工程项目审计 清单
报送审计局工程项目审计资料清单
序号资料名称1项目建议书2环境影响的初步评价报告3可行性研究报告4可行性研究报告的评审报告5可行性研报告的批复*6立项申请报告*7立项批复8初步设计9初步设计概算10初步设计的批复*11项目年度投资计划及批复12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复*14施工图15施工图预算及其批复*16施工图预算*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同21若经招标代理机构进行招标的委托合同22开工报告报送审计局工程项目审计资料清单*23开工许可证*24施工许可证25规划许可证*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单*29各种施工检测记录*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录*32施工组织设计及施工方案*33施工日志*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结*35设计交底、图纸会审记录*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)*38竣工结算书、计算式39竣工报告40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告*42竣工验收报告*43会计核算帐簿*44会计凭证、会计报表45财政预算资料46竣工财务决算报告47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。
项目部审计检查清单
9
1.有无会计造假和信息失真问题（监管外账户等）
财务部
10
2.有无违规设置“小金库”（提前清理，资料合规、闭合）
财务部
11
3.有无将不满足资产确认条件或不具备资本化条件的资产列入资产核算
财务部
12 企业财务收支 4.有无多计或少计负债，应确认未确认预计负债
13 真实合法效益 5.有无虚假贸易、人为增加交易环节等方式虚增收入（调账）
具体内容
建设责任和遵
守廉洁从业规 4.有无违规经商办企业、违规持股、违规兼职取酬或从事有偿中介活动、为亲属或特定关系人牟取不当利益等问题（关联企 定情况 业的业务清理）
26
5.违反中央“八项规定”精神的事项
27
1.是否存在超工程量或单价验工计价，多计或超前计工程款，超出合同单价多结算，超前验工计价，重复验工计价，利用虚 假合同结算资料进行计价等
决策职责情况 赁商等是重点
20 21
3.重大工程项目承揽过程中是否存在通过向项目发包方或相关中介机 构 4.工支程付和咨劳询务费分、包服程务序费是等否方合式进规行（利专益业输分送包的、情劳况务分包），分包单位 是否具备相应资质，与物资、设备供应商存在关联等
22
1.出差住宿或乘坐交通工具是否超标
物资部
18
1.有无造成重大损失浪费或质量安全事故等（返工、缺陷整治、人身 保险）
质检部、安全部、工程部
2.有无人为插手干预重大物资（服务）采购，通过关联单位层层加价、人为增加交易环节增加采购成本通过指定供应商或合
19 履行重大经济 作单位、长期使用特定供应商、使用无资质供应商等方式输送利益等问题（在多家施工单位均有参与的分包商、供应商、租
6 7
署情况
工程项目审计资料清单
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
察设计
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工前对施工
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工验收阶段。
国投基本建设项目审计发现问题清单
国投基本建设项目审计发现问题清单一、资金使用问题：1. 资金使用不透明，缺乏有效的监督和控制机制；2. 资金使用存在挪用、浪费等问题，导致投资效益不佳；3. 资金使用过程中存在贪污腐败现象，造成国家财产损失。
二、工程质量问题：1. 工程质量管理不到位，施工过程中存在施工不规范、材料不合格等问题；2. 工程验收不严格，存在验收标准不统一、验收程序不规范等问题；3. 工程质量监管不到位，存在监督责任不明确、监督手段不完善等问题。
