合规性评价管理制度
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度1目的和适用范围1.1目的：为了履行公司遵守法律法规和安全承诺，定期评价公司对法律法规和其他要求的文件制度，以证实公司一体化管理体系的建立和运行符合国家、地方或行业法律法规和其他要求的规定。
1.2适用范围；本程序适用于对XXXXX公司应遵守的有关环境法律法规和其他要求的遵循情况的评价，质量及安全法律法规的评价在内审中评审。
2术语和定义2.1法律法规：指国家法律、法规、规章、管理制度和标准的总称。
2.2其他要求：指法律、法规、管理制度和标准之外的其他能控制或影响企业产品、活动和服务行为的所有规定和要求，如国家、地方有关部门发布的有关安全方面的通知规定、行业协会及相关方的合理要求等。
2.3相关方：指关注组织的安全绩效或受其安全绩效影响的个人或团体。
3职责3.1公司副总经理负责公司法律法规和其他要求的合规性评价工作，公司办公室协助进行，填写“法律法规和其他要求合规性评价表”。
3.2各部门负责本部门活动、产品和服务中有关的法律、法规和其他要求的合规性评价，并将评价结果反馈公司办公室。
4工作程序4.1合规性评价时机及要求4.1.1合规性评价每年至少进行一次，一般是在管理评审之前进行，4.1.2当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a）组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大环境事故、环境问题的投诉；c）当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d）审核中发现重不合格时。
4.1.3合规性评价人员为公司领导、各部门负责人、技术人员等。
4.1.4合规性评价的依据为安全管理检查或监测记录，内审、管理评审的结果，相关法规、标准等。
4.2合规性评价输入a）公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b）内、外部体化管理体系审核结果；c）危险化学品的生产、输送、贮存与保管情况；d）信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、上级主管部门和当地政府部门对我公司的评价等；e）改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f）可能影响公司管理体系的变更，包括内外安全环境的变化；法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等g）重大安全事故的处理或改进的建议。
深度版合规考评制度
深度版合规考评制度1. 总则为了加强公司的合规管理，确保公司各项业务合规、稳健运营，提高员工合规意识，特制定本合规考评制度。
本制度适用于公司全体员工。
2. 考评原则（1）公平、公正、公开：考评过程应保持公平、公正、公开，确保每位员工都有机会展示自己的合规表现。
（2）客观、全面：考评内容应客观、全面，充分考虑员工在合规方面的表现。
（3）激励与约束并重：通过合规考评，激发员工遵守合规的积极性，同时对违规行为进行约束和纠正。
3. 考评指标考评指标分为四个方面，分别为：合规知识掌握程度、合规行为、合规成果、合规培训与分享。
每个方面满分100分，总分最高400分。
3.1 合规知识掌握程度（100分）（1）合规知识考试（50分）：公司定期组织合规知识考试，员工需参加并达到及格分数线。
（2）合规培训参与度（30分）：员工需参加公司组织的合规培训，参与度越高，得分越高。
（3）合规知识运用能力（20分）：在工作中能正确运用合规知识，避免违规行为。
3.2 合规行为（100分）（1）遵守公司规章制度（30分）：员工需严格遵守公司各项规章制度，违规行为将扣分。
（2）合规风险防范（30分）：员工在工作中应主动识别合规风险，采取有效措施防范。
（3）合规举报与协助（20分）：员工应积极举报违规行为，并协助公司调查处理。
（4）合规宣传与推广（20分）：员工在工作中应积极宣传合规文化，提高团队合规意识。
3.3 合规成果（100分）（1）合规项目参与（30分）：员工参与公司合规项目，根据项目重要性和贡献度得分。
（2）合规改进建议（30分）：员工提出合规改进建议，根据建议的合理性和实施效果得分。
（3）合规事迹表彰（20分）：员工在工作中取得显著合规成果，获得公司表彰。
（4）合规竞赛获奖（20分）：员工在合规竞赛中获奖，根据奖项级别得分。
3.4 合规培训与分享（100分）（1）合规培训授课（40分）：员工担任合规培训讲师，根据授课质量和受欢迎程度得分。
部门如何做合规性评价管理
部门如何做合规性评价管理合规性评价管理是现代企业管理的重要组成部分，也是保障企业经营合法性的必要手段。
对于企业部门而言，如何做好合规性评价管理，不仅可以确保企业规范合法经营，还能有效降低企业运营风险，提升品牌声誉。
本文将从以下三个方面探讨部门如何做好合规性评价管理。
一、制定清晰的合规性政策制定清晰的合规性政策是做好合规性评价管理的重要前提。
企业部门需要结合自身业务特点和法律法规要求，明确部门的合规性标准，并将其融入到部门的工作流程和内部控制体系中，以确保部门的工作符合法律法规要求。
在制定合规性政策时，需要特别注意以下几个方面：1.细化合规性要求。
不同部门的合规性要求存在差异，需要将合规性要求从普遍层面过渡到具体操作要求，以确保部门的工作符合法律法规规定。
