廉政风险防控防控措施表填写

规范、操作性不强的风险。 • 3.可能发生的虽然业务流程健全、规范、具
有操作性，但执行力不强的风险等。 • 例如：出纳
风险点
• 一、隐瞒现金收入，据为已有。 • 二、未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。
三、改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额 改大，骗取现金。 • 四、在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据， 增大报销金额，骗取现金。 • 五、抽取他人前已报账凭证，重新报销一次， 骗取现金。
险
或招待超标、出车等
理制度
有不明确的可结合自己的岗位利 用网络作参考。
谢谢！
三、岗位职责风险
• 岗位职责风险指由于岗位职责的特殊性及 存在思想道德、外部环境和制度机制等方 面的实际风险，可能造成在岗人员不正确 履行行政职责或不作为，构成失职渎职、 “以权谋私”等严重后果的廉政风险。
• 例如出纳：
风险点
• 1、利用财务出纳工作职权，公款私存和其 他违规现象。
• 2、财务出纳人员业务不精通，造成工作失 误或公共财产损失。
防范措施
• 1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善 各项规章制度。逐步实现各项工作有制度 依据，形成按制度办事的行为规范。
• 2、加强对规章制度执行情况的检查、监督， 将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中。 对不能严格按规章制度办事的责任人追究 相关责任等。
外部环境风险
• 外部环境风险指为了达到行政结果有利于 自身利益的目的，行政管理对象可能对相 关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正 常影响，导致行政人员行为失范，构成失 职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政 风险。
风险点
• 制度存在缺陷，不完善。 • 制度缺失 • 制度不与时俱进，更新不及时 • 不结合实际，具体请款具体办理，卡条条
框框等等
潜在风险点分析
• 1、在制度的执行过程中，发现有些制度订 立不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束 力，不能及时对其修改、补充和完善，可 能造成工作中管理偏差。
• 2、对已订立的制度监督检查不够，可能导 致制度不能得有到效落实，不能充分发挥 应有的作用。
• 3、违反财经纪律，触犯刑律。
潜在风险分析
• 业务知识不足 • 做事不认真 • 点错钞票 • 假币识别等
防控措施
1、公司制定财务管理制度、资金管理制度、 财务支出审批制度
2、明确相关部门和岗位的职责权限，确保不 相容职责相分离。
3、定期对员工进行业务知识培训等。
四、业务流程风险
• 1.可能发生的业务流程缺失的风险。 • 2.可能发生的业务流程有，但不健全、不
不必要的消耗和物品浪费。 杜绝违规乱开支，乱招待。
3、车辆管理不到位
4、对单位档案管理不严格、
更新不及时，可能造成档案
资料不完善或遗失。
业务流程风 印章使用、
险
收发文等
1、印章审批、保管和使用 上随意性大 2、在单位公章管理中容易 出现私自出具不合法文件、 函件、证明，徇私办理不符 合规定业务方面的证明、文 件等。 3、机要文件收发、传阅、 保管、流转等工作过程中， 可能出现丢失或泄密。
世界观、 不重视。
传统教育和反腐倡廉教育，
道德观等
增强拒腐防变能力，筑牢反
腐倡廉思想防线。
办公用品 采购、车 辆管理、 档案管理 等
1、单位办公用品采购中容 严格执行县采购办法规定，
易出现中饱私囊。
所有办公用品采购均通过主
2、对办公用品分类不明确， 管领导审批签字后购买发放。
登记管理不及时，可能造成 车辆严格按规章制度管理，
严格执行单位印信管理 制度，所有文件、函、 证明均通过主管领导签 发方可发出。
制度机制风 险
管理制度不 健全、流程 不规范、责 任不明确等
1、印章审批制度不完善或 执行力不够
2、车辆管理无制度约束 3、办公用品采购随意性大 等
建立健全管理制度、规 范用人、用车标准，明 确责任主体等。
外部环境风 接待、出车 熟人关系违规利用职权招待 严格执行招待和用车管
3）实行岗位廉洁风险防范预警机制。通过对
各岗位制度机制落实、权力运行过程中进
行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问 题。实行A、B、C三级预警处置方式，落 实岗位廉洁风险预警处置措施。
• A级预警：即对风险等级较高的风险点，以 及预警对象已构成轻微违规违纪的。实行 “A级预警”。
• B级预警：对风险等级为中级的风险点，以 及预警对象已出现违纪苗头、倾向时，
