上海建工集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案
某集团公司内部控制体系建设实施方案1
某集团公司内部控制体系建设实施方案1某集团公司内部控制体系建设实施方案1
无语法错误，无拼写错误
实施方案一：内部控制体系建设
一、背景：
我们所处的当前环境正在发生深刻的变化，经济增长在明显放缓，社会变得更加复杂，各行业竞争日益激烈，资金管理的现状也是如此。
为了提高企业的效率和绩效，确保企业的持续发展，企业需要建立良好的内部控制体系。
二、目标：
1、确保内部控制体系的完整性和全面性；
2、建立健全的内部控制体系，实施科学有效的内部控制；
3、确保企业资金和财务信息的正确性和合法性；
4、健全企业的风险管理体系，确保企业的长期可持续发展；
5、构建强有力的财务LOGO，提升企业的整体形象和声誉。
三、实施方式：
1、明确内部控制体系的组成要素：无论是哪一种类型的企业，建立完善的内部控制体系的要素包括控制环境、内部控制活动、信息和报告系统以及对业务活动的限制。
2、建立健全内部控制体系的组织机构：在制定内部控制体系的过程中，一定要把握好技术、法律、经济、财务等方面，并结合企业本身的实际情况，充分考虑企业的实际情况，组建符合企业特点的内部控制体系的组织机构，确定内部控制活动的主要环节，在各个。
内控建设工作方案
内控建设工作方案为进一步提高行政事业单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据财政部《关于印发〈行政事业单位内部控制规范(试行)〉的通知》(财会[]21号，以下简称《内控规范》)、上海市《关于印发<关于本市贯彻执行行政事业单位内部控制规范的实施意见>的通知》(沪财会[]52号)文件要求，结合本区具体情况，制定松江区行政事业单位内部控制规范实施方案。
一、充分认识实施《内控规范》的重要意义内部控制既是行政事业单位的一项重要管理活动，又是一项重要的制度安排，是行政事业单位治理的基石。
《内控规范》通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政事业单位经济活动风险的防范和管控，将内部控制的基本原理与我国行政事业单位的实际情况相结合，并将制衡机制嵌入到内部管理制度中，对于提高单位管理水平，改进公共服务的质量和效率，规范财经秩序，有效防范舞弊和预防腐败，“把权力关进制度的笼子里”，加强廉政风险防控机制建设，建设服务型政府都具有重要意义。
二、《内控规范》的主要内容(一)基本概念内部控制是行政事业单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。
(二)适用范围《内控规范》适用于各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、各民主党派机关、人民团体和事业单位经济活动的内部控制。
(三)实施目标行政事业单位内部控制的目标主要包括：合理保证单位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。
(四)主要内容根据《内控规范》的要求，行政事业单位应当从单位层面和业务层面两个方面加强内部控制。
单位层面的主要内容：1.内部控制工作的组织情况。
包括是否确定内部控制职能部门或牵头部门；是否建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机制。
2.内部控制机制的建设情况。
包括经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。
建筑施工企业内部控制问题及对策
I YE GUAN LI企业管理Q- 130 -市场经济快速发展为建筑施工企业提供了发展契机，企业逐渐扩展规模，提高科技水平，既提高了市场地位，更带动了企业的转型升级，但是企业内部控制问题依然是企业发展的隐患。
想要促使建筑施工企业在市场竞争中保持健康发展，需要企业根据内部控制问题制订行规控制制度，避免资金红线出现。
建筑施工企业工程项目多，任务重，建设地点环境复杂，国内很多建筑施工企业建设项目遍及全球，这些特点明显显示出建筑施工企业内部管理是一项棘手的工作。
因此，需要企业重视内部管理，制订内部控制机制，完善落实管理工作，积极迎接各种风险，解决管理问题，为企业保驾护航。
一、建筑施工企业内部控制管理对企业发展的必要性（一）建筑施工企业内部控制管理可以帮助企业提高经营管理效率建筑施工企业内部控制管理是指在建筑施工企业经营中，依据相关法律法规进行合法经营，保证经营过程中财务资金安全，会计财务报表信息准确，最后完成控制目标，提高整个企业的经营管理效率，实现发展战略。
建筑施工企业建设项目风险较大，实行内部控制可以及时对风险进行预测、防控，将无法解决的风险转换成可以防范的风险，并在内部控制机制下提高管理执行的运作效率，及时疏解决理中断现象，确保管理继续进行。
（二）建筑施工企业内部控制管理可以帮助企业及时诊断经营过程建筑施工企业不同于其他企业，主要在大型做工环境中进行，需要对项目施行中的各设备工程、生产资料、运行机制进行内部集中化控制，并进行全过程运营对接，及时追踪重要的业务，并保证每一个产出性业务的跟踪和防控。
对企业项目追踪过程实行一人一项制度，确保工作精准进行，对于各项目中的执行岗位也要建立监督制约机制，保障各岗位制约平衡，形成制约监督系统，实现牵一发而动全身原则。
另外，在施工项目中领导层要明确自身的权责，对下属人员进行及时有效地对接，保证各个项目和企业整体规划同步进行，实现整体发展利益。
二、建筑施工企业内部控制问题（一）控制机制有待成熟，控制管理工作执行效率低下部分建筑施工企业缺乏整体控制机制思想，对如何进行控制也不重视，没有确定的执行方案，这就间接造成了建筑施工企业内部控制没有执行标准规范制度的约束，另外，施工项目进行各种方法不科学也不实际，导致整个施工过程的规划难成体系。
建筑工程部门内控制度
建筑工程部门内控制度一、总则为加强建筑工程部门内部管理，规范部门运作，提高工作效率，建立健全的内控制度是必不可少的。