2.明确合规性责任。
合规性责任需要明确落实到具体部门或人员，以确保每位员工时刻遵守相关规定。
3.评估合规风险。
需要对部门内可能存在的合规风险进行评估，并采取相应的预防措施，以降低风险发生的概率。
二、实施内部控制体系内部控制是企业部门实施合规性评价管理的核心。
内部控制是指企业为实现经营目标，制定的一系列管理措施和制度，通过整合公司资源，实现风险控制和成本控制，确保企业在法律和道德规范的约束下进行经营。
对于部门而言，实施内部控制体系需要注意以下几点：1.明确部门业务流程。
在内部控制体系中，需要明确部门的业务流程，并按照流程要求履行业务职责。
2.制定内部控制制度。
合规性评价管理需要通过内部控制制度，确保企业部门工作符合法律法规规定。
需要制定标准的内部控制制度，确保每项业务的执行符合规范要求。
3.强化内部监控。
企业部门需要加强内部监控，及时发现和解决业务操作中存在的合规性问题，并及时调整内部控制策略。
三、进行合规性培训和评估员工素质是保障企业合规性的基础，企业部门需要定期进行合规性培训和评估，确保员工对合规性要求的认知和遵守能力。
在进行合规性培训时，需要注意以下几点：1.培训内容要具体。
《合规性评价控制管理办法》
合规性评价报告
版本：1
地点
记录编号：
评价结果：
编制：
审核：
记录编号规则：四位年号加两位流水号
批准：
合规性评价控制管理办法
目录
1， 目的 2， 适用范围 3， 上游和参考文件 4， 定义 5， 职责 6， 程序 6.1 法律、法规及其他要求识别 6.2 对遵守情况的评价控制 6.3 评价后的处理 7， 附件 8， 附录
1. 目的 为了定期评价公司对适用的环境法律、法规及其他要求的遵守情况，履行公司对法律法规
6. 程序 6.1 法律、法规及其他要求识别
详见《法律法规和其他要求控制管理规定》。 6.2 对遵守情况的评价控制
6.2.1 例行评价：安全质保部每年一次对适用环境法律、法规和其他要求的执行情况进行 全面评价，填写《法律法规评审表》，出具《合规性评价报告》。
6.2.2 不定期评价：体系运行过程中，在下述情况下，安全质保部应及时对变化后执行情 况进行评价。
（1）新工艺的引进； （2）环境因素、危险源发生变化； （3）相关的环境法律、法规和其他要求发生变更； （4）组织机构调整，部门职责发生变化； （5）其他需重新评价的情况。 6.2.3 评价内容 评价应包含所适用的质量、环境和职业健康方面的法律、法规和其他要求的具体条款内容 。 重点评价以下内容： （1）重要环境因素和职业健康相关的法律法规遵循情况； （2）污染物排放标准执行情况，如废水、废气、噪声、固体废弃物排放合规情况； （3）相关方对出水水质中环境因子要求； （4）环境影响评价法的落实； （5）环保“三同时”制度的执行情况； （6）相关方的环境和职业健康要求； （7）公司整体环境保护和职业健康的要求。 （8）对与重要环境因素和不可接受风险相关的法律法规符合规性逐一对比，现状与实际对 比，对有差距的条款制定相应改进措施，列入年度环境管理方案。 6.3 评价后的处理 评价发现的不符合项，按《纠正和预防措施控制管理规定》程序执行。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度1. 介绍公司合规性评价管理制度是一套完整的管理规范，用于确保公司的业务和行为符合法律法规以及道德伦理标准，保护公司的声誉和稳定性。
通过此制度，公司可对自身合规状况进行评价，强化内部管理，降低违规风险。
2. 目的和意义公司合规性评价管理制度的目的是规范企业内部行为，确保公司各项业务活动符合法律法规和道德伦理标准。
其意义在于：•避免因违法违规产生的罚款、诉讼和声誉损失•促进企业内部管理水平提升•建立合规文化风气，提高员工的合规意识和行为规范3. 评价对象和标准公司合规性评价的对象一般包括公司各个部门、业务活动和员工行为等方面。
评价标准可能包括：•是否符合国家法律法规和政策•是否有严格的内部管理机制和操作规范•是否存在潜在的合规风险和隐患•是否有违法违规记录•是否存在与道德伦理标准相悖的行为4. 评价程序和方法公司合规性评价的程序和方法可能包括以下方面：1.制定合规性评价计划，明确评价的时间、对象、方法、标准和责任人等2.收集、分析和整理相关信息和资料，准确评价企业内部合规状况3.评价结果分析与报告，包括合规性状况评估、问题和缺陷报告、管理建议等4.制定改进方案，包括内部流程优化、风险防范和各项管理规定修订等5.定期进行合规性评价，随时调整和完善制度和流程5. 责任和监督公司合规性评价管理制度需要明确相关人员的职责和责任。
可能需要确定如下职责：1.负责制定和落实评价计划的责任人2.负责收集、整理和分析评价信息和数据的责任人3.负责评价结果分析和报告的责任人4.负责制定和推广改进方案的责任人同时，需要建立监督机制和内部审查制度，确保合规性评价程序和方法的公正性和客观性，防止操纵和虚假报告。
6. 结论公司合规性评价管理制度是确保企业内部合规状况的重要措施，有助于提高整个企业的管理水平和业务标准，维护公司的声誉和稳定性。
制定和落实合规性评价管理制度需要全员参与，实行全面管理，不断完善、提高并创新，在企业法律合规性、社会责任和道德规范方面做出积极努力。
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、法律法规及要求的识别为了确保企业能够遵守法律法规，在制定管理制度前，企业首先需要识别适用于自身业务领域的法律法规。
具体操作步骤如下：1.建立法律法规库：建立一个包括国家法律法规、行业标准等各类法规的数据库，并定期更新。
