ISO14001：2015认证审核需要准备什么

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14001认证准备的材料

14001认证准备的材料ISO 14001是一个国际标准，用于帮助企业建立、实施、维护并改进其环境管理体系。

为了获得ISO 14001认证，企业需要准备一系列文件和材料来证明其环境管理体系的符合性和有效性。

以下是一些主要的准备材料：1．环境政策：这是一个明确阐述企业对环境保护承诺的文件。

它应该包括企业对环境问题的认识、遵守法律法规的承诺、持续改进的承诺以及环境目标的设定。

2．环境方面因素和相关影响评估：企业需要识别其活动、产品和服务中的环境因素，并评估这些因素对环境的影响。

这包括识别潜在的重大环境影响，并确定如何管理和控制这些影响。

3．法律和其他要求：企业需要收集和更新所有适用的环境法律法规和其他要求，并确保其环境管理体系符合这些要求。

4．目标和指标：基于其环境影响评估，企业应设定明确的环境目标和指标，以衡量其环境管理体系的绩效。

5．环境管理方案：这是描述如何实现设定的环境目标和指标的文件。

它应包括时间表、责任分配和所需的资源。

6．组织结构、职责和权限：企业应明确描述其环境管理体系的组织结构，包括各个部门和人员的职责和权限。

7．培训、意识和能力：企业应提供证据证明其员工已接受适当的环境培训，具备必要的技能和意识，能够有效地实施环境管理体系。

8．信息交流：企业应建立并保持一个程序，以确保内部和外部的环境信息得到有效沟通。

9．文件控制：企业应建立并保持一个程序，以控制所有与环境管理体系相关的文件的编制、评审、批准、发放、使用和更改。

10．运行控制：企业应确定并描述与环境因素相关的运行和活动，以及如何控制这些活动以减少对环境的影响。

11．应急准备和响应：企业应建立并保持一个程序，以确定潜在的紧急情况，并制定应对措施以预防或减轻这些紧急情况对环境的影响。

12．检查和纠正措施：企业应定期对其环境管理体系进行内部审核，以验证其是否符合ISO 14001的要求和其自身的环境政策。

对于发现的不符合项，企业应采取纠正措施。

ISO9001：2015版质量体系审核前准备资料清单

工作程序
划，按产品别分类制定。
企管部
18 9.1.1 总则 19 9.1.3 分析与评价 20 9.2 内审
1）提供2017年度绩效考核方案。 2）提供2017年度绩效考核报告。
企管部
监视、测量、分析 1）提供统计分析的相关记录，如供应商和评价控制程序年度评价报告、客户满意度分析报告、数据分析控制程序绩效考核报告等。
负责人企管部
1）公司营业执照复印件1份，同时如果营业执照上没有经营范围的情况下，则最好把网上有经营范围的页面打印一份备用，现场审核当天公章要在公司。
企管部
1）提交SWOT报告（报告名称不一定非得
3
4.1 理解组织及其环境
公司环境分析控制程序
要叫这个名称，也可以叫组织境分析报告或直接与风险和机遇分析报告合并
企管部
在一起）。
1）提交相关方及相关方需求分析报告
4
4.2
理解相关方的需求和期望
相关方需求和期望控制程序
（报告名称不一定非得要叫这个名称，也可以直接与风险和机遇分析报告合并
企管部
在一起）。
5 4.3 确定体系范围
质量手册
1）在手册中和认证申请书中有明确。企管部
6 4.4 确定体系及其过程质量手册 7 5.1 领导作用及承诺质量手册
2015版质量体系审核前准备资料清单
ISO9001:2015标准条款序号条款标准名称
1
2
文件名称
需准备的资料
准备资料名称
1）至少提前2天与审核组长联系，确认审核员接送方式，交通费用预估，安排住宿,如为公司自行接送需让司机提前规划好路线，与审核组长建立联系。 2）提前准备纸质文件至少1套，含手册、程序文件和作业指导书。 3）（有需要时）准备社保员工名单，便于审核员核对人数。

