国有企业廉洁风险防控工作知识.doc
廉洁风险防控知识点
识别
评估
储运廉洁பைடு நூலகம்险的管理
排查 防范
2021/10/10
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三、开展廉洁风险防控工作的目的是什么？
预防和控制腐败 降低腐败发生的
现象
概率
工作
避免苗头性、倾
目的
让企业人员少犯
向性问题演变成
或不犯错误
腐败行为
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四、廉洁风险防控工作的领导组织机构 如何设立？
领导组 织机构
党风廉政建设 第一责任人
（4）提交所在单位（部门）负责人初审； （5）报同级廉洁风险防控工作领导小组办 公室审定； （6）向本人反馈;
（7）以适当方式进行公开。
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十一、一般岗位廉洁风险如何排查？
（1）个人梳理岗位职权、查找岗位风险点、分 析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施， 填写《**岗位廉洁风险排查审核表》；
负责人签字后交本单位廉洁风险防控工作领 导小组办公室审核；
领导小组办公室审核后交由单位或部门向岗位 人员反馈。
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九、对于“多人同岗”的是否每位岗位 人员都自行排查廉洁风险？
答：按照“对岗不对人”要求，对基层一线业务 流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般 操作岗位，可由各单位统一组织排查廉洁风险， 形成统一标准（包括职责、权限、权力类型、风 险点表现形式、风险产生原因、防控措施等）， 由各岗位人员联系实际，对照检查预防。
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十七、在开展廉洁风险防控工作中遇到 问题如何处置？
答：由企业纪检监察机构负责与集团公司党组 纪检组、监察局联系，同时将具体问题以书面 形式提交党组纪检组、监察局。
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国有企业廉政风险防控理论与实践课件
加强国际合作，借鉴国际先进经验
加强与国际组织和机构的合作， 共同研究和探讨廉政风险防控问
题。
学习借鉴国际先进经验，引进国 际先进的防控理念和方法。
推动国有企业廉政风险防控的国 际交流和合作，共同提高全球廉
政水平。
THANKS
感谢观看
某国有电力企业在工程建设领域推行 廉洁准入制度，与承包商建立廉洁合 作关系，有效预防了商业贿赂行为的 发生。
国有企业廉政风险防控的教训与反思
一些国有企业存在对廉政风险认识不足、制度执行不力、监督缺位等问题，导致 腐败现象时有发生。
需要加强对国有企业领导干部的教育和培训，提高其廉洁自律意识和风险防控能 力；同时要完善制度建设，加强监督执纪问责，形成有效的权力制约机制。
国外实践
一些发达国家在国有企业廉政风险防控方面也有一些成功经验，如美国的《联邦反腐败法》、英国的《公共部门 反腐败法》等，通过立法和制度建设来预防和打击国有企业腐败行为。
国有企业廉政风险防控的成功案例
某大型国有石油企业通过建立完善的 内部监督机制，加强对领导干部的监 督和管理，有效防范了腐败风险，促 进了企业的健康发展。
风险评估
风险评估是对已识别的风险进行量化和分析的过程，以确 定风险对企业的影响程度和发生的可能性。
ห้องสมุดไป่ตู้
风险识别
风险识别是风险管理的第一步，通过识别潜在的风险因素 ，企业可以采取相应的措施来预防或减轻风险。
风险控制
风险控制是对已评估的风险采取相应的措施进行管理和控 制，以降低或消除风险对企业的影响。
内部控制理论
详细描述
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定期开展廉洁教育活动， 加强领导干部的廉政培
包括廉政课程、案例分 训，提高其廉洁从政意
国有企业关键岗位廉洁风险防控成因分析与防控措施
国有企业关键岗位廉洁风险防控成因分析与防控措施【摘要】本文主要围绕国有企业关键岗位的廉洁风险展开讨论，首先分析了这些风险产生的原因，包括制度不健全、监管不到位、激励机制不合理等方面。
随后提出了相应的防控措施，如建立健全的监督机制、加强队伍建设和培训、完善激励约束机制等。
最后总结指出，国有企业关键岗位廉洁风险防控需要全面系统的措施，只有不断完善管理机制才能有效防范风险，展望未来应注重长期机制的建设，提高廉洁风险防控的持续性和有效性。
这一研究有助于深入了解国有企业内部廉洁风险的成因和预防措施，对于进一步提高国有企业治理水平和廉洁经营能力具有重要指导意义。
【关键词】国有企业、关键岗位、廉洁风险、成因分析、防控措施、结论总结、展望未来、研究背景、研究意义1. 引言1.1 研究背景国有企业是国家经济命脉的重要组成部分，关键岗位人员的廉洁风险防控是国有企业廉洁经营的重要内容。
国有企业关键岗位廉洁风险防控意识不足、监管不到位、制度不健全等问题日益凸显，给国有企业的廉洁经营带来严重挑战。
国有企业关键岗位廉洁风险主要表现为职务便利性、信息不对称、激励机制不完善等因素所致。
在国有企业中，关键岗位人员往往掌握着重要的资源和权限，容易出现腐败问题。
由于国有企业管理体制相对宽松，监管不到位，一些关键岗位人员利用职权谋取私利的现象时有发生。
研究国有企业关键岗位廉洁风险成因，有助于深入了解国有企业廉洁经营存在的问题及其根源，为进一步制定有效的防控措施提供理论依据。
通过本文的研究，可以为国有企业关键岗位人员廉洁风险防控工作提供参考和借鉴，促进国有企业的廉洁经营与健康发展。
1.2 研究意义国有企业在国民经济中占据着重要的地位，关键岗位的廉洁风险防控成为必须要解决的问题。
研究国有企业关键岗位廉洁风险的成因及防控措施具有重要的意义。
通过深入分析国有企业关键岗位廉洁风险的成因，可以帮助企业更全面地了解问题的本质，从根源上进行预防和解决，提升企业的廉洁治理水平，推动企业可持续发展。
国有企业廉洁风险防控机制
企业在参加行业交流、展会等活动时，应积极宣传企业廉洁文化， 展示企业廉洁形象，提升企业在行业内的地位和声誉。
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案例分析与经验分享
国有企业廉洁风险防控成功案例
案例一
某大型能源企业成功构建全方位廉洁风险防控体系。通过建立健全的制度体系 、强化监督机制和推进企业文化建设，成功降低了企业内部的廉洁风险，确保 了企业的稳健发展。
保障企业稳健运营
有效防控廉洁风险，可防 止企业内部出现贪污、受 贿等问题，确保企业稳健 运营。
促进企业发展
良好的廉洁环境有利于提 高员工积极性，吸引投资 者，为企业创造更多发展 机遇。
国有企业面临的主要廉洁风险
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腐败行为
包括贪污、受贿、挪用公款等 ，严重损害企业利益。
关联交易
企业内部人员利用职权进行不 正当关联交易，损害企业利益
