ISO14000内部审核员培训教程-环境管理体系内部审核(ppt 21)精品资料
合集下载
ISO14001环境管理体系内部审核培训(PPT 39张)
4
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
册、程序/作
审核概论—基本定义（2）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、
事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的
审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术
的人员
5
审核概论—基本定义（3）
审核发现：将收集的审核证据对照审核准则
内
审
外
三方不同
审
不区分，都是同一组织
发现问题，纠正和预防不合 格，改进自身的体系 例行审核，一般用分散式审 核，月审、年覆盖 样本量及深度 时间充裕，样本量较多，审 核可以较深 首末次会议 不正规，比较简短
是否批准认证或签订合同
集中审核，所有部门和所 有要素的现场审核 时间较短，样本量及深度 相对较小 正规，全面说明，人员介 绍、程序、方法、保密等 不符合问题分 按性质分类，目的在于抓住 按严重程度分类，目的在 类 问题纠正、评价体系改进 于决定是否认证、认可 纠正措施 重视、可做具体咨询，纠正 不能做咨询，对纠正措施 措施要跟踪、分析有效性 计划的实施要跟踪验证
第一方审核：组织对自身进行 审核,或以组织的名义进行的 审核（内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核或 企业对自身的供应商进行的审 核.。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV对组织进行审核
8
审核概论—内审和外审的区别
项目
委托方、审核 方和受审核方 审核的主要目 的和重点 审核计划
12
审核准备－确定审核范围
内审按照集中式审核还是分散性审核， 可确定不同的审核范围。以组织单元、 场所、过程或活动表示。
ISO14000环境管理体系内部审核资料(ppt 21页)
Байду номын сангаас
独立性。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 什么是审核原则？
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
独立性。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 什么是审核原则？
ISO14000内部审核员培训教程
第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
ISO14000环境管理体系 国家注册审核员培训教程.
——集中式审核的特点是：审核具有连续性、系统性，能
够综合地分析体系的状况，并且可以节省大量的时间和人 力资源。其缺点是由于统一占用时间，一方面难于召集到
人，另一方面会给正常生产带来不便。因此，中小型企业
多采用此方式。
第七章
环境管理体系内部审核的启动与准备
——滚动式审核的特点是：审核时间短且灵活，抽调人员方 便，给部门的生产带来影响小。其缺点是缺乏系统性，每阶 段审核之后很难进行综合分析。此种方式在大型企业中较为 多见。 下图给出了滚动式审核的案例。
第七章
环境管理体系内部审核的启动与准备
审核组长的职责： ——制订审核计划，包括明确审核目的及范围， ——进行审核组任务分配， ——组织审核组审阅文件及资料，预先检查审核组成员编制
的检查表及其它工作文件；
——组织审核实施工作； ——确定不符合项； ——编制审核报告； ——组织对不符合项的纠正及验证工作。
第七章
环境管理体系内部审核的启动与准备
5、通过查阅相关的法律、法规内容了解具体的法规要求， 通过查阅相关记录了解组织的具体情况及背景。 6、在以上要求的基础上将文件中涉及的环境管理职责和要
求以及产生的疑问细化成检查项目，编制现场审核检查单。
7、考查文件控制的情况； 8．文件审核应形成结论。
第七章
第七章 环境管理体系内部审核的启动与准备
案例： 以下分别是按部门（污水处理站检查表）和按要素审核的检 查表（应急准备和响应检查表）。
污水处理站检查表
受审核部门 审核员 序号 审核要素 1 4.4.1 污水处理站 李 云 部门负责人 审核日期 审核内容及方法 与污水处理站负责人交谈，询问污水处理站的人员分工及 环境职责 张三 2008.1.28
内审员培训教程(iso14001)
报告分发与沟通
将内审报告分发给相关方，并就报告 内容进行解释和沟通，以确保报告的 准确传达和理解。
内审总结与改进
对本次内审工作进行总结和评价，分 析不足之处，提出改进措施，为下一 次内审工作提供参考和借鉴。
05 常见问题与案例分析
常见问题及解决方案
问题1
对ISO14001标准理解不足
解决方案
加强标准培训，提供详细的标准解 读资料，定期组织内部培训和交流 。
力，确保企业环境管理工作的有效开展。
02
创新环境管理手段
企业应积极探索和应用新的环境管理手段和技术，如环境监测、能源管
理和废弃物资源化等，以提高环境管理的效率和效果。
03
强化企业社会责任
企业应积极履行社会责任，加强与政府、行业协会和环保组织的合作，
共同推动环境保护事业的发展。同时，企业还应关注员工健康和社区福
内审准备阶段
确定内审范围和目标
明确内审的目的、范围和预期 结果，为内审工作提供指导。
组建内审团队
根据内审需求，选择具备相应 专业知识和经验的内审员，组 成高效的内审团队。
制定内审计划
根据内审目标和范围，制定详 细的内审计划，包括时间安排 、资源需求和审核方法等。
