现场审核检查表(doc 5)

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供应商现场审核检查表

供应商现场审核检查表一、供应商基本信息1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码/注册号：3. 企业法定代表人：4. 企业类型：5. 注册资本：6. 注册地址：7. 联系电话：8. 电子邮件：二、企业资质1. 营业执照是否有效，是否在有效期内？2. 是否具备所需的行政许可证或资质证书？3. 是否具备相关行业协会或组织的会员资格？4. 是否具备相关产品质量认证证书？5. 是否具备环境管理体系认证证书？6. 是否具备职业健康安全管理体系认证证书？三、供应商管理体系1. 是否建立了供应商管理体系？2. 是否有供应商评估、筛选和审批程序？3. 是否有供应商合同管理制度？4. 是否有供应商绩效评价制度？5. 是否有供应商风险管理制度？6. 供应商管理人员是否具备相关资质和经验？四、质量管理体系1. 是否建立了质量管理体系？2. 是否有质量管理手册和程序文件？3. 是否有质量目标和质量计划？4. 是否有质量控制点和检验标准？5. 是否有产品检验和测试记录？6. 是否有不合格品处理和纠正措施？7. 是否有客户投诉处理和改进措施？五、生产能力和设备1. 是否有足够的生产能力满足订单需求？2. 是否有现代化的生产设备和工艺？3. 是否有足够的技术人员支持生产？4. 是否有备份设备和备件保障生产？5. 是否有生产计划和生产进度控制？六、供货能力和物流管理1. 是否有足够的供货能力满足订单需求？2. 是否有合理的供货计划和安排？3. 是否有物流管理系统和仓储设施？4. 是否有合理的运输方式和运输安排？5. 是否有供应商承诺的交货时间和交货准时率？七、售后服务和客户满意度1. 是否有售后服务制度和流程？2. 是否有客户投诉处理和回访制度？3. 是否有客户满意度调查和改善措施？4. 是否有客户投诉记录和改进措施？八、合规和道德要求1. 是否遵守国家法律法规和行业规范？2. 是否遵守商业道德和社会责任要求？3. 是否存在贿赂和腐败行为？4. 是否存在知识产权侵权行为？5. 是否存在环境污染和安全事故隐患？九、财务状况1. 是否具备良好的财务状况？2. 是否具备稳定的资金来源？3. 是否存在重大的财务风险和经营问题？十、其他要求和建议1. 是否存在其他需要关注的问题或建议？以上为供应商现场审核检查表，通过对供应商的基本信息、企业资质、供应商管理体系、质量管理体系、生产能力和设备、供货能力和物流管理、售后服务和客户满意度、合规和道德要求、财务状况等方面的审核，可以全面了解供应商的综合情况和能力，确保与供应商的合作稳定和可靠。

监理项目部审核检查表记录(现场)2012-8-1

监理项目部审核检查表记录(现场)2012-8-1
1. 前言
本文档记录了2012年8月1日，监理项目部对现场进行的审核检查表记录。

本次检查主要针对施工现场的质量、安全、环保等方面进行了全面的检查和记录。

2. 检查情况记录
检查项目检查
结果备注
施工质量通过检查人员对现场的施工质量进行了全面的检查和记录。

检
查结果表明施工质量符合相关要求。

安全保障不通
过检查人员发现现场安全管理存在问题，需加强管理和培训。

环保和卫生通过现场卫生清洁，环保措施到位，符合相关要求。

资料和文档管理通过检查人员对资料和文档进行了全面的核查和记录，发现无异常情况。

进度和计划执行情况不通
过
检查人员发现现场的进度与计划存在偏差，需及时调整。

3. 检查意见及建议
针对以上检查情况，本次监理项目部提出以下意见及建议：
1.对安全管理方面进行加强，加大管理力度；
2.加强计划管理，调整进度计划，并按照计划进行建设；
3.继续保持环保措施到位；
4.保证施工质量，加大监督力度；
5.加强相关资料和文档管理。

