投资管理流程图

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项目投后管理流程图

综合管理
投资形成的项目档案
投资协议、投资企业章程、投资企业出具的基金出资证明或股权证明
业务管理整理存档
业务管理退出方案完备性审查退出方案审议 Y 决策
结束

签署退出协议
Y
执行退出方案
整理投后和退出形成的项目档案
综合管理投后和退出形成的项目档案
结束
注： 1.公司领导担任投资企业董事时，由运营管理部指定的项目负责人承担具体事务。 2.其他职能部门或投资团队人员担任投资企业董监事时，视同运营管理部人员管理。
公司季度经营分析会审议
结束
董监事向企业反馈公司意见
结束
结束董监事收集、发掘企业宣传素材
包括但不限于：社会效益、基金形象、投资企业贡献税收或解决就业、环境保护效益、符合国家政策的措施
宣传素材
综合管理宣传文案、多媒体材料、新闻稿等
董监事了解企业增值服务需求
结束
增值服务建议
项目日常管理流程图
运营管理部
开始
其他职能部门
投资团队
分管领导
总经理办公会
投资决策委员会
基金公司
董监事收到投资企业三会资料、企业重要管理事项董监事初步意见提出意见 N 一般情况
特殊情况
审批审批
N
公司正式意见
Y
董监事执行公司决定
结束董监事监控企业动态，定期收集企业信息、资料
一般情况
特殊情况
N
审批
N
审批
Y
实施增值服务
结束
注： 1.公司领导担任投资企业董事时，由运营管理部指定的项目负责人承担具体事务。 2.其他职能部门或投资团队人员担任投资企业董监事时，视同运营管理部人员管理。

投资流程(新)

投资管理流程第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。

投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。

投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据合伙人会议的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。

第九条投资决策委员会由3名成员组成，成员由合伙人会议决定。

投资业务流程图

项目经理初步调研，收集资料，出具《项目立项建议报告》
公司召开立项评审会议，形成《项目立项审批决议》
成立项目组，项目组人员参照尽职调查流程和资料清单，进行尽职调查，相关企业签署《保密协议》，完成《尽职调查报告》
公司投资决策委员会召开项目评审会议，形成《项目投资决议》
市场渠道建设市场信息汇总
信息筛选
建立交易项目池
接触潜在项目明确项目需求行业研究分析拟项目策划书达成基本意向签订保密协议
完成立项
项目部研究部
尽职调查
行业分析
项目行业定位制定分析大纲专人完成报告
审核报告修改定稿
项目分析
项目信息搜集项目行业地位项目核心竞争力公司财务报表
归档
投资评估分析报告完成尽调报告
计划与分工制定企业治理原则
任命管理团队健康评级
投资过程检查记录归档
并购、回购、IPO退出
股份制改造上市准备
项目收集
列入项目库
未通过
项目筛选
通过
立项建议
列入储备项目库
未通过
立项审批
通过尽职调查
列入储备项目库，未通过或推荐到其他合作
投资决策
项目投资经理收集项目信息
部门会议，出具《项目筛选意见表》
协调召开评审会议投管会评审决议计划投资通告函
风险评级组建交易团队
投资交易
建立台账及时纠错
决定开始交易交易结构设计提交交易预算
财务初审投管会审核授权执行落实预算财务审批预算执行
超预算监督预算执行
交易完成
管理与退出
发现问题投资判定问题并上报及时决策并处理

投资评估及发展规划流程图

编写财务分析报告
补充完善修改
提交正式文本
审核
组织编写项目发展规划提交项目发
展规划报告
提交规划正式Байду номын сангаас本
结束
密级
共页第页
编制单位
签发人
签发日期
编号：
部门名
**
称
层次
2
总经理
A
投资评估及发展规划流程图
流程名称
投资评估及发展规划流程
概要主管副总
B
投资评估及发展规划管理
投资发展部
财务部
策划公司
C
D
E
1 2
3 4
5 审批
6
审批
7
8
9
审批
签署意见 10
11
12
13
公司名称
开始
审核
组织评审
意见汇总
编写策划方案
提交项目建议书
提出改进意见
重新审议

【实务操作】企业长期股权投资管理内控流程图

【实务操作】企业长期股权投资管理内控流程图长期股权投资是指持有时间准备超过⼀年（不含⼀年）的各种股权性质的投资，通过投资取得被投资单位的股权，作为被投资单位的股东、投资者按所持股份⽐例享有权利并承担责任。

（⼀）长期股权投资的意义与短期投资和长期债权投资不同，长期股权投资的⾸要⽬的并⾮为了获取近期的投资收益，⽽是为了强化与其他企业(如本企业的原材料供应商或商品经销商等)的商业纽带，或者是为了影响，甚⾄控制其关联公司的重⼤经营决策和财务政策。

