[经管营销]国际经济学第七章关税与非关税壁垒
国际贸易中的关税与非关税壁垒分析
国际贸易中的关税与非关税壁垒分析在全球化的今天，国际贸易交流成为各国之间经济合作的重要方式之一。
但是贸易中常常出现各种形式的壁垒，其中最常见的便是关税和非关税壁垒，它们对于贸易的发展起到了非常重要的作用。
那么，关税和非关税壁垒具体是什么？它们对于贸易的影响是什么？下面我们就具体探讨一下。
一、关税壁垒关税壁垒是各国之间在进出口贸易时设置的一种税种，通常是指对于某些商品的进口或出口征收的关税。
关税的通过通常需要国家政府的批准或者议会的表决，而关税的高低则是由政府部门根据商品的等级、性质、数量、进口国或出口目的地等几个因素来决定。
关税壁垒一方面为贸易市场注入了一些附加成本，因此它可以用来保护国内企业和行业，尤其是一些传统行业，以避免外国商品的侵入。
另外，它也是各国政府通过掌握贸易的主动权和话语权对外国政府进行施压的手段之一。
但是，在实际贸易中，高额的关税往往也会对进口商品的定价造成一定的影响，导致产品成本增加，因此可能会影响企业的买家数量。
二、非关税壁垒与关税壁垒不同，非关税壁垒指的是除了税收之外，对进口商品更多的是贸易限制。
非关税壁垒可以包括许多方面，比如进口许可、政府补贴、配额限制、质量标准要求和反倾销措施等。
由于各国间的法律法规和贸易规则的不同，导致非关税壁垒限制的方式比较复杂，对于贸易的影响也是不确定的。
非关税壁垒的主要作用是限制或阻止外国商品的进入，保护国内市场和产业，避免外来商品的冲击和威胁。
但是，从贸易自由化和国际合作的角度来看，非关税壁垒的存在也给贸易带来了一定的阻碍，可能会造成贸易的不稳定性和不确定性。
三、对贸易的影响关税和非关税壁垒的设置显然对于贸易的发展和市场的变动都产生着重要的影响。
如果某个国家设置了较高的关税或者更多的非关税壁垒，那么将会造成进口商品的涨价，导致出口国的商品买家数量下降。
同时，关税和非关税壁垒的存在也可能会阻碍贸易的自由化和多边化的推进，导致自由贸易区和自由贸易协定的进一步发展受到阻碍。
国经第七章关税与非关税壁垒(2013)
其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限 额Q3Q4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消 费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。 b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的 净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示 政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配 额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视 政府分配配额的方式而定。
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二、配额的效应：
配额实施后进口会减少， 进口商品在国内市场的价 格要上涨。如果实施配额 的国家是一个小国，那么 配额只影响国内市场价格， 对世界市场价格没有影响； 如果实施配额的国家是一 个大国，那么配额不仅导 致国内市场价格上涨，而 且还会导致世界市场价格 下跌。这一点与关税的价 格效应一样。配额对国内 生产、消费等方面的影响 与关税也大致相同。
7.5元/升
85元/吨 232元/平方米
(1)每台完税价格低于或等 于2000美元：执行单一从 价税，税率为130％；(2)每 混 广播级录像机 合 台完税价格高于2000美元： 税 每台征收从量税，税额 20600元，加上6％的从价 7 税。 资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》， P241，上海人民出版社，2003。
( 7.2)
15
图7.4有效保护率的计算图解
15000 增加值 V’=5000美元 10,000 8,000 10000 增加值 V=2000美元 8000 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 ＋ 2000美元关 税 对投入品征收 25％的关税 对整车征收50％ 的关税
国际经济学第七章 关税与非关税壁垒
局部均衡条件下关税对大国经济的影响
