上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则各市场参与人：为规范股票期权试点结算业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称《期权结算规则》）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、请结算参与人、期权经营机构按照《期权结算规则》的规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于中国结算委托结算银行直接扣款（第四十七条）、结算参与人提前申报暂不交付合约标的及提交其他交收担保品（第六十条第三款）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
三、关于组合策略维持保证金收取（第四十二条）、结算参与人利用自营证券完成经纪业务中的行权交割义务（第六十一条）的规定暂不实施，具体实施时间另行通知。
四、关于证券形式交纳保证金（第十条、第三十六条、第三十七条）的规定暂不实施，中国结算及上海证券交易所将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票期权（以下简称“期权”）结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”)相关业务规则，制定本规则。
第二条期权结算业务包括日常交易结算和行权结算，是指本公司根据本规则对期权日常交易和行权进行清算，并完成期权合约记录、资金收付、合约标的划转的行为。
第三条期权经营机构（以下简称“经营机构”）、具有期权结算业务资格的结算银行（以下简称“结算银行”）、投资者应当遵守本规则的规定。
本规则未作规定的，适用本公司其他有关规定。
结算银行申请本公司期权结算业务资格的有关事项由本公司另行规定。
第四条本公司对经营机构和参与期权结算业务活动的主体进行自律管理。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务实施细则第一章总则第一条为防范技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护市场交易秩序，保障证券市场安全稳定运行，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》《上海证券交易所深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则》，制定本细则。
第二条本细则所称证券交易资金前端风险控制（以下简称资金前端控制）是指上海证券交易所（以下简称上交所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）对交易参与人相关参与者交易业务单元（以下简称交易单元）的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过上交所对交易参与人实施前端控制的制度。
第三条上交所下列实施竞价交易且为净额担保结算的交易品种纳入资金前端控制实施范围：（一）A股；（二）基金；（三）债券；（四）优先股；（五）权证；（六）债券质押式回购；（七）经上交所、中国结算认定的其他证券品种。
第四条每个交易日的竞价交易阶段实施资金前端控制。
第五条实施资金前端控制的交易单元包括：（一）证券公司用于自营及实行托管人结算的资产管理业务的交易单元；（二）基金管理公司、保险资产管理公司、商业银行等机构持有或租用的交易单元；（三）证券公司用于经纪、融资融券业务的交易单元；（四）上交所、中国结算认定的其他交易单元。
香港联合交易所有限公司在上海设立的证券交易服务公司持有的交易单元不实施资金前端控制。
证券公司持有的用于经纪、融资融券业务的交易单元暂不纳入资金前端控制范围。
第六条交易参与人及结算参与人应当按照本细则要求，分别向上交所、中国结算申报资金前端控制有关信息。
中国结算接收结算参与人申报的资金前端控制信息，并依据相关最高额度计算标准进行有效性校验后，发送给上交所。
上交所技术系统根据中国结算发送的最高额度等信息对关联交易单元设置全天净买入申报金额最高额度（以下简称最高额度），根据交易参与人申报的符合要求的全天净买入申报金额自设额度（以下简称自设额度），对关联交易单元的全天净买入申报金额实施实际额度控制。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于证券登记结算业务规则、指南等有关“席位”用语变更的通知-
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于证券登记结算业务规则、指南等有关“席位”用语变更的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于证券登记结算业务规则、指南等有关“席位”用语变更的通知各结算参与人、证券发行人、基金管理公司、托管银行：《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》（以下简称“《实施细则》”）已于2007 年5 月8 日起实施，根据该《实施细则》的规定，上海证券交易所参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”）已承担原席位的所有交易权限及相应功能。
据此，我公司对已发布的登记结算业务规则、指南等进行了疏理，对其中有关席位的用语按照《“席位”用语修订对照明细表》统一修订。
特此通知。
附件：“席位”用语修订对照明细表中国证券登记结算有限责任公司上海分公司二00八年三月十九日附件：“席位”用语修订对照明细表修订前备注指定交易席位指定交易单元主席位债券结算单元用于表述交易联通首席位时除外债券结算主席位债券结算单元债券清算主席位债券结算单元债券结算子席位交易单元国债回购结算主席位债券结算单元专用结算单元结算单元用于表述虚拟清算席位时修订为“专用结算单元”；用于表述清算席位时修订为“结算单元”证券集中交收席位证券集中交收结算单元证券待清偿席位证券待清偿结算单元交收违约席位交收违约结算单元09 清算专用席位09 专用结算单元09***席位09 专用结算单元我公司专用席位我公司专用09 结算单元法人清算专用席位法人专用结算单元指定结算席位专用结算单元清算用虚拟席位专用结算单元席位资金结算明细表结算单元资金结算明细表按席位达成的回购老回购席位质押式融资回购老回购席位式回购老回购按席位托管登记在结算参与人名下的***、非登记在证券账户中的***席位号专用结算单元号债券结算单元号交易单元号用于表述虚拟清算席位号时修订为“专用结算单元号”；用于表述清算席位号时修订为“结算单元号”；其余表述交易席位号的修订为“交易单元号”除以上特别修订外，其余“席位”及包含“席位”的用语一律将“席位”修订为“交易单元”——结束——。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2019.05.24•【文号】上证发〔2019〕59号•【施行日期】2019.06.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知上证发〔2019〕59号各市场参与人：为更好地服务于债券信用风险化解处置，保护投资者合法权益，促进债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办法》，上海证券交易所（以下简称上交所）和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）就特定债券转让结算有关事项通知如下：一、本通知所称特定债券，是指在上交所上市交易期间发生以下情形之一的公司债券（含企业债券，不含上市公司可转换公司债券）：（一）发行人未按约定履行还本付息义务（包括未按约定履行回售、分期偿还、加速清偿等义务，下同）；（二）发行人发行的其他债券或债务融资工具未按约定履行还本付息义务；（三）上交所为保护投资者合法权益认定的其他情形。