股权代表⼀种终极的所有权，体现所有者对企业的经营管理和收益分配投票表决的权利。

通过进⾏长期股权投资获得其他企业的股权，投资企业能参与被投资企业的重⼤经营决策，从⽽影响、控制或迫使被投资企业采取有利于投资企业利益的经营⽅针和利润分配⽅案。

同时，长期股权投资还是实现多元化经营，减少⾏业系统风险的⼀种有效途径。

（⼆）长期股权投资的控制⽬标1、保证长期股权投资符合企业战略发展需求为了最⼤程度上获取以上收益，企业在选择被投资企业时，应综合考虑企业长期的发展战略部署。

具体来说，选择时要突出主业，既可纵向通过选择上游或下游企业以保障原料的供给或产品的销售；也可横向选择同类企业，以扩⼤⽣产经营规模，取得规模效益；为了实现跨⾏业经营，也可以选择其他⾏业的企业进⾏合并，从⽽实现企业经营集团化，分散经营风险，但不论选择哪种⽅式都应将长期股权投资有机地纳⼊到企业发展战略之中。

2、保证长期股权投资的收益与成本相配⽐企业收购、兼并活动的成功需要⼤量的资⾦⽀持，因此与投资活动相对应是系统的筹资活动。

筹资会给企业带来⼀定的筹资成本，特别是债权性筹资，企业要担负硬性的还本付息义务。

长期股权投资不同于交易性⾦融资产，变现能⼒差，如果长期股权投资取得的收益不能弥补筹资成本，会给企业的持续经营带来影响。

因此，企业在取得长期股权投资时要以资⾦实⼒和筹资能⼒为限，投资带来的现⾦流⼊的规模和时间要与筹资的现⾦流量尽量保持⼀致，以避免财务危机的发⽣。

项目投资流程图

项目投资流程图引言概述：项目投资流程图是指在进行项目投资时，按照一定的流程和步骤进行的图形化展示。

它可以清晰地展示项目投资的全过程，包括项目的策划、立项、资金筹措、执行和监控等环节。

本文将详细介绍项目投资流程图的五个部分，包括项目策划、项目立项、资金筹措、项目执行和项目监控。

一、项目策划1.1明确项目目标和范围：在项目策划阶段，需要明确项目的目标和范围。

这包括确定项目的主要目标、预期成果以及项目的界定和范围。

通过明确项目目标和范围，可以确保项目的投资方向和预期效果。

1.2制定项目计划：项目计划是项目策划的核心内容，它包括项目的时间安排、资源分配、风险评估和沟通计划等。

制定项目计划时，需要考虑项目的可行性、可行性研究报告以及项目的整体安排和时间节点。

1.3评估项目风险：在项目策划阶段，需要对项目的风险进行评估和分析。

这包括对项目的内部和外部风险进行识别和评估，以及制定相应的风险管理计划。

通过评估项目风险，可以减少项目投资的风险和不确定性。

二、项目立项2.1项目论证和评估：在项目立项阶段，需要对项目进行论证和评估。

这包括对项目的市场需求、技术可行性、经济效益等进行评估和分析。

通过项目论证和评估，可以确定项目的可行性和投资回报率。

2.2制定项目立项报告：项目立项报告是项目立项的重要文件，它包括项目的背景、目标、计划、预算和风险评估等内容。

制定项目立项报告时，需要考虑项目的可行性、风险和预期效益，并获得相关部门的批准和支持。

2.3项目立项审批：在项目立项阶段，需要进行项目立项审批。

这包括提交项目立项报告并获得相关部门的审批和批准。

通过项目立项审批，可以确保项目的合法性和可行性，并获得项目的投资支持。

三、资金筹措3.1确定资金需求：在资金筹措阶段，需要确定项目的资金需求。

这包括项目的投资规模、资金来源和资金用途等。

通过确定资金需求，可以为后续的资金筹措提供依据。

3.2寻找投资者和合作伙伴：在资金筹措阶段，需要寻找投资者和合作伙伴。

资产管理流程图与流程控制

资产管理
资产管理包括各类资产的添置、更新、处置、移交、核查及日常管理，其中
科研仪器设备归科技事业部管理，其余资产由物业部管理。

一、流程图与流程控制
1、流程图
资产管理
移交
新增、更新清查
回收资产处理报所
2、流程控制
(1)添置、更新固定资产：
①由部门提出书面申请，经室主任审核后报科技事业部或物业部；
②科技事业部或物业部、财务部会同有关部门核实；
③专项资产及大型资产由所长办公会决定，小型资产由所长、分管所长审批；
④由事业部或物业部组织申请部门及有关专业人员进行市场调研后，统一按照政府采购规定办理采购；
⑤申请部门验收合格后，由科技事业部或物业部办理登记固定资产实物明细账及入库手续；
⑥财务部凭科技事业部或物业部入库单办理报销入账并登记固定资产总账及明细账。