ISO14001审核前准备0

ISO14001审核前准备0介绍ISO14001是国际环境管理体系标准，是为了帮助组织实现环境可持续开展而制定的一套管理体系标准。

ISO14001审核是组织在实施和运行环境管理体系后的一项重要环节。

在进行ISO14001审核前，组织需要做一些准备工作，以保证审核的顺利进行。

本文将介绍ISO14001审核前的准备工作。

1. 确认审核目标和范围在进行ISO14001审核前，组织需要明确审核的目标和范围。

首先，组织要确定审核的目的是为了什么，是为了获得ISO14001认证，还是为了检查和改良环境管理体系。

其次，组织需要确定审核的范围，即哪些部门、流程或地点需要被审核。

2. 审核团队的组建组织需要组建一支适宜的审核团队来执行ISO14001审核。

审核团队需要包括具备相关知识和经验的审核员。

组织可以选择内部员工作为审核员，也可以聘请外部专业机构的审核员。

审核团队的组建要考虑到审核的范围和复杂度，确保能够全面、深入地进行审核工作。

3. 审核方案的制定在进行ISO14001审核前，组织需要制定详细的审核方案。

审核方案应包括审核的时间安排、地点安排、审核范围和目标等信息。

审核方案的制定可以帮助组织合理安排资源，确保审核的顺利进行。

4. 文件准备与审核准备材料的整理在进行ISO14001审核前，组织需要准备相关的文件和材料。

首先，组织需要整理和复查环境管理体系文件，确保其符合ISO14001标准的要求。

其次，组织需要整理和备份与环境管理体系相关的记录和资料，以便审核员进行查阅。

5. 内审的进行和改良工作的落实在进行ISO14001审核前，组织需要先进行内部审核，并及时进行改良工作。

内部审核有助于组织发现环境管理体系存在的问题和缺乏，并采取相应措施进行改良。

通过内审和改良工作的落实，组织可以提升环境管理体系的有效性，为ISO14001审核做好准备。

6. 培训和意识提升在进行ISO14001审核前，组织还需要进行培训和意识提升工作。

ISO14001：2015审核准备清单 -

体系专员体系专员体系专员体系专员体系专员
8 重大环境因素的识别
体系专员
9 针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案
体系专员
10 目标、指标统计
体系专员
11 ISO14000相关的组织架构与职务说明书
12
与ISO140000相关的关键人员培训与资质，如安全主任工、叉车工、电梯工化学品管理人员，固废人员
行政行政
13 应急响应与准备（预案与实施情况，其中包括架构与紧急联系电话）， 14 化学品清单 15 化学危险品MSDS 16 固体废弃物清单 17 固体废弃物标识分类容器 18 危险废物处置登记表
行政行政行政行政行政行政
19 固体废弃物收集、处理情况检查汇总表
行政
20 能源及资源管理（电、水、纸等）
行政
采购／品管
体系专员采购部
体系专员体系专ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 体系专员
行政行政行政行政行政
确认情况
备注
IS014001：2015认证审核准备清单
序号 1 手册、程序文件、作业指导书
资料
责任单位体系专员
责任人完成时间
2 文件清单、记录清单、文件发放回收记录
文控中心
3 法律法规清单 4 相关方及其要求信息识别分析和监视评审表 5 内外部因素识别分析及监视评审表 6 风险和机遇管理表 7 环境因素识别与评价
行政
21 做好用电、用水的标识（节约用电、人走关灯、空调温度控制等标识）
行政
22 消防演习（演习计划与报告）
23 环境相关物质控制（环境相关限制物质一览表／SGS报告）
24 三废检测报告（废水／气噪声） 25 相关方环境影响告之（供应商）