本内控制度是为了规范建筑工程部门的内部管理和运作，防范风险，确保建筑工程部门的正常运营和持续发展而制定的。
二、内控目标1.规范建筑工程部门的运作，确保各项业务活动合法、合规；2.有效防范风险，降低不确定性，保护公司的利益；3.提高部门的工作效率和管理水平，推动建筑工程业务的持续发展。
三、内控范围本制度适用于公司建筑工程部门的各项业务活动和管理工作。
四、内部结构1.有关部门领导应当高度重视内控工作，加强领导和监督，确保内控制度的有效实施；2.各部门负责人要切实履行内控工作的责任，加强对本部门工作的管理和监督；3.每位员工都应当认真执行内控制度，确保工作的顺利进行。
五、内控要求1.明确工作职责和权限，建立健全工作制度；2.规范管理流程，确保工作的有效开展；3.完善信息披露和沟通机制，及时传达部门工作信息；4.加强对风险的识别和评估，及时采取措施进行控制；5.建立健全内部监督机制，确保内控制度的有效执行；6.加强对内部人员的教育培训，提高员工的内控意识和水平。
六、内控工作措施1.制定细化的工作制度和程序，规范员工的行为；2.建立健全财务审查和核算机制，确保财务数据的真实和准确；3.健全内部信息系统，加强信息管理和保护；4.加强对合同履行的监督和管理，确保合同的履行情况符合公司的利益；5.定期进行内部审计和检查，发现问题及时处理；6.建立健全风险管理机制，对可能存在的风险进行评估和控制。
七、内控效果评估1.定期对内控制度的执行情况进行检查评估；2.对内部风险的控制效果进行评估；3.根据评估结果对内控制度进行调整和完善。
八、内控经费投入公司将根据业务情况和内控工作需要合理投入内控经费，确保内控制度的有效实施。
九、其他本内控制度的最终解释权归公司建筑工程部门负责人所有。
以上即为公司建筑工程部门的内控制度，希望各部门负责人和员工认真执行，确保公司的利益和发展。
内控建设工程施工管理制度
内控建设工程施工管理制度第一章总则第一条为规范内控建设工程施工管理行为，提高管理效率，保障项目施工质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司在内控建设工程项目实施过程中的各项管理活动。
第三条公司内控建设工程施工管理制度是公司内控建设工程项目管理的基本依据，为公司内控建设工程项目的科学、合理、规范管理提供了具体的操作指导。
第四条公司内控建设工程施工管理制度具有必要性、可操作性和有效性，各项目部门必须严格按照本制度执行。
第五条公司内控建设工程施工管理制度的制定、修改和解释权归公司内控建设部门。
第二章施工前准备第六条公司内控建设工程项目施工前，项目部门应组织编制详细施工计划，包括工期、质量、人员配置等，报公司内控建设部门审核。
第七条项目部门应对工程施工条件进行认真评估，提前准备好所需的施工材料、设备、人员等。
第八条项目部门应根据工程特点，确定施工组织结构和责任分工，明确岗位职责和权限。
第九条项目部门应对施工现场进行安全评估，并确定安全防范措施。
第十条项目部门应对环境保护进行评估，并制定环保方案，保障施工过程中对环境的保护。
第三章施工管理第十一条项目部门应制定详细的施工方案，明确施工流程、工序、工艺、要求等。
第十二条项目部门应对施工现场进行管理，组织施工人员按照计划完成施工任务。
第十三条项目部门应对施工材料、设备进行管理，确保施工过程中的材料、设备符合要求。
第十四条项目部门应加强对施工人员的管理，确保施工人员具备相应的资质和技能。
第十五条项目部门应做好进度管理，及时发现问题并采取相应措施解决。
第十六条项目部门应加强质量管理，确保施工质量符合要求。
第四章安全管理第十七条项目部门应加强施工安全管理，确保施工过程中的安全。
第十八条项目部门应明确安全管理责任，建立健全安全管理制度，加强安全培训。
第十九条项目部门应做好施工现场安全检查，及时发现并整改安全隐患。
第二十条项目部门应加强对施工现场的安全防护，确保施工人员的人身安全。
工程公司内控制度
工程公司内控制度一、总则为规范公司内部管理，规避风险，确保公司业务顺利开展，制定本内控制度。
二、内控组织1.设立内控委员会，负责制定内控政策、方案和监督执行情况。
2.设立内控小组，负责内控实施的具体工作，由内控委员会指定。
三、内控目标1.确保公司的资金安全和合法性。
2.建立完善的财务管理制度，保证财务信息的真实性和准确性。
3.规范公司内部流程，提高工作效率。
4.加强对人员管理的监督，确保员工行为合规。
四、财务管理1.实行预算管理制度，对公司每月的收支情况进行预测和安排。
2.建立完善的会计制度，严禁虚假账目和财务造假行为。
3.加强内部审计，对公司的财务状况和经营情况进行定期检查。
4.设立财务风险管理制度，对可能出现的风险进行预警和应对。
五、采购管理1.建立完整的采购程序，包括需求确认、供应商选择、合同签订等环节。
2.严格执行采购合同，杜绝贪污腐败和不正当竞争。
3.建立供应商管理制度，对供应商进行定期评估和管理。
六、人员管理1.加强员工培训，提高员工业务水平和规范意识。
2.建立完善的考核制度，激励员工积极工作和产生创新。
3.加强对员工行为的监督，对违规行为进行纠正和处理。
七、信息管理1.建立信息传递和保存制度，确保信息的安全和保密。
2.加强对信息系统的管理，保护公司信息系统不受损害。
3.定期对信息系统进行检查和维护，确保信息系统的正常运行。
八、风险管理1.建立风险管理制度，对可能出现的风险进行评估和控制。
2.建立应急预案，对可能出现的危机进行应对。
3.加强对项目风险的管理，确保项目的安全和顺利进行。
九、监督检查1.定期对内控制度进行检查和评估，及时修改和改进。
2.加强对内控执行情况的监督，确保内控制度的落实和执行。
十、违规处罚对违反内控制度的行为，依法给予相应处罚，包括警告、罚款、停职等。
十一、附则本内控制度经公司领导小组审定，自发布之日起正式执行。
公司内部如有未尽事宜，由内控委员会负责解释并补充。
上海建工：2019年度内部控制评价报告
