客户风险承受能力初次结果告知函

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合同风险告知函模板

合同风险告知函模板尊敬的_____：您好！鉴于您与我方即将或已经建立合同关系，为了保障您的合法权益，使您充分了解合同履行过程中可能存在的风险，现将相关风险告知如下：一、合同主体风险1、对方主体资格审查在签订合同前，务必对对方的主体资格进行严格审查。

核实对方是否具有相应的民事权利能力和民事行为能力，是否依法进行了登记注册，是否具备从事相关业务的资质和许可。

如果与不具备合法主体资格的对方签订合同，可能导致合同无效或无法履行，给您带来经济损失。

2、对方信誉和履约能力评估了解对方的商业信誉、经营状况、财务状况等情况，评估其履约能力。

可以通过查询信用报告、了解行业口碑、参考过往交易记录等方式进行。

若对方信誉不佳或履约能力不足，可能出现违约、迟延履行甚至无法履行合同的情况。

二、合同条款风险1、条款的明确性和完整性合同条款应清晰、明确、完整，避免使用模糊、歧义的表述。

对于合同的标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、争议解决方式等关键条款，必须详细约定，以防在履行过程中产生争议。

2、违约责任条款明确约定双方的违约责任，包括违约的情形、违约金的计算方式、损害赔偿的范围等。

违约责任条款不明确或不合理，可能导致在对方违约时无法有效追究其责任，或者赔偿金额不足以弥补您的损失。

3、争议解决条款选择合适的争议解决方式，如仲裁或诉讼，并明确约定仲裁机构或管辖法院。

如果争议解决条款约定不明确，可能会增加解决争议的成本和时间。

三、合同履行风险1、履行期限和方式严格按照合同约定的履行期限和方式履行合同义务。

如未能按时履行或履行方式不符合约定，可能构成违约。

2、合同变更合同履行过程中如需变更合同内容，应经双方协商一致，并签订书面变更协议。

擅自变更合同可能导致违约，且变更后的内容可能不具有法律效力。

3、证据保留在合同履行过程中，注意保留相关的证据，如书面文件、邮件、短信、聊天记录等。

这些证据在发生争议时可能对您的主张起到关键的支持作用。

完整的一份告知函

完整的一份告知函尊敬的客户：为了确保我们的交易是清晰、透明的，我们很高兴向您提供一份完整的告知函。

本文档详细说明了我们与您之间的责任和义务，以及我们在交易过程中的行为准则和标准。

通过仔细阅读并理解本文档，您将更好地了解我们所提供的服务和产品，并能更加自信地与我们合作。

1.我们的服务我们为您提供的是（涉及服务名称）服务。

我们将竭尽所能，在提供服务的过程中，维护您的利益和权益，并且遵守所有相关法律和规定。

2.我们的承诺我们承诺在向您提供服务之前，详细地解释我们的服务内容和费用，并在交易完成后及时向您提供有关交易的全部信息。

3.您的职责作为客户，您需确保您向我们提供的信息是准确、完整和真实的，并且遵守相关法律和规定。

如有任何信息变更或更新，请及时通知我们。

4.您的权益您有权要求我们向您提供有关您交易的所有信息，包括账户结算和费用等方面。

同时，如有任何问题或疑虑，您可以随时向我们提出相关投诉和申诉，我们将及时处理。

5.保密条款我们将保守您的隐私和个人信息，并严格遵守相关法律法规。

在提供服务过程中，我们仅会使用您的个人信息来完成相应的交易操作，任何非必要操作均不会被执行。

同时，我们会对您的信息加以保护，以避免信息泄露和滥用。

6.费用与退款我们将在向您提供服务之前，说明所有相关费用和收费标准，和您商量后，再进行交易，并会提供相应发票或收据。

在使用我们的服务后，如果您需要退款，我们将根据相应的条款和规定进行退款处理，并将及时通知您有关退款金额和时间。

7.交易风险在进行任何交易前，我们会向您展示有关该交易的所有可能风险，并且会向您提供有关交易风险规避和管理的相关资料。

但是，我们无法保证所有交易均是成功的，并且不能个人担保给您的收益。

8.知情同意在签署本告知函之前，我们将在详细告知您应该知道和了解的一切，并且严格执行知情同意原则。

您必须在清楚了解所有交易内容后，方能同意本告知函并进行交易操作。

9.纠纷解决如有任何纠纷，我们将努力处理来自您的任何投诉。

服务告知函模板

服务告知函模板服务告知函模板尊敬的客户：感谢您选择我们的服务。

在我们为您提供服务之前，我们需要向您说明以下事项，请您仔细阅读本告知函并确认同意。

一、服务内容我们的服务内容包括但不限于：（具体服务内容请参见我们的服务协议）二、服务费用我们的服务费用包括但不限于：（具体服务费用请参见我们的服务协议）三、服务期限我们的服务期限为：（具体服务期限请参见我们的服务协议）四、服务流程我们的服务流程为：（具体服务流程请参见我们的服务协议）五、服务风险我们的服务存在以下风险，请您注意：1. 由于客户自身原因导致服务无法正常进行或无法达到预期效果的风险；2. 由于不可抗力因素导致服务无法正常进行或无法达到预期效果的风险；3. 由于客户提供的信息不准确或不完整导致服务无法正常进行或无法达到预期效果的风险；4. 其他可能存在的风险。

六、服务保障我们将为您提供以下服务保障：1. 服务过程中，如有任何问题或疑问，请随时联系我们的客服人员，我们将尽快为您解决；2. 如服务过程中出现问题导致服务无法正常进行或无法达到预期效果，我们将根据实际情况为您提供相应的补救措施。

七、服务协议我们的服务协议是本告知函的一部分，请您仔细阅读并确认同意。

八、联系方式如有任何问题或疑问，请随时联系我们的客服人员，联系方式如下：联系人：联系电话：联系地址：九、确认请您在确认阅读并同意本告知函后，签署并回传给我们，以便我们为您提供服务。

客户签名：日期：以上为本告知函内容，请您仔细阅读并确认同意。

如有任何问题或疑问，请随时联系我们的客服人员。

风险提示函模板

风险提示函模板尊敬的各位投资者：风险是投资活动中不可避免的一部分，我们在此向您发出风险提示函，以帮助您更好地了解和评估投资风险，做出明智的投资决策。

首先，投资有风险，投资者应根据自身的风险承受能力和投资目标，理性选择投资产品和投资方案。

在进行投资决策之前，请您认真考虑自身的财务状况和投资目标，切勿盲目跟风或冲动行事。

其次，市场风险是不可控制的，投资者需做好市场波动带来的风险准备。

市场可能受到各种因素的影响，包括但不限于宏观经济政策、国际政治局势、自然灾害等，这些因素都可能对投资市场产生影响，导致投资风险的变化。

再次，投资产品本身存在风险。

不同类型的投资产品具有不同的风险特征，包括但不限于信用风险、流动性风险、市场风险等。

投资者在选择投资产品时，应全面了解产品的风险特征，谨慎评估风险收益比，避免因盲目跟风而导致损失。

此外，投资者在进行投资活动时，还需注意信息披露的真实性和完整性。

投资者应谨慎对待各类投资信息，警惕不实信息和不完整信息可能带来的投资风险。

在进行投资决策时，建议投资者多方获取信息，进行全面分析和评估，避免因信息不足而导致投资决策失误。

最后，投资者在进行投资活动时，应遵守相关法律法规，理性对待投资风险，不得利用非法手段获取投资利益。

同时，投资者还需注意个人信息的保护，谨防各类诈骗和非法侵害。

总之，投资活动中存在各种风险，投资者在进行投资决策时，需理性看待风险，做到审慎投资、风险自担。

我们希望投资者能够在理性、谨慎的前提下，获得稳健的投资收益，避免不必要的投资损失。

风险提示函仅供参考，投资者在进行投资活动时，应充分了解相关风险，做出独立的投资决策。

如有任何疑问或需要进一步了解，请及时咨询专业人士或相关机构，谨慎决策。

祝各位投资者投资顺利！此致。

敬礼。

证券代销金融产品业务客户适当性管理规定模版

xx证券股份有限公司代销金融产品业务客户适当性管理规定第一章总则第一条为充分保护投资者合法权益，引导投资者理性购买证券公司代销的金融产品，规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）对客户的销售管理，根据《证券公司代销金融产品管理规定》等相关法律、法规，制定《xx证券股份有限公司代销金融产品业务客户适当性管理规定》（以下简称“本规定”）。