二、特定债券应当按照本通知规定进行转让，存在不适宜转让情形的除外。
三、特定债券发行人或受托管理人应当在转让起始日前发布公告。
公告内容包括但不限于：（一）发生的信用风险事项；（二）特定债券名称、债券代码及转让起始日；（三）特定债券转让和登记结算具体安排，包括转让方式、计价方式、结算模式、投资者适当性管理安排等；（四）特定债券信用风险化解处置、投资者权益保护措施及相关投资风险等；（五）上交所要求的其他内容。
特定债券发行人或受托管理人未及时发布前述公告的，上交所可以督促其及时发布公告并办理转让相关事宜。
四、特定债券转让期间，发行人、增信机构、受托管理人等相关机构应当按规定或约定履行信用风险化解处置等义务，投资者按规定或约定行使追偿等权利。
五、特定债券简称前冠以“H”字样，转让不设价格涨跌幅限制。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知(2016)【法规类别】证券公司与业务管理【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司【发布日期】2016.06.20【实施日期】2016.06.20【时效性】已被修改【效力级别】地方规范性文件【修改依据】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知(2017)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于修订《中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》的通知各市场参与主体：为适应证券市场发展，方便各市场参与主体及时了解上市公司收购及现金选择权登记结算业务，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南》，现发布施行，请遵照执行。
特此通知。
附件：中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南二〇一六年六月二十日中国结算上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南二〇一六年六月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明上市公司收购管理办法目录第一章协议收购业务一、业务范围二、拟收购股份的临时保管三、股份过户登记四、委托本公司办理收购资金划付的办理方式第二章要约收购业务一、业务范围及受理二、履约保证三、用于支付的证券的临时保管四、收购要约登记五、预受要约的申报及股份的临时保管六、收购要约的变更七、竞争要约八、向申请人提供预受要约结果九、预受要约股份的过户及收购资金（证券）的支付十、履约保证金的返还十一、履约保证金利息的划付第三章现金选择权业务一、业务范围及受理（仅限于A股业务，B股另行约定）二、上市公司自行组织股东申报行使现金选择权三、通过上海证券交易所交易系统申报的上市公司现金选择权第四章费用及发票附录中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）根据相关当事人的申请，办理在上海证券交易所（以下简称上交所）挂牌交易的上市公司收购、现金选择权涉及的登记结算业务，包括对当事人交付的履约保证金（证券）的保管、拟收购或申报行权股份的临时保管、要约收购中的预受要约或撤回预受要约申报的受理和有效性确认、收购股份或申报行权的股份过户登记及其对应的资金（证券）的支付等。
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司关于调整市值配售放弃认购截止时间的通知-
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司关于调整
市值配售放弃认购截止时间的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记
结算有限公司关于调整市值配售放弃认购截止时间的通知
各证券公司、基金管理公司、基金托管银行：
为进一步完善市值配售业务，方便投资者参与，根据前一阶段实施情况，沪深证券交易所、中国证券登记结算公司(简称中国结算)经研究决定，调整市值配售放弃认购截止时间。
现将具体要求通知如下：
一、沪市的市值配售放弃认购部分，由各法人结算单位通过PROP2000向中国结算上海分公司申报；深市的市值配售放弃认购部分，由投资者或各证券公司、基金管理公司通过交易系统向深圳证券交易所申报。
上述申报截止时间从2002年10月8日起，统一调整为T＋3日（T为申购日）15：00点。
二、由于沪深市场对市值配售放弃认购的申报方式不同，若证券公司为保证数据处理和发送而对市值配售中签投资者放弃认购截止时间进行变更，证券公司应通过在营业场所显著位置张贴公告、开设电话查询系统或开通网络信息查询等多种服务方式，让投资者及时、准确地了解调整后的配售缴款截止时限，避免发生中签投资者错失认购的情况。
三、本通知未涉及事项，仍按原规定执行。
上海证券交易所
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限公司
2002年9月23日
——结束——。
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2008.10.07•【文号】•【施行日期】2008.10.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易登记结算暂行办法（中国证券登记结算有限责任公司二OO八年十月七日）第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“交易所”）固定收益证券综合电子平台（以下简称“综合电子平台”）试行期间交易的登记结算业务，明确相关各方之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本暂行办法。