险得到有效防控。
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员工廉洁教育与行为规范
员工廉洁教育的内容和形式
内容
法律法规教育：向员工普及国家相关法律法规 ，明确贪污受贿、职务侵占等行为的法律责任 。
职业道德教育：培养员工的职业道德观念，使 其明确在工作中应遵守的规范和底线。
员工廉洁教育的内容和形式
• 企业规章制度教育：使员工充分了解和掌握企业的廉洁从业规 定，确保其行为符合企业要求。
通过定期风险评估，及时发现潜在 的廉洁风险，针对性地进行制度完 善和措施强化。
流程优化
不断优化业务流程，减少人为干预 ，降低廉洁风险。
权力运行监督机制
权力制衡
建立健全的权力制衡机制 ，避免“一把手”独断专 行，确保决策科学、民主 。
公开透明
推进企业决策、管理、财 务等各方面的公开透明， 让权力在阳光下运行。
国有企业廉洁风险点及防控措施(一)
国有企业廉洁风险点及防控措施(一)国有企业廉洁风险点及防控引言作为国有企业的管理者和创作者，我们要认识到廉洁风险的存在，并采取相应的措施来防控这些风险。
本文将详细介绍国有企业廉洁风险的几个重要点，并提供相应的防控措施。
廉洁风险点以下是国有企业常见的廉洁风险点：1.腐败行为的滋生：国有企业权力集中，管理者易受贿赂和利益诱惑，容易产生腐败行为。
2.任人唯亲现象：国有企业容易出现任人唯亲、推荐熟人等不公平现象，导致不合适的人员进入重要位置。
3.决策失误：国有企业决策过程中，由于利益输送等因素的干扰，决策可能偏离公司利益，导致资源浪费和效益不佳。
4.内部控制不力：国有企业内部控制薄弱，容易产生财务舞弊和资产侵占等行为。
5.过度依赖关联交易：国有企业往往与关联企业有大量的交易，存在关联交易过度依赖的风险。
防控措施为了防控国有企业的廉洁风险，以下是几个重要的措施：加强组织纪律1.严厉打击腐败行为：建立举报奖励机制，鼓励员工发现和举报腐败行为。
2.加强内部监督：建立健全内控制度，加强审计监督，确保企业内部各环节的规范运作。
提高选拔任用的透明度和公正性1.建立人才选拔机制：建立公开、透明的选拔任用机制，注重人才的能力和素质，杜绝任人唯亲现象。
2.强化公平竞争意识：加强对员工的培训，提高他们的竞争意识和公平观念。
加强决策过程的审查和监督1.风险评估与决策：在决策过程中，要进行充分的风险评估，避免被个人或集团利益所左右。
2.决策结果跟踪：建立决策结果的跟踪机制，对决策的执行情况进行监督，确保决策的有效性和可行性。
加强内部控制和反腐败机制1.完善内部控制制度：建立健全的内部控制制度，包括财务管理、资产管理等方面，强化审计和风险管理。
2.建立严格的反腐败机制：建立反腐败的预防、查处和惩治机制，对腐败行为零容忍。
规范关联交易1.加强对关联交易的监管：对关联交易进行规范和监督，避免关联交易过度依赖导致的风险。
2.提高关联交易的透明度：加强关联交易的信息披露，确保交易的公正性和合法性。
国有企业关键岗位廉洁风险防控成因分析和防控措施
国有企业关键岗位廉洁风险防控成因分析和防控措施国有企业关键岗位廉洁风险防控成因分析和防控措施摘要廉洁风险防控工作是一项系统工程，涉及面，程序复杂，在国有企业廉洁风险防控管理实践中，需要将廉洁风险防控与具体业务工作紧密结合，紧紧围绕重点领域、重要部门、关键岗位，开展风险防控工作。
通过明确责任、强化教育、固化制度、强化监督，建立全面廉洁风险防控机制体系，形成以制度流程管人、管权、管事的良好氛围，营造企业风清气正的发展环境。
通过充分发挥风险预控的作用，能够保护员工廉洁平安，充分保障企业健康稳定发展。
关键词国有企业廉洁风险防控机制建设国有企业是中国特色社会主义的重要物质基础和政治基础，深化反腐倡廉建设，保障国有企业持续健康发展，不仅是重大的经济问题，而且是重大的政治问题。
把推进廉洁风险防控机制建设作为一项重要任务，从重点领域和关键环节入手，注重廉洁管控体系在基层的落地，推进重点领域关键环节风险防控机制的构建与实践。
以风险点为纽带，建立和完善教育在先，制度制约，监督到位的防范机制，进一步完善工作机制，理顺工作流程，规范工作职责，推进廉洁风险防控管理工作的开展。
在具体工作中，结合决策权、执行权和监督权的运行过程和特点，建立健全各项规章制度，规范权力运行，逐渐形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的权力运行制度体系，实现廉洁风险和业务风险同步防范。
一、明确防控主体责任在企业党组织领导下，实行管理归口、分层负责、分类指导，加强领导，扎实推进，按时完成各阶段工作。
领导班子成员能够按照分工抓好分管范围内的推进廉洁风险防控机制建设工作，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施。
将风险管理各个环节责任分解落实到相关领导和业务部门。
以清单形式列出职能部门负责人党风廉政建设主体责任履责要点和重点任务，针对性梳理各部门专业领域可能存在的风险和隐患，体现部门廉洁风险防控任务差异。
清单提醒职能部门负责人牢记责任所在，在解决矛盾和问题中体现防控责任落实。
国企纪委廉政风险点和防控措施
国企纪委廉政风险点和防控措施国企纪委廉政风险点和防控措施国有企业是我国经济的重要组成部分，其廉政建设工作一直备受社会关注。
作为国有企业廉政建设的重要组成部分，纪委的作用不言而喻。
在国有企业中，纪委不仅仅是负责查办违纪违法行为，更需要从内部治理和预防工作中发挥出更大的作用。
国企纪委廉政风险点和防控措施就成为了当前国有企业面临的重要课题。
一、廉政风险点的分析在国有企业中，廉政风险点主要集中在以下几个方面：1. 领导干部廉洁风险国有企业的领导干部廉洁风险是最为突出的问题之一。
一些领导干部由于职务上的便利或权力的滥用，容易陷入利益的纠葛之中，导致违纪违法行为的发生。
2. 企业经营及财务风险国有企业在经营过程中，由于市场竞争激烈，一些企业可能会出现不正当竞争的现象，导致廉政风险的出现。
另外，财务风险也是国有企业面临的重要问题，一些企业可能会出现违规操作财务、财务造假等情况，给企业带来实质性的危害。
3. 项目建设及采购风险在国有企业中，一些涉及项目建设和采购的环节，容易出现腐败问题。
一些工程项目中存在着质量不达标、违规违法等问题，一些采购环节也可能存在腐败行为。
二、廉政风险点的防控措施针对国有企业中存在的廉政风险点，需要采取一系列的防控措施：1. 建立健全内部监督机制国有企业应建立健全内部监督机制，加强对领导干部和员工的监督。
通过内部审计、监察、巡视等方式，加强对企业内部的监督力度，防范廉政风险的发生。
2. 完善廉政教育培训国有企业应加强对领导干部和员工的廉政教育培训工作。
通过开展廉政教育培训和宣传活动，提高员工的廉洁意识和风险防范意识，形成全员参与的良好氛围。
3. 推进信息化建设通过信息化手段，加强企业内部管理、决策和监督。
建立健全廉政风险点的信息库，加强对廉政风险点的动态监测和预警，及时发现和解决问题。
4. 加强外部监督国有企业应加强对外部监督的接受和配合。
通过接受社会监督、开展第三方评估等方式，增强企业的透明度和责任感，形成外部监督的有效约束。
浅析市属国有企业廉政风险防控的对策和措施
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国企总经理廉洁风险点及防控措施