4.
本次现场检查，监理项目部对施工现场进行了全面的检查和记录，发现安全保障和进度计划执行情况存在不足，提出了有效的意见和建议，希望开发商和施工方能够认真处理和落实。

同时，本次检查也为后续的现场建设提供了有益的参考。

现场审核检查表

根据资金申请报告中项目实施项目的真实性、项目实施内内容，查招投标文件、设备购容与申报材料是否相符买合同、发票、现场实地核实项目实施的内容是否与已经对照财政部给审核机构企业以获得节能改造奖励资金的项往获得节能奖励的情况统计目内容相重复 a.热电联产改造 b.不同企业打包项目 c.实施与申报内容不一致的项目 d.生产替代石油产品的项目是否有这些情况
查企业的能源消耗台账，对应的查询企业购买能源的发票以及付款记录，以财务账为准，项目改造前基准能耗指标核同时还要对应查询企业生产经实情况营的台账。如果上一年企业由于各种原因没能进行正常生产，则审查三年的能源消耗情况，其平均值作为基准能耗。项目已完成，审核从项目完成后正常运行之日算起一年里项项目改造后项目边界内能耗目边界内的能源消耗，如果项项目及承指标核实情况目运行不足一年，按实际运行担单位耗时间计算实施后能耗。如项目能情况未完成，此部分不做审查。了解企业自身认为存在的节能潜力，了解企业近期还将计划进行的节能改造项目。评估企业通用用能系统的节能潜力，节能潜力例如锅炉蒸汽系统、电机系统以及余热余压利用潜力。查阅相关资料，与企业沟通，评估其工艺的节能潜力。根据附件二“企业能源管理基能源管理状况本信息表”进行审核影响项目根据项目具体情况，列出有节能量的可能影响节能量的因素其他因素工业燃煤锅（窑）炉改造项目查生物质是自产、外购还是自产加外购，每种形式生物质的重量分别是多少。外购部分查是否燃煤生物质的来源及重量能源台账、财务账、发票；自锅炉改成产部分要重点核实重量，看是燃烧生物否能满足需要，查能源台账、质锅炉生产记录等。查改造前后的技术文件、可研报告或让企业提供相关证据来改造前后锅（窑）炉的产能证明主体设计产能间计算实施后能耗。如项目未完成，此部分不做审查。是否属于明显扩大产能

供方现场审核检查表(制造商)

七、过程控制
1
重要的工艺参数有规定（如压力、温度、速度）。
○
○
1.5
2
各工艺参数的执行有据可查（检查、调节按钮、显示仪）。
○
○
1.5
3
对检验结果作质量变化趋势分析、评价。
○
○
1.2
4
缺陷排除措施，做好记录，并对措施有效性进行验证。
○
○
1.2
5
重要产品/过程特性在文件中标识规定。
○
1.2
6
对关键特性采用SPC方法进行过程监测。
○
○
1.2
7
模具和设备受到有效监控。
○
○
1.2
8
试生产和批产时进行过程能力分析，能力不足时采取适当的措施。
○
○
1.2
八、产品监测
1
按控制计划和工艺卡片等对生产制造过程实施监控（定期实施过程自查）
○
○
○
1.2
2
有首件检验规定，并严格执行。
○
○
1.5
3
最终检验有详细的检验规程。
○
○
1.2
4
监测装置和方法对发现缺陷的合理性。
供方名称：
序号
内容
评价对象/结果
评分
程序文件
计划
实施
记录
一、质量管理体系
1
建立ISO9001或TS16949质量管理体系，并通过认证。
○
1.5
2
对ISO/TS16949技术规范有所了解，并按要求正在逐步实施。
○
○
1.2
3
质量方针符合汽车行业市场和顾客期望。
○
○
1.5

