全国股转系统新三版高管培训试题
全国股转系统董秘考试模拟试题一
全国股转系统董秘考试模拟试题一1、挂牌公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后的 A 个转让日内发布公告，并向全国股转公司报备。
A、二；B、三；C、五；D、十。
2、董事会秘书被解聘或者辞职时，挂牌公司应当在 A 个转让日内发布公告并向全国股转公司报备。
A、两；B、三；C、五；D、十。
3、董事会秘书有违反法律法规、部门规章、业务规则、公司章程，给挂牌公司或者股东造成重大损失的，挂牌公司应当自该事实发生之日起 D 内解聘董事会秘书：A、五天；B、十天；C、十五天；D、一个月。
4、挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后 D 内聘任董事会秘书。
A、十五天；B、一个月；C、二个月；D、三个月。
5、董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并及时公告，同时向全国股转公司报备。
在指定代行董事会秘书职责的人员之前，由 C 代行董事会秘书职责。
A、财务总监；B、总经理；C、董事长；D、证券代表。
6、参加资格考试的人员应严格遵守考试纪律，被全国股转公司认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，并在 C 内不得参加资格考试；被全国股转公司认定存在代考行为的，将取消代考者及被代考者的当次考试成绩，且终身不得参加资格考试。
A、半年；B、一年；C、两年；D、三年。
7、后续培训采取课时制。
挂牌公司董事会秘书应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训；其他人员应当于通过资格考试后每年参加不少于 C 个课时的后续培训。
A、10、10；B、20、10；C、8、4；D、4、8。
8、满足以下条件的挂牌公司可以进入创新层，最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于 A 万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于 A （以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。
A、2000，10%；B、1000，20%；C、3000，10%；D、1000，30%。
高管证书考试题及答案
高管证书考试题及答案一、单选题（每题2分，共30分）1. 高管证书考试的目的是（）。
A. 提高个人收入B. 提升企业管理水平C. 获得社会认可D. 增加个人就业机会答案：B2. 高管证书考试中，以下哪项不是考试内容？（）A. 财务管理B. 人力资源管理C. 市场营销D. 个人健身答案：D3. 高管证书考试要求考生具备（）年以上相关工作经验。
A. 1B. 2C. 3D. 5答案：C4. 高管证书考试的合格标准是（）。
A. 总分达到60分B. 总分达到70分C. 总分达到80分D. 总分达到90分答案：B5. 高管证书考试的报名费用为（）元。
A. 500B. 800C. 1000D. 1500答案：B6. 高管证书考试的报名截止日期是（）。
A. 考试前一个月B. 考试前两个月C. 考试前三周D. 考试前一周答案：A7. 高管证书考试的考试时间为（）小时。
A. 2B. 3C. 4D. 5答案：C8. 高管证书考试的考试形式为（）。
A. 笔试B. 口试C. 笔试和口试D. 线上考试答案：C9. 高管证书考试的考试科目包括（）。
A. 管理学原理B. 经济学原理C. 法学原理D. 以上都是答案：D10. 高管证书考试的考试大纲每年更新一次，更新时间为（）。
A. 1月B. 4月C. 7月D. 10月答案：B11. 高管证书考试的考试结果将在考试结束后（）天内公布。
A. 7B. 10C. 15D. 20答案：C12. 高管证书考试的补考费用为（）元。
A. 300B. 500C. 800D. 1000答案：B13. 高管证书考试的有效期为（）年。
A. 1B. 2C. 3D. 5答案：D14. 高管证书考试的证书更新需要满足（）条件。
A. 每年参加一次培训B. 每两年参加一次培训C. 每三年参加一次培训D. 每五年参加一次培训答案：B15. 高管证书考试的证书更新培训费用为（）元。
A. 200B. 300C. 400D. 500答案：D二、多选题（每题3分，共30分）16. 高管证书考试的报名条件包括（）。
新三板知识试题-精选word文档(10页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word 格式，下载后可方便编辑和修改！==新三板知识试题篇一：新三板业务测试题新三板业务测试题姓名分数一、填空题（10X2）1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。
3、全国股份转让系统实行的挂牌公司履行义务。
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过人。
5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年。
6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、。
7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称：”。
二、单选题（10X4）1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。
A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为A.两年B 三年C. 五年D. 终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会B. 证券业协会C. 沪深交易所D. 中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。
A.201X年9月20日B.201X年10月20日C.201X年9月21日D.201X年10月21日7、以下不正确的选项为A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌公司董事、监事、高级管理人员声明、承诺书范本