⑦使用部门办理领用手续，并做好部门固定资产台账登记。

(2)处置固定资产：
①资产所在部门提出书面申请，经部门负责人审核后报科技事业部或物业部；
②科技事业部或物业部、财务部进行核实；
③小型资产处置报所长或分管所长审批，专项资产及大型资产处置报所长办公会审批；
④更新后的旧设备或处置的固定资产，由科技事业部或物业部统一回收，分类登记并集中保管；。

筹资与投资管理流程图

2.8资金需求计划、筹资方案、分析报告、还款计划等资料均由筹资部存档 2.9财务经理根据公司现状、经过详细的市场调查，撰写投资方案，投资方案需要具体说明投资预期效益的可能性、投资风险、投资的时机、规模及税收条款的制约等方面的问题
2.10评估小组对该方案进行审核，撰写风险评估报告，联席签字
2.11总经理审批投资方案，重大的投资方案由董事会进行审批
董事会审批合同或融资合同的签订必
行账务核对。经理审批后，筹资部具体
案需要具体说明投资预期题
5.进行账务处理、保管实物
1.编写投资方案
4.具体执行
11.审批
9.编写还款计划
12.具体执行还款计划
3.审批
2.审核
投资实物
Байду номын сангаас4.具体执行
结束
2.关键节点描述 2.1财务部每年根据下年度初步资金预算及有关资金安排预测资金使用情况，编制资金需求计划报财务部经理审核并报总经理审批 2.2筹资主管根据资金需求计划编写两种以上筹资方案，筹资方案需具体说明筹资时机的选择、筹资成本预计、潜在的筹资风险、具体的应对措施以及偿债计划等。 2.3公司对重大筹资方案应当进行风险评估。财务部组织成立评估小组，评估小组成员包括财务部经理、筹资主管、筹资专员、财务会计、法律顾问、审计部相关人员，必要时还应从外部聘请有关专家协助评估小组进行评估，撰写筹资可行性分析报告，签字联席。
2.12财务经理具体执行投资方案，合同、协议等的签署需要经总经理审批
2.13财务部进行相应的账务处理，并保管相应的实物资产 2.14月底，由财务经理与实物负责人共同对该实物资产进行盘点
投资与筹资管理流程董事会
6.审批
3.审批