公司代码：600170 公司简称：上海建工上海建工集团股份有限公司2019年度内部控制评价报告上海建工集团股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一.重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二.内部控制评价结论1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷□是√否2.财务报告内部控制评价结论√有效□无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是√否根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素□适用√不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内部控制规范实施工作方案.doc
内部控制规范实施工作方案7内部控制规范实施工作方案上海紫江企业集团股份有限公司二〇一二年三月二十八日目录一、公司基本情况介绍(3)（一）公司概况(3)（二）公司组织架构(4)（三）控股子公司情况(4)二、组织保障(7)（一）内控领导小组(7)（二）内控实施小组(8)（三）内控监督机构(8)（四）外部咨询机构的聘请(9)（五）工作预算(9)三、内控启动阶段（2012年3月31日前完成）(9) （一）编制2012年公司内部控制体系建设实施计划(9)（二）组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训(9)四、内控建设阶段（2012年8月31日前完成）(10)（一）成立内控领导小组及项目小组，编制工作计划（2012年3月31日前完成）(10)（二）确定内控实施范围（2012年5月31日前完成）(11)（三）内控缺陷整改方案（2012年6月15日前完成）(11)1、制定内控缺陷整改方案(11)2、提交审议(11)（二）内控缺陷整改（2012年7月31日前完成）(11)1、落实整改、提交报告(11)2、编制《内部控制手册》(11)3、推行《内控手册》(11)4、按照要求披露内控实施工作情况：(11)（三）内部控制体系建设培训课程（2012年8月31日前完成）(11)1、管理理念培训(11)2、内控执行与评价培训(12)五、内控自我评价阶段(12)（一）编制内控评价工作计划（2012年9月30日前）(12)1、拟订工作方案(12)2、确定缺陷标准(12)（二）组织实施评价工作（2012年年报披露前）(13)1、组成内控评价工作组(13)2、编制底稿、实施评价(13)3、缺陷汇总、督促整改(13)4、提出内控评价报告(13)（三）披露内控评价报告（2012年年报披露日）(13)六、内控审计阶段(14)（一）确定内控审计事务所(14)（二）做好与内控审计会计师事务所的沟通工作(14)（三）按照要求披露内控审计报告(14)前言：根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《上海证劵交易所上市公司内部控制指引》等相关法规的要求，为贯彻落实中国证券监督管理委员会上海监管局《关于做好上海辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（沪证监公司字[2012]41号）精神，上海紫江企业集团股份有限公司（以下简称“公司”）高度重视，并以此为契机，将内部控制体系建设作为提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司战略发展目标的实现的重大举措之一。
建筑公司内部控制方案
建筑公司内部控制方案1.引言建筑公司作为一个重要的经济实体，需要建立有效的内部控制方案以确保其运营的可持续性和稳定性。
本文将提出一个建筑公司的内部控制方案，包括目标和原则、组织架构、流程和制度以及内部审计等方面的内容。
2.目标和原则建筑公司的内部控制方案的目标是确保公司的运营活动合法、合规，并提高其运营效率和财务健康状况。
其核心原则包括责任分明、风险管理、信息透明、可追溯性、持续改进等。
3.组织架构为了实现有效的内部控制，建筑公司需要建立一个健全的组织架构。
该组织架构应包括内部控制部门、业务部门和其他支持部门。
内部控制部门负责制定和监督内部控制政策和流程，业务部门负责执行这些政策和流程，其他支持部门提供相关的支持和协助。
4.流程和制度建筑公司需要建立一系列的流程和制度，以确保公司的运营活动被合法、规范地执行。
这些流程和制度应覆盖公司的各个方面，包括财务管理、项目管理、合同管理、人力资源管理等。
此外，公司还应该制定流程和制度来监督供应商和承包商的选择和管理，以确保其合规性和质量。
5.内部审计建筑公司应建立一个独立的内部审计部门，负责对公司的内部控制体系进行评估和监督。
内部审计应定期进行，发现潜在的风险和问题，并提出改进的建议。
同时，内部审计部门应与公司的高层管理层保持紧密合作，共同推进内部控制的改进和提升。
6.培训和教育为了保证内部控制的有效实施，建筑公司需要为员工提供相关的培训和教育。
这些培训和教育应覆盖内部控制的相关概念和流程，以及公司的政策和制度。
同时，公司还应定期组织员工参加外部培训和研讨会，以了解最新的内部控制法规和实践。
7.风险管理建筑公司面临着各种各样的风险，包括市场风险、合规风险、财务风险等。
为了有效管理这些风险，建筑公司应建立一个风险管理框架，包括风险识别、评估和应对等环节。
同时，公司还应建立一个监控机制，及时掌握风险的情况，并采取相应的措施来减轻风险的影响。
8.信息系统和技术支持建筑公司需要建立一个可靠的信息系统和技术支持，以支持内部控制的实施。
建工集团内部控制评价手册