2.与专业机构合作：与专业的法律机构合作，了解最新的法律法规信息，确保及时掌握相关法规动态。
3.分析业务领域：根据企业的业务特点，分析其所涉及的相关法律法规。
4.法规解读与准确理解：通过相关专家的解读，理解法规中的条文及要求。
5.细化到业务流程：将法律法规中的条文及要求与企业的业务流程结合起来，确定企业在实际操作中需要遵循的要求。
合规性评价管理制度是指企业为了确保自身合规运营，通过一系列的规范、流程和措施，对企业的合规性进行评价和管理的制度。
其主要的内容包括：1.评价指标与标准的制定：基于法律法规的要求以及企业的实际情况，制定适用于企业的合规评价指标和标准。
2.流程与程序的规定：明确合规性评价的流程与程序，使其能够实施与推行。
3.责任与权限的明确：明确评价过程中各岗位的责任与权限，确保评价工作的有效性和及时性。
4.信息收集与分析：建立信息收集的渠道，通过内部和外部的数据，对企业的合规情况进行定期分析。
5.异常情况处理与整改：发现非合规情况时，制定相应的处理措施，进行整改，并追踪整改结果。
6.日常管理与持续改进：加强合规性评价的日常管理，建立持续改进机制，保证合规工作的纵深推进。
三、合规性评价管理制度的意义1.法律风险的防范：合规性评价管理制度的建立可以帮助企业识别法律法规中的风险点，并制定针对性的措施，降低法律风险。
2.企业形象的维护：合规性评价管理制度的有效实施，可以保障企业合法经营，维护企业良好的形象。
3.增加经营效率：合规性评价管理制度的建立，可以减少违法违规行为的发生，提高企业经营效率。
4.满足监管要求：合规性评价管理制度的建立可以使企业能够满足各级监管机构对合规性的要求。
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度一、目的为获取、识别、更新适用于公司的安全法律、法规及其它要求，为安全标准化体系的运行提供依据，特制定本制度。
二、适用范围适用于本公司获取、识别、更新法律、法规及其他要求并建立适用法律法规清单。
三、职责1、安全生产办公室负责安全法律、法规与其它要求的收集、识别及更新并建立适用法律法规清单，并对执行情况进行监督检查。
2、安全生产办公室负责向各部门宣传适用的法律、法规及其它要求。
3、安全生产办公室负责组织相关部门对识别的法律、法规及其它要求进行符合性评价。
4、各部门负责将相关的法律、法规及其它要求传达给员工，并遵照执行。
5、各部门获取的法律、法规及其它要求，应及时传递到安全生产办公室。
四、程序1、获取途径（1）由安全生产办公室通过标准化信息网、新闻媒体、行业协会、政府主管部门及其他方式查询获取国家的安全法律法规、标准及其他要求。
（2）上级部门的通知、公报等由综合部收集整理。
（3）各部门从专业或地方报刊、杂志等索取的法律、法规及其它要求，应及时报送安全生产办公室进行识别和确认并备案。
2、登记与识别（1）根据公司生产、活动和服务过程中所有的危险、有害因素，结合法律法规的最新内容及版本，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。
（2）根据本行业特点，识别适用的法律、法规、标准和其它要求。
（3）安全生产办公室组织相关部门对获取和识别的法律、法规、标准及其它要求组织评审确认，报公司领导审核批准，并编制《适用的法律、法规清单》。
3、更新（1）当现行法律、法规、标准和其它要求更新时，应重新及时识别。
（2）安全生产办公室每年进行一次法律、法规、标准及其它要求的获取、识别、更新工作。
（3）当生产过程中的危险、有害因素发生变更时，应及时进行法律、法规和其它要求的重新识别。
4、法律、法规及其它要求的发放、实施、检查与符合性评价。
（1）安全生产办公室及时将适用的法律、法规和其他要求中的重要内容进行摘编，并下发到相关部门。
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度合规性评价管理制度指的是一个组织或企业为了确保其业务行为符合相关法律法规和伦理要求，建立的一套规范和程序。
它旨在帮助组织遵守法律法规，并确保其道德和商业行为符合道德标准和行业规范。
合规性评价管理制度是建立合规性文化的重要组成部分，有助于提高组织的声誉和信任度。
下面是一个关于合规性评价管理制度的1200字的详细介绍。
合规性评价管理制度对于任何组织或企业来说都是至关重要的。
首先，它可以帮助组织了解和遵守适用的法律法规。
法律法规对各个行业和领域都有不同的要求，包括环境、安全、劳动力和消费者保护等方面。
通过建立合规性评价管理制度，组织可以及时了解和适应这些法律法规的变化，避免因违反法律法规而面临的法律风险和处罚。
其次，合规性评价管理制度可以帮助组织确保其员工的行为符合组织的操守和道德要求。
一个良好的合规性文化可以降低员工不道德行为的风险，避免造成严重的声誉损失和法律纠纷。
通过建立明确的行为准则和培训员工，组织可以确保员工了解和遵守组织的价值观和行为规范。
第三，合规性评价管理制度有助于提高组织的声誉和信任度。
在现代社会中，道德和社会责任意识越来越强，人们对组织的道德和道德要求也越来越高。
一个具有良好合规性文化的组织将赢得客户、合作伙伴和投资者的信任和支持。
同时，它也有助于吸引和保留具备良好道德背景的员工。
这些都对组织的可持续发展和增长起到重要作用。
一个有效的合规性评价管理制度应该包括以下要素：1.政策和程序：制定明确的合规性政策和程序，包括法律法规的遵守、内部控制和风险管理等方面。
