库区地质灾害治理工程档案立卷归档与管理规定

库区地质灾害治理⼯程档案⽴卷归档与管理规定
库区地质灾害治理⼯程档案
⽴卷归档与管理规定
针对质灾害治理⼯程档案（以下简称⼯程档案）的特点，统⼀⼯程档案的收集容、归档围与分类，统⼀⼯程档案的⽴卷归档标准和要求，加强⼯程档案监督、检查、验收、移交管理⼯作，依据国务院《地质资料管理条件》（国务院令349号）和国⼟资源部《地质资料管理条例实施办法（国⼟资源部令16号）⽂件，从实际出发，建⽴规的、系统的、科学的⼯程档案管理体系，制定本规定。

2.3建设单位（业主）Construction unit
建设单位是负责⼯程项⽬组织实施、协调各参建单位对⼯程项⽬的衔接、⽂件材料的收集与⼯程管理。

2.4单位⼯程Unit project
指具有单独⽴项（规划），勘查、可研、设计⽂件，可独⽴组织施⼯和成本核算的⼯程。

项⽬完成后可独⽴发挥⼯程效益或⽣产⼒作⽤。

2.5⽴项 Initiating a project
根据建设需要，对⼯程规划设计⽅案进⾏⽴项，报⾏政主管部门审批。

2.6勘查Survey
地质勘查分为规划阶段、可⾏性研究阶段、初步设计阶段和施⼯图设计阶段，各阶段勘测⼯作深度和侧重点不同并提供相应的勘查报告。

2.7设计Design
设计主要分为可⾏研究设计、初步设计、施⼯图设计三个阶段。

2.8可⾏性研究设计Feasibility study design
可⾏性研究设计是⼯程设计的重要阶段，从技术可⾏性、经济合理性，以及社会环境等因素，对⼯程设计⼆套以上⽅案进⾏⽐较论证，投资估算，优化⽅案。

2.9初步设计Preliminary design
对⼯程⽅案的任务进⾏分解，提出具体⼯程实施步骤和有关⼯程参数，编制相应报告及图件，进⾏⼯程概算。

2.10施⼯图设计Implementing drawing design
对初步设计确定的⼯程图进⼀步细化，编制以结构为主体的细部图等⼯程图件及说明，进⾏⼯程预算。

2.11施⼯Implementing
施⼯单位按⼯程设计⽂件、施⼯图及施⼯合同要求进⾏施⼯。

2.12监理Supervision
监理机构对施⼯材料、施⼯程序、施⼯质量进⾏全程检查监督。

2.13监测Monitor test
监测机构对⼯程质量、稳定性、进⾏跟踪监测。

2.14竣⼯验收Completion approval
单位⼯程完⼯后，按⼯程设计图纸、设计⽂件、施⼯合同、组织专业⼈员，对已竣⼯的⼯程进⾏质量检查验收。

竣⼯验收分三个阶段：建设单位⾃验、区县（⾃治县、市）检查、市和国家抽查。

2.15电⼦⽂件 Electron document
能被计算机系统识别、处理及传输，按⼀定格式存储在电⼦存贮器或其他存贮介质上的数字代码序列集合。

2.16电⼦⽂档Electronic documents
电⼦⽂档是电⼦⽂件的集合。

2.17 多媒体⽂件Multimedia files
多媒体⽂件指能够在计算机等相关电⼦设备上制作、存贮、运⾏或播放载有数字、⽂字、声⾳、图形、图像及数码照⽚等信息的载体，经综合处理，以数字形式使多种信息建⽴逻辑连接，集成为具有交互性的⽂件。

3基本规定 Basic stipulation
3.1⼯程档案保管机构
3.1.1建设单位保管⼀套单位⼯程档案（复制件）。

3.1.2区县（⾃治县、市）国⼟资源局保管辖区所有单位⼯程档案⼀套（原件），若区县（⾃治县、市）国⼟资源局⽆档案库房或⽆保管条件的，可由区县（⾃治县、市）国⼟资源局委托区县（⾃治县、市）专业档案馆保管。

3.1.3市国⼟资源和房屋档案馆（以下简称市国⼟房管档案馆）受市三峡库区地质灾害防治⼯作领导⼩组办公室（以下简称市三峡地防办）委托保管所有三峡库区地质灾害防治⼯程的⼯程档案⼀套（复制件）。