准备内审文件
准备必要的内审文件，如内审 检查表、审核准则等，以确保 内审工作的规范性和准确性。
06 总结与展望
ISO14001环境管理体系的未来发展趋势
持续改进
随着环境保护意识的不断提高，企业将更加注重环境管理体系的持续改进，以实现更高效 的环境管理和更低的资源消耗。
信息化与智能化
信息技术和人工智能的发展将为环境管理带来更多创新，如大数据分析、物联网和智能监 测等技术的应用将进一步提高环境管理的效率和准确性。
ISO14001环境管理体系内审员培训课程课件
日 13:30—14:30
生 产 部(车间) 行政人事部
审核组内部沟通
午休
物控部(仓库) 品管部
14:30—15:30
财务部
营销部
15:30-16:30
技术部
动力部
16:30—17:00
审核组内部会议
17:00-18:00
末次会议
说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。
年度审核计划 现场审核计划 追加审核计划
15
安排审核计划注意事项
一年内认证范围所涉及的活动、产品、 服务应至少被审核一次。
审核员的独立性。
审核计划中应明确
审核依据； 审核范围； 审核频次； 审核方法。
ISO14001环境管理体系内审员培
训课程
16
年度审核计划
一次审核针对全部标准要求及相关部门
4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6
ISO小组
4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4 .4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.
4/4.5.5/
5
10:00—12:00
月
12:00-12:30
25 12:30-13:30
审核计划中应明确so14001环境管理体系内审员培训课17年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业无专职审核员的情况当新建环境管理体系环境管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审重要的部门和要求可安排多次审核适用于大中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况so14001环境管理体系内审员培训课18年度审核计划范例集中式月份部门品管部a15b15c16d30e2a15b15c16d30e2采购部a15b15c16d20e22a15b15c16d20e22营销部a15b15c17d3e5a15b15c17d3e5技术部a16b16c17d30e2a16b16c17d30e2生产部a16b16c17d5e7a16b16c17d5e7资料室a16b16c17d30e2a16b16c17d30e2人事部a15b15c16d30e2a15b15c16d30e2
环境管理体系内审员培训教程(ppt-47页)
四日事件---五六十年代日本东部沿海四日市设立了多家 石油化工厂，这些工厂排放的含二氧化硫、金属粉尘的废气， 使许多居民患上哮喘等呼吸系统疾病而死亡。1967年，有些患 者不堪忍受痛苦而自杀，到1970年，患者已达500多人。
米糠油事件---1968年，日本九州爱知县一带在生产米糠 油过程中，由于生产失误，米糠油中混入了多氯联苯，致使 1400多人食用后中毒，4个月后，中毒者猛增到5000余人，并 有16人死亡。与此同时，用生产米糠油的副产品黑油做家禽饲 料，又使数十万只鸡死亡。
酸雨的分布 区域
大山深处的冶炼厂(云南)
图组：大气污染是酸雨形成的主要原因
图组：酸雨的危害
温室效应与气候变化
l）温室效应与温室气体
大气层中的某些微量组分，能使太阳的短波辐射透过 ，加热地面，而地面增温后所放出的热辐射，却被这些组 分吸收，使大气增温，这种现象称为温室效应。这些能使 地球大气增温的微量组分，称为温室气体。主要的温室气 体有CO2、CH4、N2O、CFC（氟氯烷烃）等。
在我国，大片酸雨区仍旧存在，主要分布于长江以南、青藏高 原以东地区及四川盆地。据1994年对77个城市的统计，降水PH年均 值低于5.6的占到了48.1％（1995年环境公报）。
2002年6月12日温州晚报报道，“省环境检测站资料显示：今 年以来我市降雨酸雨的频率已接近100%，温州市每年都有酸雨发生 ，近年酸雨频率趋密，每年给我市造成3亿多元的经济损失”。
由于人类活动产生的各种温室气体对全球的温室效应 所起作用的大小不同，其中CO2的作用占55％、CFC占24 ％、CH4占15％、N2O占6％，因此CO2的增加是造成全球 变暖的主要原因。
2）温室效应产生的气候变化
地球的大气本来就存在着温室效应，它使地球保持了一个适于人 类生存的正常温度环境。只是由于人类活动的规模越来越大，向大气 排放了过量的温室气体，使温室效应增强，从而在全球范围内引发了 一系列问题。
ISO14001内审员培训教材课件分解
理层。因此，内部环境管理体系审核的要点有两个：
a)与审核准则相比较，决定是否符合； b)向最高管理层报告评价结果；
2018/10/20
10
八、环境管理体系审核(environmental management system audit) [定义]
ISO14011：1996对环境管理体系审核的定义为：
2018/10/20
4
三、审核发现(audit findings) [定义]
ISO14010：1996对审核发现的定义是：
将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。
注：审核发现是编写审核报告的基础。
[要点]