这些政策和程序是组织合规性文化的基础，为组织的合规性工作提供指导和依据。
2.培训和教育：组织应该定期培训员工，确保他们了解和遵守合规性要求。
培训应该包括法律法规的知识、行为规范、道德价值观等。
通过培训，组织可以提高员工的合规性意识和能力，减少违规行为的发生。
3.监督和反馈：建立监督和反馈机制，确保合规性政策和程序的有效执行。
生态环保合规性评价管理制度
生态环保合规性评价管理制度1 目的加强对生态环境与节能减排管理制度的管理，确保制度的适宜性、有效性和实用性。
2 适用范围适用于业务部、各分（子）公司环保与节能减排管理制度的编制、发布、使用、评审和修订。
3 职责3.1 质量安全环保部负责组织编制环保与节能减排管理制度，征求修改意见，并组织会审，修订，报批。
3.2 各分（子）公司依据下发的环保与节能减排管理制度，组织相关的部门/车间编制、修订各自的环保与节能减排管理制度。
4 评审4.1 评审频次：正常情况下，每年组织评审；当出现以下情况时，可随时组织评审。
4.1.1 国家、省（自治区）的环保与节能减排法律、法规、标准发生变化；4.1.2 当地环保部门的环保要求发生变化；4.1.3 生产装置和工艺技术发生重大变化；4.1.4 环保与节能减排管理相关的组织机构发生重大变化；4.1.5 管理机构的管理职责发生重大变化；4.2 评审组织4.2.1 质量安全环保部负责环保与节能减排管理制度的评审。
4.2.2 各分（子）公司负责本公司环保与节能减排管理制度的评审。
4.3 评审内容4.3.1 与法律、法规的符合性；4.3.2 与公司战略发展总体水平的相适应性；4.3.3 与工艺流程和装置变化的相适应性；4.4 评审输出4.4.1 评审结果作为环保与节能减排管理制度修订的主要依据之一。
4.4.2 评审结果要形成书面材料，反馈给参加评审的人员和审批人。
5 修订5.1 修订频次：正常情况下，每三年组织修订一次。
5.2 修订组织5.2.1 质量与安全管理部负责组织中粮糖业公司环保与节能减排管理制度修订，当修订部门发生职能变化时，由该职能的后续承接部门组织。
5.2.2 各（分）子公司环保与节能减排管理制度由各分（子）公司负责组织修订。
5.3 修订依据：5.3.1 国家、省（自治区）的环保与节能减排管理法律、法规、标准。
5.3.2公司环保与节能减排管理的目标、要求发生重大变化。
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度一、目的通过法律法规要求和其他要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行定期评价分析，判定本公司是否符合适用法律法规和其他应遵守的要求，找出差距，从而规避法律法规风险。
二、范围公司的职业健康安全和环境管理体系的法律法规要求和其他要求的合规性评价工作。
三、依据《环境管理体系要求及使用指南》GB/T 24001-2016《职业健康安全管理体系要求-及使用指南》ISO45001:2018四、术语及定义1.危险源：可能导致人生伤害和健康损害的根源、状态或行为，或其组合。
2.健康损害：可确认的、由工作活动和工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。
3.事件：发生或可能发生于工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。
4.职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。
5.合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。
五、职责划分1.公司主管领导审批公司合规性评价文件。
2.设备技术部负责对环境因素相关的法律法规及其他要求进行合规性评价。
3.安健环管理部负责对职业健康安全相关的法律法规及其他要求进行合规性评价。
六、管理内容与方法（一）要求1.各部门对其职责范围相关的法律、法规进行识别。
2.各部门对其职责范围相关的法律、法规和其他要求进行学习。
3.设备技术部和安健环管理部评价法律法规和其他要求的遵循情况。
4.各部门遵守法律、法规和其他要求工作的改进情况。
（二）工作内容1.法律法规和和其他要求遵守（符合）情况的评审输入应考虑如下方面：（1）组织适用的法律法规要求。
（2）组织目前的活动、产品/服务。
（3）监测测量的结果。
（4）事故记录、违反法律法规的纪录。
（5）顾客的特殊要求、招投标的特殊要求等。
2.评价的时间/时机及频次（1）根据公司的规模、类型和复杂程度，每年年底由设备技术部组织各部门对重大环境因素涉及的相关法律法规和其他相关要求进行合规性评价。
管理制度的合规性与监督执行措施
管理制度的合规性与监督执行措施引言：现代社会，为了维护社会秩序和经济发展，各种管理制度相继建立。
然而，制度管理的过程中是否符合法律法规、是否能够顺利执行成为一个重要的问题。
本文将重点探讨管理制度的合规性以及监督执行措施，以期达到提高管理水平的目的。
一、合规性的定义和重要性合规性即遵守法规和规章制度。
管理制度的合规性是制度是否符合相关法律法规的规定，是否能够在法律范围内推行。
合规性的重要性在于保障制度的合法性和公正性，维护社会秩序和公共利益。
二、合规性的评价标准评价管理制度的合规性可以从以下几个方面进行考量：是否符合法律法规的要求、是否能够达到预期的管理目标、是否具备协调各方利益的能力、是否具备公平和公正性等。
只有符合这些标准，管理制度才能确保合规性，实现良好的管理效果。