第二条本规定所称客户适当性管理是指公司在向客户销售金融产品之前，应该对所代销金融产品的风险状况进行评估并划分风险等级，通过了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资标的、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性，并向客户充分揭示风险的行为。

第三条本条例适用于整个代销金融产品业务的涉及部门。

法律法规或监管部门对于部分代销的金融产品适当性管理有特殊要求的，还应当符合相关的规定。

第四条公司代销金融产品应确保“全面揭示风险”，强调“买者风险自负”等原则，即客户购买代销的金融产品前，已全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，充分理解“买者自负”、公司代销金融产品不承担任何担保责任的原则。

第二章客户适当性管理原则第五条“充分了解客户”原则。

“充分了解客户”是指通过书面调查、电话、网络等多种方式对客户的基本情况、资产状况、资信情况、信用程度、金融知识、投资经验、交易习惯、风险承受能力、风险偏好等方面情况进行调查和评估，充分了解其风险承受能力。

第六条“客户分类管理”原则。

“客户分类管理”是根据客户基本信息、教育经历、资产规模、知识与经验等为依据，对其进行风险承受能力进行调查。

以其风险承受能力、需求和价值为基准对其进行适当的分类管理。

第七条“了解产品及其发行人”原则。

“了解产品”是指公司通过对金融产品与金融服务的监管政策、业务规则、产品与服务属性、产品与服务特征等方面进行充分调研和解析，对其风险性进行适当评估，充分了解其适用范围，工作人员在向客户推介代销的金融产品之前，必须全面了解公司代销的金融产品的风险和特点，包括但不限于金融产品的产品种类、投资标的、投资期限、风险收益特征、监管投诉流程等。

风险订单评价处理通知

风险订单评价处理通知尊敬的各位员工：为了保障公司的经营安全和客户的合法权益，我们不得不对风险订单进行评价和处理。

风险订单是指可能存在欺诈、虚假交易、违法行为或潜在风险的订单。

这些订单可能会给公司带来财务损失、声誉受损甚至法律纠纷，因此我们有必要采取相应措施来应对。

首先，我们将加强订单审核的严格性。

所有订单在被确认前都需要经过详细的审核过程，包括对客户身份、资质和信用记录的核实。

特别是对于高风险行业或地区的订单，我们将更加慎重地进行评估。

其次，我们将建立风险评估机制。

对于存在风险的订单，我们将根据具体情况进行风险评估，并及时采取相应措施。

这可能包括要求客户提供更多的证明文件、进行进一步调查或拒绝交易。

我们将确保评估过程公正、透明，并且与客户进行充分的沟通，防止误判和不当处理。

同时，我们鼓励员工积极参与风险订单的评价和处理工作。

如果您发现有可疑的订单或存在风险的交易行为，请及时向风险评估部门或管理层报告。

我们将对您的举报保密并及时处理，以保护您的权益。

最后，我们将加强内部培训和意识教育。

通过定期的培训活动，我们将提高员工对于风险订单的辨识能力和处理技巧。

我们相信，只有员工的共同努力和高度警惕，才能有效防范风险订单的发生和影响。

处理风险订单是我们公司持续发展的重要环节，也是对我们的管理水平和风险控制能力的考验。

我们希望每一位员工都能充分认识到风险订单的重要性，并积极参与到评价和处理工作中来。

只有通过集体的努力，我们才能保护公司和客户的利益，确保公司的可持续发展。

感谢各位员工的理解和支持！公司管理层敬上。

客户风险告知书

风险告知书尊敬的投资者：湖南创新贵金属交易所（以下简称交易所）的贵金属交易业务是一种潜在风险较高的投资品种，对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。

在您签订《客户协议》之前，我们将详细的向您解说，贵金属保证金现货延期交易类似于期货交易，具有高投机性、高风险性，您可能获得较高的收益，也可能遭受较大的亏损。

客户一旦签署本告知书，就代表其与湖南创新贵金属交易所进行贵金属交易业务的风险已进行了充分的认知及了解。

本告知书旨在向投资者充分告知投资风险，并且帮助投资者评估和确定自身的能力。

本告知书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但并没有完全包括所有关于贵金属交易的风险。

鉴于投资风险的存在，在签订客户协议及进行交易前，投资者应该仔细阅读本风险告知书，必须确保自己理解有关交易的性质、规则，并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与此交易。