现场审核检查表

查阅程序；抽查测量设备溯源情况（可以从物到账或从账查物）; 查验证记录、校准记录（包括能否满足自校的条件）。
7.1.2
计量确认间隔
有否制定计量确认间隔管理程序;确认间隔有否经评审;有否对测量设备在科学、经济、量值准确的前提下进行分类管理（如ABC分类）；确定的确认间隔是否科学、经济。
查阅文件、评审记录以及确定的确认间隔。
按《制造、修理计量器具许可证监督管理办法》、《定量包装商品计量监督管理办法》、《零售商品称重计量监督规定》有效版本，检查实施情况。
二技术能力要求
二、1总则
体系的计量检测能力和检测水平应满足顾客、组织和法律法规对计量的要求。
二、2
检测能力
测量设备配置能否满足质量管理、产品测量、环境管理、职业健康、安全管理监视和测量的要求；经营管理（如原材料验收）、安全生产管理有否具备满足要求的检测能力；能源管理有否配置满足GB17167-2005要求的计量器具。
7.3.2溯源性
所有的测量结果能否都能溯源到SI单位。当SI单位不存在时，使用的测量标准是否经双方同意，溯源是否通过有资质的实验室（如符合JJF1069或GB/ T15481/ ISO/ IEC19017025要求的实验室）实现，作为参考标准的标准物质是否有证，抽查测量结果量值溯源图及检定/校准证书。量值溯源图能否反映其溯源性。
8.2.2
顾客满意
有否监视有关顾客满意的信息，有否规定获得信息和使用这些信息的方法，对于获得的信息有否采取相应的措施。
查相关文件，满意度调查记录及其他途径获得的信息，查对这些信息进行分析及所采取措施的记录。
8.2.3
测量管理体系审核
有否制定审核的程序或文件，有否按规定的频次实施审核，审核前有否制定审核计划及编制检查表，审核是否覆盖体系涉及的所有标准条款与部门，审核能否发现需改进的方面，不符合报告有否有效关闭，审核结果有否报告给组织的管理层中受影响的部分。审核记录是否完整。

作业现场审核检查表(E 6.1.2 6.1.3 6.2 8.1 8.2 9.1.1)

检查表第页审核区域接受审核人员审核员检查结果NC（不符合）+报告编号/OB（观察项）/OK（符合）检查内容补充审核内容及方法条款E6.1.2 6.1.3 6.2 环境因素合规义务环境目标和策划实现目标6.1.2环境因素（）如何进行环境因素的识别和评价？（记录要求：环境因素的识别和评价实施的情况）（）环境因素识别是否充分？（记录要求：环境因素是否和现场工序的实际一致情况，判定是否充分）（）重要环境因素评价是否合理？（记录要求：重要环境因素评价方法；是否与规定一致；是否合理的情况）查阅环境因清单和重要环境因素清单予以证实。

（记录要求：记录相关内容）（）与本部门重要环境因素有关的合规义务有哪些？是如何获取的？查阅法律法规和其他要求清单予以证实。

（记录要求：与本部门重要环境因素有关的合规义务有：；如何获取的：；记录成文信息的名称、时间等予以证实）（）查与现场相关的法律法规和其它要求文本，是否为现行有效版本？（记录要求：与现场相关的法律法规和其它要求文本，发布时间、实施时间、是否是现行有效版本）（）本部门建立了哪些环境目标？是否考虑了重要环境因素及相关的合规义务,并考虑其风险和机遇？（记录要求：本部门建立的环境目标；查看是否考虑了重要环境因素及相关的合规义务,并考虑其风险和机遇）（）为实现目标、策划了哪些措施，上述措施是否融入其业务过程？（记录要求：为实现目标、策划了哪些措施（如方案），查看其措施是否融入其业务过程）（）目标的实现情况如何，查相关证实？（记录要求：目标的实现情况；若没有完成详细记录原因及进一步采取的措施情况。

