高风险国家或地区名单、控制措施和审查要点
高风险来源防控措施
高风险来源防控措施
1. 引言
高风险来源防控是保护企业和组织不受潜在风险影响的关键措施。
本文档旨在提供一些简单且没有法律复杂性的防控策略，以帮
助企业和组织有效管理高风险来源。
2. 内部人员风险
- 制定并执行完善的内部安全控制措施，包括访问权限管理、
数据保护、员工培训等。
- 监控和审计内部人员的行为，确保其遵守组织的安全政策和
规定。
- 建立举报机制，鼓励内部人员向组织汇报任何可疑或违法行为，并提供匿名举报渠道。
3. 外部合作伙伴风险
- 对外部合作伙伴进行全面的尽职调查，评估其信誉和安全性。
- 签订合适的合作协议，明确双方的责任和义务。
- 定期审查合作伙伴的安全措施，确保其符合组织的要求。
- 在共享敏感信息之前进行必要的保密协议和安全审查。
4. 技术安全风险
- 定期进行网络安全漏洞扫描和风险评估。
- 使用可信赖的防病毒软件和防火墙，保护网络和系统免受恶
意软件和攻击。
- 加密敏感数据的存储和传输。
- 建立紧急事件响应计划，以应对可能发生的安全漏洞和攻击。
5. 物理安全风险
- 设立访客管理制度，限制外部人员的进入和流动。
- 安装视频监控设备，并定期检查和维护。
- 加强对办公室和设备的保护，定期检查安全设施的有效性。
6. 结论
高风险来源的防控是一个持续的过程，需要组织全员的参与和
执行。
通过实施上述措施，企业和组织可以增强防控能力，减少潜
在风险对业务的影响。
境外机构和人员公共安全管理规定
中国机械工业集团有限公司境外机构和人员公共安全管理规定第一章总则第一条为全面落实企业安全生产主体责任，进一步规范境外机构和人员公共安全管理，预防及处置境外公共安全突发事件，更好地为国机集团国际化经营保驾护航，促进国机集团安全发展，根据国务院《对外工程承包管理条例》、商务部等部门《境外中资企业机构和人员安全管理规定》、国资委《中央企业应急管理暂行办法》、外交部《中国企业海外安全风险防范指南》、国资委《关于加强中央企业应对境外突发事件工作的指导意见》、商务部《对外投资合作境外安全风险预警和信息通报制度》、商务部等部门《对外投资合作境外安全事件应急响应和处置规定》、商务部《防范和处置境外劳务事件的规定》以及商务部《境外中资企业机构和人员安全管理指南》等法律法规的要求，制定本规定。
第二条本规定所称境外机构是指国机集团及所属企业在境外设立的企业法人及非法人机构、境外工程项目部。
第三条本规定适用于国机集团及所属企业境外机构中方人员的公共安全管理。
第四条国机集团境外机构安全生产管理依据国家有关法律法规和集团公司《安全生产管理办法》、《工程总承包项目安全生产管理指导意见》等有关规定执行。
第二章基本要求第五条企业应牢固树立“以人为本、员工生命高于一切”的理念，坚持“谁主管谁负责，谁派出谁负责，谁总包谁负责，谁用工谁负责”的工作原则，严格落实公共安全责任、风险评估、教育培训、安保投入、日常管理、应急处置等境外安全管理制度和措施。
第六条企业应建立并持续改进境外公共安全管理体系，确保境外生产经营活动的安全，包括境外公共安全管理组织机构、规章制度、境外安全预算、境外突发事件应急处置预案等。
第七条企业开拓境外业务前，应开展境外公共安全风险评估,包括：社会安全、公共卫生、自然灾害等风险。
第八条企业应在公共安全风险评估的基础上，编制境外公共安全管理计划，采取与安全风险相匹配的预防和控制措施，强化境外人员工作场所和生活驻地的本质安全，将境外机构和人员的安全风险控制到可接受程度。
高风险区域管理制度
高风险区域管理制度高风险区域管理制度：保障公共安全和人民生命健康的重要措施近年来，随着全球化的快速发展和城市化进程的加快，人们对公共安全和人民生命健康的重视程度也越来越高。
高风险区域的管理成为一个亟待解决的问题。
为了保障公众的安全，各地纷纷出台了高风险区域管理制度，并不断完善和加强。
本文将探讨高风险区域管理制度的重要性，以及采取的一些具体措施。
首先，高风险区域管理制度对于保障公共安全和人民生命健康至关重要。
高风险区域包括但不限于火灾易发区、地震多发区、危化品储存区等。
这些区域的管理不善可能导致严重的意外事故和灾难，给社会带来巨大的损失。
因此，建立一套完善的高风险区域管理制度，对于及早发现风险隐患、加强防范措施、提升应急能力至关重要。
其次，高风险区域管理制度需要以科学依据和精准定位为基础。
针对不同的高风险区域，必须有相关的科学实证依据和准确的定位，才能制定出合理可行的管理措施。
例如，针对地震多发区，需要结合地质勘探和地震学数据，确定地震活动频率和强度，以便合理规划建筑、制定抗震标准。
针对火灾易发区，要根据历史火灾数据和火灾扑灭能力，确定有效的防火措施和灭火设施布局等。
只有建立在科学准确的基础之上，高风险区域管理制度才能取得良好效果。