三、项目管理问题：1. 项目管理责任不明确，导致项目进度滞后、工作任务未能完成；2. 项目管理流程不规范，存在计划制定不合理、执行不到位等问题；3. 项目管理人员素质不高，缺乏专业技能和管理经验。
四、合同管理问题：1. 合同管理不规范，存在合同签订不完整、合同执行不严格等问题；2. 合同变更频繁，导致项目成本增加、工期延误等问题；3. 合同索赔纠纷较多，存在合同履行不公平、不合理等问题。
五、安全生产问题：1. 安全生产管理不到位，存在安全隐患未能及时发现和处理的问题；2. 安全生产责任不明确，导致安全事故频发、人员伤亡等问题；3. 安全生产培训不规范，存在人员安全意识薄弱、操作不规范等问题。
六、环境保护问题：1. 环境保护意识淡薄，对环境污染问题重视不够；2. 施工过程中存在环境污染和生态破坏问题；3. 环境保护措施不到位，存在排污不当、噪音扰民等问题。
七、项目信息公开问题：1. 项目信息公开不及时、不全面，存在信息不对称的问题；2. 项目信息公开方式不合理，存在信息获取困难的问题；3. 项目信息公开内容不规范，存在信息表述模糊、误导性强等问题。
在国投基本建设项目的审计过程中，以上问题是审计人员根据相关法规、政策和标准进行审计时发现的典型问题。
审计是为了发现问题、解决问题，提出改进意见和建议，促进项目的规范运行和可持续发展。
通过对以上问题的整改和改进，可以提高项目的质量和效益，保障国家和社会的利益。
工程项目跟踪审计送审清单
XXX改扩建工程项目跟踪审计
需提供审计资料清单
㈠综合资料
1、项目情况介绍资料；
2、国有土地使用证，建设用地规划许可证；房屋拆迁许可证等；建设项目建议书、可行性研究报告及其批复；环境保护、土地征用及赔偿、土地使用权等文件；
3、规划管理部门审定设计方案的批复；
4、建设项目立项、初步设计等批准文件；
5、建设项目概(预)算、修改概（预）算及批复资料；
6、有关招标、投标、评标文件及中标通知书；
7、工程承包、材料和设备采购、工程监理、设计、招标代理、审
计等所有与工程有关的合同、协议及变更文件；
8、建设项目内部管理办法及控制制度；
9、建设项目年度投资计划及资金筹措（含借款）文件；
10、建设单位营业执照、章程、验资报告、上年审计报告；
11、勘设、设计单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；
12、施工单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；
13、监理单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；
㈡工程资料
1、设计变更图纸、设计变更签证单、图纸会审记录；
2、施工组织设计及其审核批复；
3、隐蔽工程记录、吊装工程记录；
4、地质勘探报告及总平面布置图；
5、施工过程中经甲方、监理及设计等相关单位认证的结算资料；
6、工程预结算书(加盖送审、编制单位公章、预算员专用章)；
7、工程量计算表；
8、主要材料分析表；
9、材料差价的证明材料；
10、建设单位采购（含设备及材料）合同及甲供明细表；
11、工程项目施工竣工结算；
12、地方和行业的预算定额及费用定额；
13、有关调整预算定额的文件；
14、涉及项目法人的相关资料；
15、其他资料。
XXX工程咨询有限责任公司。
建设项目审计所需资料清单
建设项目竣工决算审计所需资料清单
一、工程开工前期有关资料
1、建设项目可行性研究报告
2、建设项目立项报告
3、建设项目立项批复文件
4、建设项目用地规划许可证
5、国有土地使用证明
6、建设工程开工许可证
7、建设工程施工许可证
8、基建资金来源及到位情况
9、初步设计概算书
10、概算批复文件及历次调整概算资料
11、其他相关资料
二、工程结算有关资料
1、所有施工项目、采购项目及设计项目的招投标资料
2、自建设项目开工之日起至竣工日止的工程施工结算书及相关资料
3、项目建设期间自行采购的设备、材料合同
4、与工程有关的全部合同，包括：施工、安装、采购、设计等
5、工程实际开完工资料（开工报告、完工报告）
三、财务方面的有关资料
1、各年度的基建财务报表
2、各年度的财务账簿、凭证