世通质量认证检查表第页审核区域接受审核人员审核员检查结果NC（不符合）+报告编号/OB（观察项）/OK（符合）检查内容补充审核内容及方法条款E 8.1运行的策划和控制（）是否有与本现场重要环境因素有关的运行准则，对照现场的实际情况查文件的适宜性和充分性如何？（记录要求：记录制定的与现场重要环境因素有关的运行准则；判定适宜性和充分性）（）是否按相关的运行准则对重要环境因素进行了控制？抽查相关的控制实施证实；（记录要求： 2.对评价后的重要环境因素，逐一建立运行控制程序或计划、规程、指导书；或环境管理的水、气、声、固体废弃物、节约资源等的控制规定；（）本取证时限内已策划的变更有哪些？制定了哪些控制措施？对非预期变更的后果是否进行了评审，并视需要采取了哪些措施减轻不利影响？抽查相关的实施证实。

现场审核检查记录表

内审检查记录表1文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表2文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表3文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表4文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表5文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表6文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表内审检查记录表8文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表内审检查记录表10文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表内审检查记录表12文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表13文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表14文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.15文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表内审检查记录表内审检查记录表内审检查记录表内审检查记录表内审检查记录表21文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表22文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表23文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表24文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表25文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表26文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表27文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.28文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表29文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表内审检查记录表31文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表32文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表33文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表34文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表35文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表36文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表内审检查记录表37文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表38文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表39文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表40文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表41文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表42文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表43文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.内审检查记录表44文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.45文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.。

工程建设施工现场审核检查表

40、检查中发现的问题和潜在的问题采取了哪些纠正和预防措施？
25、施工现场是否进行了必要的标识，如设备、线缆等，防止混淆？
26、
27、查测试状态是怎样标识的？
28、
29、对原材料、设备、施工的半成品、成品是怎样进行防护的？
30、
31、施工现场是否有临时仓库？仓库是否有管理规定并按规定实施？帐物是否一致，物品的放置是否符整齐不能损坏，标识是否清楚不会混淆？是否有安全防火措施？
Q8.5.2\3
E4.5.3
O4.5.2
纠正和预防措施
34、问现场是否有顾客财产？是否进行了登记、标识、验证、保护和维护（顾客财产登ห้องสมุดไป่ตู้表）？
35、
36、顾客财产出现问题时是否进行记录并向顾客报告？
37、
38、对项目现场实施的主要过程是怎样进行监视和测量的（质量、环境和安全），是否有检查记录？
39、
《施工质量检查记录》（施工准备和施工阶段）
Q8．3不合格品控制
12、检查施工现场安全生产情况和环境保护情况（防护用品的发放、检查和使用，固体废料、粉尘、噪音等的处置，是否设置了安全标识）。
13、
14、是否按规定对施工机具进行了检查，并留有检查记录。
15、
16、工作环境是否满足质量要求？
17、
18、是否了解公司的应急预案？
19、
20、是否按要求安排并实施了测试？测试的装置是否满足要求？
10、
11、是否按照《施工组织设计》和部门作业指导书的要求进行实施？有什么记录？（现场勘查、技术交底、安全技术交底、施工日志、培训等）
审核员：审核组长：审核日期：
编号：审核检查表序号：2
受审部门
时间
年月日时～时

ISO9000现场审核检查表(DOC)

中质协质量保证中心（QAC）质量管理体系现场审核检查指导清单项目编号:受审核方名称：审核人员:审核组长：审核日期：使用说明1。

本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。

2。

使用本清单时,审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。

3。

在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核.应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系.例如：对7。

4采购过程的审核，可从以下方面考虑:一、策划阶段：1.采购过程所要达到的目标是什么,目标制定是否合理？(5。

4.1）2.采购工作的流程(过程）是否明确，与其他过程(部门)之间的接口关系？(4。

1、7。

1）3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？(5。

5。

1）4。

与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟通是否及时、顺畅？（5。

5。

3)5。

对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（6。

2）6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求,包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4。