建工集团内部控制评价手册目录一、手册概述 (3)（一）目的 (3)（二）适用范围和注意事项 (3)（三）评价依据 (3)（四）遵循原则 (3)（五）手册制定及更新 (4)二、内部控制评价工作流程 (5)（一）评价启动和准备阶段 (5)（二）内部控制评价实施阶段 (5)（三）内部控制缺陷的认定及整改阶段 (6)（四）评价报告编制及汇总阶段 (6)三、内部控制评价内容及要求 (7)（一）内部控制评价内容 (7)（二）内部控制评价要求 (8)四、内部控制评价测试方法 (10)（一）访谈 (10)（二）穿行测试： (11)（三）控制测试 (12)五、内部控制缺陷的认定及整改 (16)（一）内部控制缺陷的分类及认定 (16)（二）内部控制缺陷的汇总 (18)（三）内部控制缺陷的整改 (18)（四）整改结果的验证 (19)六、内部控制评价报告 (20)七、附表 (21)附表一：企业层面-内部控制评估底稿 (22)附表二：流程层面-风险控制矩阵及控制测试底稿 (23)附表三：流程层面-内部控制评价工作底稿 (24)附表四：内部控制评价缺陷及跟踪整改汇总表 (26)附表五：内部控制评价缺陷统计表 (27)一、手册概述（一）目的建工集团按照国家有关部门和上市公司监管机构关于建立和完善企业内控体系的有关要求，结合企业内部控制设计与运行的实际情况，编制本《内部控制评价手册》，用以指导全系统内部控制自我评价（以下简称“内控评价”）工作，以推动和规范全公司内控评价工作。
（二）适用范围和注意事项本《内部控制评价手册》适用于建工集团及下属各单位内控评价工作。
由于内部控制本身的局限性，本手册并未涵盖所有的内部控制环境要素和控制流程，所涉内容并非一成不变，各单位应按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》的要求，结合单位自身业务、管理实际，参照本手册的基本内容要求，开展内控评价工作。
（三）评价依据1. 财政部等五部委《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》。
企业内部控制规范工程项目控制制度
企业内部控制规范工程项目控制制度一、背景介绍工程项目是企业发展过程中的重要组成部分，对于企业的发展和利益保护具有重要意义。
为了保证工程项目的顺利进行和质量可靠，企业需要制定一套完善的内部控制规范，以确保项目的安全、有效和高效进行。
二、目标和原则制定企业内部控制规范工程项目控制制度的目标是确保工程项目的质量、成本和进度符合预期目标，并保护企业利益。
原则如下：1.风险识别和控制：明确工程项目的风险，并制定相应控制措施，有效降低风险程度。
2.明确责任和权限：明确各个项目成员的责任和权限，并建立相应的授权和审批程序。
3.信息流通和反馈：建立项目信息的收集、传达和反馈机制，确保及时准确的信息流通。
4.监督和检查：建立有效的监督和检查机制，对工程项目进行定期检查和评估，制定改进措施和提出意见。
三、组织架构根据企业的规模和项目特点，建立适应的组织架构，明确项目管理机构、岗位和人员职责。
包括：1.项目管理委员会：由企业高层领导和相关职能部门负责人组成，负责项目决策、资源配置等重要事项。
2.项目经理：负责项目的整体管理和协调，承担工程项目的全面责任，包括成本、质量、时间等方面。
3.项目团队：由项目经理和各个专业领域的专家组成，负责具体的工程项目实施和管理。
四、项目流程和控制点根据项目管理的不同阶段，制定相应的项目流程和控制点。
包括：1.项目启动阶段：明确项目目标和要求，编制项目计划和预算，制定项目的组织和管理机制。
2.项目执行阶段：进行资源的调配和协调，开展项目实施工作，监督和检查工程的进度和质量。
3.项目收尾阶段：整理和归档项目资料，总结项目经验，制定项目维护和监督计划。
五、内部控制制度根据工程项目的特点和需求，制定相应的内部控制制度。
包括：1.项目决策和审批程序：明确项目决策和审批的程序和权限，确保决策的合理性和准确性。
2.项目风险管理：建立风险评估和控制机制，对可能产生的风险进行识别、评估和控制。
3.项目财务管理：建立项目财务管理制度，对项目的成本和预算进行控制和管理。
建筑施工企业如何实施企业内部控制
建筑施工企业如何实施企业内部控制摘要:为了适应全球经济一体化进程的速度，提升管理效率，企业应当通过内部控制制度，对生产经营活动的全过程进行自我检查、自我制约和自我调节，规避企业经营风险，形成一整套内部控制体系。
有效的内部控制可以提高企业管理水平、经济效益、经营管理的效率，能够在企业内部形成相互制衡、相互监督的治理机制，不仅可以堵塞资产流失的漏洞、可以从源头上遏制贪污腐败、可以合理保证各项制度的有效贯彻执行，保证会计资料的真实、合法、完整，规避经营风险，更是企业在激烈的竞争环境中赖以生存的必备要求。
关键词：建筑企业内部控制一、建筑施工企业实施内部控制的重要意义实施内部控制，主要是为了合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
企业内部控制是现代企业管理的重要组成部分，我国的建筑施工企业正面临着严峻的挑战, 要想谋求生存和发展,施工企业必须不断进行各种创新,不断增强施工企业在国内外市场上的竞争力,使企业保持可持续发展。
加强和完善施工企业的内部控制制度，营造良好的内控管理氛围，以适应市场经济发展的需要，实施内部控制程序已成为当务之急,而建筑施工企业又有其行业自身的特殊性,比如,工程项目投入资源多、占用资金大、建设工期长、涉及环节多、多种利益关系错综复杂，构成经济腐败问题的“高危区”。
在现实中，工程资金高估冒算，招投标环节的暗箱操作，曝光的“豆腐渣”工程，以及相关经济犯罪和腐败案例时有发生，从而影响到建筑施工企业的健康发展。
尤其是在我国建筑施工行业竞争环境日趋激烈的情况下，建筑施工企业面临较大的竞争压力，因此，对于建筑施工企业而言,应该实施内部控制，及时有效地发现并解决在工程项目施工过程中存在的问题、出现不规范的经营方式，以便能够合理地降低成本，提高企业的经济效益。
同时，有效实施内部控制对于企业实现工程项目管理目标，提高公司资金使用效率也具有重要的意义。
集团加强内部控制管理规范
百联集团有限公司关于加强内部操纵的规定第一章总则一、目的为了健全百联集团内部操纵，加强企业规范治理，有效操纵重大财务风险和治理风险，依据《中华人民共和国会计法》、财政部的《内部会计操纵规范——差不多规范》以及集团的有关规定，制定本规定。
二、适用范围本规定适用于集团本部、各事业部、中心本部等分支机构，所属各级全资、控股子公司。
各参股企业可比照执行。