3、公司财务管理制度
4、建设相关管理制度
5、各年度基建资金计划
6、贷款资金的借款合同及相应的抵押担保合同
7、历年的基建资金账户流水及对账单、余额调节表。
工程审计问题清单100条
工程审计问题清单100条1. 是否存在工程设计与施工方案的不符之处？2. 工程资金是否按照预算进行合理使用？3. 施工图纸是否符合设计要求？4. 工程材料是否符合技术规范和合同要求？5. 施工质量是否达到设计要求？6. 施工进度是否按照合同要求？7. 施工现场是否存在安全隐患？8. 施工过程中是否存在违章建筑现象？9. 施工单位是否具备相应的技术能力和资质？10. 施工人员是否具备必要的专业素质和工作经验？11. 施工过程中是否存在人员管理不规范的情况？12. 施工单位是否按照合同及相关法律法规的要求进行劳动用工？13. 工程是否存在未经批准或超出范围的变更？14. 工程监理单位是否履行监督职责？15. 工程施工现场是否有完善的记录和档案管理？16. 施工期间是否存在环境污染问题？17. 工程质量检测是否符合相关标准和要求？18. 工程竣工验收是否符合规定程序？19. 工程是否存在潜在的安全隐患或故障风险？20. 工程设计与当地自然环境是否兼容？21. 工程使用的设备是否具备必要的安全防护措施？22. 工程是否充分考虑绿色环保要求？23. 工程新增设备是否符合安全要求并经过合理的调试？24. 工程是否具备必要的维护和保养计划？25. 工程是否存在合同纠纷或索赔问题？26. 工程施工是否按照相关的施工标准进行？27. 工程施工过程中是否遵守相关的建设工程管理规定？28. 工程施工过程中是否存在违规违章行为？29. 工程施工是否具备必要的环境保护措施？30. 工程施工人员是否具备必要的培训和证书？31. 工程施工是否照顾到残疾人士的特殊需求？32. 工程是否充分考虑地震等自然灾害的影响？33. 工程现场是否存在安全文明施工问题？34. 工程施工是否充分考虑安全生产要求？35. 工程是否存在违反抗震设防要求的问题？36. 工程是否具备必要的消防安全设施？37. 工程施工是否照顾到老年人的特殊需求？38. 工程施工是否采用合适的职业卫生防护措施？39. 工程施工是否照顾到儿童和妇女的特殊需求？40. 工程施工是否照顾到农民工的特殊需求？41. 工程施工是否充分考虑降低噪音和振动的措施？42. 工程施工是否对施工区域的污染物进行合理控制？43. 工程施工是否充分考虑减少土地使用的方法？44. 工程施工是否充分考虑减少水资源的使用？45. 工程施工是否充分考虑减少能源消耗的方法？46. 工程施工是否充分考虑减少大气污染的措施？47. 工程施工是否充分考虑减少建筑垃圾产生的方法？48. 工程施工是否充分考虑减少土壤的破坏？49. 工程施工是否充分考虑减少采伐森林的方法？50. 工程施工是否充分考虑减少对稀有物种的影响？51. 工程施工是否充分考虑减少对人类健康的影响？52. 施工单位是否具备规范的管理制度和操作流程？53. 施工单位是否进行了充分的风险评估和应急预案编制？54. 施工单位是否建立了有效的质量管理体系？55. 施工单位是否建立了有效的环境管理体系？56. 施工单位是否建立了有效的安全管理体系？57. 工程是否存在对土地使用权、房屋产权存疑的情况？58. 工程是否存在规划许可证或施工许可证等证件的不合规问题？59. 工程是否存在居民的合法权益受损问题？60. 工程是否存在环境保护法等法律法规的违反问题？61. 工程是否存在工程质量保证金等相关费用未缴纳问题？62. 工程是否存在付款款项与实际工程进度不符的问题？63. 工程是否存在违反合同约定的设计变更问题？64. 工程是否存在违反施工合同约定的拖延工期问题？65. 工程是否存在合同约定的工程质量不达标问题？66. 工程是否存在超出合同约定范围的施工指令问题？67. 工程是否存在非法建设行为或擅自开展工程施工问题？68. 工程是否存在未经验收或验收不合格的情况？69. 工程是否存在工程质量缺陷或隐患问题？70. 工程是否存在变更设计造成的工程质量问题？71. 工程是否存在未按照法律法规和标准进行工程验收问题？72. 工程是否存在提前投入使用或超期未移交使用问题？73. 工程是否存在涉及环境保护等相关部门的处罚问题？74. 工程是否存在未按照相关规定申请施工许可证的问题？75. 工程是否存在未按照相关规定申请环境影响评价的问题？