将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类： a) 严重不符合；
b) 一般不符合；
d) 明确应建立和评审环境目标和指标；
e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工； f) 可为公众所获取。
2018/10/20
15
2）对环境方针的规定应当做到意义明确，使内、外相关方都易于 理解。
3）环境方针应进行定期的评审与修订，以反映不断变化的条件和
信息。 4）应明确环境方针的适用范围。 5）若组织的上级组织制定有环境方针，则组织的环境方针应与后 者吻合。
注： 1、审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则． 2、审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测 量与试验结果或其他方法。
2018/10/20
3
二、审核准则(audit criteria) [定义]
ISO14010：1996对审核准则的定义是：
b) 为改进环境管理体系，向最高管理者汇报EMS实绩。
2018/10/20
ISO14000环境管理体系审核知识培训(PPT 132页)
确定本机构是否具备所需的能力
14.01.2020
)
46
审核的策划与准备
制定审核计划 审核任务分配 编制审核文件
14.01.2020
)
47
审核的实施
第一阶段审核 第二阶段审核
14.01.2020
)
48
纠正措施的跟踪和批准注册
纠正措施的跟踪 审核报告 认证评定 批准注册和颁发证书
14.01.2020
)
5
审核证据(ISO14010)
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。
2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活 动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
14.01.2020
)
6
审核证据(ISO9000：2000)
14.01.2020
)
19
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
14.01.2020
)
20
环境管理体系审核的目的
通过审核证实受审核方环境管理体系是 否符合审核准则。
14.01.2020
)
3
审核(ISO9000：2000)
为获得审核证据并对其进行客观地评价 ，以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
14.01.2020
)
4
审核准则
用作依据的一组方针、程序或要求。 （ISO9000：2000)
审核员用来同所收集的关于主题事项的 审核证据进行比较的方针、惯例、程序 和要求(ISO14010)
14.01.2020
)
46
审核的策划与准备
制定审核计划 审核任务分配 编制审核文件
14.01.2020
)
47
审核的实施
第一阶段审核 第二阶段审核
14.01.2020
)
48
纠正措施的跟踪和批准注册
纠正措施的跟踪 审核报告 认证评定 批准注册和颁发证书
14.01.2020
)
5
审核证据(ISO14010)
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。
注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。
2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活 动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
14.01.2020
)
6
审核证据(ISO9000：2000)
14.01.2020
)
19
环境管理体系审核
客观地获取审核证据并予以评价，以判断一 个组织的环境管理体系是否符合环境管理体 系审核准则的一个系统化、文件化的验证过 程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；
14.01.2020
)
20
环境管理体系审核的目的
通过审核证实受审核方环境管理体系是 否符合审核准则。
14.01.2020
)
3
审核(ISO9000：2000)
为获得审核证据并对其进行客观地评价 ，以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
14.01.2020
)
4
审核准则
用作依据的一组方针、程序或要求。 （ISO9000：2000)
审核员用来同所收集的关于主题事项的 审核证据进行比较的方针、惯例、程序 和要求(ISO14010)
ISO14000环境管理体系内部审核资料(ppt 21页)
以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的 名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织 自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织 内，可以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行， 以证实独立性。
第六章 审核概述
第六章 审核概述
职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性 以及审核委托方和其他相关方对他们的信 任。具有必要的能力是一个重要的因素。
第六章 审核概述
