工程建设签证备案审核工作指引

ZR-GCJS-C005-2015（V1.0）工程签证备案审核工作指引
2015-06-26发布 2015-06-26实施
修订记录
近年来，随着集团快速发展，工程投资规模逐年扩大，工程建设项目数量增长引发
工程签证的管理工作量日益增加。

为控制工程投资，提高管理水平，指导工程签证管理合理有序进行，特制定本指引。

第一条工程签证定义
所谓工程签证，就是工程承发包双方在建设工程项目实施过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失，以及就需要调整或补充事项等所达成的意见表示一致的补充协议，是工程项目最终结算时增减工程造价的依据，也是建设工程全过程造价管理的重要组成部分。

简单的说就是按承发包合同约定，由承发包双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明。

第二条工程签证范围
范围包括：根据中国燃气通字[2011]116号规定中除设计变更外，需要签证的部分；包干价中核减部分、设计变更中只有做法需对实际完成工程量确认部分等。

第三条工程签证的填报
根据集团对工程签证管理要求，按照附件中提供的标准模板进行填报，填报要
求如下：
1、集团新收购未上工程管理系统项目公司填报要求。

（1）根据集团下发的工程签证模板认真填写，对需要签署的原因、位置（桩号）等内容要描述清楚；涉及到签署面积或体积，需要给出计算公式（如拆除人行
道板，需要给出宽度和长度尺寸），不能只填写一个总面积或体积。

（2）影像资料根据中国燃气通字[2011]116号文件要求执行。

（3）工程签证以单项工程为单位进行工程签证编号，编号要连续，严禁出现断
号现象。

（4）工程签证各方要签字、盖章齐全。

2、已上工程管理系统的项目公司
（1）施工单位填报
第一步：登入工程管理系统
第二步：找到左侧我的工作台下面变更管理→现场签证管理→现场签证填报。

第三步：选择到需要办理工程签证单位工程→签证单下面添加按钮进行添加。

第四步：填写施工图纸号、签证原因，签证日期、签证模板选择。

第五步：填写工程签证内容、上传签证图片、设计变更（需要）。

证Excel电子版（见附件1），需要逐项填写完善→保存按钮。

第七步：提交上报→监理单位审查（工作流）。

（1）工程签证按系统中签证填报模板格式要求填写完善；签证原因和签证内容需要叙述清楚，需要计算面积或体积的必需给出计算公式；同时将需要签字人员名字和日期填写在签字栏对应位置。

（2）工程签证内容需要填写，如下：
（3）工程签证的影像资料需要上传，如下：
上传影像资料要全面，但是不可太多，具体数量应根据中国燃气通字[2011]116号文件要求执行。

例如：工程签证内容是混凝土路面拆除及恢复，需要提供带混凝土路面拆除宽度尺寸、混凝土路面拆除厚度尺寸，混凝土路面恢复厚度尺寸及远景带有固定建筑物（或构筑物）影像资料。

第四条常见工程签证内容和注意事项
1、庭院及户内工程
（1）混凝土路面拆除及恢复。

（2）沟槽回填砂或换土回填。

（3）草皮拆除及恢复。

（4）人行道板拆除及恢复。

（5）土质类别确认。

（6）余土或渣土运输距离。

（7）带气碰头。

（8）超深开挖
在庭院工程签证审核中，需要注意的是混凝土路面拆除及恢复清单价中已经包含垫层和5Km外运输距离；人行道板恢复需要明确新增砖比例（一般15%）；土质类别补价差是按m3 计算，在上报工程签证内容时一定有计算公式（长×宽×深）；需要计算面积或体积的，必须给出计算公式，严禁只给出总面积数或体积数；超深开挖需要扣除设计埋深后增加部分，须要明确铺设的管道规格型号。

