建设工程法规第三章
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建设工程法规第三章
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2020/11/14
建设工程法规第三章
•3.1 建设工程承发包制度 •一、建设工程承发包概述
•（一）概念：•建设工程承发包是发包方与承包方之间进行的交易活动。 •（二）建设工程承发包的方式（4个）
•1、按获取任务的途径，分为直接发包与招标发包。
•必须招标的 •项目范围
•甲电讯公司因建办公楼与乙建筑承包公司签订了工程总承包合同。其 •后，经甲同意，乙分别与丙建筑设计院和丁建筑工程公司签订了工程 •勘察设计合同和工程施工合同。勘察设计合同约定：由丙对甲的办公 •楼及其附属工程提供设计服务,并按勘察设计合同的约定交付有关的设 •计文件和资料。施工合同约定：由丁根据丙提供的设计图纸进行施工， •工程竣工时依据国家有关验收规定及设计图纸进行质量验收。合同签 •订后，丙按时将设计文件和有关资料交付给丁，丁依据设计图纸进行 •施工。工程竣工后，甲会同有关质量监督部门对工程进行验收，发现 •工程存在严重质量问题，是由于设计不符合规范所致。原来丙未对现 •场进行仔细勘察即自行进行设计，导致设计不合理，给甲带来了重大 •损失。丙以与甲没有合同关系为由拒绝பைடு நூலகம்担责任，乙又以自己不是设 •计人为由推卸责任，甲遂以丙为被告向法院起诉。
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建设工程法规第三章
•案例评析
•本案中，甲是发包人，乙是总承包人，丙和丁是分包人， •1、《建筑法》第二十九条规定:“建筑工程总承包单位可以将承包工 •程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总 •承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。建筑工程主体结 •构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总 •承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对 •总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承 •担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的 •单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。”
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建设工程法规第三章
•二、建设工程招标投标程序
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建设工程法规第三章
•三、建设工程招标投标的监督管理
•（一）建设工程招 •投标监督主体
•国务院发展改革部门指导和协调全国招投标工作 •县级以上人民政府发展改革部门 •财政部门 •监察机关
•（二）具体措施
•1.招标备案 •2.对招标有关文件的核查备案 •3.中标后向有关行政监督部门提交书面报告 •4.对招标投标过程中的违法行为进行查处
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建设工程法规第三章
•四、建设工程招标
•（一）建设工程招标的条件
•（1）招标人已经依法成立；（法人） •（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已批准； •（3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续 的，已经核准； •（4）有相应资金或资金来源已经落实；（有钱） •（5）有招标所需的设计图纸及技术资料。（怎么干）
•公正原则的具体体 现
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•招标人与投标人没有上下级关系、没有强弱之 分
建设工程法规第三章
• 公正的原则与公平的原则有共同点也有不同点。其共同之处在于创 造一个公平合理、平等竞争的投标机会。其不同之处在于二者的着眼 点不同，公平原则更侧重于从投标者的角度出发，考察是不是所有的 投标人都处于同一个起跑线上。而公正原则更侧重于从招标人和评标 委员会的角度出发，考察是不是对每一个投标人都给予了公正的待遇。
•将其承包的全部建设工程承包给他人
•表现形式
•将其承包的全部工程肢解后以分包的 •名义分别转给其他单位承包
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•（三）工程的分包
•1、概念：分包是指总承包单位将其所承包工程中的专业 •工程或者劳务作业发包给其他承包单位完成的活动。
•主体工程 不得分包
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建设工程法规第三章
•“过程”的公开资 料
•决定是否投标前的公开资 料
•所有对招标公告或者投标邀请书感兴趣的并有可能参加投标的人
•但是，信息的公开也是相对的，对于一些需要保密的事项是不可 以公开的。例如，评标委员会成员的名单在确定中标结果之前就 不可以公开。
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•公平原则
• 招标投标活动的公平原则，要求招标人或评标委员会严格按照规定的条 件和程序办事，平等地对待每一个投标竞争者，不得对不同的投标竞争 者采用不同的标准。招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系 统以外的法人或者其他组织参加投标。
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•3.2 建设工程招标与投标
•建设工程招标投标是经济活动的一种竞争和交易形式 •招投标的基本程序
•招标 •投标 •开标 •评标 •定标
•一、 招投 标活 动的 基本 原则