对于本告知书有不理解或不清晰的地方应该及时咨询相关的机构，对告知书不存在异议时请亲笔签字确认。

温馨提示1、贵金属交易业务类似期货交易具有高投机性和高风险性，不适合于利用养老基金、举借债务、银行贷款等方式取得资金进行投资的投资者。

2、贵金属交易业务只适合于以下投资者：（1）年满18周岁并具有完全民事行为能力的中国公民；（2）具有二年以上股票及权证、期货交易经验的；（3）能够充分理解有关于此交易的一切风险，并且具有风险承受能力的投资者；（4）因投资失误而造成帐户资金部分或者全部损失、仍不会改变其正常生活方式的投资者。

相关的风险告知、政策风险1．由于国家法律、法规、政策的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易所交易规则的修改等原因，均可能会对投资者产生影响，投资者必须承担由此导致的损失。

2、价格波动的风险贵金属作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（如国际经济形势、美元汇率、相关市场走势、政治局势、原油价格等），这些因素对大宗贵金属价格的影响机制非常复杂，投资者在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，投资者必须独自承担由此导致的一切损失。

风险告知书

风险告知书
尊敬的客户，
在您购买投资产品或进行风险投资之前，我们需要向您说明一些相关的风险事项。

请您仔细阅读以下内容，以便充分了解并评估相应的风险。

1. 市场风险：投资市场可能受到经济、政治、环境等各种因素的影响，导致投资产品价值波动甚至贬值。

您的投资可能无法达到预期收益或导致损失。

2. 利率风险：利率波动可能对您的投资产生负面影响。

如市场利率上升，固定收益类产品的价值可能下降。

3. 不可抗力风险：自然灾害、战争、政府政策变化、恐怖袭击等不可控制的事件可能对投资市场造成重大影响，使您的投资价值暴露于风险之中。

4. 流动性风险：某些投资产品可能存在流动性风险，即无法迅速将其转换为现金。

在市场风险加大、流动性降低时，您可能无法及时出售或交易您的投资。

5. 系统风险：金融市场系统故障、网络攻击等技术因素可能导致您无法正常进行交易或查询账户信息，可能带来潜在损失。

6. 法律和合规风险：金融产品有可能受到法律法规、监管政策等方面的约束和限制，而对您的投资产生不利影响。

7. 信用风险：如果您购买的投资产品是与某个特定机构相关的，该机构可能存在违约或破产的风险，您的投资本金可能无法收回。

因此，请仔细评估该机构的信用状况。

8. 其他风险：还有许多其他风险可能对您的投资产生影响，包括但不限于市场操纵、信息泄露、欺诈行为等。

在确认您已了解并接受上述风险之后，您可以根据自己的风险承受能力和投资目标进行投资决策。

投资有风险，投资需谨慎。

如有任何疑问，请咨询专业人士或咨询我们的客户服务部门。

此致
敬礼。

经营风险提示函

经营风险提示函
尊敬的客户：
感谢您对我们公司的信任和支持。

为了更好地保障您的权益，我
们特此向您发出经营风险提示函，请您认真阅读并理解以下内容：
一、市场风险
由于市场行情、政策法规及其他不确定因素的影响，您所持有的证券、基金等投资品种可能存在价格波动的风险，投资有可能出现部分或全
部损失。

