证券市场,法律法规
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规：1.法律是经过国家制定或认可才得以形成的规范，具有国家意志性。
2.制定与认可是国家创制法律的两种方式，也是统治阶级将自己的意志变为国家意志的两条途径。
3.单向法律关系是法律关系体系中最基本的构成要素。
4.法律关系是由法律关系主体、法律关系的内容和法律关系的客体三个要素构成。
5.法律关系的主体包含自然人（公民）、组织（法人和非法人组织）、国家。
6.法律关系的客体主要包括：物、人身人格、非物质财富、行为四大类。
7.《公司法》规定，公司是指依法设立的，以盈利为目的的，由股东投资形成的企业法人。
8.有限责任公司股东必须 50 人以下。
9.子公司具有独立的法人地位，而分公司不具有独立的法人地位（由总公司承担一切法律后果）。
10.外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。
外国公司对其分支机构在中国的经营活动承担民事责任。
11.公司以其全部财产对公司的债务承担有限责任；有限责任公司股东以其出资额承担有限责任；股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担有限责任。
12.公司设立的方式基本为两种：发起设立与募集设立。
有限责任公司的建立只能采取发起设立，由全体股东出资设立。
股份有限公司可以采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
13.发起设立的手续比较简便。
14.预先核准的公司名称保留期为 6 个月。
公司设立人首先应当向其所在地工商行政机关提出申请。
15.公司营业执照的签发日期即为公司成立日期，营业执照应包含的内容包括：名称、地址、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。
16.有限责任公司和股份有限公司必须在名称中注明。
17.公司章程是规定公司重大事项的基本文件，是必备的需要报备登记的。
公司的经营范围由公司章程决定，并依法登记。
18.公司向其他企业投资或者提供担保时，股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。
且公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规第一章第一节证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台,对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
考点二现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》.考点三证券市场自律性组织及其职责证券市场基本法律法规第一章第一节证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则.中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
证券市场基本法律法规必背全
可编辑修改精选全文完整版1一、公司法21.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
32. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公4司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之5一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时6会议的，应当召开临时会议。
73.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股8权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民9法院提起诉讼。
104.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 115.股份有限公司董事会成员为5至19人。
126.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每13次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事14会会议应有过半数的董事出席方可举行。
157.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股16东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3178.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
189上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司19资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东20所持表决权的2/3通过。
21二、证券法221.股票发行数字条件：23①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%24②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人25民币3000万元26③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的27股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿28元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的2910%30④发行人在近3年没有重大违法行为。
312.债券发行数字条件：32①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公33司不低于6000万元34②累计债券余额不超过公司净资产的40%35③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一36年的利息。