一、国企总经理廉洁风险点分析在国有企业的经营管理中，总经理作为最高决策者和领导者，其廉洁风险存在以下方面：1.权力滥用风险：总经理作为企业最高权力的代表，可能出现利用其职权谋取私利的情况，例如以权谋私利、以权谋情、以权换利等。
2.经济利益冲突风险：总经理在处理企业与其他机构及个人之间的经济关系时，可能面临经济利益冲突，例如在购物商品、签订合同、进行投资等方面存在违规行为。
3.人际交往风险：总经理在处理企业内外部的关系时，可能受到他人的利益诱惑，出现利用职权为他人谋取私利的问题。
4.监管管理风险：总经理在企业管理中可能存在对内对外的监管管理风险，如不合规经营、违反国家法律法规等。
二、国企总经理廉洁风险防控措施为了防范和控制国企总经理廉洁风险，有必要采取以下措施：1.建立健全的权力运行机制：国企应建立健全的权力运行机制，明确总经理职责和权限范围，确保其权力运行合法合规。
2.强化内部监管：国企应加强内部监管机制，建立健全的审计、监察等内部控制体系，加大对总经理的监督力度。
3.加强廉洁文化建设：国企应加强廉洁文化的建设，倡导诚信守法，树立正确的价值观念和道德观念，提高总经理廉洁意识和风险意识。
4.加强外部监管：国企应加强外部监管，督促国企严格执行国家法律法规，加强对国企总经理的监管和检查。
5.加强员工教育和培训：国企应加强对员工的廉洁教育和培训，提高员工对廉洁风险的认识和防范能力。
6.健全问责机制：国企应建立健全的问责机制，对违纪违法的总经理进行严厉处理，以震慑其他相关人员。
7.加强舆论监督：加强舆论监督，通过舆论监督促使国企总经理遵守职业操守，秉公用权，廉洁从政。
国企总经理廉洁风险的防控需要从制度建设、内外部监管、文化建设、教育培训等方面进行全面、系统的加强，才能有效防范和控制廉洁风险，维护国企的良好形象和声誉。
8. 强化财务监管：国企应加强财务监管，建立健全的财务管理制度，加强对资金使用和财务报表的监督审计，确保资金使用合规合法，防止总经理利用财务权限进行不当操作。
国有企业廉政风险点排查防控制度
廉政风险点排查防控制度第一章总则第一条为建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，推动有限公司（以下简称“公司”）形成一岗双责、齐抓共管的反腐倡廉工作格局，强化源头防腐工作力度，最大限度地降低公司的廉政风险，结合公司工作实际，制定本制度。
第二章指导思想第二条以规范公司发展为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以分权、制约、监督为手段，着力构建公司各项工作前期预防、中期监控、后期处置有机结合的公司廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
第三章工作原则第三条坚持突出重点、健全规范的原则。
围绕公司工作领域腐败问题易发多发的重点部室、权属公司和关键流程，采取规范程序、优化流程、制约权力等有效办法，把防范措施落实在工作运行之中，规范工作人员的用权行为。
第四条坚持以防为主、防控结合的原则。
着眼预防，实行工作流程分段管理，部室分权制衡，防止权力过度集中，压缩违规工作的空间，形成对工作运行有效的制约机制。
第五条坚持公开透明、依法处置的原则。
按照厂务公开规定，做好相关信息公开；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。
第四章实施主体与实施对象第六条在公司党委的领导下，公司督查室负责廉政风险防控制度的具体贯彻落实与组织实施。
第七条实施对象：公司全体干部职工第五章主要内容第八条以监督制约和规范工作运行为核心，重点围绕决策权、审批权、人事权、财务管理权、物资采购权、资金管理使用、工程基建管理等，对每个部室、每个岗位、每个人员的职责定位、管理权限和工作流程等，做到职权项目清楚，职权范围明确，管理流程清晰。
第九条分析部室、岗位和个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败、以及不作为或乱作为可能导致各类事故发生的风险点及风险表现。
对可能的风险点，按照风险发生概率和危害程度确定相应的风险等级，有针对性地制定严密的监控措施，实施分类防控管理。
国有企业廉洁风险防控工作知识
廉洁风险防控的体系与机制
体系
廉洁风险防控体系包括组织体系、制度体系、责任体系、监督体系和宣传教育 体系等。
机制
建立廉洁风险信息收集、评估、预警、处置等机制，确保廉洁风险的及时发现 和有效应对。同时，加强监督检查和考核评价，推动廉洁风险防控工作的深入 开展。
02
国有企业廉洁风险识别与评估
廉洁风险识别的方法与流程
廉洁风险评估的结果与报告
结果呈现
通过图表、表格等形式，直观展示廉 洁风险点及其等级。
报告撰写
撰写廉洁风险评估报告，包括风险点 概述、评估方法、评估过程、风险等 级和防控措施等内容。
03
国有企业廉洁风险应对与控制
廉洁风险应对的策略与措施
01
02
03
风险预防
通过建立健全内部控制体 系，提高廉洁风险意识， 加强监督和制约机制，预 防廉洁风险的发生。
风险识别方法
通过查阅资料、个别访谈、问卷调查、实地查看等方式，全 面梳理企业廉洁风险点。
风险识别流程
确定识别对象、收集信息、初步分析、确定风险点、汇总分 类。
廉洁风险评估的标准与指标
评估标准
依据廉洁风险的性质、影响程度、发生频率等因素，对廉洁风险进行等级划分。
评估指标
包括制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面，建立完善的评估指标体 系。
完善制度建设
01
随着反腐倡廉工作的深入推进，国有企业应不断完善廉洁风险
防控制度，提高制度的科学性和可操作性。
创新防控手段
02
运用现代科技手段，如大数据分析、人工智能等，提升廉洁风
险防控的精准度和时效性。
加强国际合作
03
借鉴国际先进经验，加强与国际组织的交流合作，共同应对跨
企业廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册目录第一章手册综述 .....................................................................................................第二章廉洁风险防控概述 .....................................................................................第三章廉洁风险防控机制 .....................................................................................第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序..................................................... 第二部分重点业务事项廉洁风险防控..............................第一章“三重一大”决策 .....................................................................................