76. 工程是否存在违反国家法律法规开展工程建设的问题？77. 工程是否存在未按照法定程序进行工程竣工验收的问题？78. 工程是否存在未按照设计文件施工的问题？79. 工程是否存在变更设计的问题？80. 工程是否存在质量缺陷或问题整改不及时的情况？81. 工程施工是否存在违反合同约定的问题？82. 工程竣工验收是否存在不符合技术规范和质量标准的问题？83. 工程是否存在没有参与工程质量保证金缴纳的问题？84. 工程合同是否存在违约或解除合同的事项？85. 工程施工是否存在未按照合同约定进行日常管理和材料使用的问题？86. 工程是否存在项目资金超支或调整的问题？87. 工程是否存在未按照合同约定进行安全管理的问题？88. 工程施工是否存在对施工材料、人员、设备等管理不规范的问题？89. 工程施工是否存在未提示业主或监理单位的设计更改问题？90. 工程施工是否存在违反施工许可证的规定？91. 工程施工是否存在违规使用低质量材料的情况？92. 工程施工是否存在工期超时或拖延的情况？93. 工程施工是否存在未按照合同约定进行质量检测的问题？94. 工程是否存在设计文件与现场实际施工不符的问题？95. 工程是否存在未按照设计要求进行变更设计或扩改的问题？96. 工程是否存在违反规划和建设用地规定的问题？97. 工程是否存在未经验收或验收不合格的问题？98. 工程是否存在哑工、竹蚁窝等不规范施工或劣质建筑问题？99. 工程是否存在背离施工合同与建筑法等相关规定的问题？100. 工程是否存在有其他需要审计的问题？施工过程中的合同纠纷是一个常见的问题，可能涉及施工单位与业主之间的责任纠纷、工程款项的支付问题等。
工程审计需提供的清单
工程审计需提供的清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。
3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。
工程项目审计 清单
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表察
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工前对施工
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工验收阶段。
工程项目专项审计流程及材料清单
工程项目专项审计流程及材料清单下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor.I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!工程项目专项审计流程及材料清单详解在工程项目管理中，专项审计是一项至关重要的环节，它能确保工程项目的合规性、有效性和经济性。
项目决算审计所需资料清单
项目决算审计所需资料清单
1、项目批复文件复印件（县委、政府、农发办、财政局、发改局等机构批复文件）
2、中标单位执照复印件、法人身份证复印件、资质证书复印件
3、合同复印件以及重大采购合同（电子版扫描件以及复印件）
4、中标书复印件
5、施工单位和造价员盖章的预算书和结算书，纸质及电子版：Excel及定额版结算书(若经过财政评审，需要提供评审后的纸质版和软件版资料)。
此外，如有工程变更或洽商部分，必须提供原标书预算，包括软件版和纸质版。
6、项目可行性研究报告或项目规划书（或电子版）
7、审计委托书（盖公章及法人章事务所提供样式）
8、施工图纸（纸质和电子版）
9、工程验收报告
10、其他
以上资料均要盖公章。
工程项目结算审计需提交资料清单及要求
需提供资料内容清单及要求
一、工程结算资料的内容
1.合同及其补充协议；
2.施工单位编制的工程结算书及相应的软件版文件；
3.招标文件及答疑；
4.工程竣工图纸及其CAD版；
5.图纸会审记录;
6.设计变更及说明；
7.工程签证单；
8.材料价格审批表；
9.发包人供料、设备明细表;
10.水电费支付情况表；
11.工程竣工验收报告。
12.材料设备联合招标的招投标文件、合同;
13.发包人对项目的情况说明;
14.施工组织设计或方案；
15.隐蔽工程记录、原始测量记录；
16.政府文件、会议纪要、工作联系单等;