第二条综合电子平台交易商之间的交易由本公司负责办理相应的证券和资金结算。
对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司作为共同对手方，提供净额结算服务；对不符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司组织交易双方按照货银对付原则以逐笔全额DVP方式完成结算，本公司不作为共同对手方。
净额结算的具体标准由本公司另行制定并颁布。
第三条交易商与其客户办理协议交易前，应当事先与客户签订证券交易及变更登记协议。
交易商与客户之间的交易，由交易商与其客户自行完成证券和资金结算。
交易商与客户之间的交易报经综合电子平台确认生效，并由交易商和客户直接向本公司申报办理相关证券的变更登记。
第四条本暂行办法没有规定的，适用本公司其他相关业务规定。
第二章证券账户与证券登记第五条交易商参与综合电子平台交易的，应当使用其上海市场A股自营或机构证券账户。
第六条交易商之间的交易由本公司依据证券交收结果办理变更登记。
第七条证券持有记录查询、非交易过户、质押、协助司法冻结等业务按照本公司相关规则办理。
第三章交易商之间交易的净额结算第八条对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，交易商自身具有本公司结算参与人资格的，通过其在本公司开立的证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户），分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收；交易商自身不具有本公司结算参与人资格的，应当委托本公司的结算参与人，通过该结算参与人的证券交收账户和资金交收账户，分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收。
上海证券交易所、中国证券登记结算公司关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算公司关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.05.24•【文号】上证会字[2013]55号•【施行日期】2013.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海证券交易所、中国证券登记结算公司关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》的通知（上证会字[2013]55号）各相关会员、结算参与机构：为规范股票质押式回购交易，上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》，现予发布，请遵照执行。
附件：股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○一三年五月二十四日附件股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”），维护正常市场秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关部门规章、上海证券交易所（以下简称“上交所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）相关业务规则及规定，制定本办法。
股票质押回购交易及登记结算业务适用本办法。
本办法未规定的，适用上交所和中国结算其他相关业务规则及规定。
第二条股票质押回购是指符合条件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
第三条证券公司根据融入方和融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统（以下简称“交易系统”）进行交易申报。
交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国结算上海分公司。
中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》的
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》的通知各市场参与人：为规范股票期权试点业务，根据中国证监会《股票期权交易试点管理办法》及其他有关规定，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司共同制定了《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》（以下简称“《风控办法》”）。
现予发布，并就有关事项通知如下：一、《风控办法》自本通知发布之日起实施。
请各期权经营机构按照规定，尽快做好业务和技术准备。
二、关于组合策略（第二章第四节）的规定，将待完成相关技术开发和测试后实施，具体实施时间另行通知。
三、关于证券保证金（第二章第五节）的规定暂不实施，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司将就此进一步作出具体规定，具体实施时间另行通知。
特此通知。
附件：上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二〇一五年一月九日附件上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法第一章总则第一条为了加强股票期权（以下简称“期权”）交易试点的风险管理，保障期权交易的正常进行，保护期权交易当事人的合法权益，根据《股票期权交易试点管理办法》、《上海证券交易所股票期权试点交易规则》（以下简称“《期权交易规则》”）、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》（以下简称“《期权结算规则》”）等规定，制定本办法。
第二条期权交易风险管理，实行保证金制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、取消交易制度、结算担保金制度和风险警示制度。
第三条期权经营机构、结算参与人、投资者及其他主体参与上海证券交易所（以下简称“上交所”）市场期权交易的，应当遵守本办法。
第二章保证金制度第一节一般规定第四条期权交易实行保证金制度。
保证金应当以现金或者经上交所及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）认可的证券交纳。
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则