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•公开原则
•公平原则
•公正原 则
•诚实信用原则
建设工程法规第三章
•公开原则
• 招标投标活劫的公开原则首先要求招标活动的信息要公开。
•合格，承包人请求参照合同约定支付工 •程价款的，应予以支持
•修复后的工程金竣工验收合格，发包 •人请求承包人承担应予以支持
•不合格
•修复后仍然不合格的，不予以支持
•先未取得，后取得的合同至始有效
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•（二）、工程转包
•转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的 •责任和义务
•2、《建筑法》第二十八条规定:“禁止承包单位将其承包的全部建筑 •工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后 •以分包的名义分别转包给他人。”本案中乙作为总承包人不自行施工， •而将工程全部转包他人，虽经发包人同意，但违反法律禁止性规定， •其与丙和丁所签订的两个分包合同均是无效合同。
•2、分包单位的认可 •分包需经建设单位认可，承包合同中约定的除外。（否决权） •国内指定分包商是违法的
•3、工 程总、 分包 的禁 止性 规定
•禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转 包给他人
•禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解 以后以分包的名义分别转包给他人
•禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质 条件的单位
•大型基础设施、公用事业 •全部或者部分由国家融资的 •利用国际组织或外国政府资金的
•采用直接发包的工程有P64
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•2、按承发包的范围和内容可以分为全过程承包、阶段 •承包和专项承包。
•3、按承发包中相互结合的关系，可分为总承包、分承 •包、独家承包、联合承包等
•4、按承发包合同类型和计价方法，可分为施工图预算 •包干、平方米造价包干、成本加酬金包干、中标价包干等。
•禁止分包单位将其承包的工程再分包
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•4、总承包单位与分包单位的连带责任
•建设单 •总承包合同 位
•连带 责任
•分包 •工程
•总承包单 位
分 包 合 同
•分包单位
•
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建设工程法规第三章
•案例分析
•原告：甲电讯公司 第一被告：丙建筑设计院 第二被告：乙建筑承包公司
•诚实信用原则
•正常情况下，价低者得，谁平就买谁的
•诚实信用是民事活动的一项基本原则，招标投标活动是以订立采购 合同为目的的民事活动，当然也适用这一原则。诚实信用原则要求 招标投标各方都要诚实守信，不得有欺骗、背信的行为。例如，在 投标的过程中，如果投标人假借别的企业的资质，弄虚作假来投标 即违反了这一原则。由于招标投标的活动是处于订立合同的过程中， 按照《中华人民共和国合同法》的规定，如果一方在订立合同的过 程中违背了诚实信用的原则并给对方造成了实际的损失，责任方将 承担缔约过失责任。
D. 不利于进度目标的控制
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•四、建设工程承包相关规则 •（一）资质管理
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•施工合 •同无效
•承包人为取得建筑施工企业资质或超越资质 •没有资质的实际施工人借用资质施工人的名义 •建设工程应该招标而未进行招标的
•施工合同无效的处理
•工程竣工 •验收结果
•（二）建设工程招标的方式
•方式
•公开招标 •通过指定的媒介发布招标 •（无限竞争） •公告邀请不特定组织投标
•邀请招标
•通过投标邀请书邀请
•（有限竞争） 三个以上特定组织投标
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•1、项目技术复杂或者有特殊要求，潜在投标人少 •2、受自然地理环境限制的 •3、涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾项目的 •4、公开招标费用与项目价值比不值当的
•5、劳务分包资质的施工单位 •1、导致发包人变相规避招标 •2、不利于投资和进度目标的控制 •3、增加发包的成本 •4、增加了发包人管理的成本
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•练习题
• 1、建设工程发承包，《建筑法》作出禁止规定的有
（ ）。
A．将建筑工程肢解发包 B. 发包人直接指定分包
C．承包人超越本企业资质等级许可的业务范围承揽
•工程建 设项目 招标范 围
•大型基础设施、公用事业等关系社会公共利 益、公众安全的项目
•全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资 的项目
•使用国际组织或者外国政府资金的项目
•工程 建设 项目 招标 规模 标准
•1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的
•2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价 在100万元人民币以上的
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•由于违背了诚实信用的原则，应承担的法律责 任
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•练习题
•招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系统以外的 •法人或者其他组织参加投标，是（ ）的体现 •A、公开原则 •B、公平原则 •C、公正原则 •D、诚实信用原则
