[职业资格类试卷]证券从业资格证券投资分析(判断题)模拟试卷8.doc

[职业资格类试卷]证券从业资格证券投资分析（判断题）模拟试卷8
一、判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1 按结算方式可分为证券给付结算型权证和现金结算型权证。

权证如果采用证券给付方式进行结算，其标的证券的所有权发生转移；如采用现金结算方式，则仅按照结算差价进行现金兑付，标的证券所有权不发生转移。

( )
（A）正确
（B）错误
2 证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。

( )
（A）正确
（B）错误
3 对称三角形表示原有趋势暂时处于休整阶段，股价今后走向最大的可能是沿原有的趋势方向运动。

( )
（A）正确
（B）错误
4 企业对于收到增值税的出口退税要调增企业的收入，计人应纳税所得额，因此需要多征企业所得税。

( )
（A）正确
（B）错误
5 根据股价移动的规律，股价曲线的形态分为三大类型：上升形态、下降形态和震荡整理形态。

( )
（A）正确
（B）错误
6 2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》将两税合并，过去所得税税负达到33％的上市公司受惠程度十分明显，而科技、高科技产业以往受到税收优惠，税改后因其所得税率升至25％而导致此类上市公司盈利能力受到负面影响。

( )
（A）正确
（B）错误
7 市场组合是指由无风险证券和风险证券共同组成，其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。

( )
（A）正确
（B）错误
8 如果WMS的值比较小，则当天价格处于相对较高的位置，要提防回落。

( )
（A）正确
（B）错误
9 只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场。

( )
（A）正确
（B）错误
10 行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。

( )
（A）正确
（B）错误
11 衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。

( )
（A）正确
（B）错误
12 证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，可同时在超过三家以上的机构执业。

( )
（A）正确
（B）错误
13 广义的金融工程主要是指利用先进的数学及通讯工具，在各种现有基本金融产品的基础上，进行不同形式的组合分解，以设计出符合客户需要并具有特定风险与收益的新的金融产品。

( )
（A）正确
（B）错误
14 ADR图形的波动幅度取决于参数的选择，参数选得越大，ADR的波动空间越大。

( )
（A）正确
（B）错误
15 艾略特波浪理论比道氏理论更为优越的地方在于，找到了股价移动发生的时间和位置。

( )
（A）正确
（B）错误
16 只有在下跌行情中才有支撑线，在上升行情中才有压力线。

( )
（A）正确
（B）错误
17 用市场价值法对普通公司估价，最常用的估价指标是息税前利润。

( )
（A）正确
（B）错误
18 财务报表的分析方法有因素分析法和比较分析法两大类，其中因素分析法是最基本的分析法。

( )
（A）正确
（B）错误
19 资本市场越有效，企业的内在价值和市场越吻合，MVA就越能反映公司现在和未来获取经济增加值的能力。

( )
（A）正确
（B）错误
20 德尔塔一正态分布法大大简化了计算量，且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。

( )
（A）正确
（B）错误
21 特雷诺指数含有用于测度风险的指标，这些风险指标有赖于样本的选择，其样本选择的独立性导致基于不同样本选择所得到的评估结果具有可比性。

( )
（A）正确
（B）错误
22 演绎法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中发现一种模式；归纳法是从一般到个别，从逻辑或理论上预测的模式到观察检验预期的模式是否存在。

( )
（A）正确
（B）错误
23 V形走势的一个重要特征是在转折点不需要有大成交量的配合。

( )
（A）正确
（B）错误
24 有效市场假说表明，在强势有效市场中，投资者不仅能获得与其承担风险相匹配的那部分收益，还能获得高出风险补偿的收益。

( )
（A）正确
（B）错误
25 在资本市场发达的国家里，证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，以及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。

( )
（A）正确
（B）错误
26 一个行业的兴衰会受到技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯改变和经济全球化等因素的影响而发生变化。

( )
（A）正确
（B）错误
27 重置成本法是指在评估资产时按被评估资产的现时重置成本来确定被评估资产价值的方法。

( )
（A）正确
（B）错误
28 在两种资产之间进行套利交易的前提条件是：两种资产的价格差或比率存在一个合理的区间，并且一旦两个价格的运动偏离这个区间，它们迟早又会重新回到合理对比关系上。

( )
（A）正确
（B）错误
29 在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。

( )
（A）正确
（B）错误
30 根据美国哈佛商学院教授迈克尔.波特的竞争结构分析，一个行业内存在着五种基本竞争力量同等程度地决定行业内的激烈竞争程度。

( )
（A）正确
（B）错误
31 证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。

( )
（A）正确
（B）错误
32 道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动显得无能为力。

( )
（A）正确
（B）错误
33 久期表示的是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间。

( )
（A）正确
（B）错误
34 大势型指标主要对整个证券市场的多空状况进行描述。

一般只用于研究证券市场整体形势，而不能应用于个股。

( )
（A）正确
（B）错误
35 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。

( )
（A）正确
（B）错误
36 有效组合与无差异曲线的切点所表示的组合，是投资者的最满意的有效组合。

( )
（A）正确
（B）错误
37 WMS在股价上升或下降趋势中准确率较高。

( )
（A）正确
（B）错误
38 通货紧缩时期，消费和投资将较少或被推迟，因此，总需求减少，物价继续下降，从而步入恶性循环。

( )
（A）正确
（B）错误
39 在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，那么这个上升趋势就处在很关键的位置，如果往后股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，这通常意味着下一步的走向是下跌。

( )
（A）正确
（B）错误
40 如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。

( ) （A）正确
（B）错误
41 证券分析师应当非常谨慎地处理所获得的非公开信息。

( )
（A）正确
（B）错误
42 对于看涨期权而言，提高利率将使其价格下降。

( )
（A）正确
（B）错误
43 公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型。

( )
（A）正确
（B）错误
44 中国证监会于2001年公布的《上市公司行业分类指引》是非强制性标准，适用于证券行业内的所有单位、部门和上市公司。

( )
（A）正确
（B）错误
45 葛兰威尔法则与乖离率指标结合使用可以帮助解决具体买卖点问题。

( )
（A）正确
（B）错误
46 当现在价位站稳在长期与短期MA上，短期MA又向上突破长期MA，为卖出信号，此种交叉称为“死亡交叉”，反之，则为“黄金交叉”。

( )
（A）正确
（B）错误
47 主动债券组合管理为了寻找市场误定的债券，力求通过对市场利率变化总趋势的预测来选择有利的市场时机。

( )
（A）正确
（B）错误
48 套利组合理论认为，当市场上存在套利机会时，投资者会不断地进行套利交易，直到套利机会消失为止，此时证券的价格即为均衡价格。

( )
（A）正确
（B）错误
49 信用级别越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值也就越高。

( )
（A）正确
（B）错误
50 一般说来，如果PSY<10或PSY>90这两种极端情况出现，是强烈的买入和卖出信号。

( )
（A）正确
（B）错误。