上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司证券交易资金前端风险控制业务规则第一条为防范交易参与人、结算参与人因技术故障、操作失误等造成的交易异常风险和结算风险，维护交易结算秩序，保障证券市场安全稳定运行，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》《证券登记结算管理办法》《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》等有关法律法规、部门规章和业务规则的规定，制定本规则。
第二条本规则所称证券交易资金前端风险控制（以下简称资金前端控制）是指上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称交易所）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）对交易参与人相关交易单元的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过交易所对交易参与人实施前端控制的制度。
第三条实施资金前端控制的交易单元包括：（一）证券公司用于自营、资产管理业务的交易单元；（二）基金管理公司等机构持有或租用的交易单元；（三）证券公司用于经纪、融资融券业务的交易单元；（四）交易所、中国结算认定的其他交易单元。
香港联合交易所有限公司在上海、深圳设立的证券交易服务公司持有的交易单元不实施资金前端控制。
证券公司持有的用于经纪、融资融券业务的交易单元暂不实施资金前端控制。
第四条交易所下列实施竞价交易且为净额担保结算的交易品种和交易方式纳入资金前端控制范围：（一）A股；（二）基金；（三）债券；（四）优先股；（五）权证；（六）债券质押式回购交易；（七）交易所、中国结算认定的其他交易品种和交易方式。
第五条交易参与人应当根据净资本、产品的资产总额等情况，向其结算参与人提供资金前端控制最高额度相关信息，由结算参与人向中国结算申报。
中国结算接收结算参与人的申报信息，依据最高额度计算标准进行有效性校验后发送交易所。
交易参与人应当在其最高额度内，向交易所申报资金前端控制的自设额度。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于调整质押式报价回购业务质押登记方式相关事项的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于调整质押式报价回购业务质押登记方式相关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2013.11.27•【文号】上证发[2013]14号•【施行日期】2013.11.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于调整质押式报价回购业务质押登记方式相关事项的通知（上证发〔2013〕14号）各会员单位、各结算参与机构及其他市场参与人：根据《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》（上证交字〔2013〕25号，以下简称“《业务办法》”）规定，上海证券交易所（以下简称“上交所”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）将调整质押式报价回购业务的质押登记方式，现就相关事项通知如下：一、质押式报价回购业务的质押登记，按照《业务办法》第三十七条办理。
二、客户向证券公司或中国结算上海分公司申请查询信息事宜，按照《业务办法》第四十二条办理。
三、中国结算上海分公司不再向证券公司发送未到期报价回购对应质押物明细数据，其他数据接口规范不变（数据接口规范详见附件）。
四、各证券公司应当于2013年11月30日前完成质押登记方式调整的相关业务及技术准备工作。
五、上述质押登记方式的调整自2013年11月30日起实施，《质押式报价回购交易及登记结算实施细则》（上证交字〔2011〕41号）同时废止。
附件：债券质押式报价回购业务数据接口（参与人）上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司二○一三年十一月二十七日附件债券质押式报价回购业务数据接口（参与人）一、jsmx（结算明细文件）包括报价回购、购回交收结果（按明细）说明：1.延迟交收的记录不进行重新清算，在下一工作日合并进入当天净额非担保处理；2.JGDM（结果代码）：JGDM 说明买方状态：0000 正常交收0098 对方不交收0499 本方资金余额不足，对方情况未知卖方状态：0000 正常交收9800 对方不交收9904 对方情况未知，本方资金余额不足二、wdq（未到期业务对账文件）注：若到期自然日为工作日，在该日交收；若到期自然日为非工作日，在下一个工作日交收。
证券公司合规法律法规汇编目录1
证券公司合规法律法规汇编2014年12月目录一、综合类1.中华人民共和国公司法（1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正）2.中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正）3.中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过；2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）4.证券公司监督管理条例（2008年4月23日；国务院令第522号）5.证券公司风险处置条例（2008年4月23日；国务院令第523号）6.证券公司检查办法（2000年12月12日；证监机构字[2000]281号）二、组织管理1.证券公司设立子公司试行规定中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司设立子公司试行规定〉的决定》修订）2.证券公司业务范围审批暂行规定(2008年10月30日；证监会公告[2008]42号)3.证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布实施2010年5月14日根据证监会公告[2010]17号中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司分类监管规定》的决定第一次修订）4.中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定（2009年5月26日证监会公告[2009]12号；2010年5月14日根据《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》修订，证监会公告[2010]17号）5.证券公司业务（产品）创新工作指引（试行）（2011年10月27日；证监会机构部部函[2011]553号）6.证券公司分支机构监管规定（2013年3月15日；证监会公告[2013]17号）7.中国证券监督管理委员会关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知（1998年9月7日；证监机字[1998]19号）8.