证券市场的基本知识及法律法规
证券市场的基本知识及法律法规证券市场是一个重要的融资渠道和投资平台，它不仅影响着企业的发展和国家的经济繁荣，也关乎着个人的财富增值和保值。
因此，了解证券市场的基本知识和法律法规，对于投资者和参与者来说，是非常重要的。
一、证券市场概述证券市场是指进行证券交易和证券发行的场所和平台，主要包括证券交易所、证券公司和证券投资基金等机构。
证券市场是由政府主导的，同时也需要各种市场参与者的共同维护和监管。
二、证券市场的基本知识1.证券种类证券是指能够进行交易的金融工具，主要包括股票、债券、基金、期货等。
其中，股票是指企业向公众发行的股份，债券是指企业通过向公众借款发行的证书。
基金是指由证券投资公司发行的并由多个投资者集资投资的证券品种。
期货则是在期货市场上买卖的标准化合约。
2.证券市场的投资风险证券市场的投资风险是指投资者在买入证券后所面临的可能遭受损失的风险。
投资者需要了解不同的证券品种所面临的风险特征，以便做出合理的投资决策。
同时，投资者还需要具备较高的风险承受能力，和灵活的投资策略。
3.证券交易流程证券交易流程主要包括以下几个环节：证券开户、资金入账、下单交易、成交确认、账户清算等。
投资者需要了解证券交易的具体流程和操作规范，以便确保交易的顺利进行并降低投资风险。
三、证券市场的法律法规1.证券法证券法是我国证券市场最重要的法律，该法将证券市场的行为分为证券发行、证券交易和投资者保护三个部分，明确规定了证券交易各方的权利和义务，保护了投资者的利益。
2.证券监督管理条例证券监督管理条例对证券市场的监督管理进行了全面细致的规定，内容包括了证券发行、证券交易、证券投资基金管理、证券公司管理和信息披露等方面，保证了证券市场的透明度和公正性。
3.证券市场基金管理条例证券市场基金管理条例规定了证券投资基金的发行和销售、基金管理公司的组织和运作、基金的投资行为和风险控制、基金的估值和清算等方面的规定，加强了基金的管理和监督。
证券市场基本法律法规知识点
证券市场基本法律法规知识点如下：第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规体系的主要分为四层；全国人名代表大会或全国人名代表大会常务委员会制定并颁布的法律-国务院制定并颁布的行政法规—证券监督管理部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件—证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则.考点二:了解证券市场各层级的主要法规。
法律：公司法、证券法、证券投资基金法及刑法。
行政法律：证券、期货投资咨询管理暂行办法;证券公司监督管理条例；证券公司风险处置条例。
第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定.掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节证券法熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。
掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
证券市场基本法律法规
1
会常务委员会
3
属机构ห้องสมุดไป่ตู้证监会
行业自律规则
行业自律组织
5
2
行政法规
国务院
4
规范性文件
有关部门或具有行 政管理职能的机构
第一章 证券市场基本法律法规(45)
第二节 公司法
考点
公司概述
概念:公司是指依法设立的,以盈 利为目的,由股东投资形成的企业 法人 公司的独立人格 公司分类 公司种类
公司概述
公司的独立人格
公司合并、分立、转让主要财产的 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股
东会回忆通过决议修改章程是公司续存的
分公司和子公司的法律地位
01.
分公司: 在业务资金人事等方面受本公司 管辖而不具有法人资格的分支机构
02.
子公司:一定数额的股份被应以公司控制 或者依照协议被另一公司控制、支配的公 司
分公司和子公司的法律地位
分公司: 在业务资金人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构
不具有法人资格 无独立的名称及章程 无独立财产 无经营之主权,受总公司委托或授权 行为后果及责任由总公司承担
有限责任公司设立及注册资本制度
注册资本制度
注册资本的规定 股东出资形式 股东认缴出资的义务 股东为足额出资的责任
有限责任公司的组织机构
股东会
全体股东
董事会/执行董事
董事会人数: 3-13人.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一名执行董事不舍董事会.执行董事可以兼任经理 职工代表:有两家或以上国有企业投资设立的有限责任公司, 设职工代表, 职工代表是有职工大会民主选举的 董事长与副董 事长: 董事长一人,可以设副董事长 董事任期: 有公司章程规定,但每届任期不得超过3年,任期满可以连任
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
证券市场基本法律法规
承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，尤其是欺诈，提供虚假
信息
暂停股票上市交易
终止股票上市交易
不再具备上市条件
不再具备上市条件，在规定期限内仍不能达 到条件
不按照规定公开财务状况，或虚假记载
不按照规定公开财务状况，或虚假记载，且 拒绝纠正
情节严重
撤销公司登记或吊销营业执照
登记中
资产评估、验资 或验证的机构
提供虚假材料
没收违法所得，并处违法 所得1倍-5倍罚款
过失重大遗漏
情节较重，处所得收入1
倍-5倍罚款
可停业、吊销直接责任人 员的资格证书，吊销营业 执照
评估结果、验资或验证证
明不实
除没过错外，在不实的金 额范围内承担责任
公司登记机关
证券公司承销或者 代理买卖未经核准 擅自公开发行证券 的
停止承销或代理买卖 连带赔偿责任
没收违法所得，处违法所 得的1倍-5倍
没有违法所得或违法所