企业投资项目审批流程图

企业投资项目审批流程图企业投资项目审批流程图审批流程图如下所示：1.项目准备阶段1.1.收集项目相关信息，包括项目计划、预算、市场调研报告等。

1.2.编制项目申请报告，包括项目背景、目标、可行性分析等。

1.3.提交项目申请报告给上级部门或领导。

2.审批流程2.1.上级部门或领导对项目申请报告进行初步审查。

2.2.确定项目责任人和项目团队。

2.3.进行项目评审，包括技术、市场、财务等方面。

2.4.对评审结果进行汇总和分析，形成评审报告。

2.5.提交评审报告给决策机构进行审批。

3.决策阶段3.1.决策机构对评审报告进行审查。

3.2.对项目进行评估和分析，包括风险评估、收益评估等。

3.3.评估和分析结果作为决策的依据，决策机构进行投资决策。

3.4.决策机构对投资金额、投资期限等进行确定，并制定相关政策和规范。

4.批准阶段4.1.投资决策通过后，批准机构进行项目批准。

4.2.批准机构对项目进行合规性审查。

4.3.确定项目的主要合同和协议，如合资合作协议、投资协议等。

5.实施阶段5.1.项目责任人和团队开始实施项目。

5.2.制定详细的实施计划，明确项目目标、任务和时间节点。

5.3.分配资源，组织实施团队。

5.4.监督和控制项目进展，及时处理项目中的问题和风险。

6.监管阶段6.1.监管部门对项目进行监督和检查，确保项目按照规定和合同实施。

6.2.监管部门进行阶段性评估，评估项目的进展和成果。

6.3.如果项目存在问题或风险，监管部门进行风险防控和调整。

附件：3.决策机构审批表格4.批准机构合规性审查表格6.监管部门评估表格法律名词及注释：1.投资 - 出于获得经济利益目的，对某项资产或行业进行资金投入。

2.可行性分析 - 对项目进行经济、技术、市场等方面的评估，以确定项目的可行性和可实施性。

3.决策机构 - 负责对投资项目进行审查、评估和决策的机构或部门。

4.合资合作协议 - 涉及两个或多个企业之间合作方式、比例和利益分配等合作事宜的协议。

投资决策流程图

投资决策流程图投资决策是指企业或个人在面临投资机会时，通过一系列的步骤和分析来评估风险和收益，并最终决定是否投资的过程。

在投资决策流程中，需要考虑多个因素，包括市场前景、竞争环境、潜在风险等。

本文将介绍投资决策的流程，并通过流程图的形式来展示。

一、确定投资目标首先，投资者需要确定自己的投资目标，包括投资的时间、预期收益、风险承受能力等。

目标的明确有助于后续的分析和决策。

二、收集信息在进行投资决策之前，投资者需要收集相关的信息。

这些信息可以来自于市场研究、竞争分析、财务报表等渠道。

通过收集充分的信息，可以更好地了解投资机会的潜力和风险。

三、进行初步筛选根据收集到的信息，投资者可以进行初步的筛选。

这一步骤主要是将潜在投资机会进行排序和筛选，排除一些不符合投资目标或者风险太高的项目。

四、进行详细分析在初步筛选之后，选定的投资机会需要进行详细的分析。

这包括对市场环境、行业趋势、潜在竞争对手等的分析，同时还需要对投资项目的财务状况、预期收益等进行具体的评估。

五、风险评估在进行投资决策时，风险评估是非常重要的一环。

投资者需要对潜在投资项目的风险进行评估，并根据自身的风险承受能力来决定是否愿意承担这些风险。

六、制定投资计划基于以上的分析和评估，投资者可以制定具体的投资计划。

该计划应该包括投资金额、投资期限、预期收益等重要指标，并与投资目标相一致。

七、执行投资计划一旦投资计划制定完毕，投资者就可以执行投资计划了。

这意味着投资者将资金投入到选定的投资项目中，并且密切关注项目的执行和运营情况。

八、定期监控与评估投资决策并不仅仅意味着投资了一次，而是需要持续的监控和评估。

投资者应该定期对投资项目进行评估，以确保其符合预期收益，并及时调整投资策略。

九、风险管理在整个投资决策过程中，风险管理是非常重要的一环。

投资者需要建立起风险管理机制，包括分散投资风险、设置止损点等策略，以降低投资的风险。

根据以上的投资决策流程，投资者可以更好地进行投资决策，最大程度地实现收益与风险的平衡。

投资管理办法

投资管理办法投资管理办法1. 目的与范围1.1 目的本《投资管理办法》旨在规范投资行为，保护投资者权益，促进资本市场健康发展。

1.2 范围本办法适用于所有持有投资资产并进行投资活动的个人、企业和机构。

2. 定义2.1 投资指以一定的资金或其他财产购买、持有、交易和出售证券、房地产、基金等各种资产的行为。

2.2 投资者指进行投资活动的个人、企业和机构。

2.3 投资资产指投资者持有的各种资产，包括但不限于现金、证券、房地产、基金等。

3. 投资策略3.1 风险评估在进行投资之前，投资者应进行充分的风险评估，了解投资项目的潜在风险，并根据自身的风险承受能力制定相应的投资策略。

3.2 投资目标投资者应明确投资目标，并根据自身的需求和目标选择适合的投资品种和投资方式。

3.3 分散投资投资者应采取分散投资的策略，降低单一投资带来的风险，同时提高整体投资组合的收益稳定性。

4. 投资决策程序4.1 市场调研投资者应进行充分的市场调研，了解相关的经济、政策、行业和市场信息，制定投资决策的依据。

4.2 风险评估投资者应对投资项目进行全面的风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

4.3 投资分析通过对投资项目的财务分析、行业分析和市场分析，评估其潜在的收益和风险，为投资决策提供依据。

4.4 投资决策根据市场调研、风险评估和投资分析的结果，投资者应进行投资决策，并制定相应的投资计划。

5. 投资管理5.1 投资组合管理投资者应定期对投资组合进行监控和管理，保持投资组合的风险和收益平衡。

5.2 风险控制投资者应制定有效的风险控制措施，包括设定止损点、控制仓位、分散投资等，降低投资风险。

5.3 投资记录投资者应及时记录和整理投资交易的相关信息，包括交易时间、价格、数量等，便于后期的投资分析和决策。

附件：1. 投资组合管理工具说明书2. 投资决策流程图3. 投资记录表格法律名词及注释：1.证券：指股票、债券、基金等以发行的形式为他人提供融资或其它经济权益的金融产品。