二、信用风险
在您向我们公司进行证券交易等业务操作时，我们将根据您的指令进
行操作，因市场行情波动、交易对手违约等原因可能导致您的相关交
易产生信用风险。

三、流动性风险
市场行情波动或其他不确定因素可能导致市场上某些证券、基金等投
资品种的流动性下降，您可能存在卖出困难的情况，交易可能存在一
定的风险。

四、其他风险
投资过程中还存在其他独立的风险，如政策变化、自然灾害、战争等
因素可能导致您的投资产生损失。

请您认真评估自身的投资经验、风险承受能力和资产状况，谨慎
投资，切勿盲目跟风或借贷交易。

如您在投资过程中遇到任何问题，
请及时向我们公司咨询。

此致
敬礼！
此函仅做提示，不对您的投资行为做出任何保证或承诺，您需自
行承担投资风险。

客户告知函及承诺书怎么写

客户告知函及承诺书怎么写背景客户告知函及承诺书是企业、机构在接触客户时，为了保证合规、避免风险而采取的措施。

客户告知函及承诺书包含的内容包括与产品、服务有关的风险提示和客户必须承担的责任，客户签字确认后具有法律效力。

编写步骤1. 决定内容在编写客户告知函及承诺书前，需要明确包含哪些内容。

这些内容通常包括但不限于以下几个方面：•产品或服务的介绍•风险提示•客户承诺•免责声明•其他特别提示需要根据产品或服务的特点和行业规范来确定告知函及承诺书中需要包含的内容。

