证券投资学题库复习资料
证券投资学复习资料
证券投资学复习资料第一篇：证券投资学复习资料一、名词解释1.上市公司：指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。
2、证券投资基金：是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
3、投资组合：由投资人或金融机构所持有的股票、债券、衍生金融产品等组成的集合。
投资组合的目的在于分散风险。
（多样化分散化的证券配置）4、市盈率：指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比例。
（股价与每股收益之比）5、β：是用以衡量一种股票价格的变动与整个股票市场整体变动的相关性的指标。
（证券对资本市场指数涨跌敏感性系数）6、金融市场：是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场，是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场，是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
（资金融资场所）7、证券：是多种经济权益凭证的统称，是证明证券持有人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
（股票债券货币工具等有价证券）二、简答1、股份公司怎样在公开市场上发行证券？！当公司需要筹资时，它们可能选择售出或发行证券。
投资银行负责将新发行的股票、债券或其他证券在一级市场推销给公众。
而已发行的证券在投资者之间的交易则发生在二级市场。
二级市场的交易不影响流通在外的证券数量，因为它们仅仅是所有权在投资者之间的转普通股在一级市场的发行分为两类：首次公开发行和新增股发行。
前者指准上市公司首次将股票销售给公众的过程，后者指已上市公司再次发行新股的过程。
对于债券，也要区分两种一级市场的发行方式：公开发行和私募。
前者指向一级市场的公众投资者销售新发行的债券，后者则指向一个或少数几个机构投资者销售新发行的债券。
证券投资学每章练习复习资料整合全
1.技术分析的基础是
A.市场行为包含一切信息 B.价格沿趋势移动C.市场是有效率的D.历史会重演
2.波浪理论的实际发明者和奠基人（ ）
A.柯林斯B.江恩C.艾略特D.查尔斯•道
3.道氏理论认为，最重要的价格是（ ）
A.开盘价格B.收盘பைடு நூலகம்格
一、单项选择题
*1、股份公司的最高权利机构是（ ）
A.董事会B.股东大会C.总经理 D.监事会
*2、股份公司的监事会人数不得少于（ ）
A.3人B.5人 C.7人 D.9人
3.最普通最重要的股票种类是（ ）
A.普通股B.优先股C.流通股票D.记名股票
*1.外国筹资者在美国发行的美元债券称为
A.武士债券B.扬基债券
1.技术分析的要素包括：价、量、时、空。
2.趋势有三种类型：主要趋势，次要趋势和短暂趋势。
3.趋势的方向有三种：上升方向，下降方向和水平方向。
4.支撑线又称为抵抗线，压力线又称为阻力线。
5.轨道线和趋势线是相互合作的一对。
5.MA的特点主要有 （ ）
A.助涨助跌性 B.稳定性 C.滞后性 D.支撑压力性 E.追踪趋势
6.在应用KD指标时，主要从下列哪几个方面进行考虑？A.KD的取值大小
B.KD曲线的形态 C.K与D指标的交叉
D.KD指标的背离 E.KD指标的高低
三、填空题
1.股份有限公司的组织机构由三部分组成：股东大会、董事会和监事会。
A.股息分配优先权 B.剩余资产分配优先权 C.固定股息率 D.经营管理权受到限制E.风险最大
*1、债券的特征主要包括 （ ）
A.偿还性 B.流通性 C.稳定性
《证券投资学》复习资料
三、问答题1、什么是证券市场？试述证券市场的特征、构成与功能。
证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场的特征：1、证券市场是价值直接交换的场所。
2、证券市场是财产权利直接交换的场所。
3、证券市场是风险直接交换的场所构成：主要包括证券市场参与者、证券市场交易工具和证券交易场所等三个方面功能1.筹资一投资功能资本定价功能资本配置功能2、什么是股票？试述股票的特征、股票的性质。
股票：是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。
每支股票背后都有一家上市公司。
同时，每家上市公司都会发行股票的。
特征：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格波动性和风险性股票的性质：有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券3、什么是普通股、优先股？普通股与优先股有何异同？普通股是随着企业bai利润变动而变动的一du种股份，是股zhi份公司资本构成中最普通、最基dao本的股份，是股份企业资金的基础部分。
优先股通常预先定明由普通股以其可分配的股利来保证优先股的股息收益率（如普通股的利润分配降至0之后，优先股在股利方面就达不到股息收益率）。
相同：优先股和普通股都是股票，都是投资者的权益凭证。
不同：1、普通股是享有普通权利、承担普通义务的股份，是公司股份的最基本形式。
优先股是享有优先权的股票。
2、普通股在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。
优先股的股东对公司资产、利润分配等享有优先权，其风险较小。
3、普通股股东可以依份额对公司事务进行表决。
优先股股东对公司事务无表决权。
优先股股东没有选举及被选举权，一般来说对公司的经营没有参与权，优先股股东不能退股，只能通过优先股的赎回条款被公司赎回。
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证券投资学复习资料一、名词解释1、股票股票是一种有价证券,它是股份发行的用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。
