投资公司尽调清单
私募基础设施投资尽调清单
私募基础设施投资尽调清单一、尽调项目信息
- 项目名称：
- 项目类型：
- 项目地区：
- 项目规模：
- 项目运营阶段：
- 相关政策及法规：
二、法律尽调
- 公司法律架构：
- 公司注册信息：
- 公司股权结构：
- 公司审计报告：
- 公司关键合同：
- 公司知识产权：
- 公司债务情况：
三、财务尽调
- 公司财务报表：- 公司税务情况：- 公司资产负债表：- 公司现金流量表：- 公司盈利情况：- 公司财务风险：
四、市场尽调
- 项目竞争情况：- 市场需求分析：- 目标客户群体：- 项目发展潜力：- 市场趋势预测：
五、技术尽调
- 项目技术可行性：
- 技术团队及专业背景：
- 技术实施计划：
- 技术风险评估：
- 相关技术专利情况：
六、风险尽调
- 自然环境评估：
- 法律风险评估：
- 政策风险评估：
- 市场风险评估：
- 技术风险评估：
- 监管风险评估：
七、尽调结论
根据对以上尽调内容的分析，请给出你对该私募基础设施投资的结论和建议。
以上为私募基础设施投资尽调清单，详细内容可根据具体项目情况进行修改和补充。
PE投资尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
一基本资料
1.公司（集团及子公司，下同）基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营模式等）。集团下子公司的构架，成立情况等。
2.公司营业执照、成立时政府批文、合同（或协议）、公司章程、股东结构和主要股东情况介绍。
3.行业情况分析（行业现状、市场空间、主要竞争对手、优劣势对比分析、未来发展趋势）。
4.公司发展规划（公司的发展规划及目标应是明确并可行的，包括但不限于未来3-5年内将达到的经营和销售金额预期、市场份额预期等）。
5.公司近年的年度总结和计划。
6.近三年经过审计的财务报表。
7.二年内媒体公开披露的本企业信息。
8.企业文化、企业的公众形象说明。
9.拟投资项目的说明（包括具体投资项目、投资概算、资金使用的时间安排、效益情况，和现在业务的关系等，如有）；拟投资项目的可行性研究报告、环境评价专项报告（如有）。
二、其他资料
10.截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。
11.资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决诉讼等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。
12.资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。
13.重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资）。
14.限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权托管协议、股权质押协议）。
15.全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆借等）文件。
16.限制公司某项未来活动的合同或判决裁定（如有）。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单
一、企业基本情况
1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务
1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
投融资公司业务尽职调查清单
投融资公司业务尽职调查清单
一、公司概览
1. 请简述公司自成立以来的主要发展历史，业务发展的里程碑事件，包括但不限于重大的
收购、重组、业务转型及拓展、新产品开发、重大技术创新等。
2. 请描述公司的愿景和使命。
3. 请介绍公司的主要业务板块及各板块业务的业务模式，包括但不限于目标客户、主要产
品或服务、商业模式、增长驱动因素等。
4. 请介绍公司各项业务如何协同发展及互相配合？
5. 请简单介绍公司目前的组织及业务架构，包括各主要职能部门及各子公司的分工、人员
构成和地区分布。
6. 公司认为自己的主要竞争优势和成功的主要原因在什么？请详细说明。在各个业务板块
是否有任何其它竞争对手不具备的差异化商业模式、产品、服务及技术？打算如何保持自己的竞争优势或提高自身的竞争力？请介绍过去三年所采取的提高竞争力的主要措施及这些措施的有效性。
7. 请介绍公司未来3到5年的业务布局和发展目标（如主要业务的发展策略、各业务板块收
入目标、利润目标、拓展计划、新技术及新产品的发展计划、市场占有率及行业排名）。
8. 请介绍公司的重要战略合作伙伴（如有），包括公司与战略合作伙伴的关系、合作模式、
合作范围、未来计划。
9. 请简单介绍董事会及高管在战略决策、业务运营和财务管理等各方面的角色分工。
10. 公司是否有其他海外市场的拓展计划，如有，请介绍公司海外市场发展情况以及未来拓
展的战略和计划。
11. 请介绍公司获得的奖项和荣誉，并提供相关资料。
12. 请介绍公司的股权架构图和持股结构（包括所有股东、持股数）。
13. 请介绍公司本次A轮融资的主要预期，包括预计融资规模，募集资金使用计划（比如主
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细
背景
尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单
公司信息
1.公司名称、注册地址和注册资本
2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）
3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）
4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）
业务模式
1.公司的核心业务和主要产品/服务
2.行业和市场潜力
3.目标客户和市场细分
4.市场份额和竞争环境
财务状况