需要注意的是，内容必须真实、完整、准确，客户应该能够理解并遵守其中规定。

2. 撰写内容根据客户告知函及承诺书的内容要点，撰写稿件。

需要注意的是，写作过程中需要使用简单、通俗的语言，以确保客户能够理解其中的含义。

在长度方面，应根据不同的需求来确定。

建议将内容简明化，并采用分段式写作，更容易阅读和理解。

3. 审核修改在编写完稿件后，需要进行审核修改。

将稿件交由专门的法律和合规人员审核，确保内容符合各项规范和法规，并且符合公司的要求。

在审核过程中，需要遵守严格的流程，确保每一步都得到认真的审查和确认。

4. 签字认证当稿件审核通过后，需要将客户告知函及承诺书交由客户签字认证。

客户签字认证的目的是确保客户已经理解告知函及承诺书中的内容，并同意其中的规定。

在签字认证之前，需要将内容仔细阅读过一遍，并向客户进行必要的解释和说明。

注意事项1. 合法性客户告知函及承诺书需要符合国家法律和相关规范的要求，确保其合法有效。

因此，在编写稿件的过程中，需要了解相关法律和行业规范，确保内容符合要求。

2. 真实性客户告知函及承诺书中的内容需要真实准确，不能有任何虚假内容或误导性信息。

如果客户发现了虚假内容，将会对公司造成重大的法律和商业风险。

3. 客户理解度客户告知函及承诺书需要使用简单、通俗易懂的语言，以确保客户能够理解各项规定。

如果客户无法理解其中的含义，将会对公司带来不良影响。

发给客户的告知函

发给客户的告知函
尊敬的客户：
感谢您对我们公司的信任与支持。

为了更好地为您服务，我们特此向
您发出本告知函。

首先，我司将于本月底进行年度结算，为确保您的账户数据正常完整，敬请您在结算前确认您所持有的所有账户信息，如有任何疑问或需要
更新，请及时联系客服人员。

其次，针对最近不断增加的网络安全风险，我们将进一步加强账户信
息保护和安全措施。

在此温馨提示您，一定要保管好个人账号信息和
密码，避免泄漏；并建议您定期更换密码，以进一步提升账户安全保障。

最后，我们保证本着客户至上的原则，为您提供更加优质的服务将是
我们不懈的追求。

如有任何问题或意见，请随时与我们取得联系，我
们将竭诚为您服务。

项目风险控制结果通知函

项目风险控制结果通知函尊敬的各位项目相关人员，感谢您的合作与支持！本函旨在向各位通报项目风险控制工作的最新进展情况和结果。

经过团队的共同努力，我们已经完成了风险控制的评估与分析，并制定了一系列相应的措施，以降低项目风险并保证项目的顺利进行。

一、风险评估我们的团队在项目开始之初，进行了全面的风险评估。

该评估主要着眼于项目中可能出现的各类风险，并通过对项目的关键节点、关键过程和关键人员进行分析，确定了潜在的风险因素。

在此基础上，我们对各类风险进行了定性和定量的评估，以确保对风险的全面认识和了解。

二、风险分析基于风险评估的结果，我们对各类风险进行了深入分析。

通过对每个风险因素的可能性和影响程度进行评估，我们确定了每个风险的优先级，并深入探讨了每个风险可能带来的潜在影响。

三、风险控制措施在风险分析的基础上，我们制定了一系列的风险控制措施。

这些措施旨在减少风险的发生概率和降低风险的影响程度。

我们将全力确保这些措施的有效实施，并及时进行监测和调整。

四、风险监测与应对除了风险控制措施的实施与调整，我们还将建立风险监测体系，对项目进行持续的风险跟踪与预警。

一旦发现新的风险或原有风险发展趋势不良，我们将迅速采取相应的应对措施，以最大限度地保障项目的顺利进行。

五、风险沟通与培训项目风险管理不仅仅是团队内部的工作，也需要与项目相关各方进行有效的沟通与合作。

因此，我们将不定期进行风险沟通会议，与各方共同探讨项目风险的发生和应对。

同时，我们还将组织相关的培训活动，提升团队成员对风险管理的理解与能力。

通过上述的风险控制工作，我们相信项目的风险将得到有效控制，有力地保障了项目的顺利进行和圆满完成。

同时，我们也欢迎各位对项目风险控制的意见和建议，以不断改进我们的工作。

希望各位能够继续给予我们的支持与合作，在今后的项目推进过程中，共同努力，共同应对风险挑战，取得圆满的成果。

再次感谢各位的付出与配合！敬祝工作顺利！此致项目管理团队。