2、债券债券是依照法定程序发行,约定在一定期限还本付息的有价证券。
债券是国家或地区政府、金融机构、企业等机构为筹措资金而直接向投资者发行,并且承诺按一定利率支付利息和按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
3、可转换债券可转换债券是指发行人依法定程序发行,持有人在一定时间依据约定的条件可以转换成一定数量的另一类证券的证券。
4、注册制注册制又叫申报制或形式审查制,是指政府对发行人发行证券,事先不作实质性审查,仅对申请文件进行形式审查,发行者在申报申请文件以后的一定时期以,若没有被政府否定,即可以发行证券。
5、核准制核准制是指发行人申请发行证券,不仅要求公开披露与发行证券有关的信息,符合公司法和证券法若所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构。
6、无风险资产无风险资产是指未来收益和风险都确定的资产。
7、股票指数期货股票指数期货是指期货交易所同期货买卖者签订买卖股票价格指数期货合约,并在将来指定日期用现金办理交割的一种期货交易方式。
8、套期保值套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的交易行为。
9、看涨期权它是指期权的买方向期权的卖方支付一定数额的权利金后,即拥有在期权合约的有效期,按事先约定的价格向期权的卖方买入一定数量的期权合约规定的特定商品的权利,但不负有必须买进义务。
10、无差异曲线无差异曲线是指在一定的风险收益水平下投资者对不同证券投资的满足程度是没有区别的。
11、零息票债券零息票债券又称贴现债券,是一种以低于面值的贴现方式发行,承诺在到期日按面值偿还的债券。
12、附息票债券附息票债券是一种承诺在债券到期日之前,依照债券的票面利率定期向投资者支付利息,并在债券到期日时偿还本金的债务。
二、简答题1、普通股和优先股的区别〔1〕普通股股东享有公司的经营参与权,而优先股股东一般不享有公司的经营参与权。
证券投资学试题复习题
第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）答案：一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错第二章债券一、单选题１、债券是由（）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者５、贴现债券的发行属于（）。
Ａ.平价方式Ｂ.溢价方式Ｃ.折价方式Ｄ.都不是二、多选题３、影响债券偿还期限的因素主要有（）。
Ａ.债券票面金额Ｂ.债务人资金需求时限Ｃ.市场利率变化Ｄ.债券变现能力６、债券的特征可以表现为（）。
Ａ.偿还性Ｂ.安全性Ｃ.收益性Ｄ.流动性三、判断题３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。
（）７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。
（）答案：一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对第三章股票一、单选题１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
证券投资学复习资料
《证券投资学》复习资料一、填空题1、股票投资的收益一般由和两部分构成。
2、影响股票收益的主要因素：、、。
3、证券交易所的组织形式：、。
4、证券期货交易可分为、和指数期货交易。
5、债券按发行主体可分为、、。
6、按股东的权益划分，公司股票可划分为和。
7、股票的实际市场价格有、、、。
8、证券市场的三原则包括、和。
9、证券市场按照市场职能可分为，又称一级市场；，又称二级市场。
10、行业的经济结构可以分为四种类型：、、、。
二、判断题（判断下列各题是否正确，正确的划“√”，错误的划“×”）1、广义的证券不包括商品证券。
（）2、狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。
（）3、一般认为，实际投资的风险要比金融投资的风险大。
（）4、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。
（）5、相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。
（）6、在证券市场上，证券投机也可起到一定的积极作用。
（）7、证券投资基金一般是建立在债权债务关系基础上。
（）8、债券的发行价格与票面价格比较接近，但股票的发行价格通常与票面价格相差较大。
（）9、信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。
（）10、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。
（）三、单项选择题（请在下列各题的答案选项中，选出最合适的一个答案，将该题相对应答案的英文字母标号填写在括号内）。
1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（）。
A、真实资本B、虚拟资本C、真实商品D、实业资本2、按市场的交易组织形式划分，证券市场可分为（）。
A、证券发行市场和证券交易市场B、债券市场、股票市场和基金市场C、交易所市场和柜台市场D、国内证券与国际证券市场3、股份公司中，在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是（）。
A、优先股B、普通股C、混合股D、股份4、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（）。