独立性：审核的公正性和审核结论的客观 性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带 偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核 过程中保持客观的心态，以保证审核发现 和结论仅建立在审核证据的基础上。
（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
第六章 审核概述
9. 审核方案：针对特定时间所策划，并具 有特定目的的一组（一次或多次）审核 （3.1）。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核 所必要的所有活动。
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三 方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由 其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立 的 审 核 组 织 进 行 ， 如 那 些 对 于 GB/T19001 和 GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称 为“结合审核”。
第六章 审核概述
原则１： 道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和 谨慎是最基本的。
第六章 审核概述
原则2: 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和 准确地反映审核活动。报告在审核过程中 遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方 之间没有解决的分歧意见。
第六章 审核概述
第六章 审核概述
职业素养：在审核中勤奋并具有判断力 审核员珍视他们所执行的任务的重要性 以及审核委托方和其他相关方对他们的信 任。具有必要的能力是一个重要的因素。
第六章 审核概述
独立性：审核的公正性和审核结论的客观 性的基础 审核员独立于受审核的活动，并且不带 偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核 过程中保持客观的心态，以保证审核发现 和结论仅建立在审核证据的基础上。
（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
第六章 审核概述
9. 审核方案：针对特定时间所策划，并具 有特定目的的一组（一次或多次）审核 （3.1）。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核 所必要的所有活动。
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三 方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由 其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立 的 审 核 组 织 进 行 ， 如 那 些 对 于 GB/T19001 和 GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称 为“结合审核”。
第六章 审核概述
原则１： 道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和 谨慎是最基本的。
第六章 审核概述
原则2: 公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和 准确地反映审核活动。报告在审核过程中 遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方 之间没有解决的分歧意见。
14001内审员教程
4)重复演示的技巧 选择过程应具备可再现性 选择过程时间不应过长 掌握专业知识 注意演示过程的符合性 注意结果的符合性
ISO14000EMS审核员培训教程24
6.3.5现场审核对抗性演练 分组进行 选择部门:
ISO14000EMS审核员培训教程25
6.4不符合项报告 1)分类:一般\严重 一般不符合项的定义： 对满足环境管理体系要素或体系文件而言， 是个别的、偶然的、独立的、性质轻微的问题。 严重不符合项的定义： 出现下列情况之一者即构成严重不符合项： A）体系运行出现系统性失效; B）体系运行出现的区域性失效;
ISO14000EMS审核员培训教程17
6.3.3现场审核记录 作用:不符合报告的来源\核实的依据\追溯的参 考 要求: 审核证据必须进行记录，包括审核中的 作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备 设施编号、时间、地点、人员和审核事实等； 判定不符合，经受审核部门负责人确认清楚 示例讲解
ISO14000EMS审核员培训教程2
1.审核的基本概念 1.1审核:为获得审核证据并对其进行客观 地评价,以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。 1.2审核准则:用作依据的一组方针、程序 或要求；包括标准、EMS文件、法规及 其它要求（行业规定、协议等）
ISO14000EMS审核员培训教程3
ISO14000EMS审核员培训教程26
C）体系运行后仍然造成了严重的环境危害。 2)不符合项报告的编制 不符合报告的写法和要求： 写明在哪里发现的问题； 写明是谁说的或谁做的（必要的时候才写上具 体人员，但只应写工作职衔，不要写姓名）； 写明规定的要求是什么（写出规定的具体内 容）；