环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总

ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。

）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。

21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。

ISO9001-2015外审时企业需要准备的资料清单

备注：以上记录是通用的记录名称，各个企业会根据自己的企业叫法不同，名称上会有大同小异，只要符合要求都可以。上述还少标准中的部分条款，但一般在其它文件中会有所体现，故没有要求企业提供相应的记录。
标识和可追溯性
现场需做好产品标识卡和检验状态标识7.5.4顾客来自产顾客财产登记（如有时）
7.5.5
产品防护
现场产品的堆放等规范
7.6
监视和测量设备的控制
计量器具台帐、计量器具有效的计量检定证书
8.2.1
顾客满意
顾客满意度调查和统计
8.2.2
内部审核
内审计划、内审检查表、内审不符合报告、内审报告
8.2.4
产品的监视和测量
进货检验记录、过程检验记录、成品检验记录、检验员任命书
8.3
不合格品控制
不合格品处理单（如有时）
8.4
数据分析
产品质量等数据分析报告（如有时）
8.5.2
纠正措施
纠正措施处理单（如有时）
8.5.3
预防措施
预防措施处理单（如有时）
其它资料（原件备查，准备好复印件，要带走）：
营业执照副本、组织机构代码证书复印件，企业有资质时还需提供资质复印件（如3C证书、生产许可证、安全许可证等）、特种设备（起重机、叉车、货梯、行车、储气罐等）检验报告等、特种操作人员资格证等，以上需在有效期内。
ISO9001审核时企业需要准备资料：
标准条款
标准标题
准备文件和资料
4.2.2
质量手册
质量手册（和其它体系一起时有些叫管理手册）、程序文件
4.2.3
文件控制
总的体系文件清单、文件发放或回收记录、外来文件清单、文件更改记录（如有时）
4.2.4

IS14001迎接认证机构审核的准备要点

迎审指导管理者代表在审核前要准备的工作准备事项：1．对认证公司的审核计划进行确认和反馈，若对计划有异议或疑义请提前与认证公司沟通协调2．制作欢迎标语：如“热烈欢迎审核组专家莅临指导”3．策划审核员的接送车辆、生活安排工作。

尽可能安排车辆去长途车站接站，一定要与审核组长及时沟通，了解审核组各个成员到达时间，准确告知接车时间、地点、车辆特征（品牌、型号、牌照末三位号码等信息）、司机手机号码。

考虑到审核组成员大多为行业内的专家，审核员在外审核时大多企业在有条件时均会安排居住星级宾馆，所以他们可能自己不带洗漱用品。

但是我们的企业不一定有这个条件，但居住宾馆（或企业自备招待所）最好是有标准间，至少要保证清洁卫生，换客人后要换床上用品、洗漱用品。

有热水洗澡，有空调、有台灯、写字台，便于晚上加班写材料，因为审核组白天在企业审核，晚上到半夜还要写材料。

管代最好亲自对接待条件进行检查，包括一些细节，我们发现有的住地，会出现有卫生间，没有热水；有台灯，没有电源；有电视，收不到台；有空调，但不能制冷或制暖的情况。

因为审核组大多通过网络进行外部联系，或者向认证机构汇报，所以有可能的话，尽量安排可以上网的宾馆。

准备好审核员返程的交通工具和车费。

食品要保证清洁卫生，可能的话给男性审核员准备一包香烟，大多数审核员不喝酒，所以吃饭时礼貌的例行劝酒，但不要强行劝酒。

在未取得同意时尽量不要在女性审核员面前抽烟。

4．请准备好审核员办公的地方和中午休息的地方，准备好打印和复印的条件。

准备管理手册、程序文件及工作文件，份数以参加审核的审核员人数为准。

准备好内审材料和管理评审材料，审核组一到的晚上就需要交给组长。

指定审核陪同人员，多少以认证公司的审核计划分组情况为准，陪同人员最好是熟悉公司的业务及环境管理体系运行情况的人员。

5．认证审核前两天建议由管理者代表组织召开动员大会，一是方便各相关部门作好充分准备，二是消除大家的紧张感和压力。

外审前一天组织相关部门负责人对公司进行卫生大检查，包括各部门办公室、生产现场的物品摆放、文件管理等。

ISO14001：2015外审资料准备清单

23 2019年环境目标、指标及管理方案；
24
2019年相关方一览表；重点施加影响相关方一览表；
25 最新宿舍（远辉、长荣）防雷检测报告&合格证(1年/1次）；
26 最新厂区防雷检测报告&合格证(1年/1次）；
27 最新化学品仓库防雷检测报告&合格证(1年/2次）；
28 食堂油烟检测报告；
29 食堂卫生许可证； 30 废水监测报告；
绿色代表已完成黄色代表正常进行红色代表到期未完成，需备注具体提交日期
请确认是否需要请确认是否需要
12 各部门环境因素识别与评价表；
13 重要环境因素清单 14 各部门风险与机遇识别评价； 15 重大风险一览表；
16
危险废弃物（固废、污泥）处理合同；供应商资质证明；
17 危险废弃物（固废、污泥）交接处理记录、转移清单；
18 特种设备清单； 19 特种设备操作证、使用登记证-电梯； 20 特种设备操作证、使用登记证-压力容器； 21 特种设备操作证、使用登记证-叉车； 22 化学品清单；管理人员资格证书；
ISO14001外审资料清单
序号
资料名称
预计完成时间
备注
1 营业执照（三证合一）原件及复印件；
2 厂区地理位置示意图；
3 厂区平面布置图；
4 环评批复；
5 排污管网图； 6 产品工艺流程图（正单、返单）； 7 主要产品生产工艺流程图及污染物产出示0 环境目标清单以及每月达成状况； 11 最新的适用法律法规及标准清单、以及合规性评价记录；
31 废气监测报告； 32 噪音监测报告（室内）； 33 噪音监测报告（四周）； 34 自然灾害应急演习记录； 35 应急（消防演习、化学品演习）演习方案及记录；