A、GDPB、股票价格指数C、消费物价指数D、股价平均数5、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（）。
证券投资学试题精选(已排版)3备考资料
计量经济学1一、判断题（每小题2分，共10分）1. 间接最小二乘法适用于过度识别方程。
（ ）2. 假设模型存在一阶自相关，其他条件都满足，则仍用OLS 法估计参数，得到的估计量仍是无偏的，不再是有效的，显著性检验失效，预测失效。
（ ）3. 用一阶差分法消除自相关时，我们假定自相关系数等于-1。
（ ）4. 当异方差出现时，最小二乘估计是有偏的和不具有最小方差特性。
（ ）5. 在模型012t t t t Y B B X B D u =+++中，令虚拟变量D 取值为（0，2）而不是（0，1），那么参数2B 的估计值也将减半，t 值也将减半。
（ ）二、选择题（每小题2分，共20分）1、单一方程计量经济模型必然包括（ ）。
A ．行为方程B ．技术方程C ．制度方程D ．定义方程2、在同一时间不同统计单位的相同统计指标组成的数据组合，是（ ）。
A ．原始数据 B ．时点数据 C ．时间序列数据 D ．截面数据3、计量经济模型的被解释变量一定是（ ）。
A ．控制变量B ．政策变量C ．内生变量D ．外生变量4、同一统计指标按时间顺序记录的数据称为( )。
A ．横截面数据B ．时间序列数据C ．修匀数据D ．原始数据5、模型中其数值由模型本身决定的变量变是( )。
A ．外生变量B ．内生变量C ．前定变量D ．滞后变量 6、半对数模型μββ++=X Y ln 10中，参数1β的含义是（ ）。
A ．X 的绝对量变化，引起Y 的绝对量变化B ．Y 关于X 的边际变化C ．X 的相对变化，引起Y 的期望值绝对量变化D ．Y 关于X 的弹性7、在一元线性回归模型中，样本回归方程可表示为：（ ） A ．tt t u X Y ++=10ββ B ．it t X Y E Y μ+=)/(C ．t t X Y 10ˆˆˆββ+= D ．()t t t X X Y E 10/ββ+= （其中n t ,,2,1Λ=）8、设OLS 法得到的样本回归直线为i i i e X Y ++=21ˆˆββ，以下说法不正确的是 ( )。
证券投资学复习资料
证券投资学复习资料第2章 : 各具特色的投资产品普通股（common stock）是股票的最常见形式，代表持有人拥有公司股份的权利凭证。
上述股东的两大责任和四项权力，其针对的对象就是普通股。
优先股(preferred stock)是指其持有人较普通股股东享有某些优先权利如优先取得股息、股息率（dividend rate）固定等的股票。
大多数投资者在上市公司发行新股份时认购的股票，以及从投资市场上买进的股票都是流通股（circulation stock），即这些股票在市场上可以自由交易。
非流通股（non-circulation stock）也称限售的流通股，简称限售股（restricted stock），是指流通存在某些限制条件，主要是一段时间内不能上市流通的股票。
A股(A shares)的正式名称是人民币普通股票。
它是由我国境内公司发行且在境内（上海、深圳）证券交易所上市，供境内机构和个人以及国外合格的机构投资者（QFII）以人民币认购和交易的普通股票。
B股(B shares)的正式名称是人民币特种股票。
其每股面值为人民币1元，以美元或港元认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的股票。
H股(H shares)是指注册地在中国内地，在中国香港上市的内资公司。
之所以称H股，是因为香港的英文Hong Kong字首为H。
蓝筹股(blue chip stock)是指由经营业绩良好、运作稳定成熟，并在某一行业中处于支配地位的大公司发行的股票。
中国市场上的工商银行、宝钢股份、中国南车、中国石油等都具有很强的蓝筹股性质。
红筹股（red chip stock）是指经营实体和控股股东在中国内地，注册地在海外，在香港证券市场上市的中资公司，其代表性公司有中国移动、中国电信等。
成长股(growth stock)是指业绩可以超越经济周期，在较长时间内都能保持快速增长的公司股票。
成长股多出现在高科技领域，因公司前景看好，长期股价升值潜力很大，经常被市场热烈追捧。
证券投资学简答题复习
证券投资学简答题复习资料第一章导论1、投资和投机的区别有哪些？（2学分、3学分）答案：见第一章课件第二章证券投资工具1、开放式基金和封闭式基金的区别是什么？（2学分、3学分）答：（1）基金规模的可变性不同。
封闭式基金均有明确的存续期限，在此期限内已发行的基金单位不能被赎回，基金规模一般是固定不变的。
而开放式基金所发行的基金单位是可赎回的，而且投资者在基金的存续期间也可随意申购基金单位，从而基金的资产总额每日不断变化。
这是两者的根本差别。
（2）基金单位的买卖方式不同。
封闭式基金发起设立时，投资者可以向基金销售机构认购；封闭式基金在证券交易所上市后，投资者又可委托中介机构按市价买卖。
而投资者投资于开放式基金时，只能随时向基金销售机构申购或赎回，不能上市交易。
（3）基金单位的买卖价格形成方式不同。
封闭式基金因在交易所上市，其买卖价格受市场供求关系影响较大。
而开放式基金的买卖价格是以基金单位的资产净值为基础的。
（4）基金的投资策略不同。
封闭式基金可指定长期投资，开放式基金需要保持流动性。
2、结合中国证券市场的实际，谈谈在中国证券市场投资的特殊性。
（2学分）参考答案：从投资主体来讲，中国股市以个人投资者占主导地位，机构投资规模小，不论个人投资者或机构投资者都短线交易，市场中缺少长期投资者，以个人投资者为例，大多数投资者的持股期不超过2周。
从投资客体来讲，中国股市可供选择的投资工具少，而且缺乏做空机制，市场交易以单向买卖为主。
具体就股票而言，存在以下特殊性：上市公司股权结构特殊，，存在大量非流通股待流通；上市公司很少给投资者现金分红，即使分红，金额也很小；上市公司信息披露制度不完善，有造假成分；新股发行制度不合理，新股定价过高。
