科学规范类型与功能

科学规范类型与功能(厦门大学人文学院哲学系，福建厦门361005)[摘要]在科学界、学术界不端行为屡屡出现的今天，科学规范的建构和完善已是当务之急。

科学规范是指导和调控科学共同体成员行为的、具有普适性和长效性的指示或指示系统，也是评价科学活动和科学家行为的正当性、合理性的标准。

根据科学规范调整的对象、科学活动的阶段或目标、科学家的权利和义务、科学规范的抽象程度或强弱程度，可以将科学规范分成七大类十六种：调整科学活动中人与人之间关系的规范，调整科学活动中人与物之间关系的规范，调整科学活动中各种知识之间关系的规范；指导科学研究的规范，指导科学成果评价的规范，指导科学成果应用的规范；科学认知规范和科学伦理规范；实体性规范和程序性规范；权利性规范和义务性规范；科学原则与科学规则；提倡性规范和强制性规范等。

[关键词]科学规范科学规范的类型科学规范的功能[作者简介]徐梦秋(1954－)，男，江苏省射阳县人，厦门大学人文学院教授、博士生导师，主要从事马克思主义哲学与科技哲学研究。

李永根(1976－)，男，江西省赣州市人，厦门大学博士研究生，主要从事科技哲学研究。

[中图分类号]N031[文献标识码]A[文章编号]0439―8041(2006)11―0018－06社会生活中的各项活动要正常有序地进行，不能没有规范的调控，科学活动也不例外。

但是，科学家从事的科学活动又有别于其他社会活动，它是以追求真理、造福人类为使命的。

这就决定了调控科学活动的规范有别于调控其他社会活动如经济活动的规范。

这种调控科学活动的规范我们称之为科学规范。

科学规范为科学家的行为提供指导，它告诉科学家可以做什么、应该做什么、不应该做什么，对科学家的行为起到引领、纠偏和授权的作用。

科学规范又能转化为一种标准，为科学共同体和社会各界评价科学活动和科学家行为的正当性、合理性与创新性提供评价的尺度。

作为引导科学家行为的指令，科学规范不同于个别的指令，而是一种针对全体或多数科学共同体成员的、具有普遍适用性和长期有效性的指示或指示系统。

它不是调控科学家作为普通人的行为的规范，而是调控其科学活动的规范。

因此，可以将科学规范定义为：指导和调控科学共同体成员行为的、具有普适性和长效性的指示或指示系统。

科学规范的形成，有的是约定俗成的，有的是科学共同体制定的，还有的是权力机关制定的。

科学规范早就存在于科学研究的活动中，但在业余科学时代，科学活动中的规范主要是针对科学家个人的认知性规范；到了科学建制化亦即科学成为一种职业并对社会发生重大影响之后，对调整科学共同体内部关系的规范和调整科学共同体与社会之间关系的规范的需要，就逐步地凸显出来了。

特别是在科学社会学家默顿提出作为科学的精神特质的若干科学规范以后，科学活动中的规范问题日益受到学术界与公众的关注。

基于对科学的制度性目标――“扩展被证实的知识”的强调和维护科学自主性的考虑，默顿提出了“公有主义，普遍主义，非谋利性，有组织的怀疑主义”等四个规范。

这四个规范被科学家所认同、内化，就成为科学的精神特质。

默顿认为，这是科学区别于其他社会活动的特有的规范。

默顿规范的提出，在科学规范问题的研究上无疑具有里程碑的意义。

不过，默顿的观点也受到马尔凯等学者的质疑、批评。

而默顿学派中人则对默顿规范加以辩护与发展，提出了一些新的科学规范。

比如，巴伯就提出了两条新的规范――“信仰理性”、“感情中立”。

毋庸置疑，默顿规范并没有涵盖所有的科学活动，囊括所有的科学规范，而且也只是一些原则性的规范。

科学活动中还有大量的具体的规则需要揭示和梳理。

而且，随着科学活动领域的扩大，科学对社会生活影响的加深，将会有一些新的科学规范出现。

因此，有必要在默顿规范的基础上作进一步的研究。

一、根据科学规范所调整的对象的不同。

可以把科学规范分戍：调整科学活动中人与人之间关系的规范、调整科学活动中人与物之间关系的规范、调整科学活动中各种知识或理论之间关系的规范首先，调整科学活动中的人与人之间关系的规范。