外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》、2012年10月11日中国证券监督管理委员会令《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》修订）三、公司治理与合规风控1.证券公司治理准则（2012年12月11日；证监会[2012]41号）2.证券公司内部控制指引（2003年12月15日；证监机构字[2003]260号）3.中国证券监督管理委员会关于证券公司风险资本准备计算标准的规定国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》、2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司风险资本准备计算标准的规定〉的决定》修订）4.关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年11月16日；证监会公告[2012]37号）5.证券公司合规管理试行规定（2008年7月14日根据《证券公司合规管理试行规定》修订；证监会公告[2008]30号）6.证券公司信息隔离墙制度指引（2010年12月29日；中证协发[2010]203号）7.证券公司压力测试指引(试行)（2011年3月23日；中证协发[2011]46号）8.证券公司合规管理有效性评估指引（2012年2月12日；中证协发[2012]027号）四、人员管理与资格管理1.证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会议审议通过，根据2012年10月19日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订）2.证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日；证监会令第14号）3.中国证券监督管理委员会关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定（2007年12月26日；证监机构字[2007]344号）4.证券市场禁入规定（2006年6月7日；证监会令第33号）5.对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检的公告（2008年1月29日；证监会公告[2008]3号）6.合格境外机构投资者督察员指导意见（2008年10月17日；证监会公告[2008]40号）7.证券经纪人管理暂行规定（2009年3月13日；证监会公告[2009]2号）8.证券业从业人员执业行为准则（2014年12月17日；中国证券业协会）五、业务管理（一）证券经纪1.关于加强证券经纪业务管理的规定（2010年4月1日；证监会公告[2010]11号）2.证券公司开立客户账户规范（2013年3月15日；中证协发[2013]38号）3.证券账户管理规则（2014年8月25日；中国证券登记结算有限责任公司）4.证券非交易过户业务实施细则（2011年7月14日；中国证券登记结算有限责任公司）5.证券账户非现场开户实施暂行办法（2013年3月25日；中国证券登记结算有限责任公司）6.中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知（2002年4月4日；证监发[2002]21号）7.中国证券业协会关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知（2010年9月30日；中证协发[2010]157号）（二）证券自营1.证券公司证券自营业务指引（2005年11月11日；证监机构字[2005]126号）2.中国证券监督管理委员会关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布，根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订）（三）固定收益1.企业债券管理条例（1993年8月2日国务院第121号发布施行；*注：（1）本篇法规已被：国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（发布日期：2011年1月8日，实施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法规中关于“企业债券发行年度计划审核”的行政审批项目已被：国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定（发布日期：2007年10月9日，实施日期：2007年10月9日）取消）2.国债承销团成员资格审批办法（2006年7月4日；财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令第39号）3.证券公司进入银行间同业市场管理规定（1999年10月13日；中国人民银行银发[1999]288号）4.全国银行间债券市场债券交易管理办法（2000年4月30日；中国人民银行令[2000]第2号）5.银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008年4月9日；中国人民银行令[2008]第1号）6.中国人民银行关于开展人民币利率互换业务有关事宜的通知（2008年1月18日；银发[2008]18号）7.人民币利率互换交易操作规程（2008年6月13日；中汇交发[2008]182号）（四）资产管理1.证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）2.证券公司集合资产管理业务实施细则（2012年10月18日证监会公告〔2012〕29号公布，根据2013年6月26日证监会公告〔2013〕28号《关于修改＜证券公司集合资产管理业务实施细则＞的决定》修订）3.证券公司定向资产管理业务实施细则（2012年10月18日；证监会公告[2012]30号）4.资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（2013年2月18日；证监会公告[2013]10号）5.证券公司客户资产管理业务规范（2012年10月19日；中证协发[2012]206号）6.中国证券业协会关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（2013年7月19日；中证协发[2013]124号）7.中国证券监督管理委员会公告[2014]49号—证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（2014年11月19日；中国证券监督管理委员会公告[2014]49号）8.上海证券交易所资产证券化业务指引（2014年11月26日；上证发[2014]80号）9.证券公司私募产品备案管理办法（2013年3月15日；中证协发[2013]36号）（五）融资融券1.证券公司融资融券业务管理办法（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订并重新公布）2.证券公司融资融券业务内部控制指引（2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布，根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告[2011]32号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点内部控制指引〉的决定》修订并发布）3.转融通业务监督管理试行办法（2011年10月26日；证监会令第75号。