得不足30万，处30万-60
万
对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员警 告，撤销任职资格或从业
资格，并处3万-30万
保存人出具保存书 有虚假记载、误导性
基本法律法规
行业规章
公司法、证券法、《证券公司监督管理 条例》
部门规章、规范性文件、行业自律规则
第二节公司法
股份有限公司
有限责任公司
设立方式
发起和募集
只能发起
设立前（登
记）
虚报注册资本
虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款（公司、发 起人、股东）
提交虚假材料或 欺诈手段隐瞒重 要事实
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规概述证券市场法律法规是指规范证券市场行为的一系列法律和法规。
在国内证券市场中，证券法是最基础、最重要的法律，规定了证券的发行、交易、持有、转让等方面的基本原则和制度安排。
此外，还有一系列辅助性法规和规章，如证券交易所规则、上市公司监管规则等。
这些法律法规的出台和实施，有助于维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，促进经济的稳定发展。
证券法证券法是我国证券市场的法律基础，于1999年出台并施行。
该法规定了证券的定义，明确了证券发行、交易、持有、转让的基本规则，确立了证券市场机构的地位和职责，同时也规定了证券交易的监管制度和违法行为的处理办法。
证券法明确了证券市场的主体包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，规定了它们的组织形式、业务范围和监管要求。
此外，证券法还对证券的发行、交易、持有、转让等行为做出了详细规定，以保障市场的公开、公平和诚实交易的原则。
证券交易所规则证券交易所规则是证券交易所制定和发布的行为规范，用于指导证券交易所的日常运作和市场交易。
我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两个交易所，它们分别制定了自己的交易所规则。
交易所规则主要包括市场准入、交易方式、交易规则、信息披露要求等内容。
例如，对于上市公司的准入条件，交易所规定了上市公司应具备的资产规模、盈利能力、治理结构等要求；而对于交易方式，交易所规则规定了证券交易的场内交易和场外交易的规则和制度。
交易所规则的制定和实施，有助于保持市场交易的有序进行，规范市场主体的行为，增强投资者的信心。
上市公司监管规则上市公司监管规则是证监会制定和发布的对上市公司进行监管的规则。
这些规则主要包括了上市公司的信息披露要求、内幕交易的禁止规定、重大资产重组的审核程序等。
上市公司作为证券市场的重要主体，其信息披露对于投资者的决策非常关键。
上市公司监管规则对信息披露制度进行了详细规定，要求上市公司按照规定的期限和内容进行信息披露，并定期发布财务报告、年度报告等信息。
证券一般从业--重要知识点整理 证券市场基本法律法规(完整详细版)
证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。
10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
证券市场的法律法规与合规要求
证券市场的法律法规与合规要求在证券市场中，法律法规和合规要求起着至关重要的作用。
它们的存在和执行能够有效地维护市场秩序、保护投资者权益，确保证券市场的健康发展。
本文将对证券市场的法律法规和合规要求进行探讨。
一、证券市场的法律法规证券市场的法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等。
这些法律法规为证券市场的运作提供了明确的规则和制度安排。
《证券法》是我国证券市场的基本法律，它规定了证券市场的组织和运行机制、发行、交易、信披等方面的规则。
《证券投资基金法》则专门针对证券投资基金的设立、运作和监管进行了规定。
《证券公司监督管理条例》则主要涉及证券公司的组织机构、经营资质、风险防控等要求。
除了这些基本法律法规外，证券市场还受到其他相关法律法规的制约，例如《公司法》、《证券投资基金募集管理办法》等。
这些法律法规综合形成了一个相对完整的证券市场法律体系，在市场的监管和约束方面发挥着重要的作用。
二、证券市场的合规要求为了保障证券市场的正常运作和投资者的利益，证券市场对各参与主体提出了一系列合规要求。
1. 证券公司的合规要求证券公司是证券市场的核心机构，其运作和业务开展需要符合相关的合规要求。
证券公司应具备相应的经营资质，严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，加强风险管理和内部审计，确保客户交易的安全性和透明度。
2. 上市公司的合规要求上市公司是证券市场的主体之一，其合规要求涉及信息披露、财务会计、内部控制等方面。
上市公司应及时、准确、全面地向投资者披露相关信息，遵守会计准则，建立健全内部控制制度，定期进行财务审计，保证财务信息的真实性和可靠性。
3. 投资者的合规要求作为证券市场的参与者，投资者也有一定的合规要求。
投资者应依法合规进行交易活动，理性投资，遵守市场规则，不得从事操纵市场、内幕交易等违法行为。
同时，投资者应努力提高自身的投资知识和风险意识，以保护自身的合法权益。
4. 监管机构的合规要求监管机构作为证券市场的管理者和监督者，对自身也有一系列合规要求。
2023年证券市场基本法律法规知识点汇总
2023年证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、惩罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等获得企业登记旳, 对该企业, 处以虚报注册资本金额旳5%~15%旳罚款；②企业旳发起人、股东虚假出资, 未交付或未按期交付资产旳, 5%~15%旳罚款；③企业旳发起人、股东在企业成立后, 抽逃其出资旳, 5%~15%旳罚款。