征收关税后，国内价格由原来的Pw 升至pt，与此同时，世界价格也由 Pw降至P‘w，征税后国内外之间的 关系为：Pt＝ P‘w＋t。 p S 生产效应：国内生产量由OQ1增 至OQ3；消费效应：国内消费量 由OQ2降至OQ4。贸易效应：进 口量由征税前Q1Q2降为Q3Q4。价 格效应：世界市场价格由Pw降至 P‘w。财政收入效应：单位税额 乘以进口量（Q3Q4），即图中 （c＋e）部分。 D Q2 Q
第七章 关税与非关税壁垒
保护贸易理论是对自由贸易理论的 修正和发展
第一节 关税概述
一、关税及其目的 关税（tariff）是一国对通过其关境的进出口商品 关税（tariff）是一国对通过其关境的进出口商品 所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口 商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的 数量，故关税又被称为关税壁垒（tariff barrier）。 数量，故关税又被称为关税壁垒（tariff barrier）。 一般而言，一国的关境和它的国境是一致的，但 在某种情况下也会出现两者的不一致。当一国在 国境内设立了自由港和免税的自由贸易区时，该 国的关境就小于国界；而几个国家组成关税同盟 时，如欧洲联盟，联盟内部各国互免关税，对外 征收统一的关税，此时关境就要大于国境。
pt
Pw P‘w
A a C
b
B E H e c F I Q4
d
பைடு நூலகம்
G
t
O
Q1 Q3
福利影响：消费者剩余损失（ ＋ ＋ ＋ ）部分；生产者剩余增加了a部分 部分； 福利影响：消费者剩余损失（a＋b＋c＋d）部分；生产者剩余增加了 部分；政府从关税中获利 部分。 部分是无法弥补的社会福利净损失。 是生产的效率损失， （c+e)部分。综合来看，b＋d部分是无法弥补的社会福利净损失。其中，b是生产的效率损失，d 部分 综合来看， ＋ 部分是无法弥补的社会福利净损失 其中， 是生产的效率损失 为消费损失。还有一块净增加的收益e是由于关税造成的进口量的减少从而压低了商品的国际市场价 为消费损失。还有一块净增加的收益 是由于关税造成的进口量的减少从而压低了商品的国际市场价 改善了大国的贸易条件而产生的。 格，改善了大国的贸易条件而产生的。
国际贸易中的关税和非关税壁垒
国际贸易中的关税和非关税壁垒在国际贸易中，关税和非关税壁垒是常见的贸易壁垒形式。
关税指的是进口商品要交纳的税费，而非关税壁垒则是指进口商品需要满足某些特定的规定和标准，否则就不能进口。
这些壁垒对贸易市场和贸易国家的经济发展都有一定的影响。
本文将对关税和非关税壁垒的基本概念、产生原因及其对国际贸易的影响进行分析。
关税的概念关税是指商品在入境时，国家对进口商品所收取的税费。
这种税费是进口国政府为保护本国产业和经济利益而设立的。
关税按照进口商品的不同种类和规格不同，税率也不同。
税率高的进口商品往往是该国政府视为对本国经济产业危害很大的商品。
此外，关税税收的一部分可以用于政府公共事务支出，促进社会发展。
关税的产生原因关税的产生原因有以下几方面：一、国家贸易保护主义的需要：各国政府为保护本国产业免受外部竞争的侵犯，经常采取关税和其他形式的贸易保护措施。
关税以及其他贸易保护措施主要是为了防止低价、低质和劣质产品流入本国市场。
二、税收收入的需要：关税是国家税收的重要来源之一，各国政府将通过调整关税来实现财政收入的平衡。
三、行业协会和压力团体的需求：有些行业协会和压力团体施加压力于政府，要求政府采取保护措施，以保护本国产业免受外部竞争的冲击。
非关税壁垒的概念非关税壁垒是指除了关税之外，国家对进口商品征收的其他限制措施。
非关税壁垒主要包括技术性壁垒、贸易限制措施、配额限制措施、健康、安全和环保标准等。
非关税壁垒的产生原因非关税壁垒产生的原因包括以下几个方面：一、行业协会和压力团体的压力：国内企业和行业协会会施加压力于政府，寻求采取限制进口的措施。
二、健康和安全要求：目的是为了确保进口商品可以保证消费者的健康与安全。
三、环保标准：国家为了保护环境，对进口商品的环境标准提出要求。
四、技术障碍：国家采取此类措施，要求进口商品符合国内标准和规定，以确保进口商品的质量符合规范。
影响国际贸易的因素关税和非关税壁垒的存在对国际贸易有很大的影响。
国际贸易中的关税与非关税壁垒
国际贸易中的关税与非关税壁垒在当今全球化的时代，国际贸易起着举足轻重的作用。
然而，国际贸易并非一帆风顺，各国之间的关税和非关税壁垒成为制约贸易发展的重要因素。