三、合规性问题的成因管理制度的合规性问题源自于多方面的因素。
可能是管理制度设计本身存在缺陷，也可能是制度执行中存在个别人员的不当行为。
此外，制度制定和执行中的利益冲突、信息不对称等问题也可能导致合规性问题的出现。
四、提高管理制度合规性的措施1. 制定完善的法律法规。
合规性的前提是存在相应的法律法规进行约束，因此，政府和相关部门应加强立法工作，完善制度管理的法律框架。
2. 加强制度宣传和培训。
通过加强对管理制度的宣传和培训，可以增强人员对制度的认识和理解，提高制度的遵守度和合规性。
3. 建立监督机制。
完善管理制度的监督机制，加强对制度执行情况的监测和评估，及时发现和纠正存在的问题，保证制度的合规性。
五、监督执行措施的重要性监督执行措施是保证管理制度合规性的重要手段，有效的监督可以发现和纠正制度执行中的问题，提高管理的规范性和有效性。
六、监督执行措施的主体监督执行措施的主体可以包括政府、相关部门、内部审计机构等。
政府和相关部门负责制定监督规范和监管措施；内部审计机构则可以从组织内部对制度执行情况进行监督。
七、监督执行措施的方法监督执行措施可以采用多种方法，包括检查、审核、抽查、监察、巡查等。
合规性评价管理制度
合规性评价管理制度1．目的为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在施工生产、经营、管理活动中执行和遵守适用的法律、法规的情况，并持续改进，特制定本制度。
2. 适用范围本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。
3. 编制依据3.1 GB/T24001－2004 《环境管理体系要求及使用指南》3.2 GB/T28001－2011 《职业健康安全管理体系要求》3.3 《管理手册》（A版）3.4 国家、地方相关法律、法规4. 职责和权限4.1 生产副总经理是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施。
4.2 技术质量部4.2.1 是本制度的主控部门，负责对职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。
4.2.2 负责组织进行职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。
4.2.3 是本制度的协管部门，负责对环境管理适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。
4.2.4 组织对环境管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。
4.3 项目部是本制度的具体实施单位，负责对本项目部环境、职业健康安全管理适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。
5. 管理要求5.1 合规性评价的频次和时机5.1.1 法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。
公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。
5.1.2 项目部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照不同的施工阶段涉及的不同法律法规和其他要求情况安排评审。
施工工期超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。
5.1.3 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次；a. 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b. 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时；c. 法律法规和其他要求发生重大变化时。
法律法规及相关要求的识别及合规性性评价管理制度
1.目的为识别、获取、更新法定要求及监控其遵循情况，特制定本制度。
2.适用范围本制度适用于xx新能源有限公司安全生产法律法规及相关要求的识别、获取、更新及监控其遵循情况评价的控制。
3.管理职责3.1安全环保部负责公司安全生产相关法律、法规及相关要求的识别、获取、更新、传达及组织法律、法规及相关要求的遵循情况的合规性评价。
3.2其他各部门负责其各自专业的安全生产法律法规及相关要求的识别、获取和更新，并将收集新法律法规及相关要求信息反馈到安全环保部，并配合法律法规及相关要求的合规性评价工作。
4.工作程序4.1获取4.1.1国家应急管理局等上级主管部门发文、转文。
4.1.2专业报纸、杂志、网站。
4.1.3通过会议、文件、传真等形式获取。
4.1.4从法律、法规、标准、其它要求发行处获取。
4.1.5安全环保部对获取的法律、法规及其它要求，结合公司实际情况进行识别确认，建立《xx新能源有限公司法律法规、标准和其它要求清单》。
4.1.6安全环保部将适用的法律、法规、标准及其它要求传达给各部门、分厂、车间。
4.1.7各部门、分厂、车间负责对本部门（车间）员工进行适用法律、法规及其它要求培训。
4.1.8安全环保部及时跟踪所适用法律、法规及其它要求的变化。
4.1.9安全环保部组织各部门每年进行一次法律、法规及其它要求更新，同时调整现行的《法律法规、标准和其它要求清单》，确保使获取的法律、法规及其它要求保持最新。