第三，高风险区域管理制度要注重风险预警和监测。
及早发现风险隐患和态势变化，是预防事故和灾难发生的关键。
通过建立灾害风险评估和监测系统，可以对高风险区域进行实时监测和预警，及时采取应对措施。
例如，在地质灾害多发区域可以通过地质灾害监测站点和遥感技术，实时监测地表位移和孕灾动态，及时预警和疏散。
在火灾易发区，可以利用火灾监测系统和烟感报警器实现早期火灾发现和扑灭，防止火灾蔓延。
第四，高风险区域管理制度要加强防范和应急能力建设。
高风险区域的管理不仅需要注重预防和监测，更需要强化防范和应急能力。
比如，在地震多发区域，应加强建筑物抗震设施的建设和改造，提升人民群众的防震意识和自救能力。
高风险地区作业安全指南
高风险地区作业安全指南作为一个从事高风险工作的人员，如何在危险环境下确保工作的安全性是一个极其重要的问题。
为了帮助大家更好地应对高风险地区的作业安全问题，本文将为您提供一份详细的高风险地区作业安全指南。
第一部分：了解高风险地区的特点在开始进行高风险地区的作业之前，必须对该地区的特点进行全面了解。
以下是一些常见的高风险地区特点：1. 自然灾害：某些地区可能经常遭受自然灾害的侵袭，如地震、洪水、台风等。
这些自然灾害将严重威胁到您的作业安全。
2. 非法行为：部分高风险地区可能存在犯罪活动、恐怖袭击等非法行为。
这些活动的发生将增加工作人员的风险。
3. 环境污染：某些高风险地区可能存在化学品泄漏、毒气排放等环境污染问题。
这些污染将对您的作业安全构成威胁。
第二部分：准备工作在进入高风险地区之前，一定要做好充分的准备工作。
以下是一些建议：1. 了解当地法律法规：在进入高风险地区之前，阅读并理解当地的法律法规，确保您的作业符合当地的法律要求。
2. 参加培训：参加与高风险作业相关的安全培训课程，学习各种紧急情况下的自救和急救技能。
3. 个人保护装备：选购适合高风险作业的个人保护装备，如防护服、安全鞋等，并确保其质量符合标准。
第三部分：实施安全措施在高风险地区作业时，务必始终保持警惕并实施相应的安全措施。
以下是一些常见的安全措施：1. 安全检查：在进行作业之前，进行必要的安全检查，确保作业环境安全。
检查电气设备是否正常运行，紧急出口是否畅通等。
2. 团队合作：在高风险地区作业时，尽量与他人结成小组，共同努力，互相照应。
确保在紧急情况下能够帮助和支持彼此。
3. 紧急情况预案：建立并熟悉紧急情况的应对预案，包括火灾、地震、袭击等。
确保团队成员都清楚如何应对各种紧急情况。
第四部分：日常维护和监控除了在作业时采取相应的安全措施外，对于高风险地区还需要进行日常的维护和监控。
以下是一些日常管理的建议：1. 定期检查设备：定期检查使用的设备和工具，确保其正常运行并符合安全标准。
国务院国资委、国家发展改革委关于印发《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》的通知
国务院国资委、国家发展改革委关于印发《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会,国家发展和改革委员会•【公布日期】2024.07.18•【文号】国资发改革规〔2024〕53号•【施行日期】2024.07.18•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】政府采购正文关于印发《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》的通知国资发改革规〔2024〕53号各中央企业：现将《关于规范中央企业采购管理工作的指导意见》印发给你们，请结合实际抓好落实。
国务院国资委国家发展改革委2024年7月18日关于规范中央企业采购管理工作的指导意见为贯彻落实党中央、国务院部署要求，进一步规范中央企业采购管理工作，激发市场竞争活力，有效防范违法违规行为，全面提升中央企业采购与供应链管理水平，提出以下意见。
一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，全力打造依法合规、公开透明、集约高效的供应链，切实提升产业链供应链韧性和安全水平，建立健全中央企业采购管理体系，增强采购价值创造能力，全面推动中央企业采购管理规范化、精益化、协同化、智慧化发展。
（一）坚持依法合规。
严格遵循国家招投标相关法律法规及行业政策要求，同时进一步明确招标以外的采购方式和管控要点，切实规范中央企业采购行为。
（二）坚持公开公正。
平等对待中央企业内部和外部各市场参与主体，破除行业垄断和保护主义，完善企业内控监督机制，防止国有资产流失。
（三）坚持竞争择优。
广泛搜寻供应资源，充分激活市场竞争，以性能价格比最佳、全生命周期综合成本最优为目标，优选供应商、承包商或服务商。