17.其它有关工程造价调整的资料。
二、结算资料要求
1.所提交的各项资料需为原件，审批单位及相关部门签字盖章
齐全；
2.将各类资料按发生日期的顺序编排，编制目录资料明细表
3.总包范围的土建、安装（给排水、暖通、电气)等结算资料
应分册装订；
4.施工单位对结算资料的真实性、有效性、完整性负责，并一
次性提交；。
工程审计问题清单100条
工程审计问题清单100条1. 项目启动前是否进行了详细的技术可行性分析？2. 项目计划是否包含了详细的工期、成本和资源计划？3. 项目管理团队是否具备足够的经验和能力来管理此项目？4. 项目目标是否明确，并被所有相关方所认可？5. 项目的工作范围是否被充分定义和文档化？6. 项目团队是否按照计划进行工作，并及时报告进展情况？7. 项目的关键风险是否进行了充分的分析和规划？8. 项目的成本是否得到了充分的估算和控制？9. 项目的质量要求是否得到了充分的定义和监控？10. 项目是否涉及到任何法律或合规问题，是否已经得到了相应的审计和确认？11. 项目是否得到了充分的资源支持，包括人力、物质和技术资源？12. 项目中是否存在任何冲突或利益驱动的问题，是否已经解决或得到了适当的控制？13. 项目的进展是否符合预期，并且与相关方的后续计划相一致？14. 项目是否得到了充分的项目管理和监督，包括项目计划、项目变更和问题解决等方面？15. 项目是否已经满足了所有的法规和法律要求？16. 项目的工作效率是否得到了充分的优化和提升？17. 项目中的成本是否得到了合理的控制和管理？18. 项目的资源分配是否得到了合理的协调和安排？19. 项目的风险是否得到了合理的管理和控制？20. 项目的交付物是否符合预期，并且能够满足相关方的需求？21. 项目的文档是否得到了充分的记录和保存？22. 项目的沟通和协调是否得到了充分的保障和支持？23. 项目的变更管理是否得到了充分的规划和控制？24. 项目的质量管理是否得到了充分的规划和控制？25. 项目的问题解决是否得到了充分的规划和控制？26. 项目的风险管理是否得到了充分的规划和控制？27. 项目的安全管理是否得到了充分的规划和控制？28. 项目的环境管理是否得到了充分的规划和控制？29. 项目的合同管理是否得到了充分的规划和控制？30. 项目的物资管理是否得到了充分的规划和控制？31. 项目的资金管理是否得到了充分的规划和控制？32. 项目是否存在任何未经授权的变更？33. 项目是否存在任何未在预算中计划的成本？34. 项目是否存在任何未在湖北文档库业质量标准中指定的风险？35. 项目是否存在任何未经验证的技术方案？36. 项目是否存在任何未按照规定程序进行的采购？37. 项目是否存在任何未按要求记录和保存的文档？38. 项目是否存在任何未满足质量检查标准的交付物？39. 项目是否存在任何未得到合适批准的变更？40. 项目是否存在任何未合理解决的问题？41. 项目的工作进展是否得到了合适的管理和监督？42. 项目的资源使用是否得到了合适的优化和控制？43. 项目的风险控制是否得到了合适的规划和实施？44. 项目的质量控制是否得到了合适的规划和实施？45. 项目的交付物是否符合质量标准，并得到了合适的确认？46. 项目的变更管理是否得到了合适的规划和实施？47. 项目的问题解决是否得到了合适的规划和实施？48. 项目的风险管理是否得到了合适的规划和实施？49. 项目的安全管理是否得到了合适的规划和实施？50. 项目的环境管理是否得到了合适的规划和实施？51. 项目的合同管理是否得到了合适的规划和实施？52. 项目的物资管理是否得到了合适的规划和实施？53. 项目的资金管理是否得到了合适的规划和实施？54. 项目是否存在任何未满足相关方要求的问题？55. 项目是否存在任何未按时交付的交付物？56. 项目是否存在任何未解决的风险？57. 项目是否存在任何未解决的问题？58. 项目是否存在任何未满足质量标准的交付物？59. 项目是否存在任何未经授权的变更？60. 项目是否存在任何未解决的冲突或利益驱动的问题？61. 项目的工作进展是否符合预期？62. 项目的资源使用是否符合预期？63. 项目的成本是否符合预期？64. 项目的风险是否得到了合适的管理？65. 项目的质量是否得到了合适的控制？66. 项目的交付物是否得到了合适的确认和验收？67. 项目的变更是否得到了合适的管理？68. 