4.1.10安全环保部应按公司《文件管理制度》的要求对过期作废的法律、法规及其它要求的文件进行处理。
4.1.11各部门负责将从外部接收到最新的公司适用的法律法规及相关要求的信息，反馈到安全环保部。
4.1.12安全环保部将公司适用的法律法规及相关要求备案（电子版）。
4.1.13安全环保部每年组织一次安全相关的法律、法规及相关要求的合规性评价。
4.1.14安全环保部编制符合性评价报告，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划1和措施，报负责安全工作的副总经理审核。
部门规章制度合规性评价
部门规章制度合规性评价背景随着公司规模的扩大和组织结构的复杂化，各部门的规章制度也变得越来越复杂和完备。
规章制度是组织内部进行管理的重要工具，在企业的日常运营、管理和决策中起着至关重要的作用。
因此，规章制度是否合法合规成为公司管理必须关注的重要问题。
合规性是指规章制度遵守了宪法、法律、法规、制度、行业标准和公司内部法规等法律法规的要求，符合组织内部的操作要求和流程，能够有效维护员工的权益和组织的利益。
因此，对于每个部门的规章制度进行合规性评价，有利于发现问题所在，及时进行整改和优化。
合规性评价的目的部门规章制度合规性评价的主要目的是检查规章制度是否合法、合规、完备、有效，并为企业提供制度规范、制度管理和制度完善的重要依据，从而规范公司的制度文化，为企业合规管理提供全面的支持。
评价的主要目标如下：1.发现规章制度中存在的问题，并提供优化和完善的建议。
2.为企业提供合规管理顾问服务，帮助企业制定合规管理策略和规范流程。
3.对于行业和政府监管要求的公司，提供规章制度合规性证明材料。
合规性评价的范围部门规章制度合规性评价包括以下内容：1.制度的完备性：检查规章制度是否全面、完备、细致，并与法律法规进行对比，确保规章制度符合要求。
2.制度的合法性：检查规章制度是否符合宪法、法律法规、公司章程和行业标准等方面的要求，是否存在违法违规行为。
3.制度的操作性：检查规章制度的可操作性和执行情况，是否存在模糊不清、执行困难等问题。
4.制度的审批程序：检查规章制度的审批程序是否合法合规，是否有偏差和漏洞。
5.制度的反馈机制：检查规章制度中的反馈机制是否完备，并能够有效应对相关问题和风险。
合规性评价的步骤部门规章制度合规性评价分为以下五个步骤：1.确定评价标准和范围首先，确定部门规章制度的评价标准和评价范围。
对于不同行业和部门，需要针对性地制定评价标准和评价范围。
2.收集并分析评价材料收集部门规章制度的相关材料，并进行分类整理和分析，以便评价人员深入了解部门规章制度的现状，为后续评价提供依据。
公司合规性评价管理办法
合规性评价管理办法第一章总则第一条为了履行遵守法律、法规、标准及其它要求的承诺,保证环境保护和职业健康安全目标、指标的实现，定期评价公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其它要求的遵守情况，并结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法规定了合规性评价职责、工作程序、检查与考核要求。
第三条本办法适用于XX公司(以下简称公司)及所属各中心、各项目部(以下简称各单位)环境管理体系、职业健康安全管理体系实施运行过程中遵守法律、法规、标准及其他要求情况的评价。
第四条本办法依据《环境管理体系-要求及使用指南》(GB/T24001-2004)、《职业健康安全管理体系-要求》(GB/T28001-2011)、以及上级相关文件制定。
第二章管理职责第五条公司总经理负责合规性评价的策划工作。
第六条公司主管安全质量及生产副总经理负责合规性评价的组织管理工作。
第七条公司安质环保部是合规性评价控制工作的归口管理部门，其主要职责是：(-)根据公司各部门、各单位的环境管理、职业健康安全管理的评价结果，对公司的环境和职业健康安全管理活动是否符合相关法律、法规和其他要求进行评价，并将评价的结果形成文件予以记录；（二）负责环境和职业健康安全法规执行指导与监督，根据监督情况和各部门、各单位《合规性评价不符合汇总表（E/S）》，选择重大的不符合制定纠正措施或预防措施，提交总经理审批，结果传递责任单位或部门整改，并监督实施。
第八条公司各相关部门：（一）负责对本部门涉及的环境和职业健康安全管理活动进行合规性评价，并将评价结果传递至安质环保部；（二）负责执行安质环保部制定的相关纠正措施和预防措施,最终达到部门环境和职业健康安全活动的合规性。
第九条各单位负责本单位环境和职业健康安全活动进行合规性评价，并将结果传递至安质环保部，在上级主管理部门的指导下，对不符合项进行整改，落实纠正和预防措施。
第三章工作程序第十条合规性评价的规划：（一）每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内部检查和上年度内审结果进行，也可根据实际需要适时增加频次。
公司合规性评价管理制度
公司合规性评价管理制度公司合规性评价管理制度是指公司为了确保自身的经营活动符合相关法律法规和行业规范，保证合法合规经营，避免违规行为，建立的一套评价和管理机制。
该管理制度的建立及执行，对于公司的可持续发展和稳定经营具有重要意义。
一、背景与意义随着市场的不断变化和法律法规的不断完善，加强公司合规性管理变得越来越迫切。
合规性评价管理制度的建立和落实，不仅有利于公司健康发展，保护公司的声誉和品牌形象，还有助于提高公司内部的管理水平、规范员工行为，并降低经营风险。