风险提示函和入账告知书

风险提示函和入账告知书尊敬的客户：您好！为了保障您的合法权益，我们特发出本风险提示函，希望您在使用我们的服务前仔细阅读并了解相关内容。

1.市场风险提示投资有风险，市场有风险，投资者应充分认识到投资可能面临的各类风险，包括但不限于市场风险、政策风险、流动性风险、信用风险等。

在进行投资前，请您详细了解相关产品的风险收益特征，谨慎评估自身风险承受能力，决策投资金额。

2.合规风险提示我们将积极履行监管义务，但无法保证市场环境的稳定和产品的收益。

请您注意，投资并非银行存款，投资所产生的收益可能无法保证，甚至可能出现本金损失。

投资者在决策投资前应全面了解产品合规性，并根据自身情况判断投资适当性。

3.信息披露风险提示我们将及时、准确、完整地向您披露与产品有关的信息，但由于信息披露的局限性，我们无法保证披露信息的绝对准确性和完整性。

您在做出投资决策前请充分考虑市场信息的真实性和有效性。

4.操作风险提示请您在进行投资操作时，务必仔细核对所填写的信息，确保操作的准确性。

如因您填写错误导致的损失，需由您个人承担。

5.网络风险提示互联网环境下使用我们的服务所存在的风险由您个人承担，包括但不限于计算机病毒、黑客攻击、网络故障等可能导致的信息泄露、丢失及被篡改等风险。

6.其他风险提示在使用我们的服务过程中，您还可能面临其他风险，包括但不限于法律风险、技术风险、政策风险等。

我们无法穷尽列举所有可能的风险，但请您充分认识并评估这些风险对您的影响。

入账告知书尊敬的客户：您好！感谢您使用我们的服务。

特此向您告知以下入账事项，请您核对。

1.入账金额：________元（大写：________）。

2.入账时间：______年______月______日______时______分______秒。

3.入账账户：______（账户名称）。

4.入账方式：______（电汇/网银转账/现金存入等）。

5.入账用途：______（例如：购买产品/投资收益/退款等）。

国信考试

分支机构须跟踪后续评估情况，对于后续评估结果与当前风险承受能力不相符的客户，分支机构应通过短信、电话、交易终端等形式告知客户，如需调整其风险承受能力等级的，需让客户重新填写《国信证券客户风险承受能力测评卷》并签署《客户风险承受能力重新评估结果告知函》（附件6）。
第十九条客户最新风险承受能力后续评估结果如与客户通过《国信证券客户风险承受能力测评卷》确定的结果不一致，分支机构在主动给客户推介金融产品或提供金融服务时，应以较低的结果为准，客户自助购买产品或主动要求提供服务的，以客户通过《国信证券客户风险承受能力测评卷》确定的结果为准。
（三）分支机构复核通过后书面告知客户。
符合本办法第十二条第（三）、（四）项规定条件的客户经申请成为专业投资者的，分支机构应当定期对其成为专业投资者的条件进行确认，确认不符合条件的，不再将其划分为专业投资者。
第十四条分支机构需要求专业投资者签署《专业投资者告知及确认书》（附件4）并按要求在集中柜台账户系统做相应标识。
（一）客户利益优先原则。当公司或公司营销服务人员的利益与客户的利益发生冲突时，应当优先保障客户的合法利益。
（二）全面性原则。公司应当将适当性管理作为内部控制的组成部分，将适当性管理贯穿于经纪业务各个环节，全面了解我们的客户，全面了解我们的产品或服务。
（三）客观性原则。公司应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。对客户的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为向客户提供合适产品或服务的重要依据。
客户未按要求提供信息的风险揭示书精品文档精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书国信证券股份有限公司二一三年五月二十八日国信证券基金销售适用性管理规定第一章总则第一条为规范基金销售行为确保基金产品销售适用性的实施依据证券投资基金法证券投资基金销售管理办法证券投资基金销售适用性指导意见证券公司投资者适当性制度指引等法律法规特制定本管理精品文档精品文档可以编辑修改等待你的下载管理教育文档规定