三、制定原则1、本方法在考虑完整性的基础上，强调立足集团经营、治理业务的重要性，解决可操作性，以实现其有效性为原则。
2、以财务治理为核心治理，实行内部操纵的原则。
明确企业重要岗位人员，在有关业务流程与财务流程相交叉的重要节点上，涉及重大事项的权利和责任，并加以操纵。
3、贯彻成本与效益、激励与制约、监督与效率协调一致的原则。
努力加强内部监督与制约，实现有效治理,既要以最小的操纵成本取得最大的操纵效果；既要重视内操纵度牵制方法的设计又要制造激励方法促进企业主动操纵力的形成，从而节约工作成本，提高工作效率，炼成企业经营活力。
4、与公司法规、企业经营治理流程、业态特点相适应，科学合理、切实可行原则。
内部操纵的差不多要求、方法，要与国家公司法规有机结合；要与促进完善企业的经营治理流程有机结合；要与企业的实际情况有机结合。
四、一般规定1、企业应建立与健全全员的岗位责任制度，依照授予的任务与职责，，落实不相容岗位分离机制和关键环节人员的具体责任。
2、企业应建立和规范科学的运营决策机制，依照法人治理结构要求，规范对企业重大经济事项决策的操纵，防范决策风险。
3、企业应建立严格的授权批准制度，合理有效地分配职责和权限，规范操作流程；对企业重大经济事项实行授权联签。
4、企业应健全和提升财务治理和会计信息系统，依照国家有关法律、法规和内部治理制度，积极应用信息化手段，加强对经济活动的操纵，正确及时反映企业经营成果和财务状况，加强业务信息系统与财务信息系统的对接；积极探究信息化内控治理模式，提高内控工作效率。
建筑公司内部控制方案范文
建筑公司内部控制方案范文建筑公司内部控制方案一、前言为了保障建筑公司的正常运作和防范风险，制定和实施有效的内部控制措施对于公司的长期发展非常重要。
本文将提出一套建筑公司内部控制方案，旨在加强公司内部各个环节的管理和监督，确保公司的财务稳定和业务的顺利进行。
二、内部控制的定义与目标内部控制是指公司通过一系列管理措施，有效地管理和监督公司的财政、会计、运营和风险等各个环节，达到保护公司利益、提高经营效率和合规经营的目标。
建筑公司的内部控制主要目标包括：1.保护公司财产免受损失和滥用。
2.确保公司财务报告的准确、可靠。
3.确保公司业务的有效运作，提高经营效率。
4.确保公司合规经营，遵守相关法规和规定。
三、内部控制的要素有效的内部控制包含以下几个要素：1.控制环境：公司领导层需要树立良好的内部控制意识，强调对内部控制的重视，并制定相应的政策和制度。
2.风险评估：公司应该定期评估各种风险，并采取相应的措施减少风险的发生。
比如加强审计和检查，加大对关键岗位的把控。
3.控制活动：公司应该建立完善的内部控制制度和流程，包括财务管理、采购管理、项目管理和人力资源管理等，确保公司各项活动的正常进行。
4.信息与沟通：建筑公司应该建立和完善信息交流和沟通渠道，确保重要信息的及时传递和共享。
5.监督评价：公司应该建立有效的内部监督和评价机制，比如定期的内部审计和风险评估，确保内部控制的有效实施和持续改进。
四、内部控制实施方案1.人员管理建筑公司应该建立健全的人力资源管理制度，包括招聘、培训、考核和激励等。
招聘过程应该严格按照公司规定的程序进行，确保所需岗位的人员素质和能力的匹配。
培训计划应该根据不同岗位的需求进行制定，提升员工的专业能力和管理水平。
考核机制应该公正、公平，并且有明确的奖惩制度，激励员工积极工作。
2.财务管理建筑公司应该建立规范的财务管理制度，包括财务报告、资金管理、成本控制等。
财务报告应该由专业人员编制，并经过内部审核和审计。
工程公司内部控制制度
工程公司内部控制制度一、总则为规范公司内部管理，加强内部控制，提高经营效率和风险管理能力，保障公司利益，特编制本内部控制制度。
二、内部控制概述内部控制是公司为实现经营目标，保障资产安全、促使财务报告真实、完整和准确，有效性达到合理的水平，而建立的一套制度和措施。
内部控制是公司治理结构的重要组成部分，对于公司的经营活动、财务状况和企业形象具有重要影响。
三、内部控制的基本原则1. 将内部控制置于公司经营管理的核心地位，内部控制与公司思想理念相一致。
2. 建立相适应的内部控制制度，确保内部控制制度是制度化、规范化，内部控制措施是完善有效的。
3. 内部控制要与外部监督、审计结合，形成有效制约监督机制。
4. 内部控制要与公司的战略目标一致，与公司经营活动相适应。
5. 内部控制要与企业管理人员的激励和考核相结合，建立激励机制。
6. 内部控制要具有协同性，避免内部控制之间的矛盾和冲突。
四、内部控制制度的要素1. 控制环境（1）确立公司治理结构，明确公司权责关系；（2）建立公司内部管理体系，明确公司组织结构，分工明确；（3）制定公司管理方针、管理制度和规章制度，遵循合法合规原则；（4）建立公司激励机制，建立有效监督和考核机制。
2. 风险评估（1）对公司进行风险评估，确定公司面临的内外部风险；（2）针对公司面临的内外部风险，建立相应的防范措施；（3）建立监控体系，及时发现并评估企业面临新风险。
3. 控制活动（1）建立公司内部财务管理制度和会计核算制度；（2）建立公司经营管理制度和人事管理制度；（3）建立公司市场管理制度和风险管理制度。
4. 信息与沟通（1）建立公司信息化管理制度，建立信息系统，确保信息的准确性、真实性、完整性；（2）加强公司内外部信息的及时传递和沟通；（3）建立风险信息报告制度，保障信息的及时有效传递。
5. 监控与评价（1）制定公司内部控制检查标准和评价制度；（2）定期进行内部控制自评和外部控制评价，发现问题及时整改；（3）建立内部控制审计机制，对公司内部控制进行审计，保障内部控制有效运行。
上海建工安全生产规章制度
上海建工安全生产规章制度第一章总则第一条为了保障上海建工安全生产，确保员工生命财产安全，提高企业的经济效益和社会形象，制定本规章制度。
第二条上海建工安全生产规章制度适用于上海建工所有员工和相关单位。
第三条上海建工的安全生产工作应当以预防为主，防护为辅，综合治理为手段，全员参与为保障。
第四条上海建工应当加强安全生产教育和培训，提高员工的安全生产意识和能力。
第五条上海建工应当建立健全安全生产责任制度，明确相关部门和人员的责任和义务。