本文将着重探讨国际贸易中的关税与非关税壁垒，从定义、分类、影响及解决办法等方面进行分析。
一、关税壁垒的定义与分类关税壁垒是指国家为保护本国产业或其他利益而设置的进口商品税率。
关税壁垒的设立可以起到限制国际贸易、保护国内产业、提高国内产品竞争力等作用。
根据实施方式和目的不同，关税壁垒可以分为进口关税、出口关税和过渡性关税等。
1. 进口关税：进口关税是对进口商品征收的税费，一般按照商品的进口价值或单位重量计算。
进口关税的设置既能填补国家财政收入，又能起到保护国内产业和平衡贸易的作用。
2. 出口关税：出口关税是对出口商品征收的税费，主要用于调节国家的出口产业结构和提升出口利润。
出口关税的设立可以推动国内经济转型升级，调整出口商品结构。
3. 过渡性关税：过渡性关税是某些国家为了逐渐调整贸易政策而实施的中间措施。
通过逐步减少关税税率或取消关税，国家可以适应市场经济的发展需求，促进国际贸易自由化。
二、非关税壁垒的定义与分类非关税壁垒是指各种非关税形式的限制措施，主要包括配额、补贴、技术壁垒、质量标准、政府采购和反倾销等。
相对于关税壁垒而言，非关税壁垒更加隐蔽，但同样能够对国际贸易造成阻碍。
1. 配额：配额是指国家对特定商品进口或出口量设置的限制。
通过设置进口或出口配额，国家可以控制商品流通数量、保护国内市场和调节贸易平衡。
2. 补贴：补贴是指国家为本国企业提供的财政支持，以促进本国产业发展和提升竞争力。
补贴行为可能导致国际贸易中的不公平竞争，扭曲市场价格。
3. 技术壁垒：技术壁垒是指通过技术要求或认证程序来限制进口商品。
国家可以设立技术性标准或认证机制，对贸易商品进行检验、检疫和认证，从而影响或限制其他国家的商品进入自己的市场。
4. 质量标准：质量标准是指对进口商品质量、安全性、环境标准等进行规范和指导的措施。
国际经济学-第7章 非关税贸易壁垒
➪Consumers loss Area a+b. 消费者损失：（a+b）区。
第 14 页
7.3 Export Subsidy
3.The Effects of an Export Subsidy 出口补贴的影响
出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出 口某商品时给予出口商现金补贴或财政上的优惠待遇。
7.3 Export Subsidy
2. Two forms of subsidies: 两种补贴：
➪ Direct subsidies 直接补贴 - Definition: a cash subsidy paid directly to an exporter 定义：直接付给出口商的现金补贴
Subsidy,Dumping, Voluntary Export Restraints and Local Content Requirements
理解进口配额、出口补贴、倾销、自愿出口限制和国产化要求的概念
Chapter Organization
第3页
7.1 An introduction to Non-tariff Trade Barriers 简介
7.2 Import Quota
第9页
4. The effects of an Import Quota 进口配额的影响 The truth is that an import quota always raises the domestic price of the imported good. When imports are limited, the immediate result is that at the initial price, the demand for the good exceeds domestic supply plus imports. This causes the price to be bid up until the market clears. In the end, an import quota will raise domestic prices by the same amount as a tariff that limits imports to the same level(except in the case of domestic monopoly, in which the quota raises prices even more). 事实上，进口配额总是会提高进口商品的国内价格。当进口受限时，直接结果 是在初始价格时，对商品的需求超过了国内供应加上进口。这导致价格被抬高， 直到市场出清。最后，进口配额将使国内价格上升的幅度与限制进口在同一水平 的关税相同(国内垄断的情况除外，在这种情况下，进口配额将价格提高得更多)。