上海证券交易所 、中国证券登记结算有限责任公司关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2020.01.15•【文号】上证发〔2020〕4号•【施行日期】2020.01.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于银行参与上海证券交易所债券交易结算有关事项的通知上证发〔2020〕4号各银行：为贯彻落实中国证监会、中国人民银行、中国银保监会《关于银行在证券交易所参与债券交易有关问题的通知》（证监发〔2019〕81号）精神，进一步扩大在证券交易所参与债券交易的银行范围，现就银行参与上海证券交易所（以下简称上交所）债券交易结算有关事项通知如下。
一、政策性银行、国家开发银行、国有大型商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在华外资银行及境内上市的其他银行，可以进入上交所参与以下品种的交易：（一）债券和资产支持证券现券的竞价交易，债券品种包括但不限于国债、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券（含可转换公司债券、可交换公司债券）等；（二）以债券和资产支持证券作为投资标的的基金的认购、申购、赎回与交易；（三）上交所认可的其他品种的交易。
二、符合以下条件的银行可以申请成为债券交易参与人，直接参与债券交易：（一）最近一个会计年度年末净资产超过100亿元人民币、债券交易较为活跃；（二）具有丰富的债券投资管理经验和专业的交易团队；（三）相关业务管理制度、风险管理制度、技术系统能够支持债券交易的开展；（四）具有较好的持续经营能力，近两年债券交易结算未发生重大违法违规事件；（五）符合上交所规定的其他条件。
债券交易参与人应当遵守《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所交易规则》等规则关于其他交易参与人的相关规定。
根据市场发展需要，上交所可以调整债券交易参与人的条件。
三、银行在申请成为债券交易参与人时，应当向上交所提交债券交易参与人申请书及上交所要求的其他材料。
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所上市权证登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范权证的登记结算业务，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则的规定制定本细则。
第二条本细则适用于在上海证券交易所发行、上市的权证的登记结算业务。
本细则没有规定的，适用本公司其他有关业务规则。
第三条权证涉及的登记、行权结算业务，由权证发行人等机构委托本公司代为办理。
第四条权证发行人应当就权证涉及的登记、托管和结算有关事宜与本公司签订有关协议，明确相关的权利义务及操作流程。
第五条权证发行人、参与权证登记结算的结算参与人应遵守本细则及本公司其他相关业务规定。
第二章账户管理第一节证券账户第六条投资者须使用本公司设立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务。
投资者证券账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司证券账户管理相关规定办理。
第七条权证发行人在权证发行前需向本公司申请开立行权专用证券账户，用于行权履约。
账户名格式为“权证行权专用证券账户（XX权证发行人）。
涉及股权分置改革的,账户名格式为“XX公司股权分置改革权证行权专用证券账户”。
如权证发行人同时委托我公司保管履约担保标的证券的，行权专用证券账户同时用于履约担保标的证券的保管。
第二节交收账户第八条本细则所称交收账户包括本公司证券集中交收账户和资金集中交收账户，以及结算参与人在本公司开立的与交收相关的证券交收账户和资金交收账户等。
第九条本公司与结算参与人之间权证交易的证券交收通过本公司证券集中交收账户和结算参与人在本公司开立的证券交收账户完成。
本公司与结算参与人之间权证交易的资金交收通过本公司资金集中交收账户和结算参与人在本公司开立的资金交收账户完成。
第十条权证行权的证券交收通过结算参与人在本公司开立的专用证券交收账户进行。
结算参与人未在本公司开立专用证券交收账户的，应向本公司申请开立。
中国证券登记结算有限公司、上海证券交易所关于上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务培训通知
中国证券登记结算有限公司、上海证券交易所关于上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务培训通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司,上海证券交易所•【公布日期】2008.01.22•【文号】•【施行日期】2008.01.22•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限公司、上海证券交易所关于上海市场首次公开发行股票网下发行电子化业务培训通知各新股网下发行相关单位：按照中国证监会的要求，为规范新股网下发行相关单位的行为，保证网下发行电子化业务平稳开展，中国证券登记结算有限责任公司会同上海证券交易所决定面向各新股网下发行相关单位，举办《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》业务培训。
现将有关事项通知如下：一、培训时间及培训对象2008年1月25日8：30至11：30 ：各主承销商及结算银行2008年1月25日13：30至16：30：各询价对象二、培训地点上海扬子江万丽大酒店三楼地址：上海市延安西路2099号三、报名方法请报名机构于2008年1月24日12：00前，填妥附件回执并按照回执要求传真至中国证券登记结算有限公司上海分公司交收部（传真号：************、58409973）、或上海证券交易所上市公司部（传真号：************）。
四、培训费用无。
食宿自理。
五、联系方法中国证券登记结算有限公司上海分公司交收部联系人：宋天婵电话：021-********。