3~30万①提交旳会计汇报材料中虚假记录或隐瞒重要事实, 对直接负责旳主管人员和其他直接负责人处以3~30万旳罚款；5~50万①提供虚假资料或采用其他欺诈手段隐瞒重要事实旳企业, 处以5~50万旳罚款；②违反企业法规定另立会计账簿旳, 由县级以上人民政府责令改正, 处5~50万旳罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开, 或者未对基金资产实行分账管理旳, 处理5~50万元旳罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万①外国企业私自在中国境内设置分支机构旳, 由企业登记机关责令改正或关闭, 并处以5~20万罚款；二、数字信息1.向不特定对象发行旳证券票面总值超过5000万旳, 必须采用承销团；2.封闭式基金一般有固定旳封闭期, 一般为23年或23年, 开放式基金无发行规模限制3.基金财产旳独立性决定既非基金份额持有人旳债务旳担保, 也非基金管理人和基金托管人固有财产旳债务旳担保。
4.证券交易所终止上市企业股票发行旳情形, 有一种是: 企业近来3年持续亏损, 在其后一种年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市企业债券发行旳情形, 有一种是: 企业近来两年持续亏损。
6.以协议方式收购上市企业旳, 到达协议后, 收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面汇报, 予以公告；7、协议收购, 收购上市企业旳股份到达30%时, 继续收购旳, 应到向所有股东发出要约；8、基金管理人旳义务: 保留基金旳会计账册、记录23年以上；9、基金管理企业旳注册资本不低于1亿元, 必须是实缴资本。
证券市场相关法律法规
证券市场相关法律法规法律1、《中华人民共和国公司法》（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）2、《中华人民共和国证券法》（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）3、《中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）4、《中华人民共和国行政处罚法》（1996年3月17日第八届全国人民代表大会第四次会议通过）5、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）《中华人民共和国刑法修正案》（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）《中华人民共和国刑法修正案（六）》（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）行政法规、法规性文件1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年12月25日经国务院批准国务院证券委员会发布证委发[1997]96号）2、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号）3、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号）4、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（1997年6月20日国发[1997]21号）5、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》（1999年9月21日经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号）6、《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（2004年5月19日国发[2004]16号）司法解释1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号）2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）部门规章及规范性文件1、《证券业从业人员资格管理办法》（2002年12月16日证监会令第14号）2、《证券市场禁入规定》（2006年6月7日证监会令第33号）3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》（2003年12月28日证监会令第18号）4、《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年5月17日证监会令第32号）5、《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日证监会令第30号）6、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》（2006年5月9日证监会令第31号）7、《证券发行与承销管理办法》（2006年9月17日证监会令第37号）8、《保荐人尽职调查工作准则》（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）9、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》（2004年7月21日证监发[2004]67号）10、《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》（2005年2月18日人民银行、财政部、发改委、证监会中国人民银行公告[2005]第5号）11、《证券交易所管理办法》（2001年12月12日证监会令第4号）12、《证券登记结算管理办法》（2006年4月7日证监会令第29号）13、《证券公司管理办法》（2001年12月28日证监会令第5号）14、《外资参股证券公司设立规则》（2002年6月1日证监会令第8号）15、《证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月20日证监会令第34号）16、《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》（2006年7月20日证监机构字[2006]161号）17、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日证监