（四）坚持协同高效。
整合内外部资源，推动供应链上下游协作，助力资源共享、优势互补、集约高效、合作共赢，提升产业链供应链韧性和安全水平。
二、合理选择采购方式对于《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《工程建设项目施工招标投标办法》等明确规定必须采取招标方式采购的项目，中央企业应当严格执行。
高风险区域防控与应急处置
制定应急预案
针对可能发生的高风险事件，制定详细的应急预案，明确应急处 置流程和责任分工。
预案演练
定期组织应急预案演练，提高相关人员的应急处置能力，确保在 突发事件发生时能够迅速、有效地应对。
预案评估与修订
对应急预案进行定期评估和修订，确保预案的针对性和有效性。
03
应急处置流程
应急响应启动
确定事件性质
根据事件性质、规模和影响范围，判断是否启动应急 响应。
启动应急预案
根据事件类型，启动相应的应急预案，成立应急指挥 部。
发布预警信息
通过媒体、通讯等方式，向公众发布预警信息，提醒 公众注意安全。
资源调配与救援
调配救援力量
根据事件性质和影响范围，调集相应的救援力 量，包括消防、医疗、公安等。
调配物资资源
识别与评估
识别方法
通过风险评估、事故隐患排查、专家 评估等方式，识别出可能存在高风险 的区域。
评估标准
根据风险因素、事故发生概率、可能 造成的损失等因素，对高风险区域进 行评估，确定风险等级。
风险等级划分
1 2
低风险
风险较低，事故发生和可能造成的损失适中 。
组织人员清理现场，恢复交通和生产秩序。
灾后评估
对受灾情况进行评估，为灾后重建提供依据。
灾后重建
根据灾后评估结果，制定重建计划，恢复受灾地区生产生活秩序。
04
案例分析
某地区地震应急处置
总结词
迅速响应、科学救援
详细描述
地震发生后，当地政府迅速启动应急预案，组织救援队伍赶赴灾区，开展搜救 、医疗救治和灾民安置等工作。同时，加强灾区交通管制和信息发布，确保救 援工作有序进行。
3
高风险
高风险怎么划分的
高风险怎么划分的
1、高风险区。
划分标准：原则上将感染者居住地，以及活动频繁且疫情传播风险较高的工作地和活动地等区域，划为高风险区。
高风险区一般以单元、楼栋为单位划定。
在疫情传播风险不明确或存在广泛社区传播的情况下，可适度扩大高风险区划定范围。
风险区域范围可根据流调研判结果动态调整。
防控措施：实行封控措施，期间“足不出户、上门服务”。
封控期间发现新的感染者，由当地联防联控机制组织开展风险研判，按照“一区一策”要求，可将原封控区域全部或部分延长封控时间。
解除标准：高风险区连续5天未发现新增感染者，且第5天风险区域内所有人员完成一轮核酸筛查均为阴性，降为低风险区。
符合解封条件的高风险区要及时解封。
2、低风险区。
划定标准：高风险区所在县（市、区、旗）的其他地区划定为低风险区。
防范措施：实行“个人防护、避免聚集”，离开所在城市持48小时内核酸检测阴性证明。
解除标准：所有高风险区解除后，县（市、区、旗）全域实施常态化防控措施。
110、《洗钱和恐怖融资风险自评估实施细则》
洗钱和恐怖融资风险自评估实施细则第一章总则第一条为深入实践风险为本原则，落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，识别、评估洗钱和恐怖融资（以下统称洗钱）风险，优化反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）资源配置，制定和实施与公司风险相称的管理策略、政策和程序，提升反洗钱工作有效性，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国反恐怖主义法》、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》等法律法规，制定本实施细则。
第二条公司开展洗钱风险自评估应当遵循以下原则：（一）全面性原则。
覆盖公司所有经营地域、客户群体、产品业务（含服务）、交易或交付渠道；覆盖境内外所有与洗钱风险管理相关的公司职能部门；充分考虑各方面风险因素，贯穿决策、执行和监督的全部管理环节。
（二）客观性原则。
以客观公正的态度收集有关数据和资料，以充分完整的事实为依据，力求全面准确地揭示公司面临的洗钱风险和管理漏洞。
（三）匹配性原则。
洗钱风险自评估的性质与程度应当与公司自身经营的性质和规模相匹配。
（四）灵活性原则。
公司应根据经营管理、外部环境、监管法规、洗钱风险状况等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。
对于风险较高的领域，应当缩短自评估周期，提高自评估频率。