1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）
2.收入来源和费用分布
3.风险与机遇分析
团队结构
1.管理层结构安排
2.管理团队的背景与工作经历
3.管理团队的业绩和业绩目标
4.与前管理层的比较
法律风险
1.法律纠纷和重大的法律事件
2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）
3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）
投资结构
1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期
2.投资规模和盈利潜力
3.投资周期和退出方式
4.投资前后的股权结构变化
可持续发展
1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效
2.公司的可持续战略
3.公司的负责任投资和公益慈善活动
总结
以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单
一.公司治理机制的建立情况
1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；
(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；
(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；
(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；
上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理
(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；
(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；
(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；
(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构
(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；
(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况
1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；
投资顾问尽职调查材料清单
投资顾问尽职调查材料清单
一、尽职调查所需材料：
1.投资顾问介绍。包括公司基本信息、股东情况、主要业务介绍及业务发展状况、组织架构、财务状况、管理层及投研团队介绍、详细的投资目标、理念及投资策略分析。（样本见附件1）
2.主要基金经理介绍（详细，用于在信托合同中介绍）。
3.公司章程
4.内部管理制度（包括投资管理制度、风险控制制度等）
5.法人营业执照复印件并加盖公章；（经年检合格，执照或证书在有效年限内）
6.法人组织机构代码证书复印件并加盖公章；
7.法定代表人身份证明书及身份证复印件加盖公章；
8.验资报告和近期（最近三年年报和最近一个季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注）。以上审计报告及财务报表需加盖公章。
9.税务部门年检合格的税务登记证明并加盖公章；
10.至少3名公司员工的从业资格考试通过证明文件（通过考试时间应不少于3年）（证券业协会网站打印）加盖公章；以及公司对上述员工的证明加盖公章，见附件2；
11.公司承诺函
12.本季度投资计划书
13.尽调分析材料清单确认表
14.尽调材料归档申请表
备注：以上材料中，第1-2项仅提供电子文件；第3-12项提供加盖公章书面文件，第13-14项提供书面文件
股权投资尽职调查清单
股权投资尽职调查清单
尽调清单
致：有限公司
尽职调查清单
鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽调工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下代码“已全部提供（Q）”、“已部分提供（B）”、“未提供（W）”、“现场提供（X）”、“提供原件（Y）”、“提供电子版（D）”、“提供复印件（F）”、“无法提供（N）”，“无法提供”的请标明原因。
本文件清单的适用主体是贵公司及子公司，请公司根据本清单内容以各家公司为单位分别予以提供。
贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形；保证提供的电子版、复印件均与原件一致。
本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。
失职调查清单
一、公司基本情形
1、公司设立时的验资报告、最新章程及最新的营业执照（副本）
2、公司及控股子公司获得的包括但不限于高新技术企业证书、出产经营许可证、销售许可证、产品出产合格证、外汇登记证、海关登记证等特许资质证书，及该等资质证书的变更及年度核验情形。
3、公司最新的股权结构图（如有代持，请标明）及组织结构图（含公司的职能部门）
4、公司最初设立以及历次变更登记等全部工商档案资料（加盖工商查询章）
5、公司历次注册资本变更以及股权转让行动（公司成立以来的历次股权转让协议、关于股权转让的股东会抉择、股权转让价款领取凭证、公司增加/减少注册
投资公司尽调要求提供的材料清单
分类索引内容说明状态(已提供、未提供、
不适用)
1.1股权架构图1.2
近两年审计报告、最近一期的财务报告2.1
公司技术路径2.2
公司主要产品技术架构2.3公司技术主要指标及主要竞争优势、与主要竞
争对手的比较
3.1前十大供应商采购额及占年度采购结构
3.2前十大客户销售额及占年度销售结构
4.1组织结构图
4.2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的
简历、兼职情况4.3员工情况（员工数量、年龄、学历、岗位结