2。

3、4。

2。

4）二、实施阶段：1。

是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录.(7.4.1）2。

对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？(7。

4.1）3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）?（7.4.2)4。

当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7。

4。

2中a/b/c条款的要求？(7.4。

2)a)当进货检验的手段不完善,无法检验进货产品的质量时；b)对最终产品影响比较大,只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量保证要求时；5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7。

供应商现场审核检查表

供应商现场审核检查表供应商名称：地址：供应商负责人：供应商性质：审核日期：省/市：评审类型：供应商等级：供应商级别：评审范围：零件和服务描述：产品名称：质量体系评审结果：等级：不符合项：项限定改进完成日期：参与评审人员：供应商企业概况：成立时间：邮政编码：公司公司传真：E-mail：员工概况：工人数：各教育程度人员数量及比率：产销状况：工厂面积（M）：总面积：建筑仓库面积：注册资本：固定资产：主要顾客及供应商：主要销售项目：主要销售客户：年产量：生产速度：质量管理体系运行情况：公司现有质量体系：组织名称：企业有无规定的产品许可证：产品标准符合：审核人员签字：供应商评审评分表：序号：1.2.3.4.5.6.2供应商质量保证体系文件6.3质量保证文件的有效性6.4供应商是否执行质量保证计划6.5供应商是否建立了不符合品质的处理程序A√√√√√B√√√√√C审核状况说明审核结果YES/NO/NA评分6.6供应商是否建立了持续改进的程序√√√√√√√6、供应商质量保证体系6.7供应商是否执行了内部审核6.8供应商是否执行了管理评审6.9供应商是否建立了供应商评价程序6.10供应商是否建立了供应商改进程序审核员备注1、NA：表示不适用。

2、A、B、C表示关键、主要和一般供应商的必选项。

- 是否符合质量管理体系的要求- 是否能够满足顾客的需求- 是否能够快速响应顾客抱怨并采取措施解决问题- 评分：符合、基本符合、不符合。

质量管理体系现场审核检查表

质量管理体系现场审核检查表一、高层管理者 x总、管理者代表4.1QMS总要求(1）组织于何时，以什么方式决策采用GB/T19001-2000标准建立QMS的？（知道决策时间和方式）(2）如何识别和确定了QMS所需的基本过程和相关子过程。

如：a、QMS包含哪些产品？这些产品实现过程的总体流程是什么？（回答：从接受合同开始、进行设计、形成图纸及工艺、有工艺流程图，采购部进行采购，生产部配备设备设施、人力、物力，按工艺文件组织生产加工、质量部进行检验、实行自检、专检、交接检、巡检、必要时进行首件检验、期间如发现有不合格品，则按不合格品控制程序执行）b、流程中每个过程的输入、输出是否明确？依据标准有无删减的过程？有无外包的过程？（记录总体流程、删减的过程与理由及外包的过程及理由）回答：输入、输出明确。

有删减过程，为电力杆的设计过程。

有外包过程，为镀锌、喷塑、喷漆等过程）c、QMS的文件要求（标准4.2）、管理者职责（5章）、资源管理过程（6章）、测量分析和改进过程（8章）与标准的规定要求有否不同？在识别和确定的过程中遇到过什么问题？是如何解决的？（记录所阐明的不同点，遇到的问题，解决的思路，留待现场审核中关注与核查）回答：2000版标准遵循PDCA的循环过程，本公司的手册描述与标准的要求相一致。

遇到过资源问题，如人力资源d、是否明确了每个大小过程的“所有者”（管理的责任者）？5.1管理承诺（1）是否明确与理解管理承诺的内容? (即: 建立、实施QMS并持续改进其有效性) （2）否明确与理解如何为管理承诺提供证据？（即：实施“四个确保”。