一、议题准备................................................二、集体决策................................................第二章选人用人 .....................................................................................................一、中层干部选聘............................................二、后备干部选拔............................................三、员工录用................................................第三章财务管理 .....................................................................................................一、预算管理................................................二、融资管理................................................三、对外担保管理............................................四、银行账户管理............................................五、代管资金管理............................................一、资产配置管理............................................二、自建资产竣工决算管理....................................三、剥离资产管理............................................四、废旧物资处置管理........................................五、个人代持境外国有资产管理................................ 第五章工程建设 .....................................................................................................一、勘测设计业务............................................二、设备物资采购管理........................................1、采购计划编制与审批.......................................2、采购招标.................................................3、货物验收.................................................三、分包管理................................................1、分包策划.................................................2、分包商确定...............................................3、分包合同管理.............................................4、分包商履约管理...........................................四、施工监理................................................五、项目资金管理............................................ 第六章资本运营 .....................................................................................................一、投资决策................................................二、国有产权转让............................................三、并购....................................................一、信息收集................................................二、投标报价................................................三、客户管理................................................第八章其他业务 .....................................................................................................一、国际项目咨询代理........................................二、装备制造业务............................................1、销售代理.................................................2、定牌定制业务.............................................3、生产外协/产品委外加工业务................................第三部分附录.................................................一、 ................................................................................................................................. 相关附件二、制度清单 .........................................................................................................（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度....................（二）XXXX相关制度 .........................................第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