ISO14001环境管理体系国家注册审核员培训ppt课件
31
化学需氧量（ＣＯＤ） 定义：是指在酸性条件下，用氧化剂将
水样中能被氧化的物质（有机物、亚硝 酸盐、亚铁盐、硫化物等）氧化时所耗 用的氧化剂的量，以每升水消耗氧的毫 克数表示（mg／１）。 含义：其值可粗略地表示水中有机物的 含量。ＣＯＤ值越高，表示水中有机污 染物污染越重
32
生化需氧量（ＢＯＤ）： 定义：指在有氧条件下，微生物分解水
使用与再循环，最大限度地抑制自然资 源消费，降低环境负荷。
循环经济要求把经济活动组织成一个 “资源－产品－废物－再生资源”的反 馈式流程，所有的物质和能源要能在这 个不断进行的经济循环中得到合理和持 久的利用。
5
资源消耗的减量化
6
清洁生产： 中华人民共和国清洁生产促进法所称
清洁生产，是指不断采取改进设计、使 用清洁的能源和原料、采用先进的工艺 技术与设备、改善管理、综合利用等措 施，从源头削减污染，提高资源利用效 率，减少或者避免生产、服务和产品使 用过程中污染物的产生和排放，以减轻 或者消除对人类健康和环境的危害。
哈龙(halon)：是指1211灭火剂和1301灭 火剂的商品名称, （国外还有哈龙 2402），它们属于一类称为卤代烷的化 学品,主要用作灭火剂。
15
环境标志 环境标志是用来表达产品或服务的环
境因素的声明（来自GB/T24020）. 环境 标志用以标识出那些被确定为更具环境 优越性的产品。 其他术语见相关章节，如COD、BOD、SS、 TSP 、重金属等。
16
第二节 环境问题 一、环境问题的概念及分类
环境问题是指全球环境或区域环境中出 现的不利于人类生存和发展的各种现象。 原生环境问题、次生环境问题 生态资源破坏、环境污染问题
17
化学需氧量（ＣＯＤ） 定义：是指在酸性条件下，用氧化剂将
水样中能被氧化的物质（有机物、亚硝 酸盐、亚铁盐、硫化物等）氧化时所耗 用的氧化剂的量，以每升水消耗氧的毫 克数表示（mg／１）。 含义：其值可粗略地表示水中有机物的 含量。ＣＯＤ值越高，表示水中有机污 染物污染越重
32
生化需氧量（ＢＯＤ）： 定义：指在有氧条件下，微生物分解水
使用与再循环，最大限度地抑制自然资 源消费，降低环境负荷。
循环经济要求把经济活动组织成一个 “资源－产品－废物－再生资源”的反 馈式流程，所有的物质和能源要能在这 个不断进行的经济循环中得到合理和持 久的利用。
5
资源消耗的减量化
6
清洁生产： 中华人民共和国清洁生产促进法所称
清洁生产，是指不断采取改进设计、使 用清洁的能源和原料、采用先进的工艺 技术与设备、改善管理、综合利用等措 施，从源头削减污染，提高资源利用效 率，减少或者避免生产、服务和产品使 用过程中污染物的产生和排放，以减轻 或者消除对人类健康和环境的危害。
哈龙(halon)：是指1211灭火剂和1301灭 火剂的商品名称, （国外还有哈龙 2402），它们属于一类称为卤代烷的化 学品,主要用作灭火剂。
15
环境标志 环境标志是用来表达产品或服务的环
境因素的声明（来自GB/T24020）. 环境 标志用以标识出那些被确定为更具环境 优越性的产品。 其他术语见相关章节，如COD、BOD、SS、 TSP 、重金属等。
16
第二节 环境问题 一、环境问题的概念及分类
环境问题是指全球环境或区域环境中出 现的不利于人类生存和发展的各种现象。 原生环境问题、次生环境问题 生态资源破坏、环境污染问题
17
ISO14000内部审核员培训教材
基本定义（3）
审核发现（audit findings）：将收集到的审核证据对 照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进 的机会。 （1）进行比较得出的评价结果；（2）一种符合性评价； （3）能指出改进的机会。 审核结论（audit conclusion）：审核组考虑了审核目 的和所有审核发现后得出的审核结果。 注：（1）审核组得出的审核结果；（2）得出的综合的、 整体的审核结果；（3）与审核目的有关。
审核准备－文件审核（1）
文件审核的要求
了解受审核方的EMS文件（主要是手册）能否满足 申请认证的EMS标准的要求，即文件的符合性。 通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地 域的EMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。
文件审核－文件审核（2）
了解组织EMS文件的层次和结构，判断是否适合 于组织的情况，包括其职能设置、规模大小等；
请环境管理者代表仲裁，或最终由最高管 请国家认可委员会仲裁 理者决定 按性质分类，目的在于抓住问题纠正、评 按严重程度分类，目的在于决定是 价体系改进 否认证、认可 重视、可做具体咨询，纠正措施要跟踪、 不能做咨询，对纠正措施计划的实 分析有效性 施要跟踪验证
EMS审核要求
具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资 料； 具备了开展审核活动所需的充足资源； 能取得受审核方的充分合作。