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•二、必须招标的项目范围和规模标准
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•三、建设工程发包的相关规则
•（一）发包方式必须合法：
•直接发包和招标发包（公开招标和邀请招标）
•（二）对发包行为的规定：
•公平、公开、公正的竞•1争、单项工程的设计业务 •（三）禁止肢解发包 •2、单位工程的施工业务
•3、限额以下的工程勘察、设计、施工业
•4、丙级资质的勘察设计单位
• 采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项 目的招标公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或者其他公共 媒介发布。无论是招标公告、资格预审公告，还是投标邀请书，都 应当载明可供潜在投标人决定是否参加投标竞争所需要的信息。另 外，开标的程序、评标的标准和程序、中标的结果等都应当公开。
工程
D. 发包人指定生产厂、供
应商
• E. 两个不同资质等级的单位联合共同承包
•
• • • •
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2. 建筑法第24条规定，提倡对建筑工程实行总承包，
禁止将建筑工程肢解发包。肢解发包的弊端中，不
包括（ ）。
A. 可能导致发包人变相规避招标
B. 发包人节约了发包成本，但增加了管理成本
C. 不利于投资控制和安全管理
•（三）、提倡实行工程总承包
•建设工程的发包单位可将建筑工程的勘察、设计、施工、 •设备采购一并发包给一个工程总承包单位
•也可以将勘察、设计、施工、设备采购的一项或多 •项发包给一个承包单位
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建设工程法规第三章
•二、建设工程发包与承包的一般规定
•1、订立书面合同，按照合同办事，否则承担违约责任 •2、遵循公开、公正、平等竞争的原则，择优选择承包单位。 •3、不得收受贿赂、回扣或者索取其他好处。 •4、工程造价：按照合同的约定，及时拨付工程款项。
•公正原则
• 在招标投标活动中招标人或评标委员会行为应当公正。对所有的投 标竞争者都应平等对待，不能有特殊。特别是在评标时，评标标准应 当明确、严格，对所有在投标截止日期以后送到的投标书都应拒收， 与投标人有利害关系的人员都不得作为评标委员会的成员。招标人和 投标人双方在招标投标活动中的地位平等，任何一方不得向另一方提 出不合理的要求，不得将自己的意志强加给对方。
• 3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估 算价在50万元人民币以上的 •4)单项合同估算价低于第1）、2）、3）项规定的 标准，但项目总投资额在3000万元人民干以上的
•可以不进行施工招标的建设项目范围P71
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•练习题
•在依法必须进行招标的工程范围内，对于委托监理合同，其 •单项合同估算价最低应在（ ）万人民币以上的，必须进行 •招标 •A、50 •B、100 •C、150 •D、200
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•3.1 建设工程承发包制度 •一、建设工程承发包概述
•（一）概念：•建设工程承发包是发包方与承包方之间进行的交易活动。 •（二）建设工程承发包的方式（4个）
•1、按获取任务的途径，分为直接发包与招标发包。
•必须招标的 •项目范围
•甲电讯公司因建办公楼与乙建筑承包公司签订了工程总承包合同。其 •后，经甲同意，乙分别与丙建筑设计院和丁建筑工程公司签订了工程 •勘察设计合同和工程施工合同。勘察设计合同约定：由丙对甲的办公 •楼及其附属工程提供设计服务,并按勘察设计合同的约定交付有关的设 •计文件和资料。施工合同约定：由丁根据丙提供的设计图纸进行施工， •工程竣工时依据国家有关验收规定及设计图纸进行质量验收。合同签 •订后，丙按时将设计文件和有关资料交付给丁，丁依据设计图纸进行 •施工。工程竣工后，甲会同有关质量监督部门对工程进行验收，发现 •工程存在严重质量问题，是由于设计不符合规范所致。原来丙未对现 •场进行仔细勘察即自行进行设计，导致设计不合理，给甲带来了重大 •损失。丙以与甲没有合同关系为由拒绝பைடு நூலகம்担责任，乙又以自己不是设 •计人为由推卸责任，甲遂以丙为被告向法院起诉。
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•案例评析
•本案中，甲是发包人，乙是总承包人，丙和丁是分包人， •1、《建筑法》第二十九条规定:“建筑工程总承包单位可以将承包工 •程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总 •承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。建筑工程主体结 •构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总 •承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对 •总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承 •担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的 •单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。”
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•二、建设工程招标投标程序
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•三、建设工程招标投标的监督管理
•（一）建设工程招 •投标监督主体
•国务院发展改革部门指导和协调全国招投标工作 •县级以上人民政府发展改革部门 •财政部门 •监察机关