项目的问题是否得到了合适的解决？69. 项目的风险是否得到了合适的控制？70. 项目的安全是否得到了合适的管理？71. 项目的环境是否得到了合适的管理？72. 项目的合同是否得到了合适的管理？73. 项目的物资是否得到了合适的管理？74. 项目的资金是否得到了合适的管理？75. 项目的工作进展是否得到了合适的管理和报告？76. 项目的资源使用是否得到了合适的优化和控制？77. 项目的成本是否得到了合适的估算和控制？78. 项目的风险是否得到了合适的分析和控制？79. 项目的质量是否得到了合适的检查和控制？80. 项目的交付物是否得到了合适的确认和验收？81. 项目的变更是否得到了合适的管理和控制？82. 项目的问题是否得到了合适的解决和反馈？83. 项目的风险是否得到了合适的管理和控制？84. 项目的安全是否得到了合适的管理和控制？85. 项目的环境是否得到了合适的管理和控制？86. 项目的合同是否得到了合适的管理和控制？87. 项目的物资是否得到了合适的管理和控制？88. 项目的资金是否得到了合适的管理和控制？89. 项目的工作进展是否得到了合适的管理和监督？90. 项目的资源使用是否得到了合适的优化和控制？91. 项目的成本是否得到了合适的估算和控制？92. 项目的风险是否得到了合适的分析和控制？93. 项目的质量是否得到了合适的检查和控制？94. 项目的交付物是否得到了合适的确认和验收？95. 项目的变更是否得到了合适的管理和控制？96. 项目的问题是否得到了合适的解决和反馈？97. 项目的风险是否得到了合适的管理和控制？98. 项目的安全是否得到了合适的管理和控制？99. 项目的环境是否得到了合适的管理和控制？100. 项目的合同是否得到了合适的管理和控制？项目管理是一种以目标为导向的组织方法，旨在通过合理的资源分配和有效的计划来完成特定的项目。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。
3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。
工程审计需提供资料清单
工程审计需提供资料清单工程审计需提供的资料清单一、资料组成工程管理前期资料文件1、招标文件；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；工程管理过程资料 1、施工图设计技术交底； 2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单 8、其他有关影响工程造价、工期等资料；工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；工程结算资料1、工程结算书及电子版；2、工程量计算书及电子稿；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘注明使用软件使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量 2、工程量计算书：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册4、竣工图：用于结算的竣工图必须有施工单位竣工图专用章及相关人员签字经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应反映在相应的竣工图上对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用在结算时发包人有权不予考虑；对未在竣工图纸上反映的事实变更，结算时发包人有权做出调整招标时使用的施工图纸应有发包人认可5、竣工资料：指在进行工程竣工验收和资料归档时所需的资料具体包括工程质量验收评定证书、材料检验报告、产品质量合格证、经发包人批准的施工组织设计或施工方案、隐蔽工程验收记录、安装工程的调试方案和调试记录等竣工资料要求监理单位和发包人在确认表上盖章确认，以证明竣工资料上的相关内容与该项目送审资料的实际内容相一致整理装订成册的竣工资料需要编制总目录，并在每一页下方统一编号，以便于查找6、图纸会审记录：要求按图纸会审的时间先后整理装订成册，图纸会审记录须有各单位参加人员签字及会审单位盖章确认7、设计变更单：要求按设计变更的时间