上海证券交易所上市公司部联系人：杨少华，电话：************。
届时，中国证监会发行监管部、市场监管部、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司有关领导将出席并讲话。
请各有关单位莅临参加。
中国证券登记结算有限公司上海证券交易所二○○八年一月二十二日。
中国结算上海分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券借贷登记结算业务指南》的通知
中国结算上海分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券借贷登记结算业务指南》
的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2023.11.24
•【文号】中国结算沪业字〔2023〕46号
•【施行日期】2023.11.27
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国结算上海分公司关于发布《中国证券登记结算有限
责任公司
上海分公司债券借贷登记结算业务指南》的通知
中国结算沪业字〔2023〕46号各市场参与主体：
为规范债券借贷登记结算业务，根据《上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券借贷业务办法》及中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券借贷登记结算业务指南》，现予发布，自2023年11月27日起施行。
特此通知。
附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司债券借贷登记结算业务指南
中国结算上海分公司
2023年11月24日。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于结算明细等文件数据内容调整的通知
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于结算明细等文件数据内容调整的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司•【公布日期】2005.10.27•【字号】中国结算沪业字[2005]191号•【施行日期】2005.10.27•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于结算明细等文件数据内容调整的通知(中国结算沪业字［2005］191号)各结算参与人：为了进一步方便结算参与人使用结算数据，我司将于2005年11月8日起调整结算明细文件（jsmx*.mdd）和非交易过户文件（g4*.mdd）的数据内容，具体调整内容说明如下：一、结算明细文件（jsmx*.mdd）增加国债场内分销、红利清算、债券兑息、债券兑付、国债欠库扣款还款、企债欠库扣款还款、实物券卖空欠库扣款还款、股票网上现金认购（中签）、可转公司债券网上现金认购、基金网上现金认购、按值配售新股有效认购、股票网上现金申购/退款、可转公司债券申购、基金网上现金申购、新股验资、结算参与人结算风险基金交纳以及其它资金清算等业务的清算明细数据。
经过本次数据内容扩充，结算明细文件将涵盖所有涉及资金清算的业务明细数据。
结算明细文件中新扩充业务的具体填写说明详见《登记结算数据接口（结算参与人）V1.28》。
各结算参与人可以通过以下途径下载该接口文档：1. 通过PROP公用模块在PROP公告版的“技术文档”栏目中下载；2. 通过我公司网站（http：//）的“技术专区”-＞“上海市场”-＞“数据接口规范”栏目中下载。
二、调整非交易过户文件（g4*.mdd）中国债发行分销代码摘牌和上市业务的相关数据内容，详见附件一。
请各结算参与人做好相关准备工作，保证各项业务的正常开展。
如有疑问，请及时与我公司联系。
联系电话：************（李栋良）。
特此通知。
附件一：国债发行分销代码摘牌和上市业务数据接口说明1、对每个证券帐户所持有的每个国债分销代码，在国债发行摘牌日的非交易过户文件（g4*.mdd）中体现为如下2条记录：1）证券代码''75****''，证券类别''GZ''，流通类型''0''，过户数量为负，过户类型为''L''（摘牌）2）证券代码''010***''，证券类别''GZ''，流通类型''N''，过户数量为正，过户类型为''L'' （摘牌）2、对每个证券帐户所持有的每个上市国债，在国债发行上市日前一日的非交易过户文件（g4*.mdd）体现为如下2条记录：1）证券代码''010***''，证券类别''GZ''，流通类型''N''，过户数量为负，过户类型为''G''（上市流通）2）证券代码''010***''，证券类别''GZ''，流通类型''0''，过户数量为正，过户类型为''G''（上市流通）二ＯＯ五年十月二十七日。
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务指引(试行)
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务指引（试行）（中国结算发字〔2021〕20号）第一章总则第一条为规范上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（以下简称上证基础设施基金）登记结算业务运作，保护投资者合法权益，根据《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司公开募集基础设施证券投资基金登记结算业务实施细则（试行）》等相关规定，制定本指引。
第二条本指引所称上证基础设施基金是指符合《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》规定，且可在上海证券交易所（以下简称上交所）认购、交易的公开募集证券投资基金。
第三条上证基础设施基金的登记结算相关业务适用本指引，参照适用《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》。
本指引及《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》未规定或无法参照适用的，适用中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）其他相关规定。
第四条本公司对上证基础设施基金份额实行分系统登记。
记录在本公司上海人民币普通股票账户、封闭式基金账户（以下统称场内证券账户）中的上证基础设施基金份额（以下简称场内份额）登记在本公司上海分公司证券登记结算系统（以下简称证券登记系统）；记录在本公司上海开放式基金账户（以下简称开放式基金账户）中的上证基础设施基金份额（以下简称场外份额）登记在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称 TA 系统）。
