质量管理体系审核内容

质量管理体系审核内容
一、综合部
1、查与本部门相关的体系文件，按照文件规定制定培训计划，组织培训，并做
好培训记录及培训效果评估记录。

2、识别公司的各个岗位，查各个岗位的岗位说明文件（内容应至少包括岗位名
称、隶属部门、主要职责或工作内容，任职资格要求、绩效考核指标等）。

3、查整理和保存的各部门提交的招聘申请等资料；对于已经完成的招聘，要保
存好相关人员的资质证明等资料；对于不能完成的招聘，应有记录能体现出如何处理的。

4、查对重要岗位人员（如CCP点操作人员、化验员等），随时建立、更新员工
培训档案或资质证明材料。

5、查收集、整理特殊工种操作工的资质证明、生产相关人员的健康证。

6、查根据各部门职责，结合公司目标，规定各部门的绩效考核目标，并规定计
算周期及计算方法，同时根据目标要求对各部门的工作情况进行考核情况。

7、查根据工作实际，对本部门使用的体系文件进行修订情况。

二、设备部
1、查对本部门人员进行相关的体系文件的培训记录。

2、查严格执行与本部门相关的体系文件情况。

3、查主要生产设备的操作规程、安全操作规定。

4、设备台帐、设备的维护保养周期及维护保养内容的规定，制定设备的维护保
养计划，设备维修及维护保养相关记录。

5、查监控及检验设备台帐，规定监控及检验设备的校准周期、校准人员、校准
方法，监控及检验设备的校准记录。

6、查对于自行校准懂得，还有校准规程，校准人员要有相关的资质证明。

7、查校准中发现与生产质量、检验相关的监控设备有较大偏差，应与制粉车间、
品控部共同对以往使用设备得出的测量结果对食品安全的影响做出评估并记录。

8、查现场设备是否有必要的标识，经过校准的监控及检验设备是否有校准标识
（校准日期、校准结果、有效期、校准人）。

三、制粉车间
1、查对本车间人员进行本车间相关文件的培训记录。

2、查严格执行与本部门相关的体系文件情况。

3、查组织对各工序操作人员、关键工序操作人员进行相关工序的操作培训，内
容至少应包括操作规程、卫生操作要求、操作限值要求、监控及记录要求、发生偏离后的处理、发生意外事项应急措施的处理等内容的培训记录。

4、查生产现场生产及监控记录，特别是有不合格情况、意外事项、偏离情况时，
采取的措施并处理的记录。

5、查电子版记录或数据的备份记录。

6、查生产过程中的卫生操作、CIP清洗操作记录。

7、查对车间负责的库房是否符合公司相关规定及要求，包括物品要分类摆放，
摆放要整齐，要有标识，离墙离地，先进先出。

8、查根据工作实际，对本部门使用的体系文件进行修订情况。

四、奶源部
1、查组织对本部门人员进行相关体系文件的培训记录。

2、查对奶农、奶站的管理的相关检查、评比记录。

3、查定期对原料奶的质量检验、检查情况进行数据分析，对问题较多的奶站进
行重点管理，要有对问题产生原因的分析、应采取的纠正措施、纠正措施落实情况、改进效果等，必要时应暂停甚至取消供奶资格的相关记录。

4、查根据工作实际，，对本部门使用的体系文件进行修订情况。

五、供应部
1、查组织对本部门人员进行相关体系文件的培训记录。

2、查严格执行与本部门相关的体系文件情况。

3、查收集公司所选供方的三证、型式检验报告等相关资料，并进行供方评审的
相关记录（供方评价表、合格供方名录）。

4、查对生产计划的传达、计划变更、产品发运的对外联系等过程进行规范，做
实际操作流程严密、效率高、可操作性好，文件规定与实际操作一致。

5、查对库房管理是否符合相关规定及要求；抽查任一批次或生产日期的产品出
入库数量均应相符（而不仅仅是某一时段总量相符），对于因破损或其他原因
导致的未正常发货但实际出库了的产品（如做回溶、返工处理），在记录中应能体现出数量、去向等信息。