构）
分类索引内容说明
状态(已提供
、未提供、
不适用)5.1
近两年一期的销售收入、成本、毛利明细表（按产品或服务种类划分）5.2销售模式、主要销售对象及目标市场、定价策
略、销售网络
5.3近两年一期前十大客户销售合同
清单，后续尽调现场查看原件采购情况 6.1近两年一期前十大供应商的采购合同清单
公司资质7.1商标、专利、版权、特许经营权、著作权、非
专利技术、业务许可证、特许经营权、高新技术企业批准证书等业务资质证书列表
清单。后续尽调现场查看原件
8.1未来2-3年的发展规划
8.2未来3年盈利预测计算底稿(需说明预测假设)
9.1控股股东、实际控制人、其他主要股东控制的
企业的营业执照
如无则不提供9.2重大关联交易合同（采购、销售、租赁、贷款
、担保等）与定价原则
如无则不提供10.1公司历次融资时间、估值及股东变动情况
10.2本次募集资金金额及投向销售情况盈利预测同业竞争及关联交易调查融资情况投资公司要求提供的尽调资料清单
财务情况技术情况业务情况公司团队
投资公司尽调清单
专业资料
尽职调查清单
编号资料内容备注一企业基本情况
（一）历史沿革
1
在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司)
2 公司最新营业执照、组织机构代码证
（二）组织架构及内部机构设置
3
现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例）
4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动）
5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照
6
公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照
7
公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。
8 公司现时内部机构设置图
9
内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动）
（三）其他情况
10
调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。
11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料
12 调查期内中高层管理人员调整情况
13
现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。
14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。
二行业及业务情况
（一）行业状况、法律及监管环境
1．公司所属行业监管机构、行业协会名称
资产并购尽职调查清单(常用)
资产并购尽职调查清单(常用)
资产并购是指企业在进行资本投资时，通过收购、兼并、剥离等方式获取其他企业的股权、资产和业务等资源的行为。而尽职调查则是对目标企业进行全面的审核和调查，以减少投资风险和增加投资收益。本文将为大家介绍在进行资产并购时常用的尽职调查清单。
I. 公司概况
1.公司名称和注册地址
2.公司成立时间和经营年限
3.公司经营范围以及业务模式
4.公司的全部合法营业资格证书，如营业执照、税务登记证、组织机构代码证等。
5.公司的管理层和董事会成员名单
II. 财务状况
1.近五年的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）以及审计报告
2.企业所处的行业地位和发展趋势，对于竞争对手和市场前景的分析
3.税务清单以及近五年的纳税记录
III. 合同和协议
1.公司和客户、供应商之间的合同和协议
2.公司内部的关键合同，包括员工合同、房地产租赁合同、商业保险合同等
3.公司与投资者、出资方之间的协议，例如合资协议、股权协议等
IV. 法律和知识产权
1.公司的专利、商标和版权等知识产权的登记情况以及管理情况
2.公司的许可证、执照等证照是否符合要求以及是否有过违法记录
3.公司的诉讼记录、仲裁案件等法律事件的处理情况
V. 财产和设备
1.公司拥有的财产和设备的活动时间和记录
2.公司设备和财产的估价和保险记录
3.公司拥有和租赁的房地产和厂房记录，这些厂房记录也可以用于税收方面的考虑
VI. 经营风险和潜在问题
1.公司的合法性和合规性是否合法，是否有过诉讼或调解等历史记录
2.该行业对公司经营的风险和潜在的问题等。
尽职调查项目清单
尽职调查项目清单
1.项目背景调查
1.1了解项目的背景信息，包括企业历史、所有权结构、法律地位等。
1.2调查项目所处的市场背景和竞争环境，评估项目的可行性和潜在
风险。
1.3研究相关行业的发展趋势和前景，判断项目的市场潜力。
2.财务状况分析
2.1分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2.2评估公司的盈利能力和偿债能力，并对财务指标进行比较和分析。
2.3调查公司的财务风险和稳定性，包括探讨与关键供应商和客户的
关系。
3.管理层评估
3.1研究公司的管理层团队，了解他们的背景、经验和能力。
3.2评估管理层对公司的战略规划和经营决策的能力。
3.3调查管理层的治理结构和内部控制机制，评估公司的管理风险。
4.法律和合规审查
4.1检查公司的法律文件和合同，包括成立文件、公司章程和内部规
章制度等。
4.2调查公司是否存在法律纠纷或诉讼风险，评估合规性和合法性。
4.3了解公司的知识产权状况和专利保护情况，评估知识产权价值和
风险。
5.技术和研发能力评估
5.1研究公司的研发投入和技术创新能力。
5.2评估公司的技术壁垒和竞争优势，包括专利和技术持有情况。
5.3调查公司的产品研发和生产过程，评估产品质量和技术可行性。
6.市场调查和客户评估
6.1进行市场调查，了解目标市场的规模、增长率和竞争态势。
6.2评估公司的市场份额和品牌影响力，调查客户对公司产品和服务
的满意度。
6.3研究公司的销售渠道和分销网络，评估市场拓展潜力和增长能力。
7.风险评估和应对措施
7.1根据以上调查结果，评估项目的风险和不确定性，并提出相应的