第二章安全管理第六条上海建工应当建立健全安全管理体系，包括安全生产管理机构和安全生产管理制度。
第七条上海建工应当建立安全生产档案，做好事故预防和事故调查处理工作。
第八条上海建工应当配备足够的安全设备和器材，确保员工的生命财产安全。
第九条上海建工应当定期开展安全检查，及时发现和整改安全隐患。
第十条上海建工应当制定应急预案，做好各种突发事件的应对工作。
第三章安全操作第十一条上海建工应当建立安全操作规程，明确操作规范和安全操作要求。
第十二条上海建工应当对员工进行安全操作培训，提高员工的操作技能和安全意识。
第十三条上海建工应当严格遵守操作规程，防止事故的发生。
第十四条上海建工应当配备专职安全员，负责监督员工的操作行为。
第十五条上海建工应当落实安全生产责任制度，对违反操作规程的员工进行严肃处理。
第四章安全生产措施第十六条上海建工应当制定安全生产措施，包括安全生产方案、安全用电等。
第十七条上海建工应当建立安全防护设施，确保员工的生命财产安全。
第十八条上海建工应当建立应急救援队伍，做好各种应急救援工作。
第十九条上海建工应当严格遵守国家安全生产法律法规，保障员工的合法权益。
第五章安全教育第二十条上海建工应当定期开展安全教育和培训，提高员工的安全生产意识和能力。
第二十一条上海建工应当建立安全教育网络，通过多种方式向员工传达安全知识。
第六章安全奖惩第二十二条上海建工应当建立安全奖惩制度，对安全表现突出的员工给予奖励，对安全违规行为的员工进行惩罚。
关于内控规范实施工作计划和方案
关于内控标准推行工作方案和方案为进一步加强企业内部控制标准系统建设工作，认真贯彻推行财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会结合宣布的 ?企业内部控制根本标准? 〔财会[2021]7 号文〕以及?企业内部控制配套指引?〔财会 [2021]11 号文〕，依照中国证监会、上海证监局的一致部署和相关要求，企业拟定本?内控标准推行工作方案?，详尽内容以下：一、企业根本情况介绍上海三毛企业( 企业) 股份〔简称上海三毛；股票代码： A 股：600689，B股：900922〕于 1993 年 9 月由原上海第三毛纺织厂改制重组后以社会公开募集资本方式成立，是中国毛纺行业首家同时刊行A、B股的上市企业。
2006 年，上海三毛成功完成了国有股权划转的工作，重庆轻纺控股〔企业〕企业成为企业第一大股东，占上海三毛总股本的25.95%。
截止到 2021 年 12 月 31 日，企业总股本200,991,343 元。
上海三毛现有子企业 17 家，分企业 2 家，企业经营范围：在国家赞同投资的领域依法进行投资; 企业自有房产的对外租借、物业管理；生产毛条、毛纱、、纺织品及衣饰，销售自产产品及相关业务的技术咨询 ; 软件、网站设计与开发、网页制作，系统集成、企业信息化的技术管理效劳 ; 矿产品( 含铁矿石) 、金属资料( 贵金属除外) 、钢材的批发。
( 不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、赞同证管理商品的，按国家相关规定办理申请 ; 涉及行政赞同的凭赞同证经营。
)二、企业内部控制建设的目标经过本次内部控制系统建设，在梳理企业的管理制度及流程的基础上，成立一套设计科学、层次清楚、运行有效，吻合企业自己睁开和管理需要的风险管理与内部控制系统，保证企业经营管理合法合规、财富安全、财务报告及相关信息真实完满，提高经营效率，优化工作流程，防范舞弊现象发生，为实现企业睁开战略目标供应合理保障。
企业希望经过内部审计、专项检查、效能监察等手段对企业系统内控建设、运行情况进行自我检查与谈论。
建筑公司内部控制方案
建筑公司内部控制方案建筑公司内部控制方案是指建筑公司为规范经营行为，保障企业利益和股东权益，管理内部风险而制定的一套具体控制措施、制度和方法。
本文将从建筑公司内部控制方案的意义、核心内容和落实实施方案等方面进行详细介绍。
意义制定建筑公司内部控制方案具有以下意义：1.保障企业利益和股东权益：建筑公司内部控制方案是对企业内部机制的规范，可以保证企业经营活动符合法律法规，防范企业经营活动所带来的内部风险，从而保障企业利益和股东权益。
2.促进企业内部管理体系的完善：建筑公司内部控制方案规范了企业的经营行为和内部控制，对提高企业内部管理水平、降低风险起到了关键性作用。
3.明确员工职责和工作内容：建筑公司内部控制方案规定了企业内每个部门和员工的具体职责和工作内容，提高了员工对企业内部管理的认识和管理水平，从而达到促进企业发展的目标。
核心内容建筑公司内部控制方案的核心内容包括：风险评估、内部控制体系、监督和评估。
1.风险评估：根据建筑公司的风险情况，制定相应的风险控制措施，保证企业的经营风险处于可控的范围之内。
2.内部控制体系：制定企业内部控制制度和规定，明确内部审计和内控监督的职责和权限，规范企业内部财务和经营管理流程。
3.监督和评估：开展内部审计和内控评估，及时发现并解决存在的内部控制问题，确保企业内部控制制度的有效实施。
落实实施方案建筑公司内部控制方案的落实实施包括以下方面：1.把内部控制落实到公司的日常管理和经营中，并透过日常的经营检查，制定相应的改进计划和实施措施。
2.设立内部控制部门或内部控制专门职位，配备相应的内部控制人员，增加内部控制的人员和组织的力量。
3.通过内部培训、交流和实践活动，提高员工对内部控制的认识和能力，落实内部控制的责任。
4.建立内部控制信息平台，对内部控制的实施情况、内控异常行为、内控监管信息等进行核查，及时发现问题并进行处置，确保内部控制制度的有效实施。
结论建筑公司内部控制方案制定和实施对于企业的发展和长期经营具有十分重要的意义。
探析如何有效加强国有建筑施工企业内部控制体系建设
探析如何有效加强国有建筑施工企业内部控制体系建设发布时间：2021-01-15T14:06:51.000Z 来源：《基层建设》2020年第25期作者：叶慧[导读] 摘要：近年来，国有建筑施工企业的规模不断发展扩大，发展规模和传统管理模式之间的矛盾日益凸显，这对企业在管理能力上提出了更严苛的要求。