确保向组织的员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；确保制定质量方针和质量止目示；确保适时进行管理评审；确保资源的获得）（3）围绕以上内容为实现管理承诺列举证据，（4）采取了哪些措施掌握顾客和法律法规要求？又如何向员工传达这些要求？5.2 以顾客为关注焦点(1)最高管理者是否理解并做到一切以增强顾客满意为目的?(2)组织采取了哪些措施力求掌握顾客的需求?(3)如何确保顾客的要求得到确定? (与7.2.1有关)(4)怎样将顾客的要求转换为组织自身的要求? (与7.1、7.3有关)(5)组织是否监视和测量顾客满意的程度? (8.2.1)(6)组织是否对顾客的满意程度追求持续的改进? (与8.4、8.5有关)(7)管理者代表是否确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识? (5.5.2)(8)人力资源管理部门是否关注并做好员工这种意识的培训? (6.2.2)5.3 质量方针(1)最高管理者对质量方针内涵的说明;(2)询问最高管理者组织的宗旨或运营的总方针是什么? 质量方针是否与之相适应?(3)质量方针如何体现出为制定和评审质量目标提供了框架?(4)如何在适当的层次上进行了质量方针的沟通并使其理解,达成共识?(5)如何对质量方针的适宜性进行评审使之受控?5.4.1质量目标(1)组织总的质量目标是如何设定的? 是否在相关职能和层次上得到了适宜的分解和落实?（本公司的《质量方针、质量目标考核管理办法》中有分解目标。

ISO9000现场审核检查表

中质协质量保证中心（QAC）质量管理体系现场审核检查指导清单项目编号：受审核方名称：审核人员：审核组长：审核日期：使用说明1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。

2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。

3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。

应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。

例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑：一、策划阶段：1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1）2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1）3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1）4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟通是否及时、顺畅？（5.5.3）5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（6.2）6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4）二、实施阶段：1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。

（7.4.1）2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1）3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7.4.2）4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中a/b/c条款的要求？（7.4.2）a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时；b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量保证要求时；5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2）6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（7.4.3）7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。

审核检查表

审核检查表 Audit Form
审核员：审核日期： Auditor： Audit Date：
《审核检查表》使用说明
一、适用范围：审核时审核员现场记录时使用。

二、编号：QG-××（两个字母，代表某次具体审核的特点，JZ-代表集中式审核，GD-代表滚动式审核）—××（年号）×××（三位流水号）。

三、填写要求：
1．审核部门/岗位：受审核的部门/岗位名称。

2．标准条款号：对应的标准的具体的条款。

3．文件编号：对应前面标准条款的《质量手册》或程序文件或作业指导书等的编号。

4．审核内容：审核的主要内容。

5．审核记录：记录现场审核时的具体内容。

6、审核员、审核日期：填写此审核检查表的审核员签名和日期。

四、原件存档部门及保存期规定：原件由品质部存档，保存期限为3年。

五、归口管理部门：品质部。

六、发放范围：品质部。

七、生效日期：。

检验检测机构内部审核现场检查表

岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。

检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工
停止使用、隔离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检定、校准或核查表明能正常工作为止。

应核查这些缺陷或偏离对
于：确保管理体系能够实现其预期结果；把握实现目标的机遇；预防或减少检验检测活动中的不利影响和潜在的失败；实现管理体系改进。

检验检测机构应策划：应对这些风险和机遇的措施；如何在管理体系中整合并实施这些措施；如何评价这
的程序。

检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、管理评审、人员建议、风险评估、能力验证和客户反馈等信息来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。

必要时，检验检测机构应制定作业指导书。

如确需方法偏离，应有文件规定，经技术判断和批准，并征得客户同意。

当客户建议的方法不适合或已过期时，应通知客户。

非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险。

需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。

检验检测机构应记录作为确认证据的信息：使用的确认程序、规定
方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。