国际经济学之关税及非关税壁垒
口数量或金额，它适用于来自任何一国的商品进口 。 • 国别配额：是进口国对来自不同国家的进口商品， 规定不同的进口限额。
表7-４ 美国进口配额的例子
进口的商品 浓缩牛奶（澳大利亚）
浓缩牛奶（丹麦） 脱水牛奶（德国） 脱水牛奶（荷兰） 蓝纹奶酪（阿根廷） 蓝纹奶酪（智利） 切达奶酪（新西兰） 意大利奶酪（波兰） 意大利奶酪（罗马尼亚） 瑞士奶酪（瑞士）
二、配额的经济效应
1.配额所规定的进口量要小于自由贸易下的进口量， 所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市场 的价格要上涨。
• 小国：配额只影响国内市场价格，不影响世界市场 价格。
• 大国：配额使国内市场价格上涨，世界市场价格下 降。 配额对国内价格、生产、消费等方面的影响与 关税大体相同。
2、配额的福利效应（以小国为例）
表７-1 中国2002年部分产品进口关税税种和税率
从价税（％）
从量税
货品名称
最惠国税率
普通税率
鲜荔枝 香水及花露水
剃须刀 真空吸尘器 山地自行车 高速摄像机
整只冻鸡 啤酒
石油原油 未曝光的窄长彩色胶卷
广播级录像机
36
22.5
30
22.5
17.8ห้องสมุดไป่ตู้
14 1.6元/千克
3元/升
0 16元/平方米 (1)每台完税价格低于或等于 2000美元：执行单一从价税 ，税率为36％；(2)每台完税 价格高于2000美元：每台征 收从量税，税额5480元，加 上3％的从价税。
征税前 征税后
每辆汽 车的价 格
1000
1300
原材料 国内生 的价格 产附加
国际间的关税与非关税壁垒的经济影响
国际间的关税与非关税壁垒的经济影响随着全球化的深入，国际贸易成为了许多国家经济发展的重要支撑，而其中的关税与非关税壁垒则成为了影响国际贸易流动的因素之一。
关税是指进口和出口货物必须缴纳的税费，而非关税壁垒则是指各种非关税措施，例如进口限制、进口配额、产品标准等。
这些壁垒的存在对经济带来了哪些影响呢？首先，关税与非关税壁垒会导致商品价格上升，给消费者带来不利影响。
关税的存在会增加进口商品的成本，从而导致商品价格上升。
例如，当一个国家征收高额关税时，进口商品的价格会比国内生产的商品高出许多，使得消费者不得不选择价格更低的国内商品。
同样，非关税壁垒如进口配额也会限制商品的供应量，导致商品价格上涨。
这样一来，消费者的购买力受到了挤压，消费水平也会受到限制。
其次，关税与非关税壁垒可能导致贸易摩擦与争端的加剧。
当一个国家对进口商品征收高额关税或者设置非关税壁垒时，其他国家可能会采取报复性措施，对该国的出口商品征税或设置壁垒。
这样的贸易战争不仅会使各国之间的经济关系紧张，也会导致全球经济增长放缓。
例如，近年来中美贸易争端不断升级，不仅对两国经济造成了影响，也对全球经济形势带来了不确定性。
此外，关税与非关税壁垒还会导致资源的浪费与效率的降低。
举例来说，当一个国家为了保护本国农业生产而设置高额关税时，进口农产品的价格就会上涨，导致国内农产品价格下降。
然而，这样的措施会导致资源的浪费，因为有些国家在某些农产品上具有竞争优势，而本国农业生产却会因为高昂的成本而效率低下。
同样，非关税壁垒如产品标准过于严格也会使得产品生产变得不经济，降低了公司的竞争力。
然而，国际间的关税与非关税壁垒在某种程度上也能够对国内市场与企业提供一定的保护。
关税的存在可以保护本国产业免受外国竞争的冲击，使得国内产业在一定时间内得到发展。
同时，非关税壁垒如技术标准和质量检验也能够保证国内市场上的产品质量和安全，提高了消费者的保障感。
然而，这种保护主义的做法在长期来看并不可持续，国内产业需要不断提高自身竞争力，才能够在全球市场中取得长期发展。
国际经济学关税和非关税壁垒
❖ 在大国情形下，征收关税会降低进口商品世界市 场的价格；
❖ 如果出口商品价格保持不变的话，征收关税后， 征税国用一个单位的本国商品现在可以换取更多 的外国商品，这意味着本国的贸易条件改善了。
（五）关税的贸易条件效应（大国情形）
C
❖ 现在在一般均衡的框架下， 进一步探讨关税的影响效 应。
❖ 假设两个部门：出口部门 X、进口替代部门Y；
❖ 自由贸易条件下，面对国 O 际价格PW。
Q Pw X
◎征收关税之后的效应
❖ 征收关税之后，Y商品的国内名义
价格上升，国内生产者面对一个 Y
新的相对价格Pt，其较之原来的
Pw更平坦。 P
px