《私募基金公司投资者适当性管理办法》

广东xx 资产管理有限公司投资者适当性管理办法第一章总则第一条为建立和健全广东xx 资产管理有限公司（以下简称“公司” ）投资者适当性管理的工作机制，有效指导适当性管理工作的具体开展，规范适当性管理的流程，正确引导投资者理性参与私募基金投资，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定，制定本办法。

第二条投资者适当性管理是指公司在办理自行募集私募基金业务的过程中，根据投资者财务与收入状况、投资经验、投资目标和风险偏好、年龄等情况进行风险测评，了解其风险承受能力与偏好水平，提供适当的产品和服务，并进一步加强对投资者分类管理、持续服务、投资者风险教育和交易行为监控等工作。

第三条公司开展私募基金服务，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。

第二章合格投资者的基本要求第四条私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000 万元的单位；（二）金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第五条下列投资者视为合格投资者：（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（四）中国证监会规定的其他投资者。

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，公司应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

投资者适当性管理制度三篇

投资者适当性管理制度三篇篇一：投资者适当性管理制度第一条为规范公司投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则，制定本办法。

第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。

本公司可按照本办法的规定，制定具体产品或服务的投资者适当性管理指引。

严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。

第三条投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第四条投资者适当性管理包括以下内容：（一）了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力；（二）了解拟提供的产品或服务的相关信息；（三）向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理；（四）提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的投资者教育；（五）揭示产品或服务的风险，与合格投资者签署《风险揭示书》。

第五条本公司可对参与的投资者设置准入条件。

投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。

法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。

第六条本公司的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者。

第七条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，公司向投资者提供产品或服务，应当履行以下投资者适当性管理义务：（一）对于投资者，应当全面履行本办法规定的投资者适当性管理义务；（二）对于本办法投资者，应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》；第八条投资者要求公司提供产品或服务，公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。

客户告知函及承诺书模板

客户告知函及承诺书模板尊敬的客户：感谢您选择我们的服务。

为了确保双方的权益，我们特此向您发出本告知函，并请您仔细阅读以下内容，并在理解并同意的情况下签署本承诺书。

一、服务内容与范围我们提供的服务包括但不限于[具体服务内容]。

我们将尽最大努力确保服务的质量和效率，但请您理解，某些不可抗力因素可能导致服务的延迟或变动。

二、费用与支付服务费用为[具体金额]，支付方式为[支付方式]。

请您在服务开始前或按照约定的时间完成支付。

三、保密协议我们承诺对您的个人信息和商业机密严格保密，未经您的书面同意，不会向任何第三方披露。

四、知识产权所有由我们提供的服务成果，其知识产权归您所有。

未经您的同意，我们不会将服务成果用于任何其他商业用途。

五、责任限制我们不对因不可抗力、第三方行为或您的不当操作导致的任何损失承担责任。

六、服务变更与终止如遇特殊情况，我们有权变更或终止服务。

在这种情况下，我们将及时通知您，并尽可能提供替代方案。

七、争议解决双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决。

协商不成时，可提交至[约定的仲裁机构或法院]进行解决。

八、承诺书本人/本公司已阅读并理解上述告知内容，并同意遵守本告知函中的各项条款。

本人/本公司承诺将按照约定履行支付义务，并尊重服务提供方的知识产权和保密协议。

签署人（客户）：____________日期：____年____月____日[公司名称]地址：[公司地址]联系电话：[公司电话]电子邮箱：[公司邮箱]请注意：本模板仅供参考，具体条款应根据实际情况调整，并建议在签署前咨询法律专业人士。