通过制度化管理，可以有效预防和化解合规性风险，提高公司经济效益和社会效益。
二、制度内容1.法律法规遵循公司应明确内部所有相关法律法规的适用范围，并建立起针对不同领域的合规性评价要求，确保公司行为符合法律法规的要求。
针对行政、财务、人力资源、环境保护等方面的法律法规，制定相应的合规性评价管理制度。
2.内部合规守则公司应制定内部合规守则和行为准则，定义员工的行为规范和职责分工，明确员工的权利和义务。
内部合规守则应包括诚信经营、反腐败、反洗钱、信息保护等方面的内容，以确保员工在工作中始终遵循合规性原则。
3.风险管理与监控公司应建立完善的风险管理机制，识别和评估各种合规性风险，制定相应的风险管控措施。
同时，对公司内部各项目标和制度进行动态监控和评估，及时发现和纠正合规性问题。
4.培训和宣传公司应定期组织合规性相关培训，提高员工的合规意识和知识水平。
同时，通过内部宣传材料、公司网站等形式，积极引导员工树立合规意识，宣传公司的合规政策和要求。
5.合规风险案例分析公司应建立合规风险案例库，并定期进行案例分析。
通过对合规性违规案例的分析和总结，深化员工对合规性风险的认识和理解，提高防范和化解合规性风险的能力。
6.内部监察和处罚制度公司应建立内部监察机制，监控合规性评价管理制度的落实情况，及时发现合规性问题，并采取相应的纠正和处罚措施。
同时，合规性评价管理制度也应明确违反规定的处罚措施，并建立受理和处理员工举报的机制。
管理制度的合规性和有效性评价
管理制度的合规性和有效性评价管理制度是组织中的一项重要工作，对于组织的健康发展和实现目标起着关键的作用。
合规性和有效性是评价管理制度的重要标准。
本文将从不同角度探讨管理制度的合规性和有效性评价。
一、管理制度的背景和意义组织的发展离不开管理，管理制度作为管理的基础和框架，起着规范行为、提高工作效率、确保合法合规等重要作用。
评价管理制度的合规性和有效性是为了确保组织能够在合法合规的基础上高效运行，进而达到组织的目标。
二、合规性的评价合规性是管理制度评价的基础，它关注的是管理制度是否符合法律法规、政策规定和组织内部规章制度的要求。
评价合规性可以从以下几个方面入手：1. 法律法规合规：管理制度是否符合国家法律法规的要求，是否具备合法的执照和证书。
2. 政策规定合规：管理制度是否符合各级政府的政策规定，是否按照规定参与社会责任和公益事业。
3. 内部规章制度合规：管理制度是否符合组织内部制定的规章制度，是否对员工的权益和福利进行保障。
三、有效性的评价除了合规性外，管理制度的有效性也需要评价。
有效性关注的是管理制度是否能够实现预期效果，能否提高组织运行的效率和效果。
可以从以下几个方面评价管理制度的有效性：1. 目标达成：管理制度是否能够帮助组织实现设定的目标，是否对组织的发展起到积极推动作用。
2. 问题解决：管理制度是否能够及时发现和解决组织内部的问题或矛盾，提供应对措施。
3. 工作效率：管理制度是否能够提高员工的工作效率，节约时间和资源的使用。
4. 服务质量：管理制度是否能够提高组织对外部客户的服务质量，提升竞争力。
四、评价指标与方法为了评价管理制度的合规性和有效性，可以制定相应的评价指标与方法。
合规性评价的指标可以包括法律法规合规率、政策规定合规率、内部规章制度遵守情况等；有效性评价的指标可以包括目标实现率、问题解决效率、工作效率提升情况、客户满意度等。
评价方法可以采用定性和定量相结合的方式，通过问卷调查、实地观察、数据分析等方式进行。
安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度
安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度第一章总则第一条为了加强公司安全生产管理，确保公司生产经营活动符合国家法律法规和其他要求，预防生产安全事故，保障员工生命安全和身体健康，根据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工、承包商、供应商及相关方。
第三条公司应建立健全安全生产法律法规和其他要求获取及合规性评价管理制度，明确各部门、各岗位的职责和权限，确保安全生产法律法规和其他要求的及时获取、有效识别、持续更新和合规性评价。
第二章安全生产法律法规和其他要求的获取第四条公司应建立安全生产法律法规和其他要求信息库，收集国家、地方、行业等各级政府和部门发布的安全生产法律法规和其他要求。
第五条公司应指定专人负责安全生产法律法规和其他要求的收集、整理和更新工作。
收集途径包括但不限于政府网站、专业机构、行业组织等。
第六条公司应定期组织对安全生产法律法规和其他要求的收集和整理工作，确保信息的及时性和准确性。
第七条公司应将获取的安全生产法律法规和其他要求及时传达给全体员工，确保每位员工了解和掌握相关法律法规和其他要求。
第三章安全生产法律法规和其他要求的识别第八条公司应组织相关部门对获取的安全生产法律法规和其他要求进行识别，确定其适用性。
第九条安全生产法律法规和其他要求的识别应考虑公司的生产经营范围、规模、性质等因素。
他要求进行分类和编号，建立安全生产法律法规和其他要求清单。
第四章安全生产法律法规和其他要求的更新第十一条公司应建立安全生产法律法规和其他要求的更新机制，及时跟踪法律法规和其他要求的变动情况。
第十二条公司应指定专人负责对安全生产法律法规和其他要求的变动情况进行跟踪，及时获取最新版本的法律法规和其他要求。
第十三条公司应将更新后的安全生产法律法规和其他要求及时传达给全体员工，确保每位员工了解和掌握最新法律法规和其他要求。