新三板（全国中小企业股份转让系统）挂牌公司董事、监事、高级管理人员声明、承诺书范本（含附件及相关法律依据）年月日董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度，督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则，树立诚信意识、规范意识和法律意识，股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，其中本人留存壹份，送公司董事会存档壹份，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。
董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。
《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的主要格式和内容如下：董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1. 挂牌公司全称：2. 挂牌公司股票简称：股票代码：3. 本人姓名：4．别名：5．曾用名：6．国籍：7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：8．专业资格（如适用）：9．身份证号码：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？是□否□如是，请详细说明。
七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□如是，请详细说明。
股转系统董秘考试题库 (4)
第四章股票交易一、单选题1.全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。
A.1B.2C.3D.4试题答案：B解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。
2.全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
A.1B.2C.3D.4试题答案：A解析：全国股转系统采用竞争型做市商制度，至少需要2家做市商提供报价服务。
3.以下说法正确的是（）。
A.挂牌股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务B.挂牌股票可以采用做市转让方式、协议转让方式、询价转让方式之一进行转让C.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的母公司不可以为其提供做市报价服务D.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，推荐其股票挂牌的主办券商的子公司不可以为其提供做市报价服务试题答案：A解析：股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。
有2家以上做市商为其提供做市报价服务的股票，可以采取做市转让方式。
申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。
4.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在（）个转让日内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将强制变更为集合竞价转让。
A.10B.20C.30D.40试题答案：C解析：详见《转让细则》第十八条。
5.（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。
A.投资者B.主办券商C.挂牌公司D.律所试题答案：C解析：挂牌公司可以申请变更转让方式。
6.采取做市转让方式的股票，为其做市的做市商不足2家，且未在规定时间内恢复为2家以上做市商的，如挂牌公司未按规定提出股票转让方式变更申请，其转让方式将（）。
A.挂牌公司自行决定后续转让方式B.继续沿袭此前的转让方式C.一直停牌直到恢复到2家以上做市商D.强制变更为集合竞价转让试题答案：D解析：详见《转让细则》第十八条。
新三板(全国中小企业股份转让系统)挂牌企业董监高任职资格总结
新三板（全国中小企业股份转让系统）挂牌公司董事监事高管任职资格及要求北京德恒律师事务所王成柱律师一、挂牌公司董事、监事、高管人员任职资格规定和参照执行的有关规定（一）《中华人民共和国公司法》相关规定第一百四十七条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：12345效。
损害公司利益。
违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百四十八条董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第一百四十九条董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；全国（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。
”，被全国中小企业股份转让系统认定为不适合任职的人员不得担任挂牌公司董事、监事、高管。
（四）《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》规定，挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务，不应存在最近24个月内受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形。
（五）关于挂牌公司管理层诚信的要求《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》第二十二条：调查公司管理层的诚信情况，取得经公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明，书面声明至少包括以下内容：(一) 最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(二) 是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；(三) 最近二年内是否对所任职（包括现任职和曾任职）公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；(四(五咨须兼职不得1、的股份或者证券；(5)违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；2、本准则适用于党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关中县(处)级以上党员领导干部；人民团体、事业单位中相当于县(处)级以上党员领导干部。