6、查适当时间策划、实施针对总公司的顾客满意度调查，并对收集到的信息进
行统计分析和处理。

7、查根据工作实际，对本部门使用的体系文件进行修订情况。

六、仓储部
1、查组织对本部门人员进行相关体系文件的培训记录。

2、查严格执行与本部门相关的体系文件情况。

3、查对产品入库、储存、发运等过程进行规范，做到实际操作流程严密、效率高、可操作性好，文件规定与实际操作一致。

4、查对库房的卫生、安全管理是否符合公司相关规定及要求，包括物资要分类码放，码放要整齐，要有标识，离墙离地，先进先出，是否有防虫防鼠设施并且状态良好。

不合格是否有单独的区域，并标识清晰明确。

5、查对库房产品账目、标识、追溯管理等是否符合公司相关规定及要求；抽查任一批次或生产日期的产品出入库数量均应相符（而不紧紧是某一时段总量相符），对于因破损或其他原因导致的未正常发货但实际出库了的产品（如做回溶、返工处理），在记录中应能体现出数量、去向等信息。

对于任一批次或生产日期的产品是否能查出其准确的发货去向（包括发货时间、发货数量），是否能满足追溯要求。

6、查根据工作实际，对本部门使用的体系文件进行修订情况。

七、品控部
1、查组织对本部门人员进行相关体系文件的培训记录。

2、查严格执行与本部门相关的体系文件情况。

3、查编制和修订本公司产品的质量标准、检验规程、检验判定依据及规则、检验计划等，并实施情况。

4、查各种检验记录、现场检查记录、验证记录、原料验收记录等。

5、查对于检验、检查中发现的不合格，采取必要的处理措施及相关的证据，要检查与不合格、不合格处理相关的记录是否完善。

6、查对各种检验记录进行整理，定期运用数据分析的方法，对公司产品的质量
情况进行统计分析资料。

7、查对公司所有体系文件（含外来文件）分类整理，编制受控文件清单的发放回收记录。

8、查根据各部门的记录清单编制公司的记录清单或目录情况。

9、查对总公司信息反馈、投诉及处理情况进行记录，并定期进行统计分析情况。

10、查按照策划的时间间隔组织内审，并跟踪内审不符合项的改进情况。

11、查根据工作实际，对本部门使用相关体系文件进行修订情况。

八、化验室
1、查组织对本部门人员进行相关体系文件的培训记录。

2、查严格执行与本部门相关的体系文件情况。

3、查编制和修订本公司产品的质量标准、检验规程、检验判定依据及规则、检验计划等实施情况。

4、查各种化验记录、验证相关记录、原料检验记录等。

5、查对于检验中发现的不合格所采取必要的处理措施，并保留相关证据，检查与不合格、不合格品处理相关的记录是否完善。

6、查对各种检验记录进行整理，定期运用数据分析的方法，对公司产品的质量情况进行统计分析资料。

7、查根据工作实际，对本部门使用的体系文件进行修订情况。

九、管理者代表
1、查协助总经理制定公司的质量方针、食品安全方针情况。

2、查组织制定公司的质量目标、食品安全目标，并根据公司的目标组织进行分解，分解成为各部门的目标情况。

3、查组织对各部门质量目标完成情况进行测量和考核情况。

4、查对各部门管理体系的运行、实施情况进行监督和检查，并把相关情况定期或不定期向总经理回报情况。

5、查组织HACCP小组成员进行危害分析及其它管理体系相关活动情况。

6、查组织实施内审，并组织对不符合项的纠正措施落实情况进行验证情况。

7、查协助总经理进行管理评审情况。

8、查就质量卫生管理体系有关事宜对外联络情况。

9、查在整个公司范围内增强为顾客提供优质服务意识情况。