第15讲工程咨询的服务内容-6(2010年新版)1

项目准备阶段的咨询
第四节项目准备阶段的咨询
项目准备阶段的咨询服务包括：工程勘察、设计、融资咨询、工程和货物采购咨询、招标代理等内容。

[2008年真题]下列工程咨询服务内容，属于项目准备阶段的有（）。

A．项目融资咨询
B．投资机会研究
C．工程勘察、设计
D．工程货物采购咨询
E．工程监理
【答案】ACD
[2009年真题]投资项目准备阶段的工程咨询服务主要有（）。

A.项目可行性研究
B.工程项目评估
C.工程勘察、设计
D.工程与货物采购咨询
E.项目合同管理
[答案] CD
一、工程勘察设计（掌握）
（一）工程勘察
1．定义指根据建设工程的要求，勘察、分析、评价建设场地的地形地貌、水文地质和岩土
工程条件，编制建设工程勘察文件的工作。

2．目的为工程建设单位及工程设计单位提供工程勘察资料，以满足建设工程规划、选址、设计、施工以及岩土治理等的需要。

3．内容
①工程测量对拟建工程项目场地和附近区域内的地形地貌进行测绘和度量。

②水文地质勘察进行水文地质的测绘、水文地质参数的计算、地下水资源的探查和评价等。

③工程地质勘察调查分析建设场地岩土地质条件（地质稳定性、地基承载力等），并研究建设活动对地质环境所造成的影响。

4．工作程序
①签订工程勘察合同，明确任务范围；
②收集已有资料；
③踏勘工作现场；
④编制勘查纲要；
⑤做好出工前准备；
⑥获取勘查资料，手段有现场调查、测绘、勘探、测试、室内试验等；
⑦分析整理资料，编绘工程勘查文件。

5．质量要求
勘查单位在进行勘查时要严格执行国家的各类相关标准，在内部建立严格的质量管理制度，明确
各自的质量责任；要加强对原始资料收集、现场踏勘、勘察纲要编制和信息资料处理等各环节的质量
控制；认真做好后期服务工作，参加工程地基基础检验和与地基基础有关的工程质量事故调查，配合
设计单位提出技术处理方案。

勘察单位要对勘查质量承担相应的经济责任与法律责任。

工程设计
（二）工程设计
1．概念根据已确定的可行性研究报告对拟建工程的技术、经济、资源、环境等进行更加深入细
致的分析，编制设计文件和绘制设计图纸的工作。

工程设计是可行性研究的深入和继续。

2．任务对拟建工程的生产工艺流程、设备选型、建筑物外型和内部空间布置、结构构造、建筑
群的组合以及与周围环境的相互联系等方面提出清晰、明确、详尽的描述，并展现在图纸和文件上，
以便据此施工建设。

3．工程设计的步骤工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。

设计文件应当符合国家规定的设计深度要求。

4．初步设计
（1）初步设计的依据
①已经批准的可行性研究报告和环境影响报告书，建设主管部门的批准的相关文件，如建设用地
许可证等；
②与地方政府其他部门签订的供水、供电、交通等协议书；
③与建设单位签订的设计合同；
④工程所在地的地质、水文、气象等设计所需资料。

（2）初步设计文件的内容
由设计说明书、工程概算和必要的设计图纸组成。

初步设计文件主要内容包括：
①设计的主要依据；
②设计指导思想和准则；
③项目的建设规模和总体设计；
④产品方案和工艺流程；
⑤燃料、动力的用量和要求；
⑥主要生产设备的选型和安装；
⑦主要建筑物、构筑物和公用辅助设施；
⑧环保、安全、卫生和劳保措施；
⑨生产组织、工作制度和劳动定员；
⑩设计总概算；
(11)主要技术经济指标分析等的文字说明和图纸。

初步设计文件应当满足施工招标文件的编制、主要设备和材料的订货、施工图设计(技术设计)文件的编制和施工组织设计的需要。

5．施工图设计
（1）概念根据建筑、安装和非标准设备制作的需要，把初步设计（或技术设计）确定的设计准
则和设计方案进一步具体化、详细化。

（2）依据已批准初步设计（或技术设计）文件和主要设备订货情况。

（3）施工图设计文件的内容设计说明书，建筑、安装工程施工所需全部图纸，工程预算书和设备、材料明细表等组成。

在施工总图上应有以下内容：
①建筑物、构筑物、设施、设备及管线的布置和尺寸；
②完整和尽可能详细的建筑、安装图纸（建设各分部工程的详图、节点大样、主要施工方法、验
收标准等）；
③非标准设备的制作及工艺安装详图；
④详细的设备和标准件清单、零部件明细表、建筑材料和配构件明细表等，并编制施工图预算。

施工图设计是工程设计的最终阶段，设计文件必须完全满足设备和材料采购、非标准设备制作、
建筑及安装工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。

二、项目的融资咨询（掌握）
（一）项目的融资方式分类和融资渠道
1.项目融资的含义
广义上，一切为建设新项目，或收购已有项目，或对已有项目进行债务重组所进行的融资活动均
称为项目融资；
狭义上，项目融资是以项目资产、预期收益或权益作抵押取得的一种无追索权或有限追索权的融
资或贷款。