2023年董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷1
董秘资格证新三板董秘资格考前冲刺试卷1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、2022年5月，挂牌公司选聘高管，以下人员符合高管任职资格的是()。
A.A某曾担当甲公司法定代表人，甲公司于2022年2月因违法被吊销营业执照，A某负有个人责任B.2022年6月，B因交通肇事，被判有期徒刑1年，未剥夺政治权利C.2022年2月，C拖欠银行1000万元，至今未偿清D.D担当破产清算公司经理，对该公司的破产负有个人责任的，但该公司已于2022年12月清算完结2、下列关于权益分派的说法，正确的有()。
A.权益分派方案经股东大会审议通过后1个月内必需实施完毕B.权益分派方案经股东大会审议通过后2个月内必需实施完毕C.权益分派方案经股东大会审议通过后3个月内必需实施完毕D.权益分派方案经股东大会审议通过后4个月内必需实施完毕3、关于企业自挂牌之日起进入创新层的条件中，以下说法不正确的是()。
A.最近两年净利润均不低于1000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%，股本总额不少于2000万元B.最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元C.在挂牌时即实行做市交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元，做市商家数不少于6家，且做市商做市库存股均通过本次定向发行取得D.在挂牌时即实行集合竞价交易方式，完成挂牌同时定向发行股票后，公司股票市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元4、甲公司为股份有限公司，董事会由8名董事组成。
2022年6年，甲公司方案召开临时董事会，依据《公司法》规定，需由()位董事出席方可进行。
A.2B.3C.4D.55、在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？()A.与股转公司监管员电话预约可转让日B.与股转公司监管员邮件预约可转让日C.与中国结算经办人员电话预约可转让日D.挂牌公司自行确定可转让日6、反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是()。
2023年新三板挂牌公司董秘考试题1
新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。
A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。
A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。
A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。
A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。
新三板测试题答案
新三板测试题答案1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上2).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上3).具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历4).具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
2020年新三版开户测评最新题目和答案
A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特走事项协议转让厶精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括[C]A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销3. 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是【A]A. 精选层股票竞价交易实行20%的张跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报r超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4. 精选层限价申报应当符合的条件,以下表述不正确的是o [B]A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位C•卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是。
【D]A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D•单次临时停牌持续时间为15分钟6、精选层股票不再符合维持标准的,可能被调整岀精选层。
【A]A. 正确B •错误7. 基础层和创新层股票盘中交易方式,表述正确的是。
[A]A. 可以采取集合竞价交易方式B. 可以采取连续竞价交易方式C. 挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D. 采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市9. 创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次【B]A. 正确B •错误9、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撒销申报。
【A]A. 正确B •错误10. 关于集合竞价,以下说法错误的是。
【A]A. 采取集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只集中撮合1次B. 采取集合竞价交易方式的基I出层股票,每个交易日集中撮合5次C. 采取集合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日集中撮合25次D. 采取集合竞价交易方式的创新层股票,每个交易日自9:30起每10分钟进行集中撮合11. 关于集合竞价股票申报撤销时间说法错误的是。