•（二）具体措施
•1.招标备案 •2.对招标有关文件的核查备案 •3.中标后向有关行政监督部门提交书面报告 •4.对招标投标过程中的违法行为进行查处
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•四、建设工程招标
•（一）建设工程招标的条件
•（1）招标人已经依法成立；（法人） •（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已批准； •（3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续 的，已经核准； •（4）有相应资金或资金来源已经落实；（有钱） •（5）有招标所需的设计图纸及技术资料。（怎么干）
•公正原则的具体体 现
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•招标人与投标人没有上下级关系、没有强弱之 分
建设工程法规第三章
• 公正的原则与公平的原则有共同点也有不同点。其共同之处在于创 造一个公平合理、平等竞争的投标机会。其不同之处在于二者的着眼 点不同，公平原则更侧重于从投标者的角度出发，考察是不是所有的 投标人都处于同一个起跑线上。而公正原则更侧重于从招标人和评标 委员会的角度出发，考察是不是对每一个投标人都给予了公正的待遇。
•将其承包的全部建设工程承包给他人
•表现形式
•将其承包的全部工程肢解后以分包的 •名义分别转给其他单位承包
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•（三）工程的分包
•1、概念：分包是指总承包单位将其所承包工程中的专业 •工程或者劳务作业发包给其他承包单位完成的活动。
•主体工程 不得分包
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•“过程”的公开资 料
•决定是否投标前的公开资 料
•所有对招标公告或者投标邀请书感兴趣的并有可能参加投标的人
•但是，信息的公开也是相对的，对于一些需要保密的事项是不可 以公开的。例如，评标委员会成员的名单在确定中标结果之前就 不可以公开。
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建设工程法规第三章
•公平原则
• 招标投标活动的公平原则，要求招标人或评标委员会严格按照规定的条 件和程序办事，平等地对待每一个投标竞争者，不得对不同的投标竞争 者采用不同的标准。招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系 统以外的法人或者其他组织参加投标。
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•3.2 建设工程招标与投标
•建设工程招标投标是经济活动的一种竞争和交易形式 •招投标的基本程序
•招标 •投标 •开标 •评标 •定标
•一、 招投 标活 动的 基本 原则
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•公开原则
•公平原则
•公正原 则
•诚实信用原则
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•公开原则
• 招标投标活劫的公开原则首先要求招标活动的信息要公开。
•合格，承包人请求参照合同约定支付工 •程价款的，应予以支持
•修复后的工程金竣工验收合格，发包 •人请求承包人承担应予以支持
•不合格
•修复后仍然不合格的，不予以支持
•先未取得，后取得的合同至始有效
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•（二）、工程转包
•转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的 •责任和义务
•2、《建筑法》第二十八条规定:“禁止承包单位将其承包的全部建筑 •工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后 •以分包的名义分别转包给他人。”本案中乙作为总承包人不自行施工， •而将工程全部转包他人，虽经发包人同意，但违反法律禁止性规定， •其与丙和丁所签订的两个分包合同均是无效合同。
•2、分包单位的认可 •分包需经建设单位认可，承包合同中约定的除外。（否决权） •国内指定分包商是违法的
•3、工 程总、 分包 的禁 止性 规定
•禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转 包给他人
•禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解 以后以分包的名义分别转包给他人
•禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质 条件的单位
•大型基础设施、公用事业 •全部或者部分由国家融资的 •利用国际组织或外国政府资金的
•采用直接发包的工程有P64
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•2、按承发包的范围和内容可以分为全过程承包、阶段 •承包和专项承包。
•3、按承发包中相互结合的关系，可分为总承包、分承 •包、独家承包、联合承包等
•4、按承发包合同类型和计价方法，可分为施工图预算 •包干、平方米造价包干、成本加酬金包干、中标价包干等。
•禁止分包单位将其承包的工程再分包
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•4、总承包单位与分包单位的连带责任
•建设单 •总承包合同 位
•连带 责任
•分包 •工程
•总承包单 位
分 包 合 同
•分包单位
•
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建设工程法规第三章
•案例分析
•原告：甲电讯公司 第一被告：丙建筑设计院 第二被告：乙建筑承包公司
•诚实信用原则
•正常情况下，价低者得，谁平就买谁的
