从 而调节国际无政府状态下的国家行为。 当国际体系中存在力量大体相等的几个国家，则实现 集体安全的机会就会增加，并且冲淡国家获得相对利 益的重要性。 如果在安全关系结构中军事力量已经几乎不可能被用 来解决争端和增加安全系数，则国家间的安全合作就 比较容易实现。
“逐步升级战略”理论（康恩） 利益强度的认定与一个国家的实力程度相关。当实力增 强（或者减弱）的时候，对利益等级的认定会发生变 化。一般来说，实力越强，利益范围越广，受威胁程 度越高，选择强烈反应的理由越大，机会越多。
在处理利益排序的轻重缓急时，还要考虑所受到的威胁 是长期性的、战略性的，还是现实性的、紧迫性的。 首先解决并不直接威胁美国安全利益，但是影响国际 安全的地区性危机问题，最终有助于实现长期战略目 标。
传统安全讨论的范畴
由于国家之间始终存在发生战争的可能， 而使用军事力量对于国家和社会具有深 远的影响，因此，安全讨论的对象是： 1、军事力量的对比情况； 2、军事力量的使用对个人、国家和社会产 生的影响； 3、国家为防止或者参与战争所采取的特定 战略与政策。
安全讨论的新视角：


合作安全（cooperative security），通过 非对抗性手段实现安全的途径。 共同安全（common security），所有国 家的安全是每个国家实现安全的条件。 综合安全（comprehensive sucurity），安 全包括政治、军事、经济、社会、生态 等多个层面。
三、 美国的国家利益与安全战 略选择
国家利益的基本界定 被界定为权力的利益这一关键概念是普遍 适用的客观范畴。……利益的观念确定 是政治的实质，不受时间和空间的条件 的影响 汉斯· 摩根索《国家间的政治》
关于国家利益的三种不同描述
1、国家利益是一种主观的概念。即利益主体提 出的主观“理由”、“愿望”、“需求”和 “目标”。 国家利益就是领袖们用以向人民解释其行为或目 的的根本理由。（威廉· 奥尔森） 2、国家利益是能够满足主观愿望和需求的客观 要素。 3、国家利益是介于主客观二者之间的一种状态。 是价值与需求的结合。
中国的核心国家利益

2011年9月6日，《中国的和平发展》白 皮书，界定出中国核心利益的范围。白 皮书指出，中国的核心利益包括：国家 主权，国家安全，领土完整，国家统一， 中国宪法确立的国家政治制度和社会大 局稳定，经济社会可持续发展的基本保 障。
中美战略性安全合作的可能性
1、中美安全利益的根本定位具有相容性。双方不仅没有
二、 国际安全关系与安全观念
国际安全关系的表现形式： 1、物质层面的关系，如军事力量对比、经 济实力竞争、国际秩序的制度性安排； 2、行为层面的关系，如外交与合作、遏制 与威慑、制裁与军事打击； 3、观念层面的关系，如信任、猜疑、防范、 敌视等。
现实主义安全观（安全假设）



由于国家间总是存在着利益差异、竞争与冲突，因此 在国际体系中，任何一个主权国家的存在对于别的国 家来说都是一种本质上的不安全。 由于在国际无政府状态下国家间的冲突与不安全是普 遍的现象，因此国家存在的根本目标就是加强安全。 国家能否实现安全和消除别国存在带来的威胁，最终 取决于国家的相对权力和能力。这种权力或者能力的 最重要体现就是国家的军事力量。尽可能大地增加自 己的军事能力构成了国家存在的最根本理由。 暴力因素是安全中最重要的因素。其他权力因素只有 与军事因素的增强相关，才具有意义。
美国的六项核心利益：（共和党总统候选人多 尔） (1)防止一个大国主宰欧洲； (2)在东亚保持力量均势； (3)促进西半球的安全和稳定； (4)保持美国取得自然资源特别是海湾能源的通道 畅通； (5)加强国际自由贸易，扩大美国所能进入的全球 市场； (6)保护海外美国公民和财产。

美国的五项重大国家利益：（塞缪尔· 亨廷顿） (1)防止有人用大规模毁灭性武器对美国发动袭击； (2)防止在欧洲或亚洲出现敌对的霸权国家； (3)防止在美国边界上出现敌对力量或者拥有海上 控制权的力量； (4)防止全球贸易、能源供应，金融市场和环境体 系发生崩溃； (5)确保盟国的生存。
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布热津斯基《大棋局：美国的首要地位及其地缘 战略》
美国建立全球安全体系的战略设想： 1、一个集体安全体系，包括一体化的指挥机构 和部队； 2、地区性经济合作和专门的全球性合作机构； 3、由美国主导的强调一致决定的程序； 4、优先考虑让民主国家加入的主要联盟组织； 5、一个初始的全球性立宪和司法机构。

新太平洋安全共同体 （《1994年美国国家安全战略报告》）



实施安全、开放市场和民主发展三管齐下的战 略。包括三大支柱： 1、制止武器扩散。目标是本地区大国在该问 题上的合作与对话。 2、承担地区义务和积极参与地区经济合作， 建立多边合作机制。 3、支持民主改革，使人权成为普遍的国际原 则。

利益强度的判断标准：（唐纳德· 纽克特莱因）
受威胁的基本利 益 至关重要利 非常重要利益 益（vital） (extremely important) 重要利益 (important) 次要利益 (less important or secondary)
受威胁的基本利 益 保卫经济利益 争取有利的世界 环境 增进利益
影响国家安全战略选择的因素：
1、国家所处的国际安全环境，包括地理位置、
国力对比、相关国家的政策取向。 2、国家对威胁的主观判断，如现实威胁还是潜 在威胁，对核心利益的威胁还是对非核心利益 的威胁。 3、国家对自身安全利益目标和范围的界定，如 追求利益的维护还是利益的扩张，追求平等的 国际关系还是追求优势地位以至霸权地位。 4、跨国性和全球性因素对国家安全利益判断的 引导和修正，如国际法与国际组织的诱导和制 约，防止和解决地区和全球安全危机的共同需 求等。