从投资环境来看，存在以下特殊性：市场投机现象严重、价格大起大落）；政出多门，政策易变，管理层对证券市场的过度干预；假消息漫天飞，媒体宣传不规范；缺少指数期货等避险工具。
3、投资基金与股票、债券的区别表现在哪些方面？（2学分、3学分）答：（1）投资者地位不同。
证券投资学每章练习复习资料整合全
一、单项选择题 D.历史会重演 C.市场是有效率的移动） 2.波浪理论的实际发明者和奠基人（*1、股份公司的最高权利机构是（） D.查尔斯?道B.江恩C.艾略特股东大会 C.总经理 D.监事会 A.柯林斯A.董事会 B. ）道氏理论认为，最重要的价格是（ 2、股份公司的监事会人数不得少于（） 3.* 收盘价格 A.开盘价格 B. B.5人 C.7人 D.9人 A.3人最低价格 C.最高价格D.3.最普通最重要的股票种类是（））线最早起源于（优先股C.流通股票D.记名股票 4.KA.普通股B. 美国 C.英国 D.外国筹资者在美国发行的美元债券称为1. A.中国 B.日本*( ) 所有技术分析中最为神奇的理论是 5.A.武士债券 B.扬基债券形态理论 A.道氏理论 B.C.美元债券 D.欧洲债券波浪理论切线理论 D.2.外国筹资者在日本发行的日元债券称为C. ）波浪理论所考虑的因素中最重要的是（武士债券 B.武士债券 6.A.D. C.成交量时间 A.形态 B.比率C.美元债券 D.欧洲债券（）） 7.波浪理论中，一定不是最短的浪是*1.全球规模最大的证券交易所是（第4浪第3浪 D.C.纽约证券交易所 A.第1浪 B.第2浪 A.上海证券交易所 B.浪结构中最长的浪通常8.在波浪理论中，5C.伦敦证券交易所 D.东京证券交易所（））是 2.国际上最著名的股票价格指数是（ 4浪3浪 D.第第1浪 B.第2浪 C.第标准普尔指数A. B.道琼斯指数 A.在波浪理论中，价格的高低发生根本性改 9C.日经指数 D.恒生指数）变的一次价格波动是（建立单一指数模型的经济学家是1、（）浪第浪 D.4 B.第2浪 C.第3 A.马柯威茨 B.罗斯 A.第1浪）的核心是（ C.威廉·夏普 D.约翰·林特纳10.MACDB.MACD C.BAR D.EXPMA A.DIF 1.一般来说，其运动状态与经济周期之间没二、多项选择题）（有特别大的关系，这类产业属于）*1、优先股的特点主要有（ B.A.增长型产业周期型产业剩余资产分配优先 B. A.股息分配优先权C.防御型产业 D. 增长/周期型产业经营管理权受到限 D.权 C.固定股息率1.流动资产扣除存货后与流动负债的比率制 E.风险最大被称为（）（）速动比率 *1、债券的特征主要包括 A.流动比率 B.流通性 C.稳定性流动资产周转率 A.偿还性 B.C.股东权益比率 D. E.风险性市盈率) D.时间性 *6.每股价格与每股收益间的比率( ）、政府债券的特征主要包括（2*2.全部流动资产对全部流动负债的比率被*收益 C.A. 安全性高 B.流动性强称为 A.流动比率 B.速动比率风险较小 D.免税待遇 E. C.市盈率 D.股利支付率稳定）（ *7.负债总额与股东权益总额之间的比率被3.可转换债券的特点包括 C.收益稳定产权比率D. A.债权性 B.股权性称为（）E.期权性免税待遇B罗D. *8提出套利定价模型的经济学家是( 1、影响股票投资价值的内部因素主要包括斯)股份 C. B.由于资本市场的变动对单个金融资产价A.公司净资产公司盈利水平*9 增资和减资 D.资产重组 E. 格所产生的影响被称为（B.市场风险）分割（）可以确定和比较各种证券投资风险程*10.*1.系统风险主要包括利率 C.经济周期风险 A. B.购买力风险标准差度的指标是（B.） E.汇率风险风险1.技术分析的基础是 D.价格风险）（非系统风险主要包括价格沿趋势市场行为包含一切信息A. B.2.6/ 1A.财务风险B.经营风险C.操作性风险信用交易证券交易的类型主要有现货交易、3.和期货期权交易。
证券投资学考试复习资料
1.投资是指经济主体为了获得未来的预期收益，预先垫付一定量的货币或实物以经营某项事业的经济行为。
投资活动与投入的现值、时间、收益、风险有关。
2.投资分为狭义投资和广义投资。
狭义投资又称金融投资，是指投资于各类金融资产以获得未来收益的经济行为。
广义投资是指为了获得未来报酬或收益而垫支一定资本的任何经济行为，包括实物投资和金融投资。
3.金融投资有直接投资和间接投资之分。
直接投资与间接投资最根本的区别在于投资者与筹资者之间建立了不同的经济关系。
直接投资与间接投资既是竞争的，又是互补的。
4.证券投资是指投资者对有价证券的购买并在证券持有期间获得与所承担的风险相称的收益。
证券投资属于直接金融投资。
证券投资以实物投资为基础，但又为实物投资拓展了资金来源，提高了资金利用效率并能引导资金优化配置。
5.证券投资的基本要素是证券投资主体、证券投资客体和证券中介机构。
证券投资主体包括个人投资者和政府机构、企业法人、金融机构等各类机构投资者。
不同的投资主体有各不相同的投资目的和投资行为特征。
根据投资主体的行为方式不同，可分为证券投资者和投机者。
6.证券投资客体主要有股票、债券和投资基金。
股票和债券是直接投资工具，股票是代表所有权关系的有价证券，债券是代表债权债务关系的有价证券，它们各有不同的特征和众多的种类。
证券投资基金是间接投资工具，反映了金融信托关系。
证券投资基金有多种分类方法，与证券投资基金运行相关的机构有基金发起人、基金管理人、基金托管人。
7.证券中介机构是为证券市场参与者提供相关服务的中介机构，分为证券经营机构和证券服务机构两类。
证券经营机构主要办理证券承销业务、证券经纪业务、证券自营业务和其他业务。
证券服务机构包括证券登记结算公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券咨询机构、资信评级机构等。
各类证券中介机构各司其职、相互协作，是保证证券市场正常运行的必不可少的要素。
8.证券市场按功能划分，由证券发行市场和证券流通市场组成。
证券投资学》复习题 共19页PPT资料
7.我们把根据经济学、金融学、投资学的 基本原理推导出来的分析方法称为 。