•诚实信用是民事活动的一项基本原则，招标投标活动是以订立采购 合同为目的的民事活动，当然也适用这一原则。诚实信用原则要求 招标投标各方都要诚实守信，不得有欺骗、背信的行为。例如，在 投标的过程中，如果投标人假借别的企业的资质，弄虚作假来投标 即违反了这一原则。由于招标投标的活动是处于订立合同的过程中， 按照《中华人民共和国合同法》的规定，如果一方在订立合同的过 程中违背了诚实信用的原则并给对方造成了实际的损失，责任方将 承担缔约过失责任。
D. 不利于进度目标的控制
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•四、建设工程承包相关规则 •（一）资质管理
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•施工合 •同无效
•承包人为取得建筑施工企业资质或超越资质 •没有资质的实际施工人借用资质施工人的名义 •建设工程应该招标而未进行招标的
•施工合同无效的处理
•工程竣工 •验收结果
•（二）建设工程招标的方式
•方式
•公开招标 •通过指定的媒介发布招标 •（无限竞争） •公告邀请不特定组织投标
•邀请招标
•通过投标邀请书邀请
•（有限竞争） 三个以上特定组织投标
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•1、项目技术复杂或者有特殊要求，潜在投标人少 •2、受自然地理环境限制的 •3、涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾项目的 •4、公开招标费用与项目价值比不值当的
•5、劳务分包资质的施工单位 •1、导致发包人变相规避招标 •2、不利于投资和进度目标的控制 •3、增加发包的成本 •4、增加了发包人管理的成本
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•练习题
• 1、建设工程发承包，《建筑法》作出禁止规定的有
（ ）。
A．将建筑工程肢解发包 B. 发包人直接指定分包
C．承包人超越本企业资质等级许可的业务范围承揽
•工程建 设项目 招标范 围
•大型基础设施、公用事业等关系社会公共利 益、公众安全的项目
•全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资 的项目
•使用国际组织或者外国政府资金的项目
•工程 建设 项目 招标 规模 标准
•1)施工单项合同估算价在200万元人民币以上的
•2)重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价 在100万元人民币以上的
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•由于违背了诚实信用的原则，应承担的法律责 任
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•练习题
•招标人不得以任何方式限制或者排斥本地区、本系统以外的 •法人或者其他组织参加投标，是（ ）的体现 •A、公开原则 •B、公平原则 •C、公正原则 •D、诚实信用原则
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•二、必须招标的项目范围和规模标准
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•三、建设工程发包的相关规则
•（一）发包方式必须合法：
•直接发包和招标发包（公开招标和邀请招标）
•（二）对发包行为的规定：
•公平、公开、公正的竞•1争、单项工程的设计业务 •（三）禁止肢解发包 •2、单位工程的施工业务
•3、限额以下的工程勘察、设计、施工业
•4、丙级资质的勘察设计单位
• 采用公开招标方式的，应当发布招标公告。依法必须进行招标的项 目的招标公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或者其他公共 媒介发布。无论是招标公告、资格预审公告，还是投标邀请书，都 应当载明可供潜在投标人决定是否参加投标竞争所需要的信息。另 外，开标的程序、评标的标准和程序、中标的结果等都应当公开。
工程
D. 发包人指定生产厂、供
应商
• E. 两个不同资质等级的单位联合共同承包
•
• • • •
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2. 建筑法第24条规定，提倡对建筑工程实行总承包，
禁止将建筑工程肢解发包。肢解发包的弊端中，不
包括（ ）。
A. 可能导致发包人变相规避招标
B. 发包人节约了发包成本，但增加了管理成本
C. 不利于投资控制和安全管理
•（三）、提倡实行工程总承包
•建设工程的发包单位可将建筑工程的勘察、设计、施工、 •设备采购一并发包给一个工程总承包单位
•也可以将勘察、设计、施工、设备采购的一项或多 •项发包给一个承包单位
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•二、建设工程发包与承包的一般规定
•1、订立书面合同，按照合同办事，否则承担违约责任 •2、遵循公开、公正、平等竞争的原则，择优选择承包单位。 •3、不得收受贿赂、回扣或者索取其他好处。 •4、工程造价：按照合同的约定，及时拨付工程款项。
•公正原则
• 在招标投标活动中招标人或评标委员会行为应当公正。对所有的投 标竞争者都应平等对待，不能有特殊。特别是在评标时，评标标准应 当明确、严格，对所有在投标截止日期以后送到的投标书都应拒收， 与投标人有利害关系的人员都不得作为评标委员会的成员。招标人和 投标人双方在招标投标活动中的地位平等，任何一方不得向另一方提 出不合理的要求，不得将自己的意志强加给对方。
• 3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估 算价在50万元人民币以上的 •4)单项合同估算价低于第1）、2）、3）项规定的 标准，但项目总投资额在3000万元人民干以上的
•可以不进行施工招标的建设项目范围P71
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•练习题
•在依法必须进行招标的工程范围内，对于委托监理合同，其 •单项合同估算价最低应在（ ）万人民币以上的，必须进行 •招标 •A、50 •B、100 •C、150 •D、200