2、市政工程
（1）混凝土路面拆除及恢复。

（2）沟槽回填砂或换土回填。

（3）草皮拆除及恢复。

（4）人行道版拆除及恢复。

（5）土质类别。

（6）余土或渣土运输距离。

（7）带气碰头。

（8）文明施工围档。

在市政签证审核中，需要注意的是混凝土路面拆除及恢复清单价中已经包含垫层和5Km外运输距离；人行道板恢复需要明确新增砖比例（一般15%）；土质类别补价差是按m3 计算，在上报工程签证内容时一定有计算公式（长×宽×深）；需要计算面积或体积的，必须给出计算公式，严禁只给出总面积数或体积
数；安全围护挡板需要描述清楚高度；大理石路面恢复需要注明大理石名称，规格，产地等信息。

3、场站及长输管道工程
（1）包干合同价内,根据设计变更核减工作内容。

（2）设计变更给出具体做法但需要确认实际完成的工程量。

（3）机械台班签署，需要描述清楚机械名称，吨位等内容。

（4）合同外增加铺设的混凝土路面,人行道板砖等,需要注明参照该工程中土建图纸道路做法出处(如土建-2013XXXX/2或设计变更编号)。

（5）石方开挖、运输，需要描述清楚石方类别，开挖方式，方量计算公式，运输距离。

（6）因项目公司甲供材料或设备供应不及时，或协调不到位、甲供材料不合格等原因造成施工单位窝工，或包干价合同外零星工程无法用工程量衡量需要签署人工的，只签署工日。

第五条工程签证的备案审核
工程签证由施工单位根据三方现场丈量数据，按工程签证填报要求填报后报监理、项目公司审核后，报区域管理中心和总部工程技术部审核备案。

1、未上工程管理系统项目公司工程签证审核
施工单位→监理单位审核→项目公司审核→区域管理中心（事业部）审核→集团工程技术部。

2、已上工程管理系统项目公司签证审核，按分级授权要求提交相应流程审批。

3、在签证审核中发现缺少影像资料、签字盖章不全、超过5日，结算时不认可；
另外同一影像资料在不同工程签证编号内重复利用，只认可1份，其它工程签证按作废处理。

4、工程造价大于2万元工程签证审核
（1）因设计变更增加费用大于2万元工程，需要先走OA项目公司工程建设设计变更核准流程，若同意后再根据实际发生工作内容办理工程签证。

（2）因重大施工方案调整增加费用，需要工程签证的，需要走OA项目公司施工方案审批流程，若审批同意后，根据审批意见和现场实际情况办理工程签证。

（3）因相关政府部门要求混凝土路面需要整板拆除及恢复、管沟满沟填砂、人行道板砖超宽拆除及恢复等，需要提交OA中的项目公司、区域工程总监工作报告流程，通过审批同意后，按工程签证要求据实办理签证。

第六条工程签证上报时间要求
根据中国燃气通字[2007]008号文件要求，纸质工程签证要求必须在次月5日前上报集团备案审核；工程管理系统上工程签证要求发生后5日必须上报工程管理系统审核。

第七条工程签证抽查、核查
工程签证抽查按下列方式进行：
（1）委托区域管理中心专业工作组人员对片区内工程项目签证进行不定期抽查，每年不少于2次。

（2）委托集团工程技术部到项目公司出差人员对在备案审核中发现有问题的工程签证进行抽查。

（3）集团工程技术部在年度工程大检查中作为检查内容之一进行现场核查；
（4）集团总部对单项工程签证额发生在50万元以上工程签证进行现场专项抽查。

第八条本指引由集团总部工程技术部负责解释。

第九条本指引自发布之日起实施。

附录案例
案例一：工程签证内容中以面积为单位计算的，需要给出计算公式，不能只提供
一个面积数。

案例二：工程签证内容以体积为单位计算的，需要给出计算公式，不能只给总的体积数；签证中不审核单价，严禁将单价写在签证中。

案例三：人形道板砖恢复中须要注明新增砖比例，描述不清楚，只计取恢复工作。

案例四：混凝土签证面层及基层厚度应明确，不能把面层及基层合并。

案例五：混凝土路面拆除及恢复只有长度数据，无宽度和厚度数据，结算时无法计算。

案例六：超深开挖，须扣除施工图纸中设计深度，只计取超深部分。

案例七：碰头措施中已包含作业区护栏及警示牌等防护措施，不重复计取围栏。

分。

附件1：工程签证电子版格式
工程签证。