这一规范还可分为：(1)调整科学共同体成员之间关系的规范。

例如，中国科技部等机构共同制定的《关于科技工作者行为准则的若干意见》第二条规定，“对不同的学术观点，应当进行平等的讨论”；《中科院院士科学道德自律准则》第八条要求，“发扬科技协作和集体主义精神”。

(2)调整科学共同体成员与非共同体成员之间关系的规范。

例如，《赫尔辛基宣言》第十条规定：“在医学研究中，保护受试者的生命和健康，维护他们的隐私和尊严是医生的职责。

”又如，《中国科学院院士章程》第一章第二条指出：“院士对国家科技重大问题的决策有建议权。

”其次，调整科学活动中的人与物之间关系的规范。

这一规范也可分为：(1)调整研究者与研究对象如动物之间关系的规范。

例如，“在动物实验中要人道地对待动物，遵循3R原则”。

所谓3R，就是Re～placement(代替)、Reduction(减少)、Refinement(改进)。

(2)调整研究者与研究的工具如仪器设备之间关系的规范。

例如，“禁止使用酒精灯直接加热烧杯”等。

再次，调整各种科学知识之间关系的规范。

调整各种知识之间关系的规范亦可分为：(1)协调理论内部各个要素之间关系的规范。

例如，“构成理论体系的各个概念和各个命题之间不应当有逻辑矛盾”。

(2)协调理论与理论之间关系的规范。

例如，“新理论不应当与被证实的既有理论相矛盾”等。

上述三种科学规范的功能都是调整科学活动中的各种关系，以保证科学使命的实现。

但是，由于调整的对象不同，因此又有不同的性质与特点。

第一类科学规范调整的是人际关系，属于社会规范；第二类科学规范调整的是物我关系，主要是技术规范；第三类科学规范调整的是思想关系，为逻辑规范。

二、根据科学活动的阶段。

也可以把科学规范分为：指导科学研究的规范、指导科学成果评价的规范、指导科学成果应用的规范科学活动作为一个完整的周期，可以分为三个阶段：科学研究阶段、科研成果评价阶段、科研成果应用阶段。

相应地，科学规范也可以分为三大类：指导和调控科学研究的规范、指导和调控科学成果评价的规范、指导和调控科学成果应用的规范。

第一，指导和调控科学研究的规范。

科学研究阶段可以分为三个小阶段：确定研究对象或课题的阶段、实施研究的阶段、发表科研成果阶段。

(1)科学始于问题，提出一个有意义的问题作为研究的对象或课题是科学研究的起点。

但是，研究课题的确定不能随心所欲，而应遵循一定的规范。

例如，“所选课题应具有可行性和创新性”就是选择科研课题的基本规范之一。

违背客观规律，不可行的课题(如永动机研究)或不具有创新性的课题(如在基础研究中重复国外已有成果的所谓“国内首创”)，就是无科学价值的，不应作为科研课题。

此外，“不应危害人类的生存和发展，不得违背人类的基本道德观念”，也是选择课题所应遵循的基本规范。

所以，中国科技部和卫生部制定的《人胚胎干细胞研究伦理指导原则》第四条就规定：“禁止进行生殖性克隆人的任何研究。

”(2)科研课题确定后，就进入研究阶段。

这一阶段的任务包括文献调研、观察实验、提出假说、验证假说等。

完成这个阶段的任何一项任务都要遵循一定的规范，如“调研文献必须采用追溯法或纵横法以全面了解与所研究课题相关的文献”，“提出假说必须以一定的科学事实为基础”，在进行科学实验时“要严格遵循操作规程”，在对假说或科学发现进行验证时要遵循“实验必须具有可重复性”等要求。