❖ 依据关税的计征方法，关税可分为：
从量税、从价税、选择税、混合税
回顾几个微观经济学中的概念
消费者剩余
边际效用递减规律的作用 •消费者愿意支付的价格逐步下降
但，消费者在购买商品时是按照实际市场价格支付的 于是，消费者愿意支付的价格和实际市场价格之间就存在 一个差额，便构成消费者剩余的基础
消费者剩余：
➢国外价格下降部分 P 抵消了关税的影响， 减弱了关税对国内生 产和消费的影响效应
Pt
➢图中面积e表示征税 Pw 国因贸易条件改善而 PW' 获得的利益
O
S
e
Q1 Q3
Q4 Q2
t
D Q
六、净福利效应：
• 关税的影响是多方面的，要判断关税影响的好坏， 必须综合考虑各种影响的福利效应
1. 小国情形：
➢关税的贸易
效应：Q1Q2 Q3Q4
国际经济学第七章
二是国别配额 。它是进口国对来自不同国家的 进口商品，规定不同的进口限额。 进口配额实施的原因： 1．与关税相比，配额的实施由于其是限制 商 品的进口量，或进口金额，因此在实施上和对进 口限制的程度方面更直接、更易于控制。 2．配额比关税更严厉，只要进口的数量是确 定的，贸易就被限制在固定的范围内。
25
26
第二节
一、配额及其实施的原因
配额
定义： 配额，是指一国政府为保护本国工业， 规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口 金额加以限制。 进口配额的分配 方法主要有两种： 一是全球配额。它规定该国对某种商品在一定 时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的 商品进 口。主管机关按本国进口商的申请次序批给 一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全 部限额为止。
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生产者剩余增加：a 消费者剩余减少:a+b+c+d 政府关税收入:c+e 净福利效应: e －（b+d）
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（六）关税的净福利效应
___关税的综合福利效应可以分大国／小国两种情形：
1． 小国情形：关税会降低社会福利水平 关税各种福利效应的净值=生产者福利增加-消费者福利损失+政
府财政收入
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（2）固定的受惠制
它是政府根据现有进口某种产品的企业在上
一年度在进口该商品总额中的比重，将固定的份
额分配给某些企业的 方法。这种方法比较简便， 但其问题是（I）政府不再有关税收入或拍卖许可
证的收入；（ii）这种方式带有某种垄断性，它意
味着，新增的企 业难以获得此种商品进口的特权。
因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的
8
论国际贸易中的关税与非关税壁垒
论国际贸易中的关税与非关税壁垒在全球化的今天，贸易已经不再是一个单纯的国内经济问题，而是一个涉及多个国家的复杂系统。
在国际贸易中，关税和非关税壁垒则是伴随着贸易活动不可避免的问题。
在本文中，我们将从多个角度探讨关税和非关税壁垒的影响，以及如何应对这些壁垒。
一、关税与非关税壁垒的定义关税是指针对特定进口商品征收的税款，可以视为一种保护性措施。
非关税壁垒则是指除关税之外的其他限制进口商品的措施，例如进口许可证、配额限制、健康检测、质量检验等等。
关税和非关税壁垒的出现是由于各国之间的经济利益和国内政治考虑。
一些国家意识到他们的商品或产业受到了其他国家的威胁，因此采取措施来保护本国货物。
相反，一些国家可能受益于开放进口市场，因此不愿意采取保护主义措施。
二、关税与非关税壁垒的影响关税和非关税壁垒对贸易产生了各种影响。
首先，关税使进口商品变得更加昂贵，这意味着国内消费者需要支付更高的价格，而且进口商需要支付更高的成本。
这将导致进口量减少，从而对出口国产生不利影响。
其次，非关税壁垒的确保质量和安全标准的目的是值得赞赏的，但它们也可能被滥用成为贸易保护主义的工具。
一些国家可能将非关税壁垒用作经济武器，例如实施配额限制或对外国产品进行不公正的健康检测。
此外，关税和非关税壁垒也对全球化产生了影响。
全球化可以让企业和国家利用最具成本效益的地点生产商品，这使得资源更加高效利用并减少了生产成本。
然而，关税和非关税壁垒使得商品生产和流通变得更加困难，从而减缓了全球化进程。