内审和外审的相同点1都属于环境管理体系审核范畴都要遵循质量环境审核指南标准iso19011中规定的基本原则2都是对ems进行审核都要以iso14001标准作为审核依据3目的都是检查ems与有关标准的符合程度4都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5都按正规的程序和做法来进行6审核程序和阶段大致相同7审核员都应具备的素质基本相同项目内审外审委托方审核方和受审核方不区分都是同一组织三方不同前期准备工作组织最高领导层组建审核机构或指定某职能机构主管审核工作了解受审方情况预审文件决定是否受理申请必要时预访或预审审核的主要目的和重点发现问题纠正和预防不合格改进自身的体系是否批准认证或签订合同审核计划例行审核一般用分散式审核月审年覆盖集中审核所有部门和所有要素的现场审核样本量及深度时间充裕样本量较多审核可以较深时间较短样本量及深度相对较小首末次会议不正规比较简短正规全面说明人员介绍程序方法保密等争执处理请环境管理者代表仲裁或最终由最高管理者决定请国家认可委员会仲裁不符合问题分类按性质分类目的在于抓住问题纠正评价体系改进按严重程度分类目的在于决定是否认证认可纠正措施重视可做具体咨询纠正措施要跟踪分析有效性不能做咨询对纠正措施计划的实施要跟踪验证内审和外审的区别ems审核要求
ISO14000环境管理体系内审员培训教程(PPT)
影视厂 1143.85 度/万元产值 1243.26 度/万元产值 通讯厂 1789.33 度/万元产值 3263.73 度/万元产值
-8.0 -45.2
28
节约用纸 6-9月： 复印纸较去年同期降低7.4% 电脑纸较去年同期降低66.6%。
29
推行体系经济收获 截止6-9月
节电67万度约63万元 节纸23万张张8万元 截止6-10月 综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元 回收危险品空盒约两万个 喷漆有毒废渣减量约25吨
会查法规文件； 会审核文件； 会编制检查表； 会编写不符合报告； 会编写审核报告； 会主持首末次会议。
3
课程介绍
课程内容： 第一天： 基础知识 ISO14000系列标准概述 术语与定义 ISO14001标准讲解与讨论 第二天： 审核的策划与准备 环境法律法规及其它要求 污染治理技术简介 审核的策划与准备 ——审核组组成 ——文件审核、案例一练习
中华人民共和国国家标准
环境 管理体系 规范及使用指南
GB/T 24001—2004 idt ISO 14001:2004
1
ISO14000环境管理体系 内审员培训专用
总目录
课程介绍
第一部分 基础知识
第一章 标准的产生和发展
第二章 术语和ISO14001标准
第三章 环境法律法规
第四章 污染治理技术
第二部分 审核知识
25
康佳公司推行环境管理体系历程
1997年底，公司提出实施ISO14001 1998年初，总部成立ISO14001领导小组和工作组 1998年3-4月，初始环境评审 1998年4-5月，体系策划和文件编写 1998年6月5日，体系试运行 1998年8月－10月，EMS内审和管理评审 1998年10月21、22日，接受国家环保局环境管理体系 审核中心审核
ISO14000环境管理体系内部审核员教程
ISO14000环境管理体系内部审核员教程内部审核员教程第一章环境、环境问题与环境保护第二章 ISO14000的基本知识第三章 ISO1400标准条款介紹第一章环境、环境问题与环境保护一、环境环境是一个极其广泛的概念。
《辞源》中对环境的解释是：周围的环境，周围的自然条件与社会条件；《中华人民共与国环境保护法》中环境的概念是：本法所称环境，是指影响人类生存与进展的各类天然的与通过人工改造的自然因素的整体，包含大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市与乡村等。
ISO14001环境管理体系中环境的定义：组织运行的外部存在，包含空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，与它们之间的相互关系。
二、考察环境的几个方面通常地，我们能够从下列几个方面来考察环境：三、环境问题环境问题是指由于自然或者人为活动而使环境发生的不利于人类的变化。
环境问题按照形成原因，能够分为两类：1．自然原因又叫第一（原生）环境问题，要紧是指由于自然界的特殊变化，或者自然界本身就存在的对人类与生物有害的因素；如：火山、海啸、地震、台风、水旱灾害、流行病等；2．人为原因又叫第二（次生）环境问题，或者叫“公害”，就是由于自然资源的不合理利用与工农业的进展带来的污染等。
我们所讨论的要紧是第二（次生）环境问题，即由人类活动所造成的环境问题。
四、全球环境问题当前人类面临的一些环境问题具有全球性，这些重大环境问题直接威胁着人类赖以生存的大气、水、食物、能源等基本条件。
现在，全球性的环境问题要紧有下列几项：1．温室效应与气候变化地球大气层能够汲取部分红外辐射能量而阻挡热量向宇宙扩散，这种现象被称之“温室效应”。
进入80年代以来一系列资料说明，全球变暖已成为事实。
温室效应的加剧要紧是由于大气中温室气体的增加，并以二氧化碳（CO2）为主。
据预测，到下世纪，全球温度将上升2-5度，海平面将上升65cm 左右，直接威胁沿海地区与城市。
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
6. 受审核方：被审核的组织。 7. 审核员：有能力（3.14）实施审核（3.1）的人员。 8. 审核组：实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），
需要时，由技术专家（3.10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
三、环境管理体系内部审核的范围 一般取决于体系所涉及的部门、产品活动及服务，
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述 什么是审核原则？
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
载
第六章 审核概述 11. 审核范围：审核（3.1）的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程载第六章 审核概述载