环境管理体系申请认证需要什么材料和条件

环境管理体系申请认证需要什么材料和条件ISO14001申请认证需要什么材料和条件
一、所需材料
1、认证申请；
2、营业执照和组织机构代码证（五证合一，只能与营业执照一并提交）；
3、资质证书；
4、内部审计和管理评审；
5、一年内的环境监测报告；
6、环评报告及验收批准（是否需要实行“三同时”）；
7、环境因素清单、法律法规及其他要求；
8、合规证明（环评资料完整的，可不提供）；
二、先决条件
1）企业取得国家工商行政管理总局或有关机构登记的法人资格（或其组成部分），并在规定期限内进行年度检验；
2）已取得相关法律法规规定的行政许可文件（适用时），并能在有效期内提供许可证或资格证书和年检证书；
3）生产和加工的产品或服务符合中华人民共和国相关法律、法规、安全健康标准和相关规范的要求；
4）根据上述基本认证依据和相关特殊技术要求，建立并实施了文件化的环境管理体系。

5）环境安全监测报告；
6）“环评”、“安全评价”报告及批复、；
7）地理位置和工厂规划；
8）主要工艺流程及污染物排放示意图；
9）污染物排放标准认证；
10）一年内无重大事故证明；。

ISO9001-2015审核准备资料明细

4、新版的内审和管理评审资料的整理
5、修订后体系文件整理、发放签名、外来文件清单和记录清单的整理；
品质部
1、客户投诉清单和顾客投诉处理单的填写；
2、来料检验指导书、制程检验指导书、成品检验指导书的整理受控；
3、IQC检验、首件、巡检报告、出货检验报告填写；
4、来料、制程和成品品质异常处理报告
5、检测设备清单、2018年检测设备校准计划制定、校准报告
采购部
1、合格供应商名录、供应商调查表、现场评审报告、供应商定期考核表2、材料和外来自的请购单、采购单的整理仓管
1、仓库材料和产品进销存账目的整理
2、材料储存环境管理/材料和产品保质期清单制定
管理者代表/文管
1、2018年质量目标的建立和统计；
2、知识管理清单的填写
3、内外部环境分析表、相关方需求识别表、风险和机遇评估分析表
生产部
1、领料单、各工序生产报表、参数记录表、成品入库记录
2、生产设备清单、设备点检、设备保养计划、设备保养记录填写
3、现场产品标识的填写
工程部
1、产品设计开发资料整理
2、产品的技术图纸整理核对受控发放；
3、产品各工序作业指导书的编制签名受控发放；
4、产品工程变更资料整理
ISO9001：2015质量体系审核准备主要资料清单
部门
负责人
资料项目
行政部
1、各部门岗位说明书的整理受控；
2、2018年度培训计划和培训记录表填写
3、ISO9001：2015内审员清单
业务部
1、客户的订单整理和订单评审资料；
2、客户满意度调查和分析报告的整理；
PMC
1、出货计划和送货单；
2、生产计划、生产通知单

ISO14001~2015 环境管理体系审核需准备的资料清单

ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

2. 机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）二、仓库1. 化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）2. 化学危险品清单三、维修部1. 设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）2. 特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）四、文控部门1. 营业执照2. 排污许可证3. 环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）4. 废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）5. 相关方环境信息交流表6. 环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见8. 三同时验收报告9. 废弃物处理及工业服务合同10. 重要环境因素清单11. 环境目标指标管理方案12. 环境因素调查表13. 适用法规清单及其他合规性评价14. 环境因素评价表15. 环境管理方案16. 目标完成统计17. 内审（计划、报告、检查表）18. 管理评审（计划、报告、会议记录）五、行政部1. 消防验收证明2. 消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）3. 化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）4. 有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录）5. 垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】6. 消防工程维修保养合同7. 应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）8. 化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）9. 厂区平面布置图、污水排放图。