第三条洗钱风险自评估是指公司在收集、整理反洗钱工作有关数据、材料、信息基础上，按照规定的原则、方式和标准，对潜在洗钱风险和反洗钱预防措施的有效性进行评价，汇总成相关报告，从而全面、综合评估公司洗钱风险的系统性活动。
第四条洗钱风险自评估的目标是：客观评价洗钱风险，认真履行反洗钱工作职责和相关义务，构建洗钱风险预防体系，有效防范和遏制洗钱行为，维护金融秩序。
第二章评估内容第五条公司洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。
固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下，公司被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。
控制措施有效性评估反映公司所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度，进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估。
中高风险地区措施
中高风险地区措施引言在当前全球疫情肆虐的时期，为了有效控制疫情传播并保护人们的生命安全和身体健康，各国纷纷采取措施对中高风险地区进行管控与防控。
本文将探讨中高风险地区的相关措施，分析其实施的必要性和效果。
中高风险地区定义中高风险地区通常是指疫情传播较为严重，存在较高感染风险和较大疫情规模的地区。
其具体定义可以根据当地疫情数据和疫情爆发的程度来确定。
较高风险地区往往具有以下特征：1.确诊病例数量较多：中高风险地区往往有较多的确诊病例，表明疫情在该地区已经得到一定程度的传播。
2.潜在感染风险较高：较高风险地区存在较多的潜在感染来源，可能有很多无症状感染者，增加了感染的风险。
3.疫情防控压力较大：中高风险地区通常需要采取更加严格的防控措施来控制疫情，压力较大。
中高风险地区的防控措施为了有效应对中高风险地区的疫情，各国普遍采取了一系列的防控措施。
以下是常见的措施：1. 隔离措施中高风险地区通常会对疫情严重的地区进行隔离措施。
这可以是城市封锁，限制人员出入，或是对特定区域进行封控。
通过隔离措施，可以有效减少感染的机会，控制疫情的扩散。
2. 限制人群流动在中高风险地区，各国政府往往会限制人员的流动。
这包括限制城市间的交通，暂停公共交通工具的运营，以及对人员出行进行限制等。
限制人群流动可以减少人员聚集，降低疫情传播的机会。
3. 提高测试和检测水平为了控制中高风险地区的疫情，提高对潜在感染者的检测力度非常重要。
各国往往会加大对疫情严重地区的核酸检测和抗体检测力度，以便尽早发现感染者并进行隔离治疗。
4. 加强医疗救治能力中高风险地区的医疗救治压力较大，因此加强医疗救治能力是必不可少的。
这包括增加医疗资源、加大对医护人员的培训和保护，以及建设临时医疗设施等。
只有确保足够的医疗资源，才能有效救治患者，控制疫情。
5. 推行社交距离和个人防护中高风险地区需要普遍推行社交距离措施和个人防护措施。
这包括保持1.5米以上的社交距离、佩戴口罩、勤洗手、避免人员聚集等。
高风险区域划分范围
高风险区域划分范围
划定标准：病例和无症状感染者居住地，以及活动频繁且疫情传播风险较高的工作地和活动地等区域，划为高风险区。
原则上以居住小区（村）为单位划定，根据流调研判结果可调整风险区域范围。
解除标准：连续7天无新增感染者，且第7天风险区域内所有人员完成一轮核酸筛查均为阴性，降为中风险区；连续3天无新增感染者降为低风险区。
外溢风险人员管控措施：流入地对有高风险地区7天旅居史的人员采取7天集中隔离医学观察。
对高风险区外溢人员，采取7天集中隔离医学观察，在集中隔离医学观察第1、2、3、5和7天各开展一次核酸检测（管理期限自离开风险区域算起）。
新冠肺炎疫情风险区划定及管控方案
新冠肺炎疫情风险区划定及管控方案为指导各地在疫情处置中做好风险区域划分，有效落实风险区域相关防控措施，最大限度降低疫情对人民群众生产、生活的影响，根据《中华人民共和国传染病防治法》《中华人民共和国基本医疗卫生与健康促进法》《突发公共卫生事件应急条例》《关于进一步优化新冠肺炎疫情防控措施科学精准做好防控工作的通知》等法律法规和文件要求，结合各地经验做法，制定本方案。
一、科学划定风险区域坚持“预防为主、防治结合、依法科学、分级分类”的原则，实现常态化精准防控和疫情应急处置有机结合、快速转换。
一旦发生本土疫情，要尽早将病例和无症状感染者所在县（市、区、旗）精准划分为高风险区、低风险区两类风险区，统筹各方面力量，实施分类管理措施，根据疫情形势及时动态更新风险等级及管控措施，主动对外发布。