先后整理(安装工程要分专业)装订成册设计变更单要求有设计人员的签名及设计单位的盖章，同时要求有发包人同意按相关的设计变更进行施工的签认意见和单位盖章确认8、工程洽谈商记录：要求根据工程洽商记录的时间先后整理装订成册，然后再每一页下方统一编号，以便于查找工程洽商记录要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认9、监理工程师通知或发包人施工指令：要求根据监理工程师通知或发包人施工指令的先后整理装订成册，然后再每一页的下方统一编号监理工程师通知要求有监理单位和发包人相关人员的签字和单位盖章确认10、会议纪要：指工程质量、安全、技术、经济等现场协调会议纪要等要求根据会议纪要的时间先后整理装订成册，然后再每一页的下方统一编号会议纪要要求有参与会议的各方代表签字，并有监理单位和发包人盖章确认。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
③ 上述项目的评标过程记录资料
④ 中标通知书
⑤ 邀请招标的审批备案资料
⑥ 有关会议纪要
3 监理责任制方面
解决方案
① 提供监理单位及现场监理人员的资质 ② 监理月报、监理日志 ③ 隐蔽工程量验收记录 ④ 分期计量的审核记录（进度款支付审核的记录） 4 合同管理方面 ① 提供项目建设的合同台账（记录合同执行情况，已付款及收取发票情
建设单位与勘察、测绘、设计、监理、施工、设备、材料和构配件采 ② 购、前期咨询、受托评估机构、城市房屋被拆迁人、招投标代理单位
签订的合同，与项目有关的协议、纪要、各类签证 ③ 竣工报告、竣工验收会议纪要、竣工初步验收报告 5 有关资质证明文件
各参建单位（包括设计、施工、监理等）的营业执照 ① 、资质证明及取费证书，设计人员，负责施工的项目
二 工程建设管理方面
1 基建项目管理机构
①
组织机构的设计与人员配置等基本情况（人员、资产 负债情况、成立时间、部门设置等）
② 工程管理与监督约束制度资料
2 招投标方面
① 勘察、测绘、设计、监理、施工单位及主要设备的采购的招标
公告
②
上述项目的招标文件、投标书、标底、评标文件（包 括各投标单位得分情况，参与评标人员组成等）资料
经理、监理人员及预结算编制人员的资质证书等。
三 工程质量管理方面 1 施工图纸审查记录、公安消防、环境和气象等有关部门审查意见
2
工程施工的主要建筑材料、如水泥、钢材料的出厂合 格证及抽样检测报告
3 现场拌制或购买的混凝土试块的检测报告
4 各种设备的出厂合格证明
5 工程事故记录
6 分部分项工程验收报告
7 质量监督机构的抽查记录及意见
8 工程验收记录 四 工程造价审核方面 1 招标文件及其遗补遗、答疑等文件 2 投标文件（技术标和商务标书、预算书）
3 标底资料
4 中标通知书 5 施工承包合同、监理委托合同
6
施工单位原送审结算书及其说明；施工单位原送审工 程量计算底稿；钢筋分析明细表及汇总表
7
竣工图，竣工资料、图纸会审资料、技术交底资料、 工程施工日志、隐蔽记录、工程原始地貌图
图纸会审、工程签证、变更记录、施工组织设计
8 开竣工报告、主体验收及竣工验收资料
9 业主甲供材料清单及价格 10 特殊材料、特殊价格业主认价书 五 建设资金使用管理方面
1 工程财务管理制度及财务人员配备资料
2 建设单位拨付工程款明细表
3 银行开户资料及项目建设期间历年来的银行对账单
4 项目年度投资计划
5 项目年度财务决算
6 项目资金财务决算
7 项目资金拨款文件、贷款合同、结余资金划拨作凭证
8 竣工决算概况表、竣工财务决算表、交付使用资产
9 建设单位编制的项目竣工决算报告
10 财务物资的盘点记录、清单、资产移交证明
六 对参建单位审计方面
1
各参建的施工单位与该工程有关年度的账簿、凭证、银行对账单和相 关的经济合同
2
设计、监理单位与该工程有关的的账簿、凭证、银行对账单和相关的 经济合同
3 各供货单位与该工程的账簿、凭证、银行对账单和相关的经济合同
审计资料清单
序号 一 基本建设程序方面
1报告
初步设计或扩初设计及批复资料 2 建设用地规划许可证、建设用地使用许可证、建设工程规划许
可 建证设工程开工证（施工许可证） 工程质量监督注册登记资料
3
参建单位含勘察、设计、测绘、监理、施工、工程造价咨询、 材料设备供应商等单位的营业执照、资质等文件