会令第39号）18、《网上证券委托暂行管理办法》（2000年3月30日证监信息字[2000]5号）19、《客户交易结算资金管理办法》（2001年5月16日证监会令第3号）20、《证券经营机构证券自营业务管理办法》（1996年10月23日证监[1996]6号）21、《证券公司证券自营业务指引》（2005年11月11日证监机构字[2005]126号）22、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日证监会令第17号）23、《上市公司治理准则》（2002年1月7日证监会、国家经贸委证监发[2002]1号）24、《上市公司章程指引（2006年修订）》（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）25、《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日证监会令第40号）26、《上市公司收购管理办法》（2006年7月31日证监会令第35号）27、《关于外国投资者并购境内企业的规定》（2006年8月8日商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局商务部令2006年第10号）28、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》（2005年12月31日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局商务部令2005年第28号）29、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》（2001年12月10日证监公司字[2001]105号）30、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》（2005年6月16日证监发[2005]51号）31、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（2005年11月14日证监会、银监会证监发[2005]120号）32、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）33、《证券投资基金信息披露管理办法》（2004年6月8日证监会令第19号）34、《证券投资基金销售管理办法》（2004年6月25日证监会令第20号）35、《证券投资基金运作管理办法》（2004年6月29日证监会令第21号）36、《证券投资基金管理公司管理办法》（2004年9月16日证监会令第22号）37、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（2006年6月15日证监基金字[2006]122号）《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（2004年9月22日证38、监会令第23号）39、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号）证券交易所规则1、《上海证券交易所股票上市规则》（2006年5月19日上海证券交易所）2、《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年5月19日深圳证券交易所）3、《上海证券交易所交易规则》（2006年5月15日上海证券交易所）4、《深圳证券交易所交易规则》（2006年5月15日深圳证券交易所）。
证券行业的政策环境与法律法规
证券行业的政策环境与法律法规在现代经济体系中，证券行业扮演着极其重要的角色，它既是一个国家经济发展的晴雨表，也是资本市场的重要组成部分。
为了保障证券市场的正常运行和投资者的合法权益，各国政府和相关机构都出台了一系列的政策环境和法律法规来规范证券行业的运作。
本文将着重探讨证券行业的政策环境与法律法规，以分析其对证券市场的影响和作用。
一、政策环境的作用与重要性政策环境是指国家或地区在证券行业发展中所形成的一系列有关政策、计划和指导方针等因素的总和。
政策环境的良好与否直接影响着证券市场的发展速度和投资者的信心。
一个完善的政策环境有助于促进证券市场的繁荣和稳定，提高资源配置效率，吸引更多投资者参与，增加市场流动性。
同时，政策环境还可以引导和规范证券业务，防范风险，维护市场秩序和投资者权益。
二、证券法律法规的制定和作用证券法律法规是指为了保证证券市场的健康发展和规范运作而制定的一系列文件和法律条文。
其中包括国家层面的证券法、证券监管法规，以及交易所和监管机构的规章制度等。
证券法律法规的制定和实施，旨在强制执行市场规则，规范市场行为，保护投资者的合法权益，维护市场的公平、透明和稳定。
三、中国证券行业的政策环境与法律法规中国证券市场的发展迅速，政策环境和法律法规的制定也相应跟进。
中国证券市场政策环境的良好主要体现在以下几个方面：1. 宏观经济政策支持：中国政府提出了一系列的政策措施，如“稳健的货币政策”、“积极的财政政策”，以促进经济增长和资本市场的繁荣。
2. 金融体制改革：中国积极推动金融体制改革，完善证券市场的体制机制，加强金融监管，提高市场透明度和公信力。
3. 提高市场准入门槛：中国证券监管机构加强对市场准入的监管，对证券公司和从业人员的资格要求提高，以提高市场的稳定性和专业性。
4. 投资者保护：中国出台了一系列保护投资者的法律法规，加强了对证券市场信息披露的监管，打击内幕交易和欺诈行为，提高投资者的合法权益保护水平。
证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规：1.法律是经过国家制定或认可才得以形成的规范，具有国家意志性。
2.制定与认可是国家创制法律的两种方式，也是统治阶级将自己的意志变为国家意志的两条途径。
3.单向法律关系是法律关系体系中最基本的构成要素。
4.法律关系是由法律关系主体、法律关系的内容和法律关系的客体三个要素构成。
5.法律关系的主体包含自然人（公民）、组织（法人和非法人组织）、国家。
6.法律关系的客体主要包括：物、人身人格、非物质财富、行为四大类。
7.《公司法》规定，公司是指依法设立的，以盈利为目的的，由股东投资形成的企业法人。
8.有限责任公司股东必须50人以下。