所谓“实验的可重复性”，是指一项新的科学发现要获得科学共同体的承认，必须满足该发现在同样的条件下可被其他科学家重新发现的要求，如果不能则不被承认。

美国物理学家韦伯根据自己的观测，宣称捕捉到来自宇宙的引力波，但别的科学家至今都没有通过观测发现引力波的踪迹。

因而，韦波的所谓发现是不被承认的。

(3)研究完成后，就进入科研成果发表阶段。

这个阶段又可分为论文写作与论文发表两阶段。

指导论文(研究报告)写作的规范包括对论文内容的要求和对形式的要求。

对内容的基本要求是“如实地报告研究结果，不得捏造、篡改、拼凑数据(样品)”。

对形式的基本要求是遵循论文写作的一系列技术规范，如参考文献的著录格式应遵循国家标准计量局颁布的《文后参考文献著录规则》。

指导论文发表的规范则有“未经同行评议，不得随意在大众媒体发布研究成果”，“不得一稿多投”等。

第二，指导和调控科学成果评价的规范。

研究成果发表后就进入对之进行评价的阶段。

由于信息的不对称，外行很难对科学成果作出中肯的评价，所以，成果的评价只能采取同行评议的方式。

同行专家必须遵循成果评价活动的各种规范，总的要求就是遵循科学社会学家默顿提出的“普遍主义”与“有组织的怀疑主义”这两大原则。

具体说来，首先，要遵循有关评价程序的规范。

例如，“评审专家如果与被评审人有利害关系，应当回避”，“应当遵循双盲原则”等。

其次，要根据合理的标准来评价。

科学研究成果的评价可分为客观性评价和创新性评价，亦称真理性评价和价值性评价。

真理性评价是对科学成果是否正确的判定，价值性评价是对科学成果的创新价值的有无及大小的判定。

所以，有关评价标准的规范又分为客观性或真理性标准与创新性或价值性标准。

爱因斯坦提出的“一个希望受到应有的信任的理论，必须建立在有普遍意义的事实之上”、“理论不应当同经验事实相矛盾”，和默顿提出的“不应当与被证实的理论相矛盾”，就是客观性或真理性的基本标准。

而“科学研究应当扩展被证实的知识”、“新理论应当具有更高的解释力与预言力”等，则是创新性的基本标准。

有些贴上“国内首创”、“填补国内空白”等标签的科研成果，只是对国外已有研究的模仿，并不具有创新性。

第三，指导和调控科学成果应用的规范。

在大科学时代，科学既耗费了大量的社会资源，又对社会生活产生了巨大的影响，渗透到公众生活的方方面面。

对这种影响的性质与程度，科学家往往比公众有更清楚的认识。

因此，科学家既要关心自己的研究，也要关心自己研究成果的应用，肩负起自己的社会责任。

科学家在涉及科学成果的应用时，应当遵守关于科学成果应用的规范。

1946年成立的世界科学家协会的宗旨就规定：“充分利用科学，促进和平和人类幸福，尤其要保证科学应用有助于解决当代的迫切问题。

”“乌普斯拉规范”也规定，“科学家应该保证科学成果的应用不会引起严重的生态破坏”，“科学成就不应该应用于或有利于战争和暴力”。

三、根据科学活动的目标即追求真理与造福人类，可以把科学规范分为求真的规范与求善的规范，即科学认知规范与科学伦理规范首先，作为一种以探索客观世界、发现真理为目标的活动，科学研究有它自身特有的认知性规范。

求真的规范是服务于发现科学真理的规范，而发现科学真理的过程其实就是认识自然现象及其规律的过程。

因此，求真的规范又可称作认知性规范，即关于科学研究本身该如何进行的规范。