告知函关于诉讼风险和后果的告知信

告知函关于诉讼风险和后果的告知信尊敬的先生/女士：我是XXX律师事务所的律师，特此向您发出本告知函，以便向您详细说明涉及诉讼的风险和可能产生的后果。

首先，我要强调的是，诉讼是一项复杂而漫长的过程，无论是原告还是被告，都需要付出大量的时间、精力和金钱。

在决定是否进行诉讼之前，您需要充分了解以下几点：1. 法律风险：诉讼的结果是不确定的，即使您认为自己有理，也不能保证最终能够获得胜诉。

法院会根据相关证据和法律规定来做出判决，而这些因素可能会对案件的结果产生重大影响。

2. 时间成本：诉讼过程通常需要很长时间，可能会持续数月甚至数年。

在此期间，您需要与律师保持密切联系，并积极参与各种法律程序。

这将占用您的大量时间和精力，可能会对您的日常生活和工作造成不便。

3. 经济成本：诉讼过程中的各种费用可能会相当昂贵，包括律师费、法院费用、鉴定费用等。

无论最终结果如何，您都需要承担这些费用。

如果您胜诉，可能会要求对方承担部分或全部费用，但如果败诉，您将需要自行承担全部费用。

4. 可能的后果：无论您是原告还是被告，诉讼的结果可能会对您产生重大影响。

如果您胜诉，您可能会获得赔偿或其他法律救济；但如果您败诉，您可能需要承担赔偿责任或其他法律后果，这可能会对您的财务状况和声誉造成损害。

基于以上风险和后果，我建议您在决定是否进行诉讼之前，认真考虑以下几点：1. 与对方协商解决：在诉讼之前，您可以尝试与对方进行协商，寻求和解或达成妥协。

这可能是解决争议的更快、更经济和更可行的方式。

2. 寻求法律咨询：在决定是否进行诉讼之前，您应该咨询专业律师的意见。

律师可以帮助您评估案件的强弱势，并为您提供专业的法律建议。

3. 考虑其他解决方式：除了诉讼，还有其他替代性争议解决方式，如调解、仲裁等。

这些方式可能更加迅速和经济，同时也可以保护双方的隐私。

最后，我要再次强调，本告知函旨在向您提供有关诉讼风险和后果的信息，以便您能够做出明智的决策。

客户投资风险告知书

客户投资风险告知书【第1篇】客户投资风险告知书尊敬的投资者：ｘｘ电气因欺诈发行及信息披露违法违规受到中国证监会行政处罚。

公司股票“ｘｘ”已于20ｘｘ年7月12日开市起复牌，交易所将在复牌后三十个交易日期限届满后的次一交易日对其实施停牌，并按规定作出暂停其股票上市的决定。

ｘｘ电气欺诈发行暂停上市后不能恢复上市，且创业板没有重新上市的制度安排。

根据自7月12日起对ｘｘ电气买入客户的跟踪回访情况，客户错误理解风险状况、或被市场欺诈信息误导买入的情况比较普遍。

为了充分履行投资者教育义务，进一步警示交易风险，保护投资者权益，自7月18日起至ｘｘ电气正式进入退市整理期前，拟买入ｘｘ电气的投资者应到我公司营业部现场接受特别风险提示，临柜签署《特别风险提示函》后方可以柜台委托方式进行委托买入（委托卖出方式不受影响）。

再次提醒投资者特别关注该股票投资风险，审慎参与。

ｘｘ证券股份有限公司20ｘｘ年7月ｘｘ日【第2篇】客户投资风险告知书各位亲爱的用户：投资有风险，入市需谨慎，在您观看ｘｘ财经直播的同时，请您知悉以下内容：1、ｘｘ财经平台（以下简称“平台”）及讲师发布的课程与内容均不应作为您投资的依据，您的任何投资决策均须独立作出，风险自担。

请您确认自己具有相应的权利能力和行为能力，能够独立承担法律责任。

无论付费课程或公开课，都不能确保您获得盈利或本金不受损失。

投资有风险，入市须谨慎。

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