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001: 2015 质量管理体系一、人力资源部1. 公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等二、质量部1. 部门组织结构图及工作职责。

2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单）4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1. 部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、计划物控部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向。

iso审核需要准备的资料（五篇模版）

iso审核需要准备的资料（五篇模版）第一篇：iso审核需要准备的资料ISO9001监督审核需要准备的资料1、受控文件清单分内部文件和外来文件，若文件无变化或新增，则用去年的即可。

若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

2、质量记录清单若记录无变化或新增，则有去年的即可。

若有变化或新增，就将变化或新增的加入其中。

3、会议记录公司或部门日常工作会议记录。

4、年度培训计划及培训记录5、设备清单及日常保养记录6、设备维修计划7、设备维修记录8、销售合同及合同评审记录9、合同台帐（合同登记表）10、原材料采购计划11、原材料入库验收记录。

12、生产计划13、生产任务通知单14、生产流程控制记录（工艺过程控制记录）15、顾客财产登记表（客户来样登记）16、顾客满意度调查报告及分析报告16、成品检验记录17、不合格品处理记录18、纠正及预防措施处理单19、计量器具清单及年度检定计划 20、计量器具检定证书21、内部审核资料（整套）22、管理评审资料（整套）第二篇：ISO认证需要准备的资料质量管理体系文件方面实现的两个重要目的是：建立一种简单的文件格式以适用于不同规模的组织；文件的数量和内容更切合组织的过程活动所期望的结果。

基于上述两方面，新版标准在质量管理体系文件的要求上做了简化。

有关质量手册的要求，条款4.2.1b）表明，手册的内容可根据组织的管理需求确定。

条款4.2.2表明，标准要求的质量手册内容是质量管理体系的应用范围、被删减的标准要求和删减的理由、质量管理体系中使用或引用的程序文件以及描述质量管理体系所包含过程间的相互关系与作用的内容。

对有关程序文件的要求，条款4.2.1c)提出标准要求的程序文件有：4.2.3要求的用于文件控制的程序文件、4.2.4要求的用于记录控制的程序文件、8.2.2要求的用于质量管理体系内审的程序文件、8.3要求的用于控制不合格品的程序文件、8.5.2要求的用于纠正活动的程序文件和8.5.3要求的用于预防活动的程序文件。

ISO认证-资料准备清单

办公室与管理人员
电开关/水龙头/打印机位置
各部门所有人员各部门所有文件要求的表单
6个月以上记录
31 温湿度监控记录
各部门
32
过程风险和机遇的识别、应对措施和评价表
各部门
33 设备清单
制造
34
设备保养计划/记录/日常点检记录
制造
35 客户合同评审
业务
36 客户满意度调查/汇总
业务
37 不合格项纠正措施
ISO9001/14001:2015体系认证审查资料准备清单
序号
准备项
负责人计划完成日期结果确认
备注
1 质量/环境手册
பைடு நூலகம்品质
2 二级质量文件
品质
3 二级环境文件
品质
4 三级质量文件
各部门
5 三级环境文件
各部门
6 三级文件清单
各部门
7 四级文件清单
各部门
8 管理评审
9 内审员培训
10 内审质量体系运行
11 内审环境体系运行
12 内审不符合项报告
13 公司组织架构
14 “标准与方针”培训
15 三废检测报告(废水+气+噪音）行政
16 公司排污许可证
行政
17 公司年度培训计划与执行确认
行政
18 法律法规收集与确认
行政
19 应急预案/消防演习
行政
20 危险废弃物回收合同
行政
21 废弃物分类管理
行政/制造
22 废弃物回收场所与登记
行政
23 节约用电/水/纸标示
行政
24 各部门组织架构
各部门
25 各部门岗位职责