3.1.4三峡库区地质灾害防治⼯作指挥部受三峡地质灾害防治⼯作领导⼩组办公室
委托，保管所有三峡库区地质灾害防治⼯程的⼯程档案⼀套（复制件）。

3.1.5区县（⾃治县、市）国⼟资源局应指定专⼈负责⼯程档案的监督、检查、指导、验收、移交等管理⼯作，建设单位⾄少有1-2名专职档案管理⼈员，勘查、设计、施⼯、监理、监测等单位，指派专⼈负责档案管理⼯作，⾄少有1-2名兼职档案管理⼈员并明确档案管理⼈员⼯作职责。

3.2建设单位档案管理职责
3.2.1在⼯程招标中向参建各单位明确档案管理要求及档案管理责任、整理档案质量、套数、移交时间等纳⼊⼯程合同或协议中。

3.2.2组织、监督和检查勘查、设计、施⼯、监理、监测等单位的⼯程⽂件的形成、积累、整理和⽴卷归档⼯作。

3.2.3收集、整理和汇总⼯程规划阶段、设计阶段、施⼯阶段、竣⼯验收阶段形成的⽂件及成果资料，并进⾏整理⽴卷归档。

3.2.4收集、汇总和整理勘查、设计、施⼯、监理、监测等单位的⽴卷归档后的⼯程档案。

3.2.5建设单位负责每个单位⼯程档案的组织检查、验收和移交档案准备⼯作。

每个单位⼯程档案应准备不少于四套⼯程档案，以备保管利⽤或向上级主管部门移交。

4收集容与要求The collection content with requirement
4.1收集容
建设、勘查、设计、施⼯、监理、监测等单位，在⼯程实施过程中直接形成具有保存价值的⽂字、图表、记录、电⼦⽂件、多媒体⽂件等均属收集容。

4.2收集要求
4.2.1⼯程档案的建设、勘查、设计、施⼯、监理、监测等单位，从申请⽴项到竣⼯验收各阶段形成的⽂件、会议纪要、实施过程中有关重要活动的现场记录，具有保存价值的各种载体的⽂件，均应收集齐全，分类清楚、系统完整，经整理后⽴卷归档。

4.2.2⼯程档案的建设、勘查、设计、施⼯、监理、监测等单位在⼯作中形成的电⼦⽂件、多媒体⽂件⼀并收集。

5 ⽴卷 Sets up the volume
5.1⼯程档案⽂件分类
⼯程档案⽂件分类表
5.2⽴卷原则
5.2.1将⼯程⽂件分门别类整理组成卷（⽴卷或组卷）。

⽴卷应遵循⼯程⽂件⾃然形成规律和成套性的特点，保持卷⽂件有机
联系，便于档案管理和利⽤。

5.2.2 ⼀个区县（⾃治县、市）或⼀个⽚区由多个单位⼯程组成的⼯程⽂件，应按单位⼯程组卷，不能按⼀个区县（⾃治县、市）或⼀个⽚区组综合卷。

5.3⽴卷⽅法
可按实施程序,划分为⼯程准备阶段形成的⽂件、⽴项（规划）阶段⽂件、勘查阶段、设计阶段⽂件、施⼯阶段⽂件、监理过程⽂件、监测阶段⽂件、竣⼯验收⽂件、电⼦⽂档九⼤类分别组卷。

5.4⽴卷要求
5.4.1 案卷厚度为40毫⽶，超过40毫⽶厚度应分开组卷。

5.4.2案卷不同载体的⽂件应分别组卷。

5.4.3单位⼯程档案不能有重复⽂件，⽂件分类不能出现前后交叉，容混淆组卷。

5.5卷⽂件排列
5.5.1⼯程档案卷⽂件排列，⼀级类⽬录以附录A排列顺序为准；⼆级类⽬录参照附
录A排列顺序，可根据实际情况对类⽬名称重新取名、增减条⽬；三级类⽬可根据实际需要⾃⾏编制。

⽂件排列顺序参照附录A排列顺序，可根据实际容可适当⾃⾏调整。

5.5.2⽂字资料按事项、专业顺序排列。

同⼀事项的请⽰与批复、同⼀⽂件的印本与定稿、主件与附件不能分开，按批复在前、请⽰在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附表、附图、附件在后的顺序排列。

