2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共20题）
1、关于中央银行票据，以下表述正确的是（）
A.中国人民银行与商业银行的票据交易不改变商业银行超额准备金
的数量
B.央票以6个月期以下为主
C.央票分为普通央行票据和专项央行票据
D.央票市场的参与者比较广泛
【答案】 C
2、财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，
挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的（）提供帮助。

A.经营业绩和财务状况
B.人员变动
C.生产成本
D.销路变动
【答案】 A
3、分析公司未来经营业绩和盈利水平的方法不包括（）。

A.宏观经济分析
B.公司内在价值与市场价格分析
C.K线分析
D.行业分析
【答案】 C
4、基金单位资产净值的计算公式为（）。

A.NAV=期末基金资产净值/预计发行的基金总份额
B.NAV=期末基金资产净值/发行在外的基金总份额
C.NAV=期末基金净资产收益率/发行在外的基金总份额
D.NAV=期末基金净资产收益率/预计发行的基金总份额
【答案】 B
5、下列关于回转交易的说法中，错误的是（）。

A.权证交易当日不能进行回转交易
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易
C.B股实行次交易日起回转交易
D.债券竞价交易实行当日回转交易
【答案】 A
6、一个具有较高的投资技能却只掌握较少投资机会的投资经理，很可能与一个投资能力一般却具有较多投资机会的投资经理具有相同
的投资业绩。

但是投资经理经常会面临两难的境地，即在扩展投资
机会的同时往往会导致对投资机会使用效率的降低，例如无法及时、有效地使用可得的信息。

因此投资机会的多少与对投资机会的使用
效率存在（）的关系。

A.相互替代
B.相互冲突
C.不可替代
D.严重冲突
【答案】 A
7、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产
品或服务的初创型企业。

A.风险投资战略
B.成长权益战略
C.并购投资战略
D.危机投资战略
【答案】 A
8、关于股票价值的估值,下面叙述正确的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现以及经济价
值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B.对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C.对于成长型的股票，也会采用股息率的方法
D.在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定是指标不如财
务指标来得重要
【答案】 A
9、以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。

A.我国存在两个分离的国债回购市场
B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.场外交易的参与者包括个人和企业
D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所
【答案】 C
10、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。

A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费
用
B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
【答案】 D
11、基金的主要利润来源是（）。

A.基于资产管理规模的管理费
B.交易佣金
C.基金所持股票分红
D.投资收益
【答案】 D
12、我国国债期限结构以中期为主，3～5年的国债占比超过
（）。

A.95%
B.90%
C.85%
D.80%
【答案】 D
13、量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到
具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。

量化投资
策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（）。

A.基本分析
B.选股
C.分层分析
D.选时
【答案】 B
14、基金暂停估值的情形不包括()。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时
C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
【答案】 D
15、关于基金财务会计报告分析的目的，以下表述错误的是（）
A.评价基金未来的经营业绩及投资管理能力
B.为基金投资人的投资决策提供依据
C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
D.预测基金未来的发展趋势
【答案】 A
16、在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价
值为50万元，则表明该投资者的资产组合（）。

A.在3年中的损失有90％的可能性不会超过50万元
B.在3年中的损失有90％的可能性会超过50万元
C.在3年中的收益有90％的可能性不会超过50万元
D.在3年中的收益有90％的可能性会超过50万元
【答案】 A
17、保本基金的特点不包括()。

A.保本基金通过双重机制实现保本
B.保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益
C.保本基金在震荡市场上优势明显
D.保本基金在震荡市场上优势不明显
【答案】 D
18、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润率成（）关系。

A.正比；正比
B.反比；反比
C.正比；反比
D.反比；正比
【答案】 C
19、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等分散基金会的非系统性风险，且也可一定程度上降低
系统性风险”投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。

关于两人的说法，以
下表述正确的是（）。

A.两者均不正确
B.A经理的说法错误，B经理的说法正确
C.A经理的说法正确，B经理的说法错误
D.两者均正确
【答案】 B
20、股票及其他有价证券的( )是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。

A.利率价格
B.市场价格
C.未来价格
D.理论价格
【答案】 D。