建立以中小水电为主体的地方电业现代企业制度的思路

建立以中小水电为主体的地方电业现代企业制度的思路一、必要性、重要性水电是电力的重要组成部分，也是水资源综合利用的重要内容。

地方电业主要是靠地方、群众和水利部门举办水电发展起来的。

它不同于普通工业，也不完全同于国家电业。

它既具有公用性、独占性、短缺性和地方性的特点，脱离不了水利部门和地方政府强有力的宏观调控和必要的行政干预；又具有电力商品、供区市场等“商品”、“市场”的一切本质属性和特征，强烈要求企业自主，使企业真正成为法人实体和市场竞争主体。

在一系列矛盾交错运动从而推动事业发展的过程中，迫切需要我们站在共性与特点、体制与机制、技术与经济相结合的高度上，从大小电网联网、地县电网联网和地方电业自身发展的实际出发，在明晰产权的基础上，通过制度创新、组织创新、管理创新、技术创新去进一步深化地方电业改革，做到公司化改组、商业化运营、法制化管理，以进一步促进以中小水电为主体的地方电力事业的发展，更好地为地方经济和社会发展服务。

建立现代企业制度是建立社会主义市场经济体制的基础，是发展社会化大生产和市场经济的必然要求，是我国企业改革的方向。

建立现代地方电力企业制度，是深化地方电业改革的根本途径，既是适应社会主义市场经济发展的外在要求，又是促进地方电业持续、快速、健康发展的内在需要。

试点的实践表明，建立现代地方电力企业制度：①符合国家产业政策；②特别适合于地方办电、管电特点；③有利增强融资功能，促进“电力先行”；④有利调整、改革电价，促进社会资源优化配置；⑤有利以国有产权资本控制和运营更多的其它产权资本，盘活存量资产，更好地发挥国有经济的主导作用，促进资产保值、增值，发展壮大地方电业；⑥有利转换和完善企业运行、激励及约束机制；⑦有利生产资料和劳动者直接结合，形成企业命运共同体；⑧有利规范和协调国家电网与地方电网之间以及地方电网内部不同产权电网之间权益关系。

综上所述，应力争加快试点步伐，积累经验，创造条件，积极推进。

二、基本原则建立现代地方电力企业制度、推行公司制，要坚持试点规范化与地方电业特点相结合的原则：1.坚持实践和生产力的标准，坚持贯彻执行行之有效的方针政策，进一步确立和完善国家电网国家管理和地方电网地方管理的两种管电体系，在此基础上，促进横向联合，推动地方电业和整个电力工业更好更快发展；此外，特别要执行“多家办电”方针和资金扶助、改革电价、税收优惠及“以电养电”政策。

2.地方电业具有强烈的公用性、独占性、短缺性和地方性，是关系国计民生的基础产业和非完全竞争性行业，必须自觉接受宏观调控，努力把微观搞好搞活。

建立现代地方电力企业制度、推行公司制，不能采用竞争性行业组织模式，组织无主管部门企业，根据地方电业的性质，其主管部门是各级水利（水电）部门。

3.电网企业、供电企业和骨干发电企业要坚持以公有制为主体，并实行国家控股（视不同情况可绝对控股，也可相对控股），维护国家利益、社会公共利益和所有出资者（全体股东）合法权益。

在保障社会效益的前提下，谋求企业效益最大化。

4.坚持出资、入股自愿，股权平等，同股同利，利益共享，风险共担。

5.用电单位或企业的股份，享有与股权相对应的用电权。

6.提高资金运营效率，保证资产保质、增值，不断增强“以电养电”、“以副养电”的能力。

7.越是深化改革，越要完善组织体系，越要强化综合管理、专业管理和基础管理，越要苦练内功。

用建立现代企业制度推动管理，用强化管理保证建立现代企业制度。

三、目标与要求建立现代地方电力企业制度，要以完善的企业法人制度为基础，以有限责任为特征，以公司制为主要形态，以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为标志。

实行国有资产产权监管与国有资产产权运营相分离，出资者所有权与企业法人财产权相分离，企业法人财产权与经营权相分离。

出资者行使以股权为表现特征的所有权权益，以出资额为限，对企业承担有限责任。

企业拥有完整的法人财产权（即占有权、使用权、处分权和收益权），完成企业从无人负责到有人负责，从有人负责到有能力负责的转变，成为真正的法人实体和市场竞争主体；企业以全部法人财产自主发供电，自主经营，自负盈亏，自我发展，自我约束，独立享有民事权利和承担民事责任，并对出资者承担资产保值增值的责任。

从而推动企业不断改善素质，增强活力和实力，提高企业和社会经济效益，进一步解放和发展电力生产力。

四、界定产权，水利（水电）主管部门行使监管职能通过清产核资、清理债权债务、评估资产、核实资本金，界定国有水利电力资产产权。

经国家授权，由水利（水电）主管部门在国有资产管理部门指导下，行使国有资产产权监督管理职能。

依法进行产权登记，使国有水利电力资产的产权性质以法律的形式确定下来，并纳入法制监管轨道。

防止地方电业资产的流失、转移、“平调”、“代管”等现象发生，已经发生了的，要依法“划转”或“补偿”。

为协调和规范联网关系和建立现代地方电力企业制度、推行公司制，奠定坚实基础。

评估资产，包括评估有形资产和无形资产。

电业无形资产包括专利权、专用技术、供区经营权、商誉、土地使用权、水能条件等等。

在评估电业资产中，除考虑重置价值因素外，还应考虑单位资本金提供的有效电力电量因素，以利于按产权合理分利、分电。

五、建立产权运营机构建立水利（水电）主管部门领导下的国有水利电力资产产权运营机构，如水利电力或地方电力开发公司、投资公司、控股公司、集团公司或其它运营部门（机构），代表主管部门从价值形态上运营国有资产产权，使国有资产不断增值。

