2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附答案)

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规通关
题库(附答案)
单选题（共30题）
1、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司
B.证券公司
C.居间人
D.中国证券监督管理委员会
【答案】 A
2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5
B.10
C.7
D.3
【答案】 D
3、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
【答案】 B
4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。

于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为（）。

A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪
【答案】 A
5、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备
B.风险准备金
C.保证金
D.负债总额
【答案】 A
6、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2
B.4
C.3
D.1
【答案】 C
7、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构
【答案】 D
8、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。

A.中国证监会
B.住所地中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】 B
9、下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）
A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所
【答案】 B
10、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国证监会派出机构
【答案】 C
11、在我国，结算担保金主要用于（）。

A.应对结算会员违约风险
B.维持期货交易所各项设施的正常运行
C.弥补期货交易所的损失
D.补偿结算会员的投资损失
【答案】 A
12、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。

经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。

甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。

后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。

现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院
B.期货公司所在地基层人民法院
C.甲住所地高级人民法院
D.甲住所地基层人民法院
【答案】 A
13、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司
【答案】 D
14、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5
B.1
C.2
D.3
【答案】 C
15、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 B
16、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
【答案】 A
17、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同
【答案】 B
18、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
【答案】 D
19、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【答案】 A
20、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是
（）。

A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所
【答案】 C
21、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3
B.5
C.7
D.15
【答案】 A
22、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。

（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户
【答案】 B
23、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
【答案】 D
24、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
【答案】 D
25、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。

A.主持会员大会
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D.主持期货交易所的日常工作
【答案】 D
26、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确
【答案】 B
27、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
28、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6
【答案】 B
29、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格
B.强行平仓
C.及时追加保证金或自行平仓
D.由期货交易所补足保证金
【答案】 C
30、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。

下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。

果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。

关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持
【答案】 D
多选题（共20题）
1、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。

A.到期时限
B.稳定性
C.结构复杂性
D.募集方式
【答案】 ACD
2、下列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（）。

A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权
B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
【答案】 AC
3、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.为客户提供期货相关信息
【答案】 AC
4、期货公司的（）应当对月度报告签署确认意见。

A.人事部经理
B.财务负责人
C.经营管理主要负责人
D.法定代表人
【答案】 BCD
5、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍( )。

A.相关法律法规
B.业务规则
C.产品的特征
D.服务的特征
【答案】 ABCD
6、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。

中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。

经营机构应当了解的投资者信息包括（）。

A.投资相关的学习、工作经历及投资经验
B.风险偏好及可承受的损失
C.诚信记录
D.收入来源
【答案】 ABCD
7、下列关于期货公司董事会的表述中，正确的有( )。

A.期货公司可以设立独立董事
B.董事会每年应当至少召开两次会议
C.独资期货公司可以不设董事会
D.期货公司应当设立董事会
【答案】 ABD
8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）应当至少保存20年。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案
B.交易结算记录
C.错单记录
D.客户投诉档案E
【答案】 ABCD
9、甲获得从业资格考试合格证明。

2009年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格_请。

但经过调查，发现甲在2007年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。

那么该期货公司（）。

A.不能为甲办理从业资格哨请
B.可以为甲办理从业资格申请
C.仍然可聘用印，但甲不得开展期货业务
D.必须解聘甲
【答案】 AC
10、期货公司的期货从业人员必须遵守（）。

A.《期货交易管理条例》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货从业人员执业行为准则（修订）》
D.期货交易所的自律规则
【答案】 ABCD
11、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（）。

A.国家秘密
B.所在机构秘密
C.投资者的商业秘密
D.投资者的个人隐私
【答案】 ABCD
12、在我国，期货交易所工作人员不得（）。

A.从事期货交易
B.泄露内幕消息
C.利用内幕消息获得非法利益
D.从期货交易所会员. 客户处谋取利益
【答案】 ABCD
13、期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.修改期货交易规则
B.恢复此前中止的交易品种
C.修改期货合约
D.终止期货合约
【答案】 AB
14、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。

（）应当执行交易者适当性制度。

A.期货交易所
B.期货公司
C.境外经纪机构
D.境外交易者
【答案】 ABC
15、下列人员需要具备期货从业人员资格的有（）。

A.董事长
B.首席风险官
C.总经理
D.期货公司法定代表人
【答案】 BCD
16、对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.罚款
【答案】 ABC
17、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.中国人民银行
【答案】 AB
18、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费
B.税金
C.利润
D.利息
【答案】 ABD
19、A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。

某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000的价格买进10手的大豆合约。

A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（）。

A.超出的5000元部分由A公司承担
B.超出的5000元部分由高某承担
C.超出的5000元部分由A公司和高某共同承担
D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果
【答案】 AD
20、下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。

A.期货公司应当设首席风险官
B.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
【答案】 ABCD。