三、应对关税和非关税壁垒的方法应对关税和非关税壁垒的最好方法是通过谈判和协商来消除这些障碍。
国际贸易组织（WTO）成立于1995年，旨在促进自由贸易，并协调接受贸易措施的国家间的管辖和规则。
贸易协定（FTA）和区域贸易协定（RTA）是另一种解决贸易问题的方式，它们旨在降低或消除贸易障碍，并为参与国家提供更多的自由贸易机会。
此外，发展国家需要加强其经济实力和竞争力，以及在国际贸易中发挥更加积极的作用。
国际贸易中的关税与非关税壁垒
国际贸易中的关税与非关税壁垒国际贸易作为全球经济发展的重要推动力，关税与非关税壁垒一直是各国之间贸易争议的核心问题。
关税是指对进口商品征收的税费，而非关税壁垒则包括各种非税性质的限制措施，如贸易限额、进口许可证、技术标准等。
这些壁垒既有积极的作用，也存在一定的负面影响。
首先，关税与非关税壁垒在一定程度上保护了本国产业。
通过对进口商品征收高额关税，国家可以提高本国产品在市场上的竞争力，保护本国产业免受外国竞争的冲击。
同时，非关税壁垒也可以限制进口商品的数量和质量，确保本国市场的稳定和安全。
这些保护措施对于一些发展中国家来说尤为重要，可以帮助他们建立和发展自己的产业体系。
然而，过度依赖关税与非关税壁垒也会带来一系列负面影响。
首先，关税和非关税壁垒会导致贸易摩擦和争端的增加。
各国之间为了保护本国产业的利益，往往会采取相互报复的措施，导致贸易战的升级。
这不仅对全球经济造成不稳定，也对各国之间的政治关系产生负面影响。
其次，关税和非关税壁垒也会加剧贫富差距。
高额关税和贸易限制措施通常会使进口商品价格上涨，进而影响到消费者的购买力。
这对低收入人群来说尤为不利，他们将面临更高的生活成本和负担。
与此同时，关税和非关税壁垒也会限制了发展中国家的出口能力，使他们难以通过贸易获得更多的经济利益，加剧了发展中国家与发达国家之间的贫富差距。
此外，关税和非关税壁垒还会阻碍全球价值链的形成和发展。
现代贸易往往是跨国企业之间的合作与竞争，各个环节相互依赖。
关税和非关税壁垒会增加跨国企业的运营成本，限制了全球价值链的延伸。
这不仅对企业的发展不利，也会影响到全球经济的增长和创新。
为了解决关税与非关税壁垒所带来的问题，各国可以采取一系列措施。
首先，各国应加强贸易谈判和合作，通过多边机制解决贸易争端，避免贸易战的升级。
其次，各国可以通过减少关税和非关税壁垒，推动贸易自由化和便利化，促进全球贸易的发展。
同时，各国应加强对发展中国家的援助和技术转让，帮助他们提升自身的竞争力，实现共同发展。
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关税对小国整体经济福利的影响
消费剩余（consumer surplus）指生产者和消费者对于 每一单位商品愿意接受的价格与实际成交的价格之间的差 额所形成的剩余。从图中可以看出，征收关税引起的国内 价格上涨，使消费者剩余减少了（a＋b＋c＋d）的区域， 国内市场和产品由于受到保护，使生产者剩余（producer surplus）增加了区域a，同时政府也从征收关税中获得了 区域c的收入增加。但消费者剩余减少的另两部分b和d无 法从其他任何部门的收益中找到对他们的弥补，因而是社 会福利的净损失（deadweight loss），或者可以说是关 税带来的对经济的保护成本（protection cost）。 我们再对（b＋d）的社会福利净损失分解可知，其中b部 分对应的S1S2产量原来是自由贸易下的国外高效率的生产 商生产的，现在由于关税的保护作用转而由国内高成本低 效率的厂商提供，这是关税造成的生产上的效率损失。而 d部分则是关税提高了国内价格使消费者被迫减少D2D1的 消费量所造成的消费损失。 所以，与自由贸易相比，关税使小国的关税对大国福利的净影响处决于关 税的贸易条件效应和保护成本的大小而定。 若贸易条件效应大于保护成本时，即e>（b ＋d），则关税带给大国的福利净增加；若 贸易条件效应小于保护成本时，即e<（b＋ d），则关税会造成大国福利净损失。
三 关税的一般均衡分析
一 小国关税的一般均衡效应
二、大国关税的一般均衡效应
（一）大国关税降低福利水平
W'
小麦
W E E1 I1 I
D'
D
图中自由贸易的生产和消费的均衡点分 别为P点和E点，国际均衡贸易条件由W 的斜率表示。 征收关税后，小麦的国内相对价格被提 高了，D线的斜率即代表征税后的国内相 对价格比例，同时小麦的国际市场相对 价格在关税的作用下却下降了，新的国 际贸易条件变为更陡峭的W´。
A P1
P O B