全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(五)1500字
全国股转系统挂牌股票交易知识测评题(五)1500字一、选择题（每题3分，共30分）1、下列哪个选项是股转系统挂牌股票的基本条件？A、股票的流通市值不低于500万元B、股票上市前公司必须具备三年连续盈利记录C、股票的流通市值不低于5000万元D、股票上市前公司必须有一个致力于废纸回收的研发团队2、下列哪个企业不符合股转系统挂牌股票的基本要求？A、某公司成立不满两年B、某公司三年连续盈利C、某公司上市前流通市值为3000万元D、某公司上市前流通市值为2000万元3、以下哪项不属于挂牌公司以实施股权激励计划或发行员工持股计划为核心内容的要求？A、是否具备核心技术B、是否有线上销售渠道C、是否具备自主研发和自主品牌D、是否具备创新能力和成长潜力4、以下哪项不符合股转系统挂牌股票的信息披露义务？A、公司减持股票信息每月披露一次B、公司大股东、董事、高管的股票质押解押信息每季度披露一次C、公司持续督导负责对挂牌公司持续督导机制的建设和实施情况进行检查D、公司应按规定如实及时披露信息5、下列哪项不属于股转系统对投资者保护的具体措施？A、向投资者提供投诉及时受理、处理情况信息B、向投资者发送投资建议以帮助投资者做出正确的投资决策C、完善股票交易的强制撤单机制D、建立投资者权益保护调查与处理机构6、以下关于股转系统挂牌股票的场内交易的说法，哪个是正确的？A、场内交易时可通过万得等数据终端查询证券交易信息B、场内交易时不需要提交交易申报单C、场内交易完成后可直接将资金划转至交易对方的账户D、场内交易时只能进行现金交收，不可以进行股权转让7、以下哪种方式不属于股转系统交易的交收方式？A、券款同提B、券分款不同提C、款分券不同提D、不同的交易对方，款券分别提取8、下列哪个选项不属于股转系统挂牌股票交易的违法违规行为？A、在不具备法定条件或者违反法定程序的情况下，向股转系统申请挂牌B、提供虚假的重大信息，误导投资者C、买卖股票时违反交易规则，扰乱市场秩序D、未按规定向股转系统披露信息，或者披露不真实、不详细、不及时的信息9、下列哪项不属于违规买卖股票的行为？A、为了提高交易价格，自己买卖自己的股票B、利用虚假信息推高股票价格后卖出C、通过炒作手法快速推高股票价格后卖出D、操纵资金市场进行股票买卖10、以下哪项不属于股转系统对违反交易规则行为的惩罚措施？A、将违反交易规则行为纳入经法定程序核准的证券从业机构征信业务的查询范围B、按照国家有关规定，处以罚款C、责令违反交易规则的中心法人营业部暂停一定时间的经纪交易活动D、对直接负责的主管人员，给予通报批评，列入个人征信记录二、判断题（每题2分，共20分）1、股转系统挂牌股票是一种证券市场的交易品种。
2023年董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2
董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题2一、单选题1、实行集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的特别交易行为？（）A.投资者不以成交为目的，通过大量申报并撤销等行为进行虚假申报，以影响股票价格或误导其他投资者的B.投资者与做市商合谋影响股票收盘价C.无价格涨跌幅限制的股票，申报、成交价格明显特别的D.投资者在一段时期内连续申报，导致期间股票成交价格明显下跌的2、甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。
A.在新三板胜利挂牌后，甲公司变更经营范围应当根据信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记B.甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司C.甲公司变更经营范围应当由董事长打算，并在工商部门办理变更登记D.在新三板胜利挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需经董事会或股东大会审议3、挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最新进展状况。
A.5B.10C.15D.204、以下选项中不属于盈利力量指标的是（）。
A.营业收入B.毛利率C.基本每股收益D.利息保障倍数5、下列对发行人及其控股股东、实际掌握人、董监高及保荐机构和其他证券服务机构，在股票公开发行并在精选层挂牌业务中应担当的责任描述错误的是（）。
A.发行人应当诚恳守信，依法充分披露投资者作出价值推断和投资决策所必需的信息，所披露信息必需真实、精确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.发行人的控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级管理人员应当全面协作相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者帮助发行人隐瞒应当披露的信息C.保荐机构应当充分了解发行人经营状况和风险，对发行人申请文件和信息披露文件进行全面核查验证，对发行人是否符合公开发行条件、进入精选层条件独立作出专业推断，审慎作出推举打算，并对申请文件、信息披露文件的真实性、精确性和完整性负责D.会计师事务所、律师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，作出专业推断与认定，并对申请文件、信息披露文件中与其专业职责有关的内容的真实性、精确性和完整性负责。
2023年股转系统董秘资格考试多选题练习卷七
股转系统董秘资格考试多选题练习卷（七）一、多选题1、投资者及其全都行动人没有发生股权交易，但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际掌握人的，下列正确的说法是（）。
A.挂牌公司应在事实发生之日2日内披露第一大股东或实际掌握人变更的公告B.投资者及其全都行动人不需要披露收购报告书C.投资者及其全都行动人应当在事实发生之日起2日内披露第一股东或实际掌握人变更的公告D.挂牌公司应当在事实发生之日起2日内披露收购报告书2、挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间消失以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。