疫情处置过程中，如个别病例和无症状感染者对居住地、工作地、活动区域造成的传播风险较低，密切接触者已及时管控，经研判无社区传播风险，可不划定风险区；未发生本土疫情的县（市、区、旗），要切实落实常态化疫情防控各项措施，无需划定风险区。
（一）高风险区。
1.划分标准。
原则上将感染者居住地，以及活动频繁且疫情传播风险较高的工作地和活动地等区域，划为高风险区。
高风险区一般以单元、楼栋为单位划定。
在疫情传播风险不明确或存在广泛社区传播的情况下，可适度扩大高风险区划定范围。
风险区域范围可根据流调研判结果动态调整。
2.防控措施。
实行封控措施，期间“足不出户、上门服务”。
封控期间发现新的感染者，由当地联防联控机制组织开展风险研判，按照“一区一策”要求，可将原封控区域全部或部分延长封控时间。
3.解除标准。
高风险区连续5天未发现新增感染者，且第5天风险区域内所有人员完成一轮核酸筛查均为阴性，降为低风险区。
符合解封条件的高风险区要及时解封。
（二）低风险区。
高风险区所在县（市、区、旗）的其他地区划定为低风险区。
实行“个人防护、避免聚集”，离开所在城市持48小时内核酸检测阴性证明。
高风险国家或地区名单控制措施和审查要点
2.是否涉及联合国安理会制裁(de)国家且交易(de)物项属于被联合国禁运(de)物项,防止客户规避制裁；
3.交易物项若属于两用物项等敏感物项时,应了解产品(de)实际用途和实际交易对手,防止客户从事扩散和毒品犯罪活动.
阿联酋
英属维尔京群岛
对来自该国家或地区(de)实体,按照反洗钱(de)规定执行加强型(de)尽职调查措施.特别需要了解开户目(de),控股股东或账户实际控制人,及客户(de)业务.
百慕大群岛
开பைடு நூலகம்群岛
瑙鲁
西萨摩亚
美属萨摩亚
巴拿马
巴哈马
塞舌尔
马绍尔群岛
列支敦士登
安道尔
伯里兹
吉布提
塞浦路斯
缅甸
古巴
III
类
利比里亚
按照反洗钱(de)规定执行加强型(de)尽职调查措施.
审查客户交易(de)物项是否涉及联合国禁运物项.联合国安理会禁运物项主要包括军火及有关物资,对利比里亚(de)禁运物资还包括该国进口毛坯钻石.
索马里
塞拉利昂
刚果（金）
科特迪瓦
厄立特里亚
叙利亚
IV类
黎巴嫩
按照反洗钱(de)规定执行加强型(de)尽职调查措施.
4.两用物项查询路径：“一事通”办公系统——信息总汇——总行法律与合规部——反洗钱——2010年度（2010年3月15日）——两用物项和技术进出口许可证管理目录(2009)
5.联合国制裁清单查询路径：
6.“一事通”办公系统——信息总汇——总行法律与合规部——反洗钱——
中高风险地区的标准
中高风险地区的标准中高风险地区的标准是指在一定时间段内出现了较高的疫情传播风险，需要采取更加严格的防控措施来控制和阻断传播。
根据不同的国家和地区的具体情况，中高风险地区的标准可能会有所不同。
以下是一般情况下中高风险地区的一些常见标准，供参考：1.疫情爆发：中高风险地区通常是指疫情爆发或迅速扩散的地区。
当地区内出现较大规模的感染并且存在社区传播时，会被划定为中高风险地区。
2.高传染性病例：中高风险地区通常会有相对较多的高传染性病例。
例如，新冠病毒中高风险地区通常指的是有较多的确诊病例、疑似病例和接触者的地区。
3.疫情扩散速度：中高风险地区通常是指病例增长速度较快的地区。
当地区内疫情传播扩散的速度超过正常范围时，可能会被划定为中高风险地区。
4.防控能力：中高风险地区通常是指当地的防控能力无法满足疫情防控需要的地区。
例如，医疗资源匮乏、防控措施不足、人员物资援助困难等情况可能导致地区被划定为中高风险。
5.感染人数占比：中高风险地区通常是指感染人数占当地人口比例较高的地区。
感染人数超过一定阈值或者高于周围地区平均水平时，可能会被划定为中高风险地区。
6.疫情扩散范围：中高风险地区通常是指疫情扩散范围较广的地区。
如果疫情扩散范围涉及多个社区、城市或者跨国边境，可能会被划定为中高风险地区。
值得注意的是，中高风险地区的划定标准是动态调整的，会根据疫情的变化而变化。
相关政府和健康部门会根据疫情的严重性、传染性和病例增长情况等因素来判断和划定中高风险地区。
同时，中高风险地区的划定也会根据国家政策、经济发展、医疗资源分配等综合因素进行评估和决策。
最重要的是，对中高风险地区采取科学有效的防控措施，保护公众的生命安全和身体健康。
高风险区和中风险区的划定条件
高风险区和中风险区的划定条件
随着新冠疫情的全球爆发，为了更好地控制疫情的传播，许多国家都采取了划分高风险区和中风险区的做法。
本文将介绍高风险区和中风险区的划定条件。
1. 当地疫情严重程度高：高风险区划定的首要条件是当地疫情严重程度高。
这通常是由当地的疾病预防控制机构发布的权威数据来判断的。
即当地的新冠病例数量严重超过正常水平，且传染病迅速传播时，有可能被划定为高风险区。