第六章 审核概述
四、环境管理体系内部审核的审核准则 环境管理体系审核的准则一般有以下三部分： a、CB／T 24001—1996 idt ISO 14001：1996
《环境管理体系规范及使用指南》； b、本组织的环境管理体系文件； c、适用于本组织的环境保护法律、法规及其他要求。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
证实的记录、事实陈述或其他信息。 4. 审核发现：将收集到的审核证据（3.3）对照审
核准则（3.2）进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指
出改进的机会。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
5. 审核结论：审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发 现（3.4）后得出的审核（3.1）结果。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实 独立性。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为 “结合审核”。
注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受 审核方时，这种情况称为“联合审核”。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
2. 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据。 3. 审核证据：与审核准则（3.2）有关的并且能够
环境管理体系内部审核
第六章 审核概述 第七章 环境管理体系内部审核的启动与准备 第八章 环境管理体系内部审核的实施 第九章 审核后续活动 第十章 环境管理体系内部审核员
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述 了解知识要点： 什么是结合审核？ 什么是能力？ 审核的原则是什么？
载
第六章 审核概述
9. 审核方案：针对特定时间所策划，并具有特定目 的的一组（一次或多次）审核（3.1）。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的 所有活动。
10. 审核计划：对一次审核（3.1）活动和安排的描 述。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
特殊情况是指下列情况： 1、发生了严重的环境管理问题或用户有严重申诉； 2、组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、
环境方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变： 3、即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的 审核； 4、第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证 书即将到期又希望继续保持认证资格。
载
第六章 审核概述
五、环境管理体系内部审核的时机和频度 环境管理体系内部审核一般可以分为例行的常规审 核和特殊情况下的追加审核两类。前者按预先编制 的年计划进行，往往是每月对一个或几个部门(或要 素)进行审核；每年应覆盖所有部门(或要素)至少一 次。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
原则上应包括体系所覆盖的所有的部门和产品活动 和服务。当然在审核计划中可以在特定的时间在产 品和部门中确定一定的范围。如新产品、新流水线、 二三期工程尚未投入运行前，可以暂不列入内审范 围。与IS09000质量审核不同的是组织的机修、动 力、行政、后勤等是14001审核的重点。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
需要时，由技术专家（3.10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
二、环境管理体系内部审核的目的 1、保障管理体系正常运行和持续改进 2、为第二方和第三方审核做准备 3、建立一种管理手段
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
三、环境管理体系内部审核的范围 一般取决于体系所涉及的部门、产品活动及服务，
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述 什么是审核原则？
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述 审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使审核 成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具，并 为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则 是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员 独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。
载