企业廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册目录第一部分概论...............................................第一章手册综述............................................第二章廉洁风险防控概述....................................第三章廉洁风险防控机制....................................第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 ....................第二部分重点业务事项廉洁风险防控.............................第一章“三重一大”决策....................................一、议题准备...........................................二、集体决策...........................................第二章选人用人............................................一、中层干部选聘.......................................二、后备干部选拔.......................................三、员工录用...........................................第三章财务管理............................................一、预算管理...........................................二、融资管理...........................................三、对外担保管理.......................................四、银行账户管理.......................................五、代管资金管理.......................................第四章资产管理............................................一、资产配置管理.......................................二、自建资产竣工决算管理...............................三、剥离资产管理.......................................四、废旧物资处置管理...................................五、个人代持境外国有资产管理...........................第五章工程建设............................................一、勘测设计业务.......................................二、设备物资采购管理...................................1、采购计划编制与审批..................................2、采购招标............................................3、货物验收............................................三、分包管理...........................................1、分包策划............................................2、分包商确定..........................................3、分包合同管理........................................4、分包商履约管理......................................四、施工监理...........................................五、项目资金管理.......................................第六章资本运营............................................一、投资决策...........................................二、国有产权转让.......................................三、并购...............................................第七章市场营销............................................一、信息收集...........................................二、投标报价...........................................三、客户管理...........................................第八章其他业务............................................一、国际项目咨询代理...................................二、装备制造业务.......................................1、销售代理............................................2、定牌定制业务........................................3、生产外协/产品委外加工业务...........................第三部分附录................................................一、.............................................................. 相关附件二、制度清单...............................................（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度...............（二）XXXX相关制度 ....................................第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