A．技术分析； B。基本分析； C。定性 分析； D。定量分析。
8．如果债券的收益率在整个期限内没有变 化，则债券的价格折扣或升水会随着到期 日的接近而 。
A．减少；B。扩大；C。不变；D。不确 定。
10．当市场利率水平下降时，已经发行的债券的价格 将。
A．双重顶（底）；B。三重顶（底）；C.头肩 顶（底）；D。圆弧顶（底）。
7．理性的投资过程通常包括的基本步骤有
。
A．确定证券投资政策；B。进行证券投资分析； C。组建证券投资组合；D。对证券投资组合进 行修正；E。投资组合业绩的评估。
8．财政政策的中长期目标主要是
。
A．促进经济稳定增长；B。资源的合理配置；C 实现充分就业；D。币值稳定；E。收入的公平 分配。
二、单项选择题
1．我们把根据证券市场本身的变化规律得出的 分析方法称为 。
A．技术分析 B。基本分析 C。定性分析 D定 量分析。
2．基本分析的优点是 。 A．进行证券买卖见效快。B。能够比较全面地
把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。 C。同市场接近，考虑问题比较直接。 3． 是影响债券定价的外在因素。 A．通货膨胀水平；B。市场性；C。提前赎回规 定。
14．证券组合管理的主要内容之一是选择买卖时 机，它的含义是指组合管理者应当在证券价格的 最低点买入，在最高点卖出。（ ）
15．MACD指标，DIF向上突破是卖出信号， DIF向下突破是买进信号。
《证券投资学》 复习资料
2009-12
一、名词解释
1.证券 2.证券投资分析 3.普通股 4.优先股 5.开放式基金 6.封闭式基金 7.技术分析 8.基本分析 9.趋势线 10.压力线
(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点
二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。
A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。
证券投资学复习资料
证券投资学复习资料一、名词说明1、债券市场：债券市场是发行和买卖债券的场所。
2、系统风险：系统风险指的是总收益变动中由阻碍所有证券价格的因素引起的那一部分变动。
3、金叉：小参数的短周期MA曲线从下向上穿过大参数的长周期MA曲线,出现多头排列的型态，后市一样应看好4、投资基金：投资基金是一种受益证券，是通过发行单位基金证券，募集社会公众投资者资金，再分散投资于各种有价证券，所获收益按单位基金份额分配给公众投资者的一种投资工具。
5、阳线：当收盘价较开盘价高时，称为阳线，一样用红色表示。
6、股票市场：股票市场是以股票为发行和交易对象的市场，属于长期资本市场。
7、德尔裴法：德尔裴法是20世纪40年代由美国兰德公司研究人员设计的一种信息调查法，以希腊名城阿波罗神殿所在地德尔裴命名。
这一方法的差不多特点是以问卷的形式向众多的专家个别征求对某事的看法，在此基础上作出决策。
8、空头市场:空头市场当每一个次级波动的底部比前一个次级波动的底部都要低，而每一个次级弹升的高点都比前一个次级弹升的高点都来得低，这就说明，要紧趋势是下降的，那么，那个市场可称为空头市场，也称为熊市。
9对冲基金：对冲基金是一种利用对冲投资技巧进行投资的投资基金，也称避险基金。
10、证券：证券是多种经济权益凭证的统称，能够概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。
11、市盈率：市盈率表示投资者为猎取每1元的盈余，必须付出多少代价，也称为投资回报年数，即现在付出的投资代价，需要通过多青年，才能收回。
其运算公式为：市盈率＝股票市价／每股盈余。
12、多头市场：多头市场道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来得高，那么，要紧趋势便是上升的，那个市场可称为多头市场，也称为牛市。
13、契约式基金：契约型基金是指依据信托契约，通过发行受益凭证而组建的投资基金。
14、公司型基金：公司型基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将集合的资金投资于有价证券的基金。
(完整word版)证券投资学复习题带答案
一、单选题期货交易的交易保证金由（ C ）缴纳。
A ：买方 B ：卖方C ：交易双方D ：交易所ETF 的申购和赎回用（B ）来交换ETF 份额。
A ：现金 B ：一篮子股票C :国债D :定期存单证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ A ）不同。
A :层次结构 B :品种结构C :交易制度D :交易场所结构某投资者买了 1 张年利率为10%的国债，其名义收益率为10% 。
若 1 年中通货膨胀率为5% ，则该国债的实际收益率为（ B ）。
A. OB.5%C.10%D.15%在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（ B ）。
A :货币市场基金B :股票基金C :国债基金D:指数基金证券市场上最基本和最主要的两个品种是（ C ）。
A :股票和基金B :债券和基金C :股票和债券D :期货和基金由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ B ）。
A. 利率风险B. 购买力风险C.经济周期波动风险D.违约风险可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的另一种证券的证券，通常是转换成（ A ）。
A :普通股票B :债券C :权证D :优先股一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（ B ）。
A :红利率B:股息率C :现金额D :票面金额金融衍生工具产生的最基本原因是（ C ）。