运营实体对企业行使出资者权益，即享有投资收益，决定国有产权的变动和重组，委托或推荐国有产权代表进入企业权力机构、决策机构、监督机构等，按照法定形式行使权力和参与决策等。

但不干预企业日常经营管理工作。

六、组织形式现代企业制度的组织形式主要是公司制。

结合行业实际，建立现代地方电力企业制度，进行公司制组建，大量的应是有限责任公司和股份合作制企业；少数是股份有限公司（其中又主要是按发起方式设立的股份有限公司，其次是按募集方式设立的股份有限公司，上市公司只占少部分）；个别规模大、地位重要的地电企业可以改组或设立为国有独资有限责任公司。

在改组或设立中，可以组建资产一体化经营的股份制地电企业，也可以组建紧密层和外围层相结合的股份（集团）制地电企业；可以按电网范围组建，也可以按流域组建；可以在同一所有制、隶属关系地电企业的基础上组建，也可以是多个股份制地电企业组建的企业集团，可以由老地电企业改组设立，也可以新设立。

中型水、火电站（厂）的开发建设，不主张县自为战，提倡县县、地县、省地县、国家地方等多方集资联办。

新建骨干电源电网工程，原则上均应实行股份制。

积极开展大小电网联网股份制试点。

可供选择的具体形式有：1.有限责任公司——这是可广泛推行的形式，也是现阶段推行公司制的重点形式。

有限责任公司由2～50个股东出资设立。

职工入股可采用“职工合股基金”或“基金会”的形式，把以“职工合股基金”或“基金会”组成的模拟法人作为股东。

2.股份合作制——是股份制同合作制相结合，即资本联合与劳动联合相结合的一种企业组织形式，一般由5个以上劳动者或投资者自愿入股，实行自主经营，自负盈亏，民主管理，按劳分配与按资分配相结合。

它虽不是现代企业制度的典型组织形式，但具有筹资快、操作简便、组建成本低、易于过渡等特点，是现阶段集资办电的重要形式之一，特别适合于小型县乡联办电站、乡镇电站、乡村联户办电站等。

股份合作制地电企业可设国有股、法人股、职工共有股和个人股。

集体企业职工历年的劳动积累和其它应归企业职工共有的资产，可划分为企业职工共有、职工个人所有两部分，一般提取60%左右作为职工共有股。

对这部分职工共有股，可拿出50%以下部分模拟量化至职工个人，作为分红依据，享有分红受益权，但个人无所有权，不能转让、抵押、馈赠、继承和带出本企业。

3.股份有限公司（发起方式设立）——这是当前试点中主要采取的形式。

发起人在5人以上，认缴全部股本。

4.股份有限公司（定向募集方式设立）——这是试点企业通过努力方可实现的形式，除发起人认购应发行股份的一部分（不低于股份总数的35%）外，其余部分可以定向募集。

与发起方式设立的股份有限公司相比，可以提高融资功能，扩大公司规模。

5.股票公开上市的股份有限公司——一般是已经试点的部分企业力争进一步实现的形式。

股份有限公司申请其股票上市必须符合以下法定条件：（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行；（2）公司股本总额不少于5000万元；（3）开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；（4）持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上。

公司股本额超过4亿元，其向社会公开发行股份的比例为15%以上；（5）公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

依照有关法律、法规报送有关文件，经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，股票方可上市交易。

积极创造条件，选择一些具备条件的股份制地电企业股票上市和到境外上市。

6.国有独资有限责任公司——规模较大、管理水平要求高、地位重要、发展潜力较强的地方电力企业，视当地情况也可改组或设立为国有独资有限责任公司。

根据财税体制改革要求和《企业财务通则》、《企业会计准则》规定，及企业的具体财务状况，开展清产核资、资产评估，并清理和调整负债结构，促使法人制度、组织制度、管理制度尽快转换，进入电力市场参与公平竞争。

7.控股公司、集团公司——属于区域性、全省性的地方电力企业，可以组建为控股公司、集团公司，通过投资、合资、控股、参股等方式，形成以产权为纽带的分支公司、母子公司体系，以促进整个地方电力事业发展。

控股公司、集团公司也可作为国有资产产权的运营机构。

8.其它——建立现代地方电力企业制度、推行公司制尚处于试点阶段，大多数地电企业未开展试点，有的视当地情况可继续实行国有国营。

这些企业在今后一定时间内应坚持贯彻执行《企业法》、《转机条例》、《监管条例》，继续坚持和完善厂长（经理）负责制及承包经营责任制或目标责任制（目标管理），继续深入开展“转机制、抓管理、练内功、增效益”的活动，调整不合理的企业组织结构，促进存量资金优化，实现规模效益，提高企业活力、实力和后劲。

七、领导制度、法人治理机构和组织结构体系根据权力机构、决策机构、经营机构、监督机构相互分离、相互制衡和精干效能的原则，建立各自独立、权责分明、相互制约的股东会、董事会、监事会和经理层组成的领导制度和法人治理机构，以及全资分支结构、控股母子结构体系。

1.股东会是公司的最高权力机构。

由出资者或其代表作为股东组成。

有权选举和罢免董事会和监事会成员，制定和修改公司章程，审议和批准公司财务决算、投资及收益分配等重大事项。

2.董事会是公司的经营决策机构。