2．项目的融资方式分类
按融资主体分为新设法人融资和既有法人融资。

国际上通常分类为项目融资和公司融资。

注意：建设项目融资方式具有多元化的特点，融资渠道呈现多样性。

（二）融资咨询服务主要内容
项目融资问题主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。

1．项目前期阶段的融资咨询
主要从项目投资人的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。

2．项目准备阶段的融资咨询
（1）意义主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务，也为贷款银行提供融资方面的咨询服务。

（2）主要工作包括
①帮助业主根据实际情况优化和落实融资方案；
②参与银行贷款谈判、拟订贷款条件、签订贷款协议；
③研究融资条件、测算融资成本、分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；
④分析融资变化可能产生的风险并提出对策等。

（3）重点该阶段的融资咨询侧重细化和落实具体方案，内容包括：
①融资渠道及方式的选择；
②融资贷款单位的确定；
③资金侧重立足性和时序形；
④融资贷款条件、偿还方式和期限以及利息风险等。

[2009年真题]投资项目准备阶段融资咨询的主要工作包括（）。

A.研究融资条件
B.拟定贷款条件
C.提出融资风险对策
D.测算融资成本
E.签订贷款协议
[答案] ABDE
工程与货物采购咨询（掌握）
三、工程与货物采购咨询（掌握）
（一）主要采购方式
1．货物的概念所谓货物，是指与工程建设项目有关的重要设备、材料等。

2．主要采购方式工程和货物招标与投标是工程建设项目采购中最普遍、最重要方式。

3．采用招投标方式的目的使采购活动能尽量节省开支，最大限度地满足采购目标。

4．招标的分类
《中华人民共和国招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。

5．招标的适用范围《中华人民共和国招标投标法》规定，在境内进行下列工程建设项目包括项目勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备，材料等的采购，必须进行招标：
①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；
②全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；
③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

（二）招标与投标程序
工程或货物采购的招标与投标程序通常为：
1．申请招标
2．发布资格预审通告
3．资格预审评审
4．向资格预审合格者发出投标邀请书
5．发售招标文件
6．组织现场踏勘和标签会议
7．接受投标文件
8．开标
9．评标
10．定标
11．签约
（三）咨询服务内容
1．咨询工程师的服务内容
（1）协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，
参加合同谈判和签订合同等；
（2）为投标人服务，协助编制投标文件，协助进行工程项目的风险分析等。

2．资格预审文件的内容由资格预审公告（或招标公告）、资格预审申请人须知、资格预审审查标准
和方法等组成。

评审的主要方面有：资格预审申请人基本情况、法定代表人身份证明、授权委托书、联合体协议书、近三年完成类似工程情况、正在施工的和新承接的工程情况、拟投入本工程的主要施工设备、拟投入
本工程的主要技术人员资历、公司财务状况、近三年涉及诉讼情况等。

3．工程招标文件的内容
①招标公告（或投标邀请书）；
②投标人须知；
③合同条款；
④投标文件格式；
⑤采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；
⑥技术标准、规范及有关技术文件；
⑦设计图纸；
⑧评标标准和方法；
⑨投标辅助材料。

4．货物采购招标文件的内容
货物采购招标文件与工程招标文件大致相同。

应当包括招标项目的技术规格、参数及其他要求、
对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件，以及合同条款。

5．货物招标公告的内容
货物招标公告（投标邀请书）应当载明介绍招标人的名称和地址、招标项目的性质、资金来源、投标人的资格要求、招标货物的名称、数量、技术规格、交货的地点、时间和交货方式等。

6．货物采购的合同条款的主要内容
①一般性条款；
②供应商的责任；
③购货人的责任；
④涉及双方的责任，如运输、保险、不可抗力、价格；
⑤争端的解决等。

四、招标代理（熟悉）
（一）招标代理的作用
1．概念招标代理是咨询工程师的服务内容之一，指咨询工程师按照相关法律规定，受招标人
的授权委托或授权办理招标事宜的行为。

2．作用帮助不具有编制招标文件和组织评标能力的招标人选择能力强和资信好的投标人，以
保证工程项目的顺利实施和建设目标的实现。

（二）招标代理机构的设立
1．招标代理机构定义《招标投标法》规定：“招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务
并提供相关服务的社会中介组织。

”
2．招标代理机构应具备的条件
①有从事招标代理业务的营业场所和相应的资金；
②有能够编写招标文件和组织评标的相应专业力量；
③有符合法律规定、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。

2．招标代理机构资格的认定
《招标投标法》规定：“从事工程建设项目招标代理业务的招标代理机构，其资格由国务院或者省、自治区、直辖市人民政府的建设行政主管部门认定。

具体办法由国务院建设行政主管部门会同国务院
有关部门制定。

从事其他招标代理业务的招标代理机构，其资格认定的主管部门由国务院规定。

”
“招标代理机构与行政机关和其他国家机关不得存在隶属关系或者其他利益关系。

”
（三）招标代理机构的职责
1．从事招标代理应遵循的原则公开、公平、公正和诚信
2．招标代理机构的职责
（1）协助招标人拟定招标方案；
（2）编制和出售招标文件、资格预审文件；
（3）编制标底，并严格保密；
（4）组织投标人踏勘项目现场；
（5）组织开标、评标，协助招标人定标；
（6）草拟合同文件；
（7）招标人委托的其他事项。

注意
招标代理机构不得无权代理、越权代理，不得明知委托事项违法而进行代理。

招标代理机构不得接受同一招标项目的招标代理和投标咨询业务；未经招标人同意，不得转让招标代理业务。