第二章业务参与第五条场外基金销售机构、经上交所及本公司认可的具有基金销售业务资格的上交所会员可参与上证基础设施基金的认购业务；上交所会员可参与上证基础设施基金交易业务（上述上交所会员业务资格有所不同，以下统称场内证券经营机构）。
单只上证基础设施基金的场内证券经营机构以及场外基金销售机构名单以基金管理人的公告为准。
第六条场内证券经营机构、场外基金销售机构、基金管理人应按照本公司相关规定办理参与上证基础设施基金的相关手续。
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于调整和规范权益分派方法的通知
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于调整和规范权益分派方法的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2002.02.24•【文号】上证上字[2002]19号•【施行日期】2002.02.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于调整和规范权益分派方法的通知（2002年2月24日上证上字〔2002〕19号）各上市公司、证券投资基金管理公司：为完善和规范股权管理和权益分派工作，进一步推进我国证券登记制度的改革，有效地保障投资者的合法权益，上海证券交易所(以下简称上证所)和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算上海分公司)决定自2002年4月1日起实行新的权益分派方法，现将有关事宜通知如下：一、本通知所称权益分派业务包括送股和公积金转增股本业务及现金红利派发业务。
二、自2002年4月1日起，中国结算上海分公司负责受理送股和公积金转增股本登记及现金红利派发业务，上证所负责受理权益分派公告及新增股份上市业务。
三、上市公司或证券投资基金管理公司(以下简称基金公司)应在申请实施权益分派前与中国结算上海分公司签订《证券登记及服务协议》。
如需委托中国结算上海分公司代理发放现金红利，须签订《委托代理发放现金红利协议书》。
四、上市公司或基金公司实施权益分派，须在公告日五个交易日前向中国结算上海分公司提出申请，并提交以下材料：1、送股(转增股本)登记申请表(附件1)或委托发放现金红利申请表(附件3)；2、股东大会或基金持有人大会批准权益分派的决议；3、中国结算上海分公司要求的其他文件。
五、上市公司或基金公司在中国结算上海分公司受理申请后，应在确定的权益登记日三个交易日前向上证所申请信息披露，并提交以下材料：1、送股(转增股本)上市申请表(如需要，附件2)；2、权益分派实施公告；3、公告披露申请表；4、上证所要求的其他文件。
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上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》的
通知(2014)
【法规类别】股票公开发行
【发文字号】上证发[2014]29号
【失效依据】上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》的通知
【发布部门】上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司
【发布日期】2014.05.09
【实施日期】2014.05.09
【时效性】失效
【效力级别】行业规定
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于修改《上海市场首次公开发行股
票网上按市值申购实施办法》的通知
（上证发〔2014〕29号）
新股网上发行参与人：
为规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网上按市值申购业务，根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》及相关规定，上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》进行了修
改，现予发布，并自发布之日起施行。
2013年12月13日发布的《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》（上证发〔2013〕18号）同时废止。
本次修改的主要内容是调整了投资者持有市值的计算规则，投资者持有市值的计算口径由“T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）日终持有的市值”调整为“T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值”。
特此通知。
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○一四年五月九日上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法
第一章总则
第一条为规范投资者按持有的上海市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）参与首次公开发行股票网上资金申购业务，根据《证券发行与承销管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》和《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》，制定本办法。
第二条通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统并采用网上按市值申购方式首次公开发行股票，适用本办法。
第二章市值计算规则
第三条投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。
第四条投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。
确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。
证券账户注册资料以T-2日日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
第五条证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。
第六条不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。
投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。
第七条非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
第八条投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相
应收盘价的乘积计算。