9.子公司具有独立的法人地位，而分公司不具有独立的法人地位（由总公司承担一切法律后果）。
10.外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。
外国公司对其分支机构在中国的经营活动承担民事责任。
11.公司以其全部财产对公司的债务承担有限责任；有限责任公司股东以其出资额承担有限责任；股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担有限责任。
12.公司设立的方式基本为两种：发起设立与募集设立。
有限责任公司的建立只能采取发起设立，由全体股东出资设立。
股份有限公司可以采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
13.发起设立的手续比较简便。
14.预先核准的公司名称保留期为6个月。
公司设立人首先应当向其所在地工商行政机关提出申请。
15.公司营业执照的签发日期即为公司成立日期，营业执照应包含的内容包括：名称、地址、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。
16.有限责任公司和股份有限公司必须在名称中注明。
17.公司章程是规定公司重大事项的基本文件，是必备的需要报备登记的。
公司的经营范围由公司章程决定，并依法登记。
18.公司向其他企业投资或者提供担保时，股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。
且公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
证券行业工作中的证券市场法律法规
证券行业工作中的证券市场法律法规证券市场是金融市场中的重要组成部分，它对于经济的发展和稳定具有重要意义。
为了保护投资者的权益，规范证券交易行为，维护证券市场的健康运行，各国都制定了一系列的证券市场法律法规。
本文将介绍一些常见的证券市场法律法规，并探讨在证券行业工作中的应用情况。
一、证券法证券法是规范证券市场行为的重要法律法规之一。
它通常包括证券的发行、交易、信息披露、投资者保护等方面的规定。
证券法的主要目的是保护投资者的利益，规范证券市场的秩序。
在证券行业工作中，从事证券业务的从业人员需要熟悉证券法的相关规定，并按照法律法规的要求进行操作。
二、证券交易所规则证券交易所是证券交易的场所和组织者，也是维护交易秩序的机构。
各国的证券交易所通常都会制定一系列的规则，以规范证券的上市、交易和退市等行为。
证券从业人员需要了解和遵守证券交易所的规则，确保在证券交易过程中符合交易所的要求。
三、信息披露法规信息披露是证券市场的重要环节，也是保护投资者的重要手段。
各国都有相应的信息披露法规，要求上市公司及其他证券发行人按照规定披露相关信息，以保证投资者能够及时、准确地了解相关情况。
证券行业从业人员需要关注信息披露的要求，确保在工作中符合法规的要求，并能够及时掌握相关信息。
四、证券监管法规证券市场的监管是维护市场秩序和保护投资者的重要环节。
各国都设立了证券监管机构，并制定了相应的监管法规。
证券从业人员需要了解证券监管法规的相关内容，遵守监管要求，在工作中积极配合监管机构的工作，确保证券市场的健康发展。
五、证券投资基金法规证券投资基金是证券市场的重要参与者，也是广大投资者的重要投资工具。
各国都有相应的证券投资基金法规，对证券投资基金的设立、运作、监管等方面进行了规定。
证券行业从业人员需要了解证券投资基金法规的相关内容，并在工作中遵守相关要求，维护投资者的利益。
六、证券市场期货法规证券市场期货是金融衍生品市场中的一种重要交易方式。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（3）证券交易
（4）上市公司收购 （5）证券交易所
（10）证券监督管理机构
（11）法律责任 （12）附则
（6）证券公司
（7）证券登记结算公司
4
证券市场法律、法规概述
（二）《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第 八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后 ，于1994年7月1日起实施。
2.处置证券公司的具体措施。《处置条例》规定 了五种主要的风险措施：停业整顿、托管、接管、行 政重组，撤销。
3.保护客户及债权人合法权益的规定。 4.与《企业破产法》的衔接。
14
证券市场法律、法规概述
三、部门规章及规范性文件
（一）《证券发行与承销管理办法》
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行 股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行 的询价制度。
12
证券市场法律、法规概述
1.总则 2.证券公司的设立与变更 3.组织机构 4.业务规则与风险控制 5.客户资产的保护
6.监管措施
7.法律责任 8.附则
13
证券市场法律、法规概述
（二）《证券公司风险处置条例》 该条例自2008年4月23日公布之日起实施。主要内 容包括： 1.指导思想和基本原则。
6
证券市场法律、法规概述
（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定
第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次 会议于2006年6月29日通过《中华人民共和国刑法修正 案（六）》，并于同日公布。该法及修正案关于证券 犯罪或与证券有关的犯罪有： 1.欺诈发行股票、债券罪。处5年以下有期徒刑或 者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下 罚金。
2005年对《公司法》进行较全面的修订，并于 2006年1月1日起施行。其核心旨在保护公司、股东和 债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3. 主要内容包括：P323-325
5
证券市场法律、法规概述