上海建工二建集团有限公司上海 200080摘要：近年来，国有建筑施工企业的规模不断发展扩大，发展规模和传统管理模式之间的矛盾日益凸显，这对企业在管理能力上提出了更严苛的要求。
面对激烈的市场竞争环境，通过加强内部控制体系建设来提高管理效率、提升综合竞争力、促进转型升级发展成为国有建筑施工企业的必然选择。
本文分析了内部控制体系建设对国有施工建筑企业的重要意义以及目前存在的主要问题，并重点提出了在国有建筑施工企业里建立高效的内部控制体系的建议与方法，以期能为国有建筑施工企业的内控管理体系建设提供有效的参考。
关键词：国有建筑施工企业；内部控制体系；措施市场化进程的快速推进加速了内部控制在国有建筑施工企业里的广泛应用，一定程度上规范了国有建筑施工企业的内部管控，对人、物、信息的约束提供了管理依据，展示了内部控制对国有建筑施工企业在发展扩大过程中的重要意义。
然而，当前国有建筑施工企业仍然普遍存在诸多问题，建立健全、完善且能高效运转的内部控制体系对国有建筑施工企业的高质量发展具有十分重要的战略意义。
一、企业内部控制的内涵企业内部控制是企业为达到预定目标、提高企业管理水平而采取的多种控制方法来对企业内部人员及其行为进行科学管理的一种模式。
是企业自我管理的重要内容，也是提高企业管理水平的重要举措。
为了规范企业内部控制，防范企业风险，促进企业可持续战略发展，我国于2010年出台了《企业内部控制配套指引》，并于2012年1月1日起在境内外同时上市的公司、上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司施行。
上海建工集团有限公司作为一家大型国有建筑企业，于2012年11月出台了一套完整的内控管理制度，上海建工二建集团有限公司（以下简称“二建集团”）作为上海建工集团的全资子集团，也随之出台了一整套涵盖企业生产经营各方面的内控管理制度，为企业内部控制提供了有效的制度保障。
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上海建工集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案为贯彻执行财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（简称“内控规范”）及相关指引的要求和上海市证监局《关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》（沪证监公司字[2012]41号）的要求，健全公司内部控制，保障公司经营管理合法合规、资产安全与财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略，切实保障投资者合法权益，结合公司的经营特点、发展规划及公司规范管理的思路，制定本实施方案。
一、 公司基本情况公司原名上海建工股份有限公司，由上海建工（集团）总公司于1998年独家发起设立。
1998年6月23日公司股票在上海证券交易所挂牌交易，简称“上海建工”，代码600170。
2010年7月，公司更名为上海建工集团股份有限公司。
目前，公司控股股东仍为上海建工（集团）总公司，持有公司72.88%股份，实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。
公司主要从事境内外各类建设工程的承包、设计、施工、咨询及配套设备、材料、构件的生产、经营、销售，从事各类货物及技术的进出口业务，对外派遣各类劳务人员（不含海员），建筑技术开发与转让，机械设备租赁，房地产开发经营及咨询，城市基础设施的投资建设，实业投资，国内贸易（除专项规定）。
截止2011年期末，公司资产总额682.6亿元，净资产为104.1亿元。
公司设立了12个职能部门、4个事业部，直接投资了26家全资子公司、2家控股子公司、5家参股公司。
公司治理结构图如下：二、 组织保障为了进一步健全公司内控体系，加大内控规范的实施力度，公司将成立内控建设委员会、内控建设工作小组和内控评价小组，由公司董事长担任内控建设委员会负责人，与公司董事会审计委员会、公司经营班子成员共同领导内控规范实施工作。
公司企业管理部作为内控体系建设牵头部门及责任部门，指导和会同公司各管理部门、控股子公司业务负责人共同开展内控实施和自我评价。
（一）内控建设委员会内控建设委员会主任委员：徐征（董事长、总裁）内控建设委员会委员：刘国林（总会计师）、童继生（副总裁）、林锦胜（副总裁）、房庆强（副总裁）、卞家骏（副总裁）、尤卫平(董事会秘书) 内控建设委员会是公司落实内控规范的领导机构，负责组织、监督、检查公司及控股子公司内控规范实施工作，协调相关事宜。
（二）内控建设工作小组组长：卞家骏（副总裁）工作小组成员（各部门领导）：施正峰、朱洁士、侯德富、 宋文俊、尹克定、王红顺、赵强华、周爱华、卓建勤。
内控建设工作小组在内控建设委员会的指导下，依据《企业内部控制基本规范》及配套指引的规定，负责内控规范实施方案的整体推进，包括详细计划的制订、实施范围界定、制度及流程梳理、风险识别、风险应对及控制设计、组织整改等工作，并对控股子公司内控规范相关工作进行指导、监督，确保内控设计合理，运行有效。
（三）内控评价小组公司监察审计处为内控评价的牵头部门，在审计委员会的指导下，吸收各部门业务骨干，组成内控评价工作小组，负责监督、检查、评价公司内控建立和实施情况，起草公司内控自我评价报告，负责组织、协调内控的外部审计及具体工作。
（四）聘请外部咨询机构公司将聘请外部咨询机构，作为公司进一步健全内控建设的外部咨询机构，协助实施内控规范。
上述公司内控建设委员会、内控建设工作小组和内控评价小组将在3月底前成立。
选聘外部咨询机构工作由内控建设工作小组组长负责，在4月上旬完成选聘。
为保证内控规范实施工作进度及成效，公司将充分保障资源投入。
工作费用预算由对应工作小组及相关单位拟定，审核后纳入公司年度总体预算，按公司预算审批程序报批。
三、 实施步骤和实施范围公司内部控制建设涵盖的业务单元包括集团总部、事业部及全部纳入合并报表范围内的子公司。