A.被列入失信被执行人名单，但情形已消退B.被中国证监会及其派出机构实行行政惩罚，或因证券市场违法违规行为受到全国股转公司等自律监管机构公开责备C.因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论看法D.被列入失信被执行人名单且情形尚未消退3、依据《公司法》的规定，在（）情形下，股份公司应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时C.单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东恳求时D.董事会认为必要时，监事会提议召开时4、挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。
A.变更股票交易方式为集合竞价交易方式申请B.挂牌公司关于变更股票交易方式的股东大会决议C.做市商同意退出做市声明D.挂牌公司营业执照复印件5、依据《分层管理方法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。
A.持有公司10%以上股份的股东B.持有公司10%以上股份股东的全都行动人C.公司董事、监事、高级管理人员及其关系亲密的家庭成员D.公司董事、监事、高级管理人员直接或间接掌握的法人或者其他组织6、在协议收购的过渡期中，收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是（）。
2023年股转系统董秘资格考试多选题练习卷一
股转系统董秘资格考试多选题练习卷（一）一、多选题1、会计账簿包括（）。
A.总账B.明细账C.日记账D.其他帮助性账簿2、以下说法正确的有（）。
A.挂牌公司披露重大资产重组预案后，因自愿选择终止重组，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组B.挂牌公司披露重大资产重组报告书后，因独立财务顾问或律师对特别交易无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组C.中国证监会依法要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应当准时披露关于重大资产重组被要求终止的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少6个月内不再筹划重大资产重组D.中国证监会依法要求挂牌公司终止重大资产重组进程的，挂牌公司应当准时披露关于重大资产重组被要求终止的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组3、甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润安排预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X7年5月23日（周五）。
则下列关于除权除息业务的提交时间以及权益分派实施公告的披露时间符合规定的是（）。
A.20X7年5月23日B.20X7年5月21日C.20X7年5月15日D.20X7年5月16日4、挂牌公司在编制定期报告时，应当遵守（）的原则。
A.真实B.精确C.完整D.准时5、以下关于挂牌公司重大资产重组相关股东大会支配的说法正确的有（）。
A.公司应当在披露重大资产重组报告书等文件的同时，一并披露关于召开股东大会的相关支配B.公司在相关支配中确定股东大会召开日期的，董事会决议披露日与股东大会召开日的时间间隔除符合法律法规、中国证监会及全国股转系统的相关规定外，还应当不少于10个交易日C.公司重大资产重组报告书等信息披露文件经全国股转公司审查需要解释、说明和更正的，应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开股东大会的公告D.完成信息披露文件更正并经全国股转公司审查完毕后，公司应当披露更正后的相关文件，并重新披露股东大会通知6、关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法正确的是（）。
新三板董秘考试题库
第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。
A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。
A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准D.不可以超过50人3.以下说法不正确的是（）。
A.全国股转系统是全国性证券交易场所B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D.全国股转系统经国务院批准设立的4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。
A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件5.以下说法正确的是（）。
A.挂牌公司股东人数不得超过200人B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（）。
A.公开发行股份B.股权融资C.债权融资D.公开转让股份7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。
8.以下说法正确的是（）。
A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9.以下说法错误的是（）。
2023年董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题1
董秘资格证股转系统董秘资格模拟试题1一、单选题1、股票发生权益分派、公积金转增股本等状况，全国股转系统在权益登记日（记为T日）的（）日对该股票作除权除息处理。
A.T日B.T+1日C.T-1日D.T+2日2、关于精选层挂牌公司特别波动公告，以下说法错误的是（）。
A.挂牌公司应披露股票交易特别波动的详细状况B.挂牌公司应对是否存在应当披露而未披露重大信息进行核查C.董事会无需核实公司及控股股东、实际掌握人、董事、监事、高级管理人员特别波动期间是否存在交易公司股票的状况D.挂牌公司应当向市场提示特别波动股票投资风险3、全国股转公司依据审查状况可以出具无异议函，或者根据《定向发行规章》等相关规定作出终止自律审查打算。