企业廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册目录第一章手册综述 .....................................................................................................第二章廉洁风险防控概述 .....................................................................................第三章廉洁风险防控机制 .....................................................................................第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序..................................................... 第二部分重点业务事项廉洁风险防控..............................第一章“三重一大”决策 .....................................................................................一、议题准备................................................二、集体决策................................................第二章选人用人 .....................................................................................................一、中层干部选聘............................................二、后备干部选拔............................................三、员工录用................................................第三章财务管理 .....................................................................................................一、预算管理................................................二、融资管理................................................三、对外担保管理............................................四、银行账户管理............................................五、代管资金管理............................................一、资产配置管理............................................二、自建资产竣工决算管理....................................三、剥离资产管理............................................四、废旧物资处置管理........................................五、个人代持境外国有资产管理................................ 第五章工程建设 .....................................................................................................一、勘测设计业务............................................二、设备物资采购管理........................................1、采购计划编制与审批.......................................2、采购招标.................................................3、货物验收.................................................三、分包管理................................................1、分包策划.................................................2、分包商确定...............................................3、分包合同管理.............................................4、分包商履约管理...........................................四、施工监理................................................五、项目资金管理............................................ 第六章资本运营 .....................................................................................................一、投资决策................................................二、国有产权转让............................................三、并购....................................................一、信息收集................................................二、投标报价................................................三、客户管理................................................第八章其他业务 .....................................................................................................一、国际项目咨询代理........................................二、装备制造业务............................................1、销售代理.................................................2、定牌定制业务.............................................3、生产外协/产品委外加工业务................................第三部分附录.................................................一、 ................................................................................................................................. 相关附件二、制度清单 .........................................................................................................（一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度....................（二）XXXX相关制度 .........................................第一部分概论第一章手册综述一、序论反腐倡廉是立党之本、强国之基。