第五章安全生产法律法规和其他要求的合规性评价求的合规性评价机制，定期对公司的生产经营活动进行合规性评价。
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合规性评价管理制度
（WHNYLM/ZD-115-2015）
第一章总则
第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。
第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
第四条合规性评价遵循以下原则：
（一）公平公正，全面开展；
（二）基于事实和数据而定。
第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。
第二章组织与职责
第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责：
（一）负责法律法规及其他要求的获取、识别；
（二）负责编制年度合规性评价计划；
（三）明确合规性评价的方法；
（四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告；
第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。
第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。
第三章合规性评价的方法
第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；
第十条通过对文件和记录进行评审评价；
第十一条通过对现场、资料等的检查评价；
第十二条通过和有关人员面谈评价；
第十三条通过委托第三方评价；
第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；
第十五条通过体系内部审核评价。
第四章合规性评价的依据
第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。
第十七条依据有关的监测数据：
（一）环境监测报告；
（二）现场职业卫生监测报告；
（三）职业危害岗位体检报告；
（四）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；
（五）其他。
第十八条依据日常监测的结果：
（一）各部室日常相关的检查记录；
（二）物料、能源的统计记录；
（三）人员持证上岗的检查记录；
（四）固体废弃物的管理和处置记录；
（五）危险化学品的检查记录；
（六）委托第三方评价报告；
（七）事故、投诉的调查、处理报告；
（八）内部审核记录及审核报告；
（九）其他。
第十九条上级部门、地方政府日常的检查结果。
第五章合规性评价的时机
第二十条每年对法律法规和其他要求的遵循情况，进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。
当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。
第二十一条当发生适用法律法规标准的变化、政府主管部门执法检查提出整改或处罚、外界投诉、环境污染事故等特定情况时，应立即组织单独事项的合规性评价。
第六章合规性评价的实施
第二十二条每年定期组织开展一次合规性评价工作。
第二十三条合规性评价工作开展前要编制合规性评价计划，对评价目的、时间、形式和内容进行规定。
第二十四条本单位应开展对业务范围内所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价，收集日常相关监测的信息。
第二十五条本单位应规范合规性评价过程产生的记录,对评价记录进行整理，审核确认其评价的准确性、充分性。
第二十六条本单位组织综合性合规性评价，汇总内审的结果，对照本单位危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况，编制合规性评价报告。
第二十七条管理者代表负责批准合规性评价报告。
第二十八条经过评价，对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应加强其运行控制的监控，并要求采取改进措施；对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改、单独制定控制文件实施控制；对评价所发现的不符合情况，组织责任部门制定纠正措施并予以整改，采取措施避免重复发生。
如果发现重大的违规、违法事实，要向管理者代表报告，采取强有力措施，予以立即解决。
第二十九条应将合规性评价报告报管理评审审议。
第七章检查与考核
第三十条各单位根据本制度要求，落实相关工作。
第三十一条党群工作部对各单位执行本制度情况进行监督考核。
第八章附则
第三十二条本制度由公司党群工作部负责解释。
第三十三条本制度自二O一五年五月一日起施行。
附件：
1.WHNYLM/ZD-115-JL01 合规性评价记录
2. WHNYLM/ZD-115-JL02 合规性评价计划
3. WHNYLM/ZD-115-JL03 合规性评价不符合项整改台帐
合规性评价记录
6
编号：WHNYLM/ZD-115-JL01 7
合规性评价计划
编号：
合规性评价不符合项整改台帐
编号：WHNYLM/ZD-115-JL03
序号相关法律、法规
及其它要求
评价结果
适用厂
矿、部门
整改措施整改单位整改人整改期限整改结果复查人
10
11。