第六章 审核概述 11. 审核范围：审核（3.1）的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活
动和过程以及覆盖的时期的描述。 12. 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技
能的本领。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程载第六章 审核概述载
第六章 审核概述
四、环境管理体系内部审核的审核准则 环境管理体系审核的准则一般有以下三部分： a、CB／T 24001—1996 idt ISO 14001：1996
《环境管理体系规范及使用指南》； b、本组织的环境管理体系文件； c、适用于本组织的环境保护法律、法规及其他要求。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方 审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他 人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核 组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求 的符合性提供认证或注册的机构。
证实的记录、事实陈述或其他信息。 4. 审核发现：将收集到的审核证据（3.3）对照审
核准则（3.2）进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指
出改进的机会。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
5. 审核结论：审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发 现（3.4）后得出的审核（3.1）结果。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
一、术语和定义： 1. 审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独 立的并形成文件的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名 义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我 合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可 以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实 独立性。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为 “结合审核”。
注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受 审核方时，这种情况称为“联合审核”。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
2. 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据。 3. 审核证据：与审核准则（3.2）有关的并且能够
环境管理体系内部审核
第六章 审核概述 第七章 环境管理体系内部审核的启动与准备 第八章 环境管理体系内部审核的实施 第九章 审核后续活动 第十章 环境管理体系内部审核员
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述 了解知识要点： 什么是结合审核？ 什么是能力？ 审核的原则是什么？
载
第六章 审核概述
9. 审核方案：针对特定时间所策划，并具有特定目 的的一组（一次或多次）审核（3.1）。
注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的 所有活动。
10. 审核计划：对一次审核（3.1）活动和安排的描 述。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
载
第六章 审核概述
特殊情况是指下列情况： 1、发生了严重的环境管理问题或用户有严重申诉； 2、组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、
环境方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变： 3、即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的 审核； 4、第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证 书即将到期又希望继续保持认证资格。
载
第六章 审核概述
五、环境管理体系内部审核的时机和频度 环境管理体系内部审核一般可以分为例行的常规审 核和特殊情况下的追加审核两类。前者按预先编制 的年计划进行，往往是每月对一个或几个部门(或要 素)进行审核；每年应覆盖所有部门(或要素)至少一 次。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程
原则上应包括体系所覆盖的所有的部门和产品活动 和服务。当然在审核计划中可以在特定的时间在产 品和部门中确定一定的范围。如新产品、新流水线、 二三期工程尚未投入运行前，可以暂不列入内审范 围。与IS09000质量审核不同的是组织的机修、动 力、行政、后勤等是14001审核的重点。
来自 中国最大的IS资O料14库0下00内部审核员培训教程