5.5.3图纸按专业排列，同⼀专业图纸按图序号顺序排列。

6 归档Turns over to the files
6.1 ⼯程⽂件归档应符合下列规定
6.1.1归档⼯程⽂件容必须真实、系统、完整，能够准确反映⼯程实施的全过程，⽂件归档围详见附录A。

⽂件材料质量应符合“7”的要求。

6.1.2归档⽂件必须经过分类整理,并组成符合要求的案卷。

6.2⼯程⽂件归档时间应符合下列规定
6.2.1根据⼯程实施程序及⼯程特点，归档可以分阶段、分期进⾏。

6.2.2勘查、设计单位应在⼯程完成后，施⼯、监理单位应在⼯程竣⼯验收前，监测单位应按阶段，将各⾃形成的有关防治⼯程档案及时⽴卷归档，作好向建设单位移交准备。

6.3勘查、设计、施⼯监理、监测单位应在收齐⼯程⽂件后并整理⽴卷，应根据地质资料管理机构的要求，对档案⽂件准确性、系统性完整性和案卷质量进⾏审查，审查合格后向建设单位移交归档。

7 案卷质量要求 Archives quality requirement
7.1⼯程⽂件的容，必须符合国家有关档案管理规、规程和标准。

7.2⼯程⽂件的容及其深度，必须符合国家有关⼯程勘查、设计、施⼯、监理、监测等⽅⾯的技术规、规程和标准。

7.3⼯程⽂件应采⽤耐久性强的书写材料、打印，不得使⽤红墨⽔、圆珠笔、铅笔、等容易褪⾊的书写材料。

7.4⼯程⽂件应字迹清楚、⼯整，图样、图表整洁清晰，签字盖章⼿续完备。

7.5⼯程所有纸质载体⽂件材料，统⼀采⽤A4幅⾯（297mmх210mm）纸。

图纸采⽤国家标准图幅。

7.6⼯程档案⽂件的纸，应采⽤能够永久保存、韧⼒强的纸，不得使⽤传真纸、复写
纸⽂件材料或超薄易碎纸。

图纸采⽤计算机绘图的，必须清晰，不得使⽤计算机绘图的复印件。

7.7所有竣⼯图件均应加盖竣⼯图章。

竣⼯图章的基本容应包括：“竣⼯图”字样，施⼯单位，编制⼈，审核⼈，技术负责⼈，编制⽇期，监理单位，现场监理，总监理。

竣⼯图章⽰例见附录B。

竣⼯图章，应使⽤不易腿⾊的红印泥，加盖在图签栏上⽅空⽩处。

7.8利⽤施⼯图改绘制的竣⼯图，必须标明变更修改依据。

凡施⼯图结构、⼯艺、平⾯布置等有重⼤改变，或变更部分超过图⾯1/3的，应当重新绘制竣⼯图。

7.9不同幅⾯的⼯程图纸，应统⼀折叠成⼿风琴式A4（297mmх210mm）幅⾯，图签朝外。

8 档案编⽬ Archives catalog
8.1卷⽂件页号应符合下列规定
8.1.1卷⽂件均按有书写容的页⾯编号。

以卷为单元独⽴编页号，页号从“1”开始。

8.1.2卷⽂件、⽂字资料的页号编写，有⽂字页⾯的均按顺序编页号，页号编正⾯右下⾓，反⾯编在左下⾓，空⽩页不编页号。

图纸的图序号编在图幅⾯的右下⾓。

8.1.3成套图纸或印刷成册的技术资料，⾃成⼀卷的，原⽬录可代替卷⽬录，不必重新编页号。

8.1.4案卷封⾯、卷⽂件⽬录、卷备考表不编页号。

8.2卷⽬录的编制应符合下列规定
8.2.1⽬录：卷⽂件⽬录式样应符合附录C的要求。

卷⽂件⽬录排列在卷⽂件⾸页之前。

8.2.2序号：以⼀份⽂件或材料为单位，⽤阿拉伯数字从“1”开始依次标注。

8.2.3⽂号：填写⽂件原有的⽂号或图号。

8.2.4责任者：填写⽂件直接形成单位或个⼈。

有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余⽤“等”代替。

8.2.5⽂件题名：填写⽂件标题的全称。

8.2.6⽇期：填写⽂件发⽂件⽇期或形成⽇期。

8.2.7页号：填写⽂件在卷所排列的起始页号，最后⼀份⽂件填写起⽌页号。