由于集团子公司众多，实施时间紧、任务重，为了与管理需求紧密结合，公司将本着“整体设计、试点实施和分步推广”的步骤循序推进。
（一）整体设计2012年，公司基于实际管理需求，以风险为导向，全面梳理业务流程，健全管理制度体系，范围涵盖集团总部及全部子公司。
预计8月份完成集团总部及部分全资、控股子公司管理制度体系健全和完善工作，包括对业务流程的管控及对子公司的管控；12月底完成全部全资、控股子公司的管理制度体系健全和完善工作；2013年，由全资、控股子公司结合实施经验指导其全资、控股子公司管理制度体系健全和完善工作。
（二）试点实施根据重要性原则，结合公司实际情况，公司选定公司本部（含事业部）及五家全资子公司（上海市第一建筑有限公司、上海市第四建筑有限公司、上海建工房产有限公司、上海市政工程设计研究总院（集团）有限公司、上海华东建筑机械厂有限公司）作为试点单位。
上述这些公司涵盖了公司四大板块业务，其主营业务具有代表性。
6家公司累计的总资产、营业收入和净利润规模超过了公司年度合并报表对应指标的50%。
试点单位预计于8月份完成管理制度体系健全和完善工作，完成设计层面的缺陷整改任务，本年度纳入内部控制评价范围。
试点单位计划于2013年3月评价结束后，完成试运行后的第一次修订。
（三）分步推广试点单位以外的公司其余全资、控股子公司必须于2012年末完成管理制度体系修订，结合试点单位实施经验，于2013年1月全面颁布实施，纳入当年内部控制评价范围，并指导其全资、控股子公司编制、完善管理制度体系。
2014年，公司各全资、控股子公司结合各自的管理制度体系及实施经验，指导其全资、控股子公司管理制度颁布实施，并将其全部纳入内部控制评价范围。
四、 内控建设工作计划自2007年以来，公司依照《企业内部控制基本规范》及其他相关法律法规，初步建立了较为全面、有效的内控体系，并逐年加以完善。
2011 年，公司在调整公司组织架构和部门设置的同时，进一步启动了全面梳理和修订企业管理制度的工作，为落实内控规范奠定了基础。
下阶段，公司进一步落实内控规范的工作计划如下：（一）项目准备阶段主要工作（2012年 3月 31日以前完成)1.成立内控建设委员会、内控建设工作小组、内控评价工作小组，明确内控建设委员会、内控建设工作小组、内控评价工作小组及相关职能部门、全资和控股子公司的工作职责，健全项目推进的组织机构；2.召开项目启动会议，对相关领导和人员进行动员部署；3.向公司各部门、下属单位印发《内部控制基本规范》及配套指引，组织相关培训，帮助内控建设、评价等人员理解内控规范要求；4.依据“整体设计、试点实施和分步推广”的思路，界定内控规范实施范围，确定试点单位和实施重点；上述工作由内控建设委员会主任委员、内控建设工作小组的组长负责，由公司企业管理部牵头实施。
（二）项目实施阶段主要工作 (2012年 12月 31日以前完成)根据公司实际情况，结合内控规范的要求，全面梳理内控体系，完成内控缺陷的整改，编制内控手册与流程图，逐步通过信息系统落实内控规范。
1.继续全面梳理公司现有的政策、制度、业务流程，健全管理制度体系；2.收集行业、公司的固有风险，通过调查问卷、专题讨论、案例分析等方法识别公司面临的风险，编制风险清单；3.将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找存在的内控缺陷；4.按照内控缺陷成因或来源，认定设计缺陷和运行缺陷；按照具体影响内控目标的具体表现形式，认定为财务报告缺陷和非财务报告缺陷；按照影响企业内控目标实现的严重程度，认定为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。
确定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷认定标准，包括定性标准和定量标准；5.讨论风险的应对措施，制定重要、重大内控缺陷整改方案；6.落实缺陷整改工作，包括调整组织机构、明确岗位职责、流程、修订管理制度等；7.依据内控制度和风险控制措施，编制风险控制矩阵（“RCM”）、业务流程图和内控手册；8.跟踪整改进度和整改效果，保证各项控制措施能正确地执行；9.逐步优化信息化管理系统平台，逐步将内控规范的要求嵌入到信息系统中，提高评价工作效率，保证内控活动的有效执行；10.检查整改效果，形成阶段性工作总结，按规定披露内控实施工作情况。
上述工作由内控建设工作小组组长负责，由公司企业管理部牵头实施，由公司总裁事务部、资产财务部、监察审计处配合，由公司各部门各单位参与。
五、 内控自我评价工作计划内控自我评价工作应于2012年年度财务报告披露前完成。
具体安排如下：1.制订《内部控制评价管理办法》，并发布实施；2.依据相关规定编制公司《2012年内部控制自我评价工作方案》，明确评价工作时间表和分工；3.组织内控评价培训，帮助相关人员掌握评价方法和技能；4.设计缺陷整改完成后，进行全面的执行有效性测试，以发现执行缺陷。
针对执行缺陷加强人员培训，必要时进行人员调整，保证各项控制措施能正确地执行；5.对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，提出整改建议，编制整改任务单；6.完善与优化内控手册、业务流程图，提高内控管理、风险管理与信息化管理水平；7.根据内控自我评价工作编制内控自我评价报告并按要求及时披露。
上述工作由内控评价小组组长负责，由公司监察审计处牵头落实，由公司企业管理部、资产财务部配合，由公司董事会秘书负责披露，由各部门各单位参与。
六、 内控审计工作计划公司将在2012年9月30前确定内控审计会计师事务所，并于2013年一季度完成内控审计。
内控审计工作计划如下：1.确定负责内控审计的会计师事务所；2.配合内控审计会计师事务所做好内控审计工作；3.按照要求披露内控审计报告；4.依据审计师建议、审计报告与公司发展需要，完善内控体系，提高风险管理与信息化管理水平。
上述工作由内控评价小组组长负责，由公司监察审计处牵头落实，由公司总裁事务部、资产财务部配合，由公司董事会秘书负责披露，由公司各部门各单位参与。
上海建工集团股份有限公司董事会2012年3月26日。