2. 经济活动受到影响：另一个划定高风险区的注意事项是经济活动会受到影响。
当地的企业、学校、医院、餐饮业以及其他公共场所将可能被关闭或限制运营，从而导致社会生产和生活的稳定受到影响。
3. 其他的因素：除了上述两个条件外，其他的因素也会被考虑在内，例如当地的医疗资源是否足够、政府和公众的疫情控制意识是否强、当地的防疫措施是否到位等等。
1. 新冠病例增长缓慢：与高风险区相比，中风险区的新冠病例增速要比高风险区缓慢。
当地的疾病预防控制机构会通过数据分析来判断新冠病例的增速是否在可控范围内。
2. 社会经济活动受到适当影响：相比高风险区，中风险区的社会经济活动受到的影响要更加适当。
有些企业和学校可以继续运营和开放，但同时也必须采取必要的防疫措施。
3. 防疫意识普遍较高：另一个重要的因素是当地政府和公众的防疫意识。
当地政府是否具备应对疫情的能力，公众是否能积极响应政府的防疫措施，是划定中风险区的重要参考。
总之，划分高风险区和中风险区的条件旨在评估当地的疫情发展状态，以更好地帮助政府采取预防措施和限制措施来控制疫情。
各国也会根据区域特点和疫情情况不同来制定具体的防疫政策和措施。
新冠肺炎高风险防控管理预案
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预警响应和处置
预警响应
针对不同级别的预警，制定相应的应急响应措施，如加强防 控措施、启动应急预案等。
处置措施
根据疫情发展情况和风险程度，采取果断、有效的处置措施 ，如隔离治疗、追踪接触者、加强防控宣传等。
06
高风险防控的宣传教育和培训
宣传教育的内容和方法
宣传内容
包括新冠肺炎的危害、传播途径、易感人群、防控措施等；
根据疫情发展阶段，明确疫情应急处置流程，包括疫情报告、诊断、隔离、 治疗等相关环节的要求和规范。
加强培训和演练
对应急处置人员进行专业培训，组织开展模拟演练，提高应急处置的规范性 和有效性。
防控措施的落实和监督
制定防控措施
依据疫情形势和国家防控指南，制定针对高风险地区的防控措施 ，包括加强社区管理、提高检测频次、加强场所消毒等。
新冠肺炎高风险防控管理 预案
xx年xx月xx日
contents
目录
• 引言 • 高风险区域与高风险场所识别和管理 • 高风险人群的识别和管理 • 疫情防控物资的保障和管理 • 疫情监测和预警 • 高风险防控的宣传教育和培训 • 应急处置和防控措施落实 • 总结和展望
01
引言
背景与意义
新冠肺炎疫情在全球范围内暴发，对人民生命安全和身体健 康造成了严重威胁。
完善应急预案
加强物资保障
强化宣传教育
制定不同等级的应急预 案，明确应急响应流程 和措施，确保快速响应 。
储备足够的防护用品、 医疗设备等物资，确保 应急防控工作的顺利开 展。
开展卫生知识宣传教育 ，提高公众的防护意识 和能力，加强舆情监测 和引导。
加强国际合作
积极参与国际疫情防控 合作，分享防控经验和 技术，共同应对全球公 共卫生挑战。
银行反洗钱客户身份识别内控制度模版
反洗钱客户身份识别内控制度第一章总则第一条建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度是反洗钱工作的三项基本制度。
客户身份识别一直是反洗钱工作的难点。
所谓客户识别，是指金融机构在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。
高质量的客户身份识别工作是可疑交易报告制度有效实施的基础，同时也是反洗钱工作顺利开展的根本保障。
第二条根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等法律法规以及本行制定的《反洗钱规定》，制定本制度。
第三条本制度适用于本行所有分支机构。
第二章客户接纳政策第四条下列情形，营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务、开立保管箱或建立其他业务关系：（一）客户或其控股股东、实际控制人或实际受益人属于总行规定的“制裁名单”范围的实体或个人，包括中国政府发布的恐怖组织、恐怖分子名单，联合国、美国、欧盟等发布的制裁名单。
（二）客户或其控股股东、实际控制人或实际受益人属于总行有关经济制裁规定的“高风险Ⅰ类国家或地区”；但可以办理等值1000美元以下（含）外币现钞兑换业务。
（三）客户提供虚假的开户资料。
（四）客户要求以匿名或假名建立业务关系或进行交易。
（五）客户与“制裁名单”范围的实体和个人进行业务交易。