体系认证前准备工作清单-体系人员必备

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各部门指定一个短期执行力较确定推行小组各部门接口人好、灵活处事，对部门业务较清楚的人制定审核前的工作计划明确各时间节点分别完成哪些工作将工作计划和确定的认证范围进行介绍，展开资料准备讲清楚要编写的文件及记录的要求
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召开认证前启动会议
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文件和记录控制程序培训
一定要有培训及对应考核记录一定要有培训及对应考核记录
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ISO9001：2015、 ISO14001：2015、所有人员都要参加培训 OHSAS18001：2007体系标准培训各部门编制发行程序文件，新版重点风险管理程序、手所有人员都要参加培训
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手册在最后更新
册更新
8 法律法规及相关方要求识别所有人员都要参加培训与合规性评价培训风险管理程序培训各部门接口人参加培训所有人员都要参加培训一定要有培训及对应考核记录一定要有培训及对应考核记录一定要有培训及对应考核记录一定要有培训及对应考核记录一定要有培训及对应考核记录
ISO9001：2015、ISO14001：2015、OHSAS18001管理体系认证（含监督审核）审核前准备工作清单
序工作内容对内要点对外要点特别留意
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确定认证范围（总目标）
认证产品范围、公司名称、包含人数、公司地址及审核地址、营业执照与认证范围匹配，产品对应的3C、CMC、环保等法规要求必备的产硬性资质资料是否具备、期望更新及获得证书时间
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10 手册培训 11
最新程序文件培训（培训签所有人员都要参加培训到表后附文件清单) 环境因素识别与评价培训、各部门接口人参加培训危险源识别与评价培训
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制定部门相关方要求一览表、部门法律法规清单、部门法律法规清单合规性评价表、风险与机遇识别和评价表各部门完成，2016年、2017 13 （有高风险要制定风险管理年的都要有方案）、环境因素识别与评价表、危险源识别与评价表、过程控制计划、制定部门的目标及考核计算方法整合形成公司级的法律法规清单、公司级法律法规清单合规性评价表、公司级高风险清单、公司级重要环境因推进的负责人完成，2016年、 14 素一览表、公司级重大危险源识别与评价表、公司级风 2017年的都要有险评估报告、公司级过程清单（过程越少审核越简单）、《公司级过程模式的体系目标清单》 15 重大危险源、重要环境因素所有人员都要参加培训培训

ISO14001认证所需资料

一、企业申请ISO14001:2015认证需要提交的资料1、申请方须有独立的法人资格,若是集团公司下属企业，应有集团公司的授权证明。

2、申请方应建立文件化的环境管理体系。

3、申请方本年度内无污染事故；无环保部门监督抽查不合格。

4、申请方经营状况良好；5、地理位置示意图；6、区域平面示意图；5、申请材料。

除填报《环境管理体系认证申请表》外,还应包括：a、法律地位的证明文件(如：营业执照)复印件；b企业简介（包括质量体系及其活动的一般信息）；c主要工艺流程及污染物产出示意图（若有）d"环评"批复，"三同时”验收报告（表);e 环境管理手册、程序文件（应附重要环境因素清单,法律、法规清单以及目标、指标和环境管理方案）f环境管理体系概述，包括：体系覆盖范围、体系运行时间、运行成效、内审及管理评审时间等g本行业现行的国家、行业的主要强制性标准、法规（如环保、节能、安全、卫生方面的标准、法规）或其目录；h必要时，其他证明文件.二、申请ISO14001需要做以下资料1. 公司概要介绍2. 组织机构网络图3. 各部门的职责及负责人员名单4. 环境管理者代表任命书5。

ISO14001推动小组成员名单及联系人6。

产品样本或说明书7. 程序文件、作业文件、记录清单8. 产品工艺流程图、业务流程图9。

厂区位置平面图、厂区平面布置图10. 厂区地下（水）管路图11。

使用化学危险品清单12。

与企业活动、产品或服务相关的环境法律、法规及标准清单13. 环境影响评价报告14. 排污申报登记注册证15. 危险废物清单16。

环境监测报告17. 环保设施竣工验收报告18. 消防设备（设施）分布图19．环境管理方案的制定和实施20．环境和法律法规方面的培训21、内外部沟通信息；22、组织环境处理设备、设施的资料；23、守法证明；24、环境因素、重要环境因素清单；25、环境目标、指标和管理方案；26、相关方的需求和期望27、内审及管理评审资料28、应急预案29、合格性评价。