A.逃避金融管制B.金融机构的利益驱动C. 避险D. 存在套利机会买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ D ）。
A :看涨期权B :看跌期权C :美式期权D :股票期权下列说法正确的是（ A ）。
A .通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降B .通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C .通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D .通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降若期货交易保证金为合约金额的6% ，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ C ）倍。
证券投资学复习题集文档
证券投资学复习题集文档一、填空题1. 股票是股份公司为筹集而公布发行的一种有价证券。
2. 除了，公司不向其持有者发放红利。
3．以面额为基础，将债券到期利息先行扣除，采纳低于面额发行，到期按面额偿还的债券称为。
4. 通常在股市显现多头时，反应滞后的基金是。
5. 股东按持有股票比例数分享公司收益的权益被称为。
6. 场外市场也能够分为、三级市场和四级市场。
7．投资基金的性质表达在投资基金是一种金融市场的媒介物，是一种信托形式，其本身属于有价证券的范畴。
8. 投资基金是一种证券，是通过发行单位基金证券，募集社会公众投资者资金，再分散投资于各种有价证券，所获收益按单位基金份额分配给公众投资者的一种投资工具。
9. 期货合约的特点有强制性、和标的物具有限制性。
10. 证券有证据证券、所有权证券及三种。
11. 金融衍生产品是指由利率、货币及证券等差不多金融投资和交换对象进展、变化而形成的新金融交易品种，也称工具。
12. 股票是由股份公司发给作为入股的凭证，持有者有权分享公司的利益，同时也要承担公司的责任和风险。
13. 是指在规定的期限内，按事先商定的价格和数量买入某种交易对象的交易权益的行为。
14. 一样说来，竞争程度的行业，公司倒闭的可能性较大，其产品价格和公司利润受供求关系的阻碍也较大，因此该行业的证券投资的风险也较大。
15公司债券是公司发行的有价证券，是公司为筹措长期资金而发行的一种，承诺在以后的特定日期偿还本金并按照事先规定的利率支付利息。
16.是指在证券交易所内以投资者身份直截了当为自己买进或卖出证券的证券商。
证券自营商收入不是佣金而是证券价格差价。
17. 股价的移动要紧是保持平稳的连续整理和打破平稳的突破这两种过程，我们把股价曲线的形状分成两个大的类型：连续整理形状和。
18. 当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做，预示股价将下跌。
19.股份制具有两大功能：，改善和加强企业经营治理。
(完整)证券投资学简答题复习资料
1、“融资融券”：又称“证券信用交易”,是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。
“融资融券"的作用：①提高市场的流动性——融资融券的启动将为市场输入新鲜的资金血液，这点将会对市场产生积极的作用。
对于市场中的存量资金而言,融资融券业务无疑有效的提高了其流动性，放大了资金的使用效用。
而信用交易制度也为银行中累计不少的流动性释放到股市提供了一条新的途径.②完善价格发现功能——欧美等资本市场成熟的国家发展经历证明，融资融券者往往也是市场中最为活跃的交易者，对市场机会的把握，对信息的快速反应，和对股价的合理定位都有起到非常好的促进作用.融资融券者成为价格发行功能实现的主要推动力量。
③提供更多的投资手段——融资融券是指的两个相反方向的交易，使投资者在市场上涨或下跌的时候都可以获利。
这种双向交易机制的建立，加上机构博弈时代的到来，也有效的降低了单边投机市场走势出现的概率，为维护市场的稳定起到了作用.2、推出股指期货交易作用：(1）有利于投资者规避股市系统性风险，增强证券市场活力。
股票指数期货交易的推出，投资者可以通过期货市场的买空卖空,有效控制长线持股风险.而且由于股票指数期货交易拥有做空机制，投资者无论在股市高涨期或低迷期都可以有投资获利的机会。
因此股票指数期货交易能够削弱股票市场活动周期对市场交易的负面影响,激发市场人气和扩大市场交易量. （2）促进股市投资结构趋向合理。
股票指数期货的推出，对症下药地解决了机构投资者无法规避系统性风险的问题，极大地推动证券投资基金、保险基金和社会养老基金等机构投资者进入股票市场，促进股票市场理性、规范交易主体的形成。
(3）有利于发挥国家政策宏观调控的作用.股票指数期货的推出能在相当大程度上缓解机构投资者对风险的厌恶,即使在弱市时，投资者尤其是机构投资者也能在现货市场进行低风险的大胆投资，从而有效增强了政府政策对股市的刺激作用，更好地发挥政府对股市的调控功能等.(4) 有利于我国国际金融中心的建设.从国际金融中心的实践来看，国际金融中心均有发达的股指期货等金融期货市场。
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投资学题库单项选择题:1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(D )。
A．股票B．银行本票C．基金证券D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是(D )。
A．募集方式B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于(B )。
A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是(B )。