第五条发现下列情形，各营业机构应采用加强型尽职调查程序：（一）客户为犯罪嫌疑人的；或被村镇银行认定为高风险客户的；（二）客户为外国政要；（三）客户或其控股股东、实际控制人或实际受益人来自总行有关经济制裁规定的“高风险Ⅱ类国家或地区”、“高风险Ⅲ类国家或地区”；客户尽职调查要求按照总行有关经济制裁合规政策办理；（四）客户或其控股股东、实际控制人或实际受益人来自，或其交易对手来自FATF认定的高风险国家或地区；（五）客户提供的开户资料存在明显瑕疵，或客户行为明显异常的；（六）客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、咨询公司、与武器相关的行业等存在较高洗钱风险的行业；（七）对于同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，或者同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人的，或者两个以上单位银行结算账户信息中的联系电话、地址等相同的客户；（八）其他存在高风险因素的情形。
高风险场所处置方案
高风险场所处置方案概述在某些场所中，由于涉及到特殊性质或特殊环境等因素，会造成高风险的存在。
为保障人员的安全，这些高风险场所需要进行处置。
以下是针对高风险场所的处置方案。
高风险场所的定义高风险场所有以下特征：1.涉及到危险物品，例如易燃、易爆、有毒、有害等。
2.环境特殊，例如有剧毒气体、高压电力、高温高压等。
3.涉及到特殊人群，例如受害者、精神病患者、犯罪嫌疑人等。
4.特定事件引起的高风险，例如恐怖袭击、暴力事件等。
处置方案高风险场所的处置应该根据场所的性质、情况和特征，采取不同的方式和措施，以下是一些可能的处置方案：安全隔离安全隔离是一种有效而可靠的处置高风险场所的方式。
通过安全隔离，可以将高风险场所与周围环境隔离开来，防止高风险的传播和扩散。
安全隔离可以采用以下方式：1.构筑普通障碍物，例如围墙、铁栅栏等。
2.构筑专业障碍物，例如生化、防疫、防爆门等。
3.布设护栏、道路障碍物等限制接近。
4.利用人力、车辆、设备等进行周边守卫。
快速疏散快速疏散是一种及时有效的处置高风险场所的方式。
在危险发生时，进行快速疏散可以有效地保障人员的安全。
快速疏散可以采用以下方式：1.制定详细的疏散预案，包括人员疏散的路线和安排等。
2.利用现代通信手段（例如喇叭、广播等）和人员制定联系方案，确保信息传达到位。
3.按预案指示，组织人员迅速有序地撤离高风险场所。
特警调度在高风险场所处置中，特警队伍是一个重要力量。
特警队伍具备专业技能和装备，可以快速有效地处置高风险场所。
特警调度可以采用以下方式：1.增加特警队伍在高风险场所的巡逻和值守。
2.制定特警调度预案，包括对于不同类型危险事件的处置流程。
3.配备专业装备，例如防护服、生化检测仪、防爆器材等。
情况通报在高风险场所处置过程中，情况的通报和沟通是非常关键的。
只有了解清楚情况，才能制定和调整有效的处置方案。
情况通报可以采用以下方式：1.制定详细的通报预案，包括通报方式和内容。
金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法-中国人民银行令〔2021〕第3号
金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国人民银行令〔2021〕第3号《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》已经2021年4月12日中国人民银行2021年第3次行务会议审议通过，现予发布，自2021年8月1日起施行。
行长易纲2021年4月15日金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法第一章总则第一条为了督促金融机构有效履行反洗钱和反恐怖融资义务，规范反洗钱和反恐怖融资监督管理行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国反恐怖主义法》等法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：（一）开发性金融机构、政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行；（二）证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司；（三）保险公司、保险资产管理公司；（四）信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司、贷款公司、银行理财子公司；（五）中国人民银行确定并公布应当履行反洗钱和反恐怖融资义务的其他金融机构。
非银行支付机构、银行卡清算机构、资金清算中心、网络小额贷款公司以及从事汇兑业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构，适用本办法关于金融机构的监督管理规定。
