ipo现金交易核查要点

ipo现金交易核查要点
1.验证现金交易的真实性：核查交易双方的身份信息，确认交易目的和交易方式是否合理。

2. 检查资金来源合规性：核查资金来源是否符合法律、法规和监管要求，是否存在洗钱等违法行为。

3. 评估资金风险：评估交易所涉及的资金风险，包括不同交易方式的风险和交易方的信用风险。

4. 确认交易的合规性：核查交易是否符合相关法律法规和监管要求，遵循公司治理和信息披露规则。

5. 安排现场检查：安排现场检查，对交易过程中的现金交易记录、支票、存款单据等进行实地核查。

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