A．商品证券B．公募证券C．私募证券D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有(C )。
A．期限性B．安全性C．流动性D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。
A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金7．随着( D )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局B．安庆军械所C．福州船政局D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(B )受理。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会11/ 1D．国家外汇管理局9．目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司B．商业银行C．主权财富基金D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(A )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( A )获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司B．中国国际金融有限公司C．海富通证券公司D．湘财证券13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( C )。
该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所B．中国外汇期货交易所C．中国金融期货交易所D．中国期货交易所14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( A )趋势。
A．证券市场一体化B．投资者法人化C．金融创新深化11/ 2．金融机构混业化 D。
15．股票实质上代表了股东对股份公司的(D ) ．产权 A ．债权 B ．物权 C ．所有权 D是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
．(C )16 ．资本证券 A．要式证券 B．证权证券 C．有价证券 D(A )。
17．下列关于记名股票特点的说法中，正确的是 A．可以一次或分次缴纳出资B．转让相对简单C．安全性较差D．认购时要求一次性缴纳(C )。
18．下列关于股票清算价值的说法中，正确的是．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 A ．股票的清算价值应高于账面价值 B ．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 C ．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 D。
．在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于( A )19 ．公司净资产／发行在外的普通股数量 AB．公司总资产／发行在外的普通股数量C．公司净资产／公司库存股票数量D．公司总资产／公司库存股票数量股票价格。
20．通常情况下，股票的账面价值( A ) ．不等于 AB ．等于C．大于．小于 D__A___。
．以下关于市场风险的说法正确是的1A 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C 市场风险对所有证券的影响程度是相同的11/ 3D 市场风险属于非系统风险2．以下关于利率风险的说法正确的是_B____。
A 利率风险属于非系统风险B 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C 市场利率风险是可以规避的D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的3．以下关于购买力风险的说法正确的是__C___。
A 购买力风险是可以避免的B 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的C 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险D 购买力风险属于非系统风险4．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_B____。
A 累积优先股票B 参与优先股票C 可转换优先股票D 可赎回优先股票5．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是__A____。
A A股B N股C S股D H股6．使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得___B___。
A 更小的盈利B 更大的盈利C 盈利不变 D导致亏损7．保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是__C____。
A 所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率B 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率11/ 4C 所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率D 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率8．金融期货真正的交易对象是___D___。
A 股票B 债券C 基金 D期货合约9．套期保值者参与期货交易的目的是___B___。