第三条中国人民银行及其分支机构依法对金融机构反洗钱和反恐怖融资工作进行监督管理。
第四条金融机构应当按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，评估洗钱和恐怖融资风险，建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制，搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱和反恐怖融资义务。
新冠高风险区划定标准
新冠高风险区划定标准新冠病毒的传播具有极高的速度和潜在的致命性。
为了有效控制疫情的蔓延，各国政府和卫生部门纷纷制定了疫情风险区划标准，将不同地区按照风险级别划分，并制定相应的防控措施。
下面将介绍一些常见的新冠高风险区划定标准。
1.病例数量标准：病例数量是评估一个地区疫情风险的重要指标。
通常，一个地区在短时间内出现大量的新冠病例，尤其是具有明确的感染链条和社区传播的情况下，被认定为高风险区。
不同国家和地区对于病例数量的标准有所不同，但都以病例数量较多和增长速度较快为主要参考指标。
2.病毒变异情况标准：新冠病毒是一个RNA病毒，存在着不断变异的风险。
病毒的变异可能导致疫苗的有效性下降，或者更容易传播。
因此，在确定高风险区时，病毒的变异情况也是一个重要考虑因素。
当一个地区出现具有重要突变的病毒株，并且具有较高的传播性时，该地区会被划定为高风险区。
3.传播途径标准：新冠病毒主要通过飞沫传播和接触传播。
飞沫传播指的是受感染者呼出的飞沫悬浮在空气中，被他人吸入后引起感染。
接触传播指的是通过直接接触受感染者或者接触被污染的物体表面而导致感染。
根据病例的传播途径，可以将一个地区划分为高风险区。
例如，如果一个地区出现大规模的聚集性感染，或者医院、养老院等特定场所出现频繁的感染病例，该地区会被划定为高风险区。
4.医疗资源状况标准：医疗资源是控制疫情的关键要素之一、如果一个地区的医疗资源紧缺，无法应对大规模的感染患者，那么该地区的疫情风险将会被评估为较高。
这种情况下，即使病例数量较少，该地区也可能被划定为高风险区。
因为医疗资源紧张会导致治疗和隔离条件不足，从而增加传播风险。
总而言之，新冠高风险区的划定标准是一个多因素综合考虑的结果。
病例数量、病毒变异情况、传播途径和医疗资源状况等因素都是评估一个地区疫情风险的重要指标。
不同国家和地区根据自身情况，制定相应的标准，并根据疫情实际情况不断调整和完善。
这些标准的制定旨在帮助政府和卫生部门更好地制定疫情防控策略，有效控制疫情的蔓延。
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6.“一事通”办公系统——信息总汇——总行法律与合规部——反洗钱——
7.美国制裁清单查询路径：
8.“一事通”办公系统——信息总汇——总行法律与合规部——反洗钱——
阿联酋
英属维尔京群岛
对来自该国家或地区的实体，按照反洗钱的规定执行加强型的尽职调查措施。特别需要了解开户目的，控股股东或账户实际控制人，及客户的业务。
百慕大群岛
开曼群岛
瑙鲁
西萨摩亚
美属萨摩亚
巴拿马
巴哈马
塞舌尔
马绍尔群岛
列支敦士登
安道尔
伯里兹
吉布提
塞浦路斯
缅甸
古巴
III
类
利比里亚
按照反洗钱的规定执行加强型的尽职调查措施。
审查客户交易的物项是否涉及联合国禁运物项。联合国安理会禁运物项主要包括军火及有关物资，对利比里亚的禁运物资还包括该国进口毛坯钻石。
索马里
塞拉利昂
刚果（金）
科特迪瓦
厄立特里亚
叙利亚
IV类
黎巴嫩
按照反洗钱的规定执行加强型的尽职调查措施。
1.了解客户美元交易的实际交易对手及其所在国家是否属于被美国制裁的国家，禁止与高风险Ⅰ、Ⅱ类国家的实体和个人进行美元交易；
2.是否涉及联合国安理会制裁的国家且交易的物项属于被联合国禁运的物项，防止客户规避制裁；
3.交易物项若属于两用物项等敏感物项时，应了解产品的实际用途和实际交易对手，防止客户从事扩散和毒品犯罪活动。
4.两用物项查询路径：“一事通”办公系统——信息总汇——总行法律与合规部——反洗钱——2010年度（2010年3月15日）——两用物项和技术进出口许可证管理目录(2009)
附件1
高风险国家或地区名单、控制措施和审查要点
风险类别
国家或地区
措施或审查要点
开户
交易
I类
朝鲜
禁止开户和提供其他金融服务。
禁止交易。但可以办理等值1000美元以下（不含）外币一次性现钞兑换业务。
伊朗
II
类
苏丹
禁止开立美元账户
1.禁止办理美元业务；
2.如交易对手未被制裁，对方银行未被中国或联合国制裁时，可谨慎通过非美资银行开展非美元业务。