五、制度机制风险
• 制度机制风险。这类风险主要由制度的制 定、执行和修改完善不到位所引发。如一 些制度订立不够科学、严谨，缺乏时效性， 可操作性不强;部分机制缺乏相互支撑、相 互制约，约束力和监督力的作用不明显， 不能形成有效的常规化工作措施;一些已经 不适应形势变化的制度，不能得到及时补 充、修改和完善等。
• C级预警：对风险等级较低的风险点，以及 预警对象还未出现违纪苗头，但有群众反 映，可能出现违纪问题的预警对象，实行 “C级预警”。
二、思想道德风险
• 思想道德风险:指因私欲、私利等自身思想道 德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行 为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失 控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为 结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或 不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉 政风险。简单地说，由于机会主义行为而带来 更大风险的情形。
•
风险点
• 例如：理论学习、业务学习、政治修养、 世界观、道德观等
潜在风险分析
• 政治理论学习不够，在日常工作中容易把 政治理论知识学习放松、对政治理论学习 不重视。
• 党性缺失 • 道德源自文库、世界观扭曲 • 侥幸心理等
防范措施
• 加强政治理论学习和党性修养，提高政策 理论水平和政治素质，增强责任感、自信 心和意志力，积极参加理想信念教育、宗 旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育， 增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防 线等等。
潜在风险分析
• 造成风险原因： 出纳人员没有树立正确的 人生观、价值观，缺乏良好的职业道德， 经不起金钱的诱或，在金钱面前失去理智， 置法律法规于不顾，中饱私襄，满足一已 之利。
防范措施
• 从以下几方面杜绝风险： 一、出纳人员要严于自律，不断加强 学习，提高自身修养，树立正确的人生观、世界观，强化爱岗 敬业、勇于奉献的敬业精神，思想上达到“君子爱财，取之有 道”、“理万金不沾分文”的崇高境界。 二、单位要制定出完 善的财务管理制度，加强内部牵制管理，约束出纳行为，使其 没有条件贪。 （一）规定出纳所有收入都必须开出合法的收款 凭据，空白收款凭据必须到会计处登记领用，每用完一本要到 会计处办理注销并交回收款凭据存根，会计要对存根进行认真 核实。 （二）出纳不得管理会计档案。 （三）所有报销凭证， 一律要由报销人在每张原始凭证后签名，报销凭证上要写明大 写金额,会计要认真复核出纳交来的各种收入、支出原始凭证。 （四）银行预留印鉴不能由一人保管，要分开多人保管。 （五） 会计定期不定期对出纳保管的现金进行盘点，月未与出纳核对 现金、银行存款账目，做到会计总账与出纳日记账月末余额相 等，出纳日记账与银行存款对账单余额相等，确保账账相符、 账实相符。 祝你顺利通过陈述
办公室
风险类型 风险点
潜在风险分析
防范措施
思想道德风 险
岗位职责风 险
加强政治理论学习和党性修
养，提高政策理论水平和政
理论学习、 政治理论学习不够，在日常 治素质，增强责任感、自信
业务学习、 工作中容易把政治理论知识 心和意志力，积极参加理想
政治修养、 学习放松、对政治理论学习 信念教育、宗旨教育、革命
涉及“三重一大”的事项、涉及人财物 等权力较大，在采购、供应、奖惩和分配 等领域权力较大、较灵活，有自由裁量、 审核建议权的岗位，容易出现或滋生违法 犯罪行为的风险。
二级风险：
直接从事人、财、物管理，有可能 利用工作便利谋取私利的岗位，容易 出现或滋生违规违纪行为的风险。 ？
• 三级风险：
工作岗位可能导致违规违纪，对工作或 公司有不良影响的风险。
岗位职责
• 1、自己聘任通知里都有 • 2、找不到的公司群里有提供
一、风险等级
• 根据行使权力大小以及产生腐败可 能性的大小，将廉洁风险分为一级、 二级、三级三个级别，其风险等级 依次降低，即一级风险度最高，三 级风险度最低。风险点的等级划分 要按照自查申报和组织审定的程序 确定。
• 一级风险：
• 私生活 • 个人关系 • 金钱诱惑 • 权色交易等
风险点
潜在风险分析
• 1、“八小时”以外的个人生活不健康、情 趣不高尚；
• 2、不正当的私人关系； • 3、亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲
属直接收受钱财、干涉日常工作事务； • 4、国内外各种敌对势力的拉拢、渗透，西
方资产阶级自由化思想的侵蚀；等等。