国有企业开展廉洁风险防控管理工作实施方案
国有企业开展廉洁风险防控管理工作实施方案实施方案一、背景在当前反腐退潮的大背景下，国有企业廉洁风险防控管理显得尤为重要。
为了推进国有企业的深度整治，以防止和遏制廉洁风险，国家出台了明确的政策和法规，鼓励各类企业加强对廉洁风险的防范和控制。
本文旨在探讨国有企业开展廉洁风险防控管理工作的实施方案，以加强国有企业廉洁修养，坚持高标准的廉洁风险防控体系，推进廉政建设。
二、目标国有企业的廉洁风险防控管理实施方案的目标是：完善企业风险防控体系，确保企业的正常运营和经济效益，加强企业内部管控，压缩廉洁风险的产生和扩大，提高企业整体的廉洁风范。
三、实施内容国有企业开展廉洁风险防控管理工作的内容主要包括以下方面。
1、建立风险评估体系建立完善的风险评估体系，旨在挖掘出企业内部存在的潜在风险，并对不同等级的风险进行科学的评估。
对风险进行排序，制定适当的管理措施，确保企业风险防控和反腐败工作有效开展。
2、加强内部管理国有企业要依据其管理制度和经营状况，严格规范管理流程。
通过对审核、批准、执行、监督和反馈等环节的严格监控，减少风险来源，并对风险的产生进行实时纠正，确保企业的廉洁风范。
3、完善各项制度制定和完善各项制度，确保整个国有企业的管理系统要求符合国家的法规和标准。
制定和公布企业的规章制度，及时对制度的改动和修订进行公告，并严格审核规章制度的完成与执行，建立规章制度的防篡改计划。
4、加强对员工的监管国有企业必须对员工实施全员监管的模式，减少廉洁风险的产生和扩大。
制定透明化的工作流程和透明、公开的人事管理制度，以防止员工的滥用职权和损害企业的利益等不法行为。
5、落实责任追究国有企业提高内部纪律性和工作效率，落实严格的责任追究制度，建立完善的风险预警与管控机制。
加强对经营人员的教育培训，提高员工的风险意识和职业道德。
四、实施步骤第一阶段：确定国有企业廉洁风险防控管理的工作目标和内容，成立相应的管理小组，为建立风险评估体系、规章制度、内部管理体系、员工监管、责任追究体系等进行咨询和建议。
浅谈国企廉洁风险防控
浅谈国企廉洁风险防控发布时间：2021-09-24T13:57:18.313Z 来源：《探索科学》2021年8月下16期作者：岑闻武[导读] 专注于国有企业治理的全面性，强化管理战略工作的严肃性，贴合党中央的政策指引，渗透党的领导工作部署，有效的优化国有企业的廉洁公正的风气建设。
国有企业是承担推动宏观经济发展责任的重要组成，确保综合国力的增强，更好的提供物质基础，是开展党风廉政建设工作的核心机构。
本文通过深入且深刻的分析国有企业当前的工作类型，结合全新的时代特征，对廉洁风险防控体系建设，更好的完成国企内部监督任务，确保反腐工作的顺利进行。
广西百色银海铝业有限责任公司岑闻武 533000摘要：专注于国有企业治理的全面性，强化管理战略工作的严肃性，贴合党中央的政策指引，渗透党的领导工作部署，有效的优化国有企业的廉洁公正的风气建设。
国有企业是承担推动宏观经济发展责任的重要组成，确保综合国力的增强，更好的提供物质基础，是开展党风廉政建设工作的核心机构。
本文通过深入且深刻的分析国有企业当前的工作类型，结合全新的时代特征，对廉洁风险防控体系建设，更好的完成国企内部监督任务，确保反腐工作的顺利进行。
关键词：国有企业；廉洁风险；对策在国有企业中出现腐败问题时，将会产生难以挽回的恶劣影响。
从本质上来说，国有企业的运营类型决定了腐败问题最终结果就是诱发国有资产损失。
因此，专注于提升国有企业党风廉政建设工作，加强风险防范和控制，更好的监督执纪问责，对于已经发现的腐败问题，严厉的进行惩罚处理，全面了解落实廉洁风险防控体系建设，从源头上约束权力。
1.国有企业廉洁防控工作存在的问题 1.1制度体系不够健全高效廉洁风险防控作为风险防控的分支内容，随着国有企业逐步完成改革工作，进一步推进现代企业建设，相关管理制度和机制已经建立。
但是，深入的分析国有企业的运营过程，制度制定环节忽视了科学性的要求，标准不够明确，过于夸大了管理内容，不能保证当情况出现时的妥善管理。
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国有企业廉洁风险防控工作知识一、廉洁风险防控相关知识（一）廉洁风险本质1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。
2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。
主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。
3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。
4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。
（二）廉洁风险特性。
客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。
（三）廉洁风险类型及表现。
1、思想道德风险。
基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。
2、制度机制风险。
基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。
3、岗位职责风险。
基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。
表现为: “一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。
4、业务流程风险。
基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。
表现为：业务流程的复杂性和动态性。
业务流程设计不规范、不严密，执行不力。
5、外部环境风险。
基本认识：为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
表现为：社会大环境影响；亲情、友情的影响。
二、明确查险思路廉洁风险查找前一定做相关排查方案，明确排查的原则、排查对象、排查方法、排查重点、排查准备。
1、全员参与。
查找廉洁风险是对职工最好的廉洁从业教育，通过查找风险可以提升自我约束、自我管控、自我规范的能力，这是排查廉洁风险的目的。
2、分层查找。
以权力运行为主线，重点分层查找好个人岗位、部门职权、单位职责三个层次的五大类廉洁风险。
3、突出重点。
兼顾一般，突出重点。
查找“四重”风险，即查找重点部门、重点工程、重要领域和重要环节上权力运行的廉洁风险，特别是拥有“三重一大”决策及人、财、物、产、供、销等管理岗位，着力解决本系统、本单位涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。