无异议函的有效期为（），发行人取得无异议函后，应当在（）内完成缴款验资。
A.12个月，12个月内B.12个月，6个月内C.6个月，6个月内D.6个月内，无时间限制4、挂牌公司董事会在审议财务资助事项时，董事因故不能出席的，可托付其他董事代为出席。
一名董事可以在一次董事会会议上接受（）名董事的托付。
A.2B.3C.4D.55、依据《公司法》的规定，公司可以修改公司章程，转变经营范围，以下说法正确的是（）。
A.公司变更经营范围应当在工商登记部门办理变更登记B.公司变更经营范围已在全国股转系统指定的信息披露平台上发布公告的，无需在工商登记部门办理变更登记C.公司修改章程应当经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过D.公司变更经营范围应当经董事会审议通过，无需提交股东大会审议6、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规章》第十四条查看答案【二、多选题】1ABCD2BD3AB4ABC5ABD6~10点击下载查看答案【三、推断题】1错2错3错4错5对 6~10点击下载查看答案。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
全国股转系统新三版高管培训试题一、单选题(每题2分，共30题)1.股票转让时间段为?( )A每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00B每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:15至15:00C 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:15D 每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:002.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度，经( )审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露?A 董事会B 监事会C 股东大会D 董事长3.以下哪个说法是错误的?( )A 挂牌公司应股东大会召开之后2个转让日之内披露股东大会决议的公告B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证4.以下哪种情况需要披露临时公告?( )A 对子公司投资1000万B 公司股份限售C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过50%D 协议转让下，挂牌公司股票当日换手率超过10%5.以下哪项不属于必须披露的定期报告?( )A 季度报告B 半年度报告C 年度报告D 临时公告6.临时报告应当由谁发布?( )A 董事长B 控股股东、实际控制人C 董事会D 股东大会7.离职董监高所持有的挂牌公司股份锁定期限是( )A 3个月B 6个月C 9个月D 12个月8.以下哪些事项必须经股东大会审议通过?( )A 为公司关联方提供担保B 购买理财产品C 股票发行D 以上均需提交9.挂牌公司采取何种股票转让方式，应由( )确定。
A.挂牌公司股东大会决议B.挂牌公司主办券商C.挂牌公司董事会决议D.全国股转公司10.股票采取做市转让方式，成交价以( )为准。
A.做市商申报价格B.投资者申报价格C.价格优先D.时间优先11.挂牌公司办理新增股份登记时，对于公司董监高认购的股份，应如何申报? ( )A、全部申报为无限售条件流通股B、25%股份申报为高管锁定股，75%股份申报为无限售条件流通股C、全部申报为高管锁定股D、25%股份申报为无限售条件流通股，75%股份申报为高管锁定股12.新增股份登记涉及做市商持股的，做市商股份应托管至哪类托管单元?( )A、自营类托管单元B、经纪类托管单元C、做市类托管单元D、其他类托管单元13.因高管离任对其股份进行限售的，限售后的股份性质为?( )A. 00-无限售条件流通股B.01-挂牌后个人类限售股C. 04-高管锁定股D. 05-挂牌前个人类限售股14.中国结算发行人业务平台(BPM系统)定期推送持有人名册的频率为?( )A、每月一次，月末推送B、每月两次，月初和月中C、每月一次，月初推送D、每月一次，月中推送15.以下哪种情形一定不符合持续经营能力的要求( )A、最近一期末净资产为负数B、研发导致的持续亏损C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告D、资产负债率超过70%但不足100%16.以下哪项为新三板的挂牌条件( )A、公司必须主营一种业务B、不能存在同业竞争C、实际控制人不得发生变更D、出资真实17.以下哪种情形不构成关联方占用( )A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物B、实际控制人借用公司资金未归还C、公司向股东超额分配股利且未归还D、公司向关联方销售商品形成的应收账款18.以下哪种收入确认方法符合《企业会计准则》的要求( )A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入D、公司销售商品的同时提供安装服务，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入19.以下哪项不属于关联方( )A、申请挂牌公司的子公司B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司C、申请挂牌公司的参股公司D、申请挂牌公司参股公司的其他股东20.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于( )，完成开立证券账户的工作。
A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前;B、申请材料挂牌审查期间;C、取得同意挂牌的函之后;D、首次信息披露之后。
21.根据最新修订的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行)》规定，申请挂牌公司应在( )，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。
A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时;B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时;C、首次信息披露之后;D、取得同意挂牌的函之后。
22.下面不属于挂牌前首次信息披露文件的是( )。
A、公开转让说明书;B、财务报表及审计报告;C、法律意见书;D、主办券商尽职调查报告。
23.如果T日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为( )。
A、T日;B、T-1日;C、T+1日;D、T-2日。
24.公司以下哪种情形不符合股权明晰，股票发行和转让行为合法合规?( )A、控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。
B、报告期内曾在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让。
C、36个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，不属于经中国证监会确认的《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司情形。
D、按照《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的有关规定作股票限售安排。
25.对业务收入占申请挂牌公司( )以上的子公司，应当按照《全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书内容与格式指引》第二章第二节公司业务的要求披露相关业务情况。
A、5%B、10%C、15%D、20%26.若公司为重污染行业企业，以下那一项不是公司申请挂牌必须办理的：( )A、根据相关法规规定应办理的排污许可证B、应办理的已建项目的环评批复、验收及配置污染处理设施C、按照相关法规规定应公开披露环境信息的，履行相应披露义务。
D、环保部门的无违规证明27.关于申请挂牌公司挂牌同时进行股票发行的，以下不属于必须披露事项的是：( )A、应披露拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计募集资金金额。
B、在公开转让说明书“公司财务”后增加“股票发行”章节。
C、应详细披露募集资金投向、募投项目情况及其合法合规性。
D、应充分披露发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。
28.挂牌公司为公司股东或者实际控制人提供担保的情形，下述第( )项的说法是正确的?A.可授权董事会决议B.必须经股东大会决议C.可授权总经理决定D.无须履行三会决议程序29.以下哪项内容属于董事会在公司治理过程中发挥的作用?( )A.对公司的治理系统开展定期评价B.监督公司治理系统的建立、事实和评价C.审批运营目标和目的D.获取关于公司治理系统成效的保证30.以下哪项不属于证监会对非上市公众公司公司治理层面的要求?( )A.公众公司应当强化内部管理，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。
B.公众公司进行关联交易应当遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，履行相应的审议程序。
C.公众公司实施并购重组的，相关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配合公众公司及时、准确、完整地进行披露。
D.公众公司实施重大资产重组，重组的相关资产应当权属清晰、定价公允，重组后的公众公司治理机制健全，不得损害公众公司和股东的合法权益。
二、多选题(每题4分，共5题)(多选、错选0分，漏选2分)1.关于公司治理机制，以下属于必须披露事项的是：( ABCD )A、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。
B、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。
C、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。
D、控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施及做出的承诺。
2. 挂牌前首次信息披露文件包括( ABCD )：A、公开转让说明书;B、财务报表及审计报告;C、法律意见书;D、公司章程;3.以下哪些情形不符合财务规范性要求( ABCD )A、财务部门仅有1人B、存在现金坐支C、控股股东占用资金D、个人卡收款4. 公众公司重大资产重组可以使用下列哪些支付手段购买资产?( BCD)A现金B 股份C 可转换债券D 优先股5. 以下哪些主体可以参与挂牌公司股票发行?( ABD)A 公司股东B 公司核心员工C 集合信托计划.银行理财产品D 公司的董事.监事.高级管理人员三、判断题(每题2分，共10题)1、申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期内前五大客户的收入不予披露，无须提交相关申请。
( X )2、股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的内容，但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。
(X )3、挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规则。
( 对)4、挂牌公司不可以与推荐挂牌时的主办券商解除持续督导协议。
( X )5、挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为，可以发行优先股、发行中小企业私募债券。
( 对 )6、挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过35人。
( 对 )7、挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。
(对 )8、因召开股东大会查询名册的，如果T日为股东大会召开日，股东名册的截止交收日(即股权登记日)最好定于T-7日至T-3日间。
( 对 )9、对于近一年内发生权益分派的挂牌公司，中国结算发行人业务平台(BPM系统)会于每月月初第三个工作日自动推送上月股息红利差别化征税明细报表。
( 对 )10、根据《公司法》规定，挂牌公司董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的50%。
( X )。