征税后国内生产调整至D线与生产可能 丝绸 性曲线相切的P1点生产，与自由贸易 的P点相比，P1点增加了小麦的生产， 减少了丝绸的生产。 但是贸易则按新的国际贸易条件W´进行，因此征税后的消费均衡点必然要位于W´ 上，并且经过该点的社会无差异曲线的斜率要与大国国内的相对价格一致，即为 图中I´与D´相切的E1点，且E1点也是W´与D´线的交点。
二 大国的关税效应
与小国相比，大国关税效应的最大不同点在于， 大国对进口商品征收关税后引起的进口需求的减 少和进口数量的缩减会导致进口品的世界价格下 跌，这是因为大国的需求量占世界市场需求量的 比例很大，故它能在一定程度上影响进口品的世 界市场价格，不像小国那样完全由国内价格承担 关税引致的价格上涨，大国征收关税在提高了国 内价格的同时，也压低了国外生产者的价格，这 样出口商和国内消费者共同承担了关税。
第七章 关税与非关税壁垒
保护贸易理论是对自由贸易理论的 修正和发展
第一节 关税概述
一、关税及其目的 关税（tariff）是一国对通过其关境的进出口商品 所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口 商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的 数量，故关税又被称为关税壁垒（tariff barrier）。 一般而言，一国的关境和它的国境是一致的，但 在某种情况下也会出现两者的不一致。当一国在 国境内设立了自由港和免税的自由贸易区时，该 国的关境就小于国界；而几个国家组成关税同盟 时，如欧洲联盟，联盟内部各国互免关税，对外 征收统一的关税，此时关境就要大于国境。
小麦
W W´´ E2 D E P2 P O 丝绸 I´´ I
图中显示的是当关税的贸易条件 效应大于保护成本时带来的大国 福利水平的提高。（社会无差异 曲线由I提高至I´´） D´´ 与前分析的差别在于：P2与P 之间的距离较前图相比要短一 些，这意味着进口部门小麦的 扩张和出口丝绸部门的收缩程 度都小于前述情况。同时，关 税引起国际市场小麦相对价格 的大幅度下降，所以W´´较前 图中的W´要更陡峭，这意味 着国际贸易条件有较大改善。
但国际贸易仍以小国无法改变的不变的世界价格 进行。过P‘作平行于W的直线W’，同时国内消费 者面对上升的国内价格线D，这表明新的消费均衡 点上两种产品消费的边际替代率要与征税后国内 相对价格比例相等，如图中的E‘点。
总结：征收关税后，小国的境况变糟了，消费点 落在了较低的社会无差异曲线上，这是由于关税 破坏了小国在自由贸易条件下得以满足的帕累托 最优条件，即国内两种商品生产的边际转换率 （生产可能性曲线的斜率）不再等于世界市场上 两种商品的边际交换率（即世界价格比率）。由 于小国关税不能影响世界价格，所以它征收关税 后的社会福利水平总是低于自由贸易下的福利水 平，并且世界整体福利的损失只能由征收关税的 小国独自承担。
征收关税的主要目的有两个：一是增加政府的财政收入， 二是保护本国的产品和市场。 把关税作为政府财政收入的一个重要源泉是早期征收关税 的主要目的，因而这种关税又被称为“财政关税” （revenue tariff）。财政关税的税率一般较低，因为税率 太高，会限制进出口商品的贸易量，从而减少了关税征收 的税源，无法达到增加财政收入的目的。另外，财政关税 多为经济发展水平较低的国家所采用。 以保护本国同类产品的竞争力为主要目的而对进口商品征 收的关税称为“保护关税”（protective tariff）。与财政 关税相比，保护关税的税率一般较高，有时高达百分之几 百，这样削弱了进口商品的竞争能力，从而达到保护本国 产业和市场的目的。保护关税已成为当今国际贸易中普遍 采用的政策手段。此外，关税还可以用来调节国际收支。 当一国贸易逆差过大时，可以通过提高进口关税税率或加 征进口附加税，限制进口，以减少贸易逆差。
W D' D A F G W' W E' E I I' P' P O B S 图中生产可能性曲线的形状表明小国是 劳动力丰富国，丝绸是比较起优势产品 自由贸易下，小国的生产均衡点为P点， 过P点的切线w代表国际均衡贸易条件， 消费均衡点为无异曲线I与W线相切的E 点。 若小国对进口品小麦征收税率为t的从 价税。世界价格线W仍保持不变，但对 于小国国内生产者和消费者而言，小 麦和丝绸的相对价格上升为pw（1＋t） ／ps。我们用直线D表示上涨的国内相 对价格。征税后的生产点为P‘，两种产 品国内相对价格的变动引起了国内生 产的调整，使出口产品丝绸的规模收 缩，而与进口竞争的产业小麦的生产 扩大了。