目的就是要达到以重点带全面、以关键促整体、以典型带一般，推动企业廉洁风险防控工作深入发展。
4、查险准备。
做到“三有”：①有明确的工作表格，包括：设计好相应的风险查找表、风险类型统计表等；②有明确排查依据，包括：各类岗位工作职责、各类职务说明书、各部门的工作职能、相关业务办理工作流程、相关岗位工作规范等基础资料，便于风险排查和统计归类；③要有明确的公示途径和载体，包括：公示各阶段性成果的场所、阵地、载体、文件等。
三、全面清权汇权1、清权原则。
按照“谁行使、谁清理”的原则。
2、清权目标。
清理方法：从上到下的纵向清理和从部门（单位）到岗位的横向清理。
清理要求：做到“四个准确”，即每项权力名称准确、每项权利涉及领域准确、用权依据准确、监督制约准确。
3、编制目录。
对经过清理审定的各项权力目录，进行权力名目集中汇总，形成部门（单位）和个人的清权汇权目录，为查找风险做好基础。
编制权力目录的四项要求：①内容合规；②形式简明；③操作方便；④廉洁可控。
四、职权评估梳理1、梳理评估。
评估梳理岗位职责，明确权力行使规范；评估梳理业务流程，明确重点业务规范。
要求：做到“三个更加”，即权力更加清晰，流程更加优化，管理更加规范。
2、归类明权。
通过梳理，将各类权责分别归结为决策权类、执行权类和监督权类等三大类，并对各类权力进行细分后，明确相应权力的运行流程3、绘制流程。
包括：绘制出各项权力运行流程图，便于标注查找出的风险点等。
五、分级排查风险1、明确排查层面。
领导干部岗位、中层管理岗位、一般管理岗位、操作技能岗位。
2、查找五类风险。
即思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等五类廉洁风险。
3、五种查找方法。
主要采取自己找、同事提、群众帮、领导点、组织审“五类查找法”。
突出“六查找”，即查找发生过违规违纪问题的岗位，查找容易发生腐败行为的领域，查找权力运行流程的具体环节，查找权力行使主体思想认识，查找制度机制漏洞，查找权力监管环节。
4、各自具体要求。
——自己找。
对照自己工作岗位职责和应有的权力行使流程，对照五类风险及表现形式进行自我查找，并填写《廉洁风险查找情况登记表》。
自己查找风险点。
查找要求：做到“四个尽量”、“四个不要”，即尽量找实，不要过于空泛；尽量找准，不要无的放矢；尽量找全，不要怕报丑；尽量找透，不要碍于防范。
——同事提。
要求个人将自己查找的风险点情况，通过主动交流、个别交谈、民主议定等形式，主动征求同事、工友之间的意见。
查找要求：力求做到“四否”。
即是否有漏查；是否有漏写；是否有漏找；是否有漏报的情况。
——群众帮。
对于党员干部的风险查找情况，要通过“三会一谈”形式，即职工大会、党员大会、民主评议和个别交谈等形式，向本单位的职工群众公开征求风险意见，接受群众帮助和提醒，深入查找。
查找要求：防止“四不”问题。
即风险查找不全；风险查找不实；风险查找不深；内附查找不准，自觉当好风险查找表率。
——领导点。
查找时，要求单位廉洁风险防控小组成员或单位主管领导，要参加基层单位风险查找活动，并做好点评指导。
查找要求：做到“四个有没有”。
即风险点有没有没想到的；风险点有没有遗漏的；风险点有没有找得不全的；风险点有没有归类不准的。
——组织审。
查找出的廉洁风险点是要公布于众，让大家知晓的。
所以，一定要经组织审核认可后才予以公布。
审定要求：影响权力行使；便于防范控制；曾经发生过问题。
审定方式：党支部大会、领导专题审议会、部室全体会议、领导小组办公会等。
5、绘制防控流程图。
将审定公布的廉洁风险点标注在相应的权力运行流程图上，公布于众，接受监管。
1、制订风险等级评估标准。
主要依据：①发生违规违纪行为的可能性；②掌握权力和资源的多少；③曾经发生过违纪违法案件的情况制定主体：各单位自行印发廉洁风险等级评估标准，供各级组织审核评估。
2、划分风险等级。
评级方法：自我评级和组织审定相结合——高风险。
主要是指廉洁风险一旦发生，就会违反党纪国法，产生严重不良后果的行为；——一般风险。
主要是指廉洁风险一旦发生就会违反上级有关规章制度，产生较为严重不良后果的行为；——低风险。
主要指廉洁风险一旦发生就会违反本单位有关规章制度，产生一定不良后果的行为。
3、落实防控责任。
责任主体：党政“一把手”、分管领导和部门领导三级责任主体。
责任要求：单位（部门）党政“一把手”负责本单位、本部门的高风险点的防控工作；分管领导直接负责本单位、本单位一般风险点的防控工作；部门领导直接管理和负责本单位、本部门的低风险点的防控工作。
责任目标：确保各级廉洁风险岗位、环节、流程上的权力运行时不失范、不失控、不失管的“三不”问题，确保廉洁风险得到有效防控。
各单位按照风险评级标准，履行民主评定程序后，将评定风险的等级情况及时公开，接受监督，搞好防控。
七、设计和绘制流程图（一）如何运用分析法识别廉洁风险1、收集相关业务流程，奠定廉洁风险分析的基础；2、判断业务流程的完备性，是否属于腐败高发领域和关键点；3、细化流程中的权力配置使用情况，分析流程中的权力自由裁量空间；4、关注企业各项生产要素（人、财、物、产、供、销、工程建设等）的内外部接触界面；5、分析上述界面当中的廉洁关键控制点，控制标准是否明确；6、廉洁风险关键控制点对应的管理制度是否完备；7、明晰廉洁风险转化条件；8、持续监测廉洁风险管理环境的变化。
（二）流程图的设计与绘制1、流程规划的基本步骤。
流程规划启动；部门流程清单识别；流程分级分类；流程重要度评估；任命流程所有者；完成清单和系统图。
2、流程图绘制的步骤。
第一步：首先要确定流程的上下端接口的岗位；第二步：讨论确定流程的目的，确定设计路径和预定效果。
第三步：把流程的每一个目标分解成量化的目标，将图表分解成能处理的单元，并找出关键控制点。
第四步：任命流程所有者。
让流程操作者参与流程图绘制。
第五步：明确岗位职责。
第六步：确定流程路线，画出流程图。
一般采用WORD、WPS绘制简单的流程图；采用微软的VISIO绘制跨功能流程图。
八、如何编制手册（一）编制手册的基本内容主要包括：1、编制说明：编制手册的意义、宗旨；手册的结构说明；手册的特定标示说明；手册的运用要求等。
2、上级发布的风险防控的主要文件或重要法规。
3、本单位的风险防控重要文件或规定；4、本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等。
5、本单位各层级及主要岗位职责、工作流程、廉洁风险点及防控措施等。
（二）手册的编制原则1、从岗位中来，到岗位中去，突出调查研究原则；2、自下而上，上下结合，突出防控全覆盖原则；3、实事求是，充分讨论，注重可操作性原则；4、精心研判，严格审定，注重科学性原则。
（三）手册的编制方法1、紧密结合本单位生产经营实际，重点把握好对“三重一大”决策管理、招投标管理、投资项目管理、资金运用管理等方面存在的廉洁风险防控，制定切实可行的防控措施和方案。
2、在进入实际编制过程中，可先列出提纲，认真分析本单位重要领域、关键岗位、重点环节的主要流程及流程节点、涉及的对象及岗位、廉洁风险点、防控措施、责任主体等，并逐项详细列举，其表现形式可为表格式，也可为图表式，以清楚明了为原则。