A 在期货市场上赚取盈利B 转移价格风险C 增加资产流动性D 避税10．从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上__C____。
A 期货交易的手续费B 消费税C 特定交割期的持有成本D 运输费11．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付时给付证券，证券交付__A____。
时，给付资金的结算制度是A 银货对付制度 B 共同对手方制度 C 例行日交割、交收D 分级结算制度12．市价委托指令的特点是__C____。
A 委托价格固定化B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D 有一定的委托有效期限制13．投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是_C_____委托。
A 市价委托指令B 限价委托指令C 停止损失委托指令D 停止损失限价委托指令14．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是__A____。
A 现货交易方式B 信用交易方式C 期货交易方式D 期权交易方式11/ 515．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会 __C____。
B 增加货币供应量A 降低信用交易的法定保证金比率 D 放松信用规模C 提高信用交易的法定保证金比率 __D___。
16．以下不属于股票收益来源的是利息收入 C 资本利得D B A 现金股息股票股息。
17．以下关于股利收益率的表述正确的是__A___ 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 A股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 B股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 C股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率 D元，则0.510元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为18．某投资者以。
该投资者的股利收益率是 _B____A 4% B 5% C 6% D 7%__D_。
19．有价证券所代表的经济权利是 D 所有权或债权债权 C 剩余请求权 A 财产所有权 B。
20．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是__B___ 支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款 A支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务B缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务C D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务名词解释： 1．收益率答案：收益率是在一定时期内证券投资所得收益与投入本金的比率。
．资本损益2答案：又称资本利得，指债券买入价与卖出价或偿还额之间的差额。
3．证券投资基金即通过发行基金份额集中投资者的风险共担的集合证券投资方式，答案：是一种利益共享、以组合投资方式进行资金，形成独立财产，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作，证券证券投资，所得收益按出资比例由投资者分享的投资工具。
11/ 64．证券经营机构答案：由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。
5．增资发行答案：股份公司组建、上市后为达到增加资本金的目的而发行股票的行为。
6．市价委托指令答案：投资者只提出交易数量而不指定成交价格的指令。
7．限价委托指令答案：投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令。
8．开放型基金答案：指基金发行总额不固定，在基金按规定成立后，投资者可以在规定的场所和开放的时间内向基金管理人申购或赎回基金份额的基金。
9．私募发行答案：又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。
10．直接发行答案：发行人直接向投资者推销出售证券的发行。
11、债券答案：依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。
12、封闭型基金答案：指设立基金时限定基金的发行总额，在初次发行达到预定的发行计划后，基金宣告成立，并加以封闭，在一定时期内不再追加发行新基金份额的基金。
14、证券发行市场答案：新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场，它包括证券发行从规划、推销和承购等阶段的全部活动过程。
15、公募发行答案：又称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
简答题：1、股票有哪些基本特征？答案：股票具有期限永久、承担有限责任、参与公司决策、取得剩余报酬、清偿地位附属、通过交易取得流动性、承担投资风险、同股同权同股同益等特点。
2、证券投资的主体分哪两类？他们的投资目的和投资特点各是什么？答案：一是个人投资者，包括其家庭；二是机构投资者，包括政府、企事业、金融机构。
个人投资者的投资目的是使证券投资的净效用（即收益带来的正效用减去风险带来的负效用）最大化，具体有本金安全、取得稳定收入、资本增值、抵补通货膨胀风险、维持资产的流动性、实现投资多样化、参与公司的经营决策、合法避税。