结论：由于E1点位于的社会无差异曲线I´低 于自由贸易下的I曲线所代表的福利水平， 故大国征收关税的净效应导致了其社会福 利受损。 这与小国的分析结果相似。但二者的不同 之处在于：大国关税造成的福利净损失是 关税的保护成本大于贸易条件效应的结果， 而小国则不存在关税的贸易条件效应。
（二）大国关税增进福利水平
二、关税的种类
按征收对象或商品流向的不同，可把关税分为进口税 （import duty）、出口税（export duty）和过境税 （transit duty）三种。 进口税是进口国在外国商品输入时，对本国进口商所征收 的关税。征收进口税后一般会提高进口商品的国内销价， 所以它会起到保护国内产业和市场的作用。进口税是关税 中的最主要的一种。 出口税是出口国在本国商品输出时，对本国出口商所征收 的关税。译本各国为了鼓励出口，都很少征出口税。但有 时为了一些特殊的目的，如增加财政收入、保障国内生产 和供应，一些国家尤其是发展中国家也征收出口税。 过境税是一国对途经本国关境，运往他国的外国商品所征 收的关税。该税盛行于资本主义发展的初期阶段，当时交 通运输较落后，二战后，随着交通运输业的发展，大多数 国家都已废止了过境税。
通过以上分析我们发现，大国可以凭借其对世界市场的影响力，利用关税压低 进口品的国际价格，使关税产生的贸易条件效应超过保护成本的损失。
第二节 关税的局部均衡分析
一、小国的关税效应 经济学意义上的小国指的是该国在世界生 产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产 量和贸易量的任何改变都不足以影响国际 贸易条件，它只能是世界价格的接受者。 下面，我们以小麦市场为例，分析小国在 局部均衡条件下的关税效应和福利变动。
图中S和D分别是小国国内小麦的供给和需求曲线，二者的交点E为封闭 经济的均衡点。Pw为自由贸易下的世界市场价格，沿Pw的水平线代表外 国对小国供给弹性无限大的出口供给曲线。
pt
Pw P‘w
A a C
b
B E H e c F I Q4
d
G
t
O
福利影响：消费者剩余损失（a＋b＋c＋d）部分；生产者剩余增加了a部分；政府从关税中获利 （c+e)部分。综合来看，b＋d部分是无法弥补的社会福利净损失。其中， b是生产的效率损失，d 为消费损失。还有一块净增加的收益e是由于关税造成的进口量的减少从而压低了商品的国际市场价
局部均衡条件下关税对大国经济的影响
征收关税后，国内价格由原来的Pw 升至pt，与此同时，世界价格也由 Pw降至P‘w，征税后国内外之间的 关系为：Pt＝ P‘w＋t。
p S 生产效应：国内生产量由OQ1增 至OQ3；消费效应：国内消费量 由OQ2降至OQ4。贸易效应：进 口量由征税前Q1Q2降为Q3Q4。价 格效应：世界市场价格由Pw降至 P‘w。财政收入效应：单位税额 乘以进口量（Q3Q4），即图中 （c＋e）部分。 D Q2 Q
P E Pw（1＋t） pw O a b c d
S
在征收关税前的自由贸易条 件下，小国面对Pw的世界价 格，国内需求量为OD1，而 此时的国内供给量仅为OS1， 故需进口S1D1数量的小麦来 满足国内的超额需求。
D S1 S2 D2 D1 Q
假定小国政府对进口小麦征收税率为t的从价税。由于小 国是世界价格的接受者，故Pw不会因征收关税引起小国 进口需求的下降而发生变动。这样，关税导致的产品价格 的提高就全部反映为小国国内价格的上升，征税后的国内 价格为Pw（1＋t）。水平线Pw（1＋t）代表包含关税的 外国对小国的供给曲线，这就是征收关税产生的价格效应 （price effect of a tariff）。由此引发的关税的消费效 应（consumption effect of a tariff）表现为该国国内价 格的提高，使需求量从OD1减少为OD2；关税的生产效应 （production effect of a tariff）表现为该国国内生产 从OS1增加为OS2，这是国内价格上涨刺激生产的结果；关 税的贸易效应（trade effect of a tariff）在图中体现为 进口量由S1D1缩减为S2D2；关税的财政收入效应 （revenue effect of a tariff）指政府从关税中所获得 的收入，单位商品征收的税额tPw与进口量S2D2的乘积 （即图中区域c）就是政府的关税收入。 此外，需求曲线的弹性越大，关税的消费效应越大。同样 的，供给曲线的弹性越大，关税的生产效应就越大。因此， 供求曲线的弹性越大，关税的贸易效应越大（即小国对小 麦进口减少越多），从而财政收入效应越小。