（三）《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《基金法 》）经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，并于2004年6月1日起正式实施。 《基金法》的调整范围是证券投资资金的发行、交 易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事 人的合法权益、促进证券投资资金和证券市场的健康发 展。 主要内容：P325-327
11
证券市场法律、法规概述
二、行政法规
现行的证券行政法规共16件。 2008年4月23日，国务院颁布了《证券公司监督管 理条例》和《证券公司风险处置条例》，进一步完善 了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的 运行和监管更加规范。
（一）《证券公司监督管理条例》
《证券公司监督管理条例》于2008年6月1日起施行 。主要内容包括：
9
证券市场法律、法规概述
7.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他 人买卖证券罪。编造并传播影响证券交易虚假信息， 扰乱证券交易市场的，处以1万以上10万以下罚金，构 成犯罪的，依法追究刑事责任。
8.操纵证券市场罪。处5年一下有期徒刑或者拘役 ，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10 年以下有期徒刑，并处罚金。
证券市场基础知识 第八章 证券市场法律制度与监督管理
目录
第一节 证券市场法律、法规概述 第二节 证券市场的行政监管
第三节 证券市场的自律管理
2
证券市场法律、法规概述
涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。第一个层次是指 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布 的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三 个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性 文件，第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证 券登记结算有限公司制定的自律性规则。
一、法律
（一）《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日实施。2005年10月27日 第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法 》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。
3
证券市场法律、法规概述
1.调整范围。核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经 济秩序和社会公共利益。 2.主要内容有： （1）总则 （2）证券发行 （8）证券服务机构 （9）证.非法发行股票、债券罪，处５年以下有期徒刑 或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上 5%以下罚金。 6.内幕交易、泄露内幕信息罪。买人或者卖出该 证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者 泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘 役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情 节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违 法所得l倍以上5倍以下罚金。
10
证券市场法律、法规概述
9.金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或 其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚 金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万以上30万以 下罚金，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒 刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 10.明知是犯罪所得及其产生的收益为其提供相关 金融服务的，没收实施以上犯罪所得及其产生的收益 ，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单出5%以上 20%以下罚金，情节严重的，处5年以上10年以下有期 徒刑，并处5%以上20%以下罚金。
2.提供虚假财务会计报告罪。提供虚假的或隐瞒 重要事实的财务会计报告的，对其直接负责的主管人 员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 ，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
7
证券市场法律、法规概述
3.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对 公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致 使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒 刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公利益遭 受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑， 并处罚金。 4.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、 票据承兑、信用证、保函等，处3年以下有期徒刑或者 拘役，并处或单处罚金，情节特别严重的，处3年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金。