2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试卷附答案

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试卷附答案
单选题（共20题）
1. 股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）
A.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
2. （）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

A.合伙型股权投资基金
B.公司型股权投资基金
C.创业投资基金
D.契约型投资基金
【答案】 A
3. （）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。

A.基金业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券监督管理委员会
【答案】 A
4. 《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（）个月内到位20%以上，余额在（）年内全部到位。

A.3；1
B.3；2
C.6；1
D.6；2
【答案】 B
5. 我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括（）。

A.探索与起歩阶段
B.平稳发展阶段
C.快速发展阶段
D.统一监管下的规范化发展阶段
【答案】 B
6. 有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）
A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务
C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行
D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
【答案】 A
7. 2007年6月1日起，将合伙人分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 A
8. （2021年真题）关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品
C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
【答案】 B
9. 以下可以保护投资者不被摊薄的条款是()。

A.竞业禁止条款
B.信息披露条款
C.优先认购权条款
D.回售条款
【答案】 C
10. 合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。

A.全体合伙人
B.一半以上合伙人
C.2/3以上合伙人
D.1/3以上合伙人
【答案】 A
11. 以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。

A.在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产
B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。

根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录
C.处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动
D.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东
【答案】 B
12. 契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（）。

A.基金管理人负责组织清算小组进行清算
B.清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成
C.清算分配方案由合伙协议进行约定
D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露
【答案】 C
13. 在项目开发中，（）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。

A.行业展会
B.行业专家推荐
C.行业研究
D.创投论坛
【答案】 C
14. 关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）
A.股权投资基金起源于英国
B.早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在
C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金
D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义
【答案】 A
15. 下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.股权投资基金通常采用承诺资本制
B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户
C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小
D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主
【答案】 C
16. 二手资料调查的方法不包括（）
A.查找
B.索讨
C.搜索
D.购买
【答案】 C
17. 下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（）属性来确定。

A.行业
B.地域
C.空间
D.发展阶段
【答案】 C
18. 中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
19. 在我国，目前股权投资基金只能以（）方式募集。

A.非公开
B.公开
C.半公开
D.以上都可以
【答案】 A
20. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在______结束之日起______个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。

（）
A.每月度；5
B.每季度；10
C.每年度；15
D.每年度；20
【答案】 B。