应优先使用标准方法，并确保使用标准的有效版本。

在使用标准方法前，
年月日。

内审现场审核检查表

评审意见
符
合
基
本
符
合
不
符
合
缺
此
项
不
适
用
整改项
及说明
实验室应确保并证实分包方有能力完成分包任务.
实验室应将分包事项以书面形式征得客户同意后方可分包。
4.5
服务和供应品的采购
实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。
4.6
合同评审
不得参与任何有损于检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动；
不得参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。
实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的4.1.6
实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并有相应措施。
5.4。7
若设备脱离了实验室的直接控制，实验室应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行检查并能显示满意结果。
5.4。8
当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应按照规定的程序进行。
5。4。9
当校准产生了一组修正因子时，实验室应确保其得到正确应用。
5。4.10
未经定型的专用检测仪器设备需提供相关技术单位的验证证明。
5.2。1
实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
5。2。2
设施和环境条件对结果的质量有影响时，实验室应监测、控制和记录环境条件。
在非固定场所进行检测时应特别注意环境条件的影响
5。2。3
实验室应建立并保持安全作业管理程序，

现场审核检查表

库存的周转和先进先出
失效期限的管理（报警、冻结）
包装信息（供应商、生产日期、数量……）清晰易读
包装、搬运方式是否会导致质量下降（油污、碰撞、损坏）
防火、防水、防雨措施
适宜的照明、湿度、温度、现场清洁度，是否与产品类型相适应
被审核过程：
审核编号：
日期：
产品：
被审核工序：
页码：
被审核项目：检验与试验
审核员：
被审核过程：
审核编号：
日期：
产品：
被审核工序：
页码：
被审核项目：原材料验收
审核员：
检查内容
检查记录（符合打勾，不符合详记）
原材料验收规范（厂家、牌号、规格、颜色……）是否确定
验收手段、测量频次是否确定
原材料是否封存了外观标准样品
测量频次是否与质量保证状况相适应
以质量保证模式接受产品时是否定期进行了产品审核
现场审核检查表
被审核过程：
审核编号：
日期：
产品：
被审核工序：
页码：
被审核项目：包装
审核员：
检查内容
检查记录（符合打勾，不符合详记）
是否有包装工艺，包装工艺是否被正确使用
对包装箱的规格、包装数量、包装箱上的标识是否作出了规定
包装内容与容器之间是否建立跟踪的关系链
现场审核检查表
被审核过程：
审核编号：
日期：
不合格品处理方式是否满足要求
不合格品隔离、做标识，标识的易读性、可靠性
被审核过程：
审核编号：
日期：
产品：
被审核工序：
页码：
被审核项目：库存管理
审核员：
检查内容
检查记录（符合打勾，不符合详记）

审核检查表

注：在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等进行评审。
①
②
③
2、评审是否在组织向顾客作出提供产品的承诺（如：提交标书、接受合同或订单及接收合同或订单的更改）之前进行
①
②
③
是否评审以下内容：
a)产品要求是否得到规定；
①
②
③
审核要点
设计和开发
设计和开发策划
1、组织是否对产品的设计和开发进行策划和控制。
（例如，是否制定了设计和开放计划）
①
②
③
2、在进行设计和开发策划时，
a)设计和开放计划是否确定设计和开发的阶段，执行得如何；
①
②
③
b)设计和开放计划是否确定适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动，执行得如何（详见、、）；
①
②
①
②
③
5.4策划
质量目标
a)最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。
质量目标是否包括满足产品要求所需的内容[见]]。
b)质量目标是否可测量的，
质量目标是否与质量方针保持一致。
5.4.2质量管理体系策划
最高管理者：
a)是否确保对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及的要求。
①
②
③
b)最高管理者在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，是否保持质量管理体系的完整性。
①
②
③
工作环境
组织是否确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。
①
②
③
ISO9001：2000 审核检查表（五）
受审核方:陪同人：
审核员:审核日期: