顺鑫农业：独立董事关于公司与控股股东资产置换关联交易的独立意见 2010-03-16

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顺鑫农业(000860)价值分析资料 (1)

寻找拐点型公司拐点公司包括困境反转和非困境突破2种类型。

困境反转是指一家优秀的公司因为一些特殊的原因导致公司突然一蹶不振或长期萎靡，出现困境的原因可以是新的颠覆性技术出现、或是自身经营的失误、或是被激烈的竞争打垮等等。

这类公司在深陷困境的时候，股价往往出现大幅的下跌，而投资的机会也就出现在股价极度低迷之时，因为市场经常会以最悲观的预期给公司定价，只要公司足够优秀，度过了困境，业绩出现了反转，那么股价此后就会出现反转。

非困境突破是指一家已经成熟的低成长企业打破自身发展的瓶颈，再创高成长之路，经营突破的原因可能是技术上的量变到质变，研发的新品打开了市场，或是公司不断的收购兼并使得自己越做越大，或是管理层更换后企业的治理和经营效率大幅提升等等。

这类公司在突破之前股价和估值会稳定在一个合理的区间（估值一般不高），一旦公司出现拐点，那么公司业绩和估值会呈现戴维斯双击的特征。

在这里我们主要讨论困境反转类的公司，因为非困境突破类的公司往往无法总结出综合性规律，需要单独的对具体公司进行分析。

困境反转公司有很多种类型，比如彼得林奇投资的核电站公司就是黑天鹅事件导致的困境（由于短时间市场舆论的导向，很容易把出现黑天鹅事件的公司估值打得一文不值，但事实往往没我们预料的那么严重，黑天鹅也成了最佳的买点），一些周期股也是典型的困境反转类公司。

不过大多数困境反转的公司和周期股不同，他们往往不会伴随经济周期的复苏而复苏。

因为国企/国资改革是未来几年股市中的重头戏，所以接下去我将以困境反转的国企作为例子，分析一下如何选择在潜在困境反转的公司中寻找满足“三好”条件股票。

大部分有优秀基因的国企基本都有如下特征：从企业经营治理等各种角度看，问题很多，但企业都有一个巨大的优点：资源禀赋，但这个资源禀赋因为种种原因没有发挥出来。

首先，区分企业是否具有资源禀赋这很重要。

很多国企的“资源”并不产生“禀赋”效应，因为真正的优秀的资源禀赋应该是能够带来持续现金流的好资产，而不是只能一次变现的土地、股权等，如果是因为这类的资产被低估那就是隐秘资产类型的投资了。

顺鑫农业：独立董事关于公司相关事项的独立意见

北京顺鑫农业股份有限公司独立董事
关于公司相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》及《公司章程》规定的独立董事的有关职责，我们作为北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断立场，发表独立意见如下：北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月18日召开公司第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》。

经审核，公司董事会关于提名第八届董事会董事候选人的相关程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定。

公司董事会换届的董事候选人提名程序合法有效。

同意提名李颖林先生、王金明先生、宋克伟先生、李秋生先生、林金开先生、康涛先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，提名鲁桂华先生、陈亦昕女士、战飞扬先生为第八届董事会独立董事候选人。

董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》所规定的不得担任公司董事的情形，亦未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，不是失信被执行人。

同意将公司第八届董事会董事候选人提交股东大会选举。

独立董事：亢韦、陈少明、张雷
2019年11月18日。

北京顺鑫农业发展集团有限公司拟转让北京顺鑫佳宇房地产开发有限公司股权项目资产评估报告书

北京顺鑫农业发展集团有限公司拟转让北京顺鑫佳宇房地产开发有限公司股权项目资产评估报告书天兴评报字（2013）第646号（第壹册，共壹册）北京天健兴业资产评估有限公司二〇一三年九月二十日北京顺鑫农业发展集团有限公司拟转让北京顺鑫佳宇房地产开发有限公司股权项目资产评估报告书天兴评报字（2013）第646号目录注册资产评估师声明 (1)资产评估报告书摘要 (2)资产评估报告书 (4)一、委托方、被评估单位概况 (4)二、评估目的 (7)三、评估对象和评估范围 (7)四、价值类型及其定义 (9)五、评估基准日 (10)六、评估依据 (10)七、评估方法 (12)八、评估程序实施过程和情况 (16)九、评估假设 (18)十、评估结论 (19)十一、特别事项的说明 (19)十二、评估报告的使用限制说明 (20)十三、评估报告日 (21)资产评估报告书附件 (23)一、与评估目的相对应的经济行为文件二、被评估单位专项审计报告三、委托方和被评估单位法人营业执照四、评估对象涉及的主要权属证明资料五、委托方和相关当事方的承诺函六、签字注册资产评估师的承诺函七、评估机构资格证书八、评估机构法人营业执照副本九、签字注册资产评估师资格证书和评估人员名单注册资产评估师声明一、我们在执行本资产评估业务中，遵循相关法律法规和资产评估准则，恪守独立、客观和公正的原则。

根据我们在执业过程中收集的资料，评估报告陈述的内容是客观的，并对评估报告的合理性承担相应的法律责任。

二、评估对象涉及的资产负债清单是由委托方、被评估单位申报并经其签章确认；提供必要资料保证所提供资料的真实性、合法性、完整性和恰当使用评估报告是委托方和相关当事方的责任。

三、我们与评估报告中的评估对象没有现存或者预期的利益关系；与相关当事方没有现存或者预期的利益关系，对相关当事方不存在偏见。

四、我们已对评估报告中的评估对象及其涉及资产进行现场调查；我们已对评估对象及其涉及资产的法律权属状况给予必要的关注，对评估对象及其涉及资产法律权属资料进行查验，并对已经发现的问题进行了如实披露，且已提请委托方及相关当事方完善产权以满足出具评估报告的要求。

顺鑫农业：关于对外扶贫捐赠的公告

证券代码：000860 证券简称：顺鑫农业公告编号：2020-030
北京顺鑫农业股份有限公司
关于对外扶贫捐赠的公告
一、对外扶贫捐赠事项概述
为贯彻落实党中央、国务院关于打赢脱贫攻坚战的决策部署，充分履行上市公司社会责任，公司积极响应中国酒业协会在甘肃礼县开展对口扶贫活动的号召，北京顺鑫农业股份有限公司牛栏山酒厂以资金帮扶的方式对口扶贫甘肃礼县（国家级贫困县），捐赠100万元人民币，扶贫资金已转账至当地红十字会。

二、对外扶贫捐赠事项对公司的影响
本次捐赠资金来源为公司自有资金，对公司当期及未来经营业绩不构成重大影响，亦不会损害公司和投资者的利益。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次捐赠事项不涉及重大资产重组，不涉及关联交易，亦无需提交公司董事会及股东大会审议。

特此公告。

北京顺鑫农业股份有限公司
董事会
2020年7月27日。

新财富金牌董秘名人堂

新财富金牌董秘名人堂作者：来源：《新财富》2019年第04期顺鑫农业（000860）研究生学历，中共党员；曾任北京顺鑫农业发展集团有限公司副经理，2009年至今担任顺鑫农业总经理、董事会秘书。

华天科技（002185）工程师，中共党员；现任副总经理、董事会秘书。

曾任天水永红器材厂三分厂副厂长、厂办副主任、厂长助理兼实业公司经理、厂长助理兼发展规划处处长；天水华天微电子有限公司监事、董事长助理。

深物业A（000011）研究生学历，中共党员；2012年2月起担任副总经理、董事会秘书、总法律顾问。

曾任深华集团公司监察审计部法律科科长、法律部副部长、部长、总经理助理、总法律顾问。

保利地产（600048）工商管理硕士，2002年进入保利地产工作，现任董事会秘书兼董事会办公室主任。

历任广州兴达通讯有限公司汕头分公司市场部经理，中山公用科技股份有限公司证券部经理兼证券事务代表。

劲嘉股份（002191）武汉大学经济学学士，2012年至今任董事、副总经理兼董事会秘书。

曾任深圳和而泰智能控制股份有限公司副总经理、董事会秘书等职务。

新五丰（600975）法学学士、MBA在读；现任董事会秘书、董事会办公室负责人、党总支副书记、工会主席。

曾任湖南新五丰股份有限公司证券投资部IPO上市筹备主管、证券事务主任、证券事务代表。

索菲亞（002572）工商管理硕士，现任董事、董事会秘书，兼任深圳索菲亚投资管理有限公司总经理；中国董秘百人会发起人之一。

曾任职箭牌糖果有限公司、广州高露洁棕榄有限公司、北京捷孚凯市场调研公司。

老板电器（002508）硕士学历，中欧国际工商学院EMBA，注册会计师，高级经济师，中共党员。

现任董事、副总经理、董事会秘书、投资总监。

历任上海荣正投资咨询有限公司研发总监；上海海隆软件股份有限公司董事会秘书；老板家电董事会秘书兼投资总监。

深圳华强（000062）硕士研究生，经济师。

现任董事、董事会秘书；深圳华强电子商务股份有限公司董事；深圳市湘海电子有限公司董事；深圳市捷扬讯科电子有限公司董事；深圳淇诺科技有限公司董事等职务。

600415独立董事关于第八届董事会第二十六次会议部分审议事项的独立意2020-12-12

浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事关于第八届董事会第二十六次会议部分审议事项的独立意见作为浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们参加了于2020年12月11日召开的公司第八届董事会第二十六次会议。

根据有关法律、法规、规范性文件和《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》的规定，我们认真履行独立董事的工作职责，对公司第八届董事会第二十六次会议部分审议事项发表独立意见如下：一、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》1、根据公司2020年第五次临时股东大会的授权，董事会确定本次限制性股票的首次授予日为2020年12月11日，该授予日符合《管理办法》、《公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司股权激励计划中关于激励对象获授限制性股票条件的规定。

2、本次激励计划拟授予限制性股票的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本次激励计划授予条件已成就。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

5、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。

6、公司实施本次激励计划有助于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，增强中高层管理团队和核心技术（业务）骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

综上所述，我们一致同意公司以2020年12月11日为首次授予日，以2.94元/股的授予价格向符合条件的405名激励对象首次授予4,792.000万股限制性股票。

顺鑫农业：独立董事候选人声明(江锡如) 2010-12-01

北京顺鑫农业股份有限公司独立董事候选人声明声明人江锡如，作为北京顺鑫农业股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与北京顺鑫农业股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。

二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份。

三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东。

四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职。

五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职。

六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职。

七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。

八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人。

九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。

十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员。

十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定。

十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。

十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。

顺鑫农业：独立董事关于控股子公司与控股股东借款的关联交易的独立意见 2011-03-05

北京顺鑫农业股份有限公司独立董事
关于控股子公司与控股股东借款的关联交易的
独立意见
根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关制度的有关规定,我们作为北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“顺鑫农业”、“公司”）的独立董事,就本次公司的控股子公司北京顺鑫佳宇房地产开发有限公司（以下简称“顺鑫佳宇”）与控股股东北京顺鑫农业发展集团有限公司（以下简称“顺鑫集团”）借款的关联交易相关情况发表独立意见如下：
1、我们对本次控股子公司顺鑫佳宇与控股股东顺鑫集团借款的关联交易事项进行了事前审查，借款方案以及签订的相关协议，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，方案合理、切实可行，没有损害中小股东的利益。

2、本次交易事项董事会履行了相关讨论和审议程序；关联董事在表决过程中依法进行了回避，也未代理非关联董事行使表决权，表决程序合法合规。

综上所述，我们认为本次关联交易符合顺鑫佳宇实际情况，目的是为了补充顺鑫佳宇流动资金缺口，同时，借款利率下浮也体现了控股股东对公司的支持，符合公司和全体股东的利益。

关联董事采取了回避表决，是公平合理的。

所涉及关联交易没有发现损害公司和股东利益的情形，决策程序符合有关法律法规的规定。

本次交易事项公允，合法，不存在大股东侵占上市公司利益的情况，没有损害中小股东的利益。

独立董事：刘淑敏、钱明杰、江锡如
2011年3月4日。

北京顺鑫农业股份有限公司第三届董事会第二十七次会议...

股票简称：顺鑫农业股票代码：000860 公告编号：2007-037北京顺鑫农业股份有限公司第三届董事会第二十七次会议决议公告北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第三届董事会第二十七次会议通知于2007年11月19日以当面送达的方式通知了公司全体董事、监事；此次会议于2007年11月30日在公司三楼会议室召开，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。

公司3名监事列席会议。

本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议通过了如下决议：1、审议通过了公司第三届董事会工作报告；表决结果：有效表决票数9票，其中同意票9票，反对票0票，弃权票0股。

此议案需提交公司2007年度第三次临时股东大会审议。

2、审议通过了公司总经理任期工作报告；表决结果：有效表决票数9票，其中同意票9票，反对票0票，弃权票0股。

3、审议通过了关于公司董事会换届选举的议案；根据《公司章程》第九十六条规定：董事由股东大会选举或更换，任期三年。

至2007年10月30日，公司第三届董事会已任期届满，经公司董事会提名委员会的考察，现提名李维昌先生、李怀民先生、杨文科先生、王金明先生、郭妨军先生、陈英丽女士为公司第四届董事会董事候选人，提名刘淑敏女士、何小锋先生和龙翼飞先生为公司第四届董事会独立董事候选人。

表决结果：有效表决票数9票，其中同意票9票，反对票0票，弃权票0股。

此议案需提交公司2007年度第三次临时股东大会审议。

提名董事简历附后。

4、审议通过了关于变更公司经营范围的议案；由于公司发展需要，需对原公司经营范围进行变更，在原有经营范围的基础上增加“配制酒、蒸馏酒、发酵酒制造与销售；粮食收购；肉制品及副产品加工与销售（含动物油质的提炼精制）；道路货物运输；花卉、园艺作物种植、加工与销售。

”九项经营项目。

变更后的经营范围是：“粮食作物、经济作物、蔬菜、花卉、园艺作物、水果种植、加工与销售；畜禽养殖；肉类、肉制品及副产品加工与销售（含动物油质的提炼精制）；种畜产品、农作物种子、蔬菜种子繁育与销售；白酒、配制酒、蒸馏酒、发酵酒、速冻食品制造与销售；粮食收购；淡水养殖；技术开发、技术服务、信息咨询；道路货物运输、物流综合业务；销售定型包装食品、粮食、食用油、酒、饮料、百货、机械电器设备、建筑材料、饲料、种苗、农药、化肥；货物进出口、技术进出口、代理进出口。

17805142_顺鑫反哺惠“三农”

面对面MANAGER FORUM聚焦顺鑫反哺惠“三农”制定实施投资控股型发展战略，明确生物酿造、营养肉食、安全农品、科技种植、生态建筑、智慧三农等产业组合，近年来，北京顺鑫控股集团有限公司助力“三农”振兴，探索出一条企业转型升级新路径。

作为国内都市型现代农业的领军企业和顺义区属重点国有企业，多年来，北京顺鑫控股集团有限公司（以下简称“顺鑫控股”）始终坚持与国家战略同频共振，始终坚持在国家大战略、大格局、大背景下统筹谋划各项工作，始终坚持将服务“三农”作为不懈的奋斗目标。

顺鑫控股主要从农业、农村、农民三个方向上助力乡村振兴战略实施。

助力“农业强”在产业结构深度调整的今天，“农业强”仍然是顺义区的不懈追求。

以育繁推一体化优势，巩固区域农业竞争优势。

顺鑫控股已经形成以育繁推为核心竞争优势的鹏程食品公司，凭借完整的产业链条、一流的生产体系和360度食品安全控制管理体系，圆满完成了全国两会等国家重要活动、重大会议的猪肉及肉制品食品供应任务。

今年又组建了以繁和推为主的鑫源食品集团，旨在打造从牛羊的良种繁育、养殖、高档排酸冷鲜肉的生产与销售、熟食产品生产与销售到体验连锁为一体的牛羊全产业链布局。

未来，顺鑫控股将通过提升“育”的市场核心竞争力，做强育繁推各个环节，树立区域农业核心竞争优势，提升区域农业核心竞争力。

以打造品牌集群模式，助力区域农产品品牌提升。

顺鑫控股始终像爱护自己的眼睛一样爱护自己的品牌，目前已初步形成由6件中国驰名商标、1件国家级非物质文化遗产、9件省市级著名商标为依托的品牌金字塔结构。

顺鑫农业：关于会计政策变更的公告

股票简称：顺鑫农业股票代码：000860 公告编号：2020-018北京顺鑫农业股份有限公司关于会计政策变更的公告北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事会第四次会议于2020年4月27日审议通过了《关于会计政策变更》的议案，现将有关情况公告如下：一、会计政策变更概述（一）会计政策变更的原因及日期因执行新企业会计准则导致的会计政策变更。

财政部发布的《关于修订印发<企业会计准则第14号——收入>的通知》（财会〔2017〕22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

按照上述文件规定的要求，本公司自2020年1月1日起实行新收入准则，对原执行的相关会计政策进行变更。

(二)变更前公司采用的会计政策变更前公司采用财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

(三)变更后公司采用的会计政策本次变更后，公司按照财政部印发修订《企业会计准则第14号—收入》(财会〔2017〕22号)执行。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、会计政策变更的具体情况及影响《企业会计准则第14号—收入》的修订内容主要包括：将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

新收入准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大影响。

顺鑫农业：关于修订公司章程的公告

证券代码：000860 证券简称：顺鑫农业公告编号：2019-025
北京顺鑫农业股份有限公司
关于修订公司章程的公告
2019年11月18日，北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第七届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于修订公司章程的议案》。

公司2018年年度股东大会审议通过的2018年年度利润分配方案已实施完成。

具体方案为：公司以2018年末总股本57,058.9992万股计算，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），以公积金转增股本，每10股转增股本3股。

公司总股本由570,589,992股增加至741,766,989股，注册资本由人民币570,589,992元增加至741,766,989元。

公司拟对《公司章程》中股本及注册资本条款进行相应修订，同时根据《上市公司章程指引（2019年修订）》的有关规定，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》作如下修改：
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。

本次修订《公司章程》事项，尚需提交公司股东大会以特别决议方式审议批准，并提请股东大会授权公司董事会及相关人员办理工商变更登记、章程备案等相关事项。

修订后的全文详见同日披露于巨潮资讯网（）的《公司章程》。

特此公告。

北京顺鑫农业股份有限公司
董事会
2019年11月18日。

某农业经营战略问题诊断报告

四、顺鑫农业发展战略的误区…………………………………………58 ㈠、误区之一：总体战略目标内在失衡………………………..58 ㈡、误区之二：盲目进行不相关多元化扩张…………………..60 ㈢、误区之三：技术导向战略与产业发展基础错位…………..70 ㈣、误区之四：战略执行体系失效……………………………..77
图2：主营业务收入/净利润推移图
单位:万元
100000 90000 80000 70000 60000 50000 40000 30000 20000 10000
0
1997年
1998年
主营业务收入
1999年
2000年
净利润
10000 9000 8000 7000 6000 5000 4000 3000 2000 1000 0
39423 16970 100% 39423 39346 13642 7233
8590 4728 54% 4638 3578 699 285
30200 17963 65% 19630 29165 2832 1955
570 562 100% 80327 40915
570 82 4
1
65806 73351 17525 9549
目录
五、影响顺鑫农业产业发展战略走向的深层原因……………………82 ㈠、顺义区政府价值立场与产业发展内在逻辑的关系………….82 ㈡、母公司与分、子公司间的深层权利结构…………………….84 ㈢、资本市场的压力………………………………………………86
六、顺鑫农业未来战略的要点…………………………………………88 ㈠、必须放弃不相关多元化扩张的发展模式…………………….90 ㈡、必须确立主导产业…………………………………………….91 ㈢、必须提升核心能力以掌控主导产业价值链………………….92 ㈣、必须依托于主导产业发育相关产业………………………….93 ㈤、必须同步进行组织创新……………………………………….95

中国证监会关于北京顺鑫农业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定-证监罚字[1999]7号

中国证监会关于北京顺鑫农业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于北京顺鑫农业股份有限公司违反证券法规行为的处罚决定（证监罚字[1999]7号1999年5月29日）北京顺鑫农业股份有限公司：中国证券监督管理委员会对北京顺鑫农业股份有限公司(以下简称“顺鑫农业”)在公司职工股募集过程中违反证券法规的行为进行了调查。

一、违规事实经查实，顺鑫农业在公司职工股的募集过程中，没有如实办理托管和公告。

1998年9月，顺鑫农业在办理公司职工股的托管时，没有按公司职工股的实际缴款人和认购数量办理托管。

1998年11月3日，顺鑫农业的上市公告书称：“本公司公开发行的5600万股社会公众股和700万股公司职工股以及向基金配售的700万股已全部由社会公众、公司职工和基金公司认购”，该公司的董事龚建友、赵长树、冯庆森、赵淑惠、张海泉、闫志广、聂长松对上述公告内容的真实性做出了承诺。

经查验公司职工股缴款收据，截至1998年11月16日，该公司只收到公司职工股660万股的股款3894万元，剩余公司职工股40万股的股款236万元没有到位。

二、处罚决定顺鑫农业的上述行为违反了中国证券监督管理委员会关于公司职工股发行和《禁止证券欺诈行为暂行办法》第十一条的有关规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十四条第二项所述的行为。

根据《股票条例》第七十四条的有关规定，责成顺鑫农业自收到本处罚决定之日起15日内纠正公司职工股募集过程中的违规行为，重新办理托管。

调整结束后，经中国证券监管理委员会审核合格后方可申请流通。

蒙草生态：独立董事关于放弃控股子公司增资优先认购权暨关联交易的事前认可独立意见

内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司独立董事
关于放弃控股子公司增资优先认购权暨关联交易的事前认可
独立意见
我们作为内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则，对关于放弃控股子公司增资优先认购权暨关联交易发表如下独立意见：
我们本着实事求是、认真负责的态度，对公司《关于放弃控股子公司增资优先认购权暨关联交易的议案》进行了审阅和核查，本次公司放弃对控股子公司内蒙古蒙草生命共同体大数据有限公司增资优先认购权的关联交易事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规、规范性文件的规定。

本次交易遵循了市场、公允、合理的原则，符合公司发展规划，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

同意将《关于放弃控股子公司增资优先权暨关联交易的议案》提交公司董事会审议。

（此页无正文，为内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司独立董事关于放弃控股子公司增资优先认购权暨关联交易的事前认可独立意见签字页）
独立董事：
张振华 _________________
颉茂华__________________
李锦霞 _________________
二〇二〇年五月二十五日。

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北京顺鑫农业股份有限公司独立董事
关于公司与控股股东资产置换关联交易的
独立意见
根据《在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关制度的有关规定,我们作为北京顺鑫农业股份有限公司（以下简称“顺鑫农业”、“公司”）的独立董事,就本次公司与控股股东北京顺鑫农业发展集团有限公司（以下简称“顺鑫集团”）进行资产置换暨关联交易相关情况发表独立意见如下：
1、我们对本次资产置换暨关联交易事项进行了事前审查，资产置换方案以及签订的相关协议，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定，方案合理、切实可行，没有损害中小股东的利益。

2、本次资产置换暨关联交易事项董事会履行了相关讨论和审议程序；关联董事在表决过程中依法进行了回避，也未代理非关联董事行使表决权，表决程序合法合规。

3、本次资产置换的评估机构北京天健兴业资产评估有限公司具有证券从业资格，具备充分的独立性，评估假设前提合理，最终交易价格将以经具有证券从业资格的中介机构评估的评估值为依据确定，交易价格合理、公允，不会损害中小投资者利益。

本次交易是公开、公平、合理的，符合本公司和全体股东的利益。

综上所述，我们认为本次资产置换优化了公司产业结构，有利于
公司的长期发展，减少了公司与控股股东之间的关联交易，提高公司资产质量，增强公司整体盈利能力。

本次资产置换所涉及的资产评估价值公允，合法，不存在大股东侵占上市公司利益的情况，没有损害中小股东的利益，亦不存在大额现金流出现象。

独立董事：刘淑敏、钱明杰、江锡如
2010年3月12日。