证券评级业务高级管理人员资质测试章节题库(《证券市场禁入规定》)【圣才出品】
证券评级业务高级管理人员资质测试章节题库(《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2018年修订))
第十二章《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关于公司债券发行人申请债券在深圳证券交易所上市的条件，下列说法错误的是（）。
A．债券经中国证监会或国务院授权的部门核准或者批准并公开发行B．发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件C．债券期限为一年以上D．债券实际发行额不少于人民币三千万元【答案】D【解析】《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）第2.1.1条规定，发行人申请其已经有权部门核准且已公开发行的债券在本所上市，应当符合《证券法》规定的上市条件。
面向合格投资者公开发行的债券在上市时还应当符合本所投资者适当性管理相关规定。
第2.1.2条规定，债券申请在本所上市的，发行人应当在发行前根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定，明确交易机制和投资者适当性安排。
《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（一）公司债券的期限为一年以上；（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
2．根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。
A．深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B．发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C．债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D．发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议【答案】C【解析】A项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）第2.3.1条规定，本所在收到完备的债券上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意上市的决定。
B项，第2.3.4条规定，发行人应当于债券上市前通过本所网站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露媒体披露上市公告书等相关文件。
证券评级业务高级管理人员资质测试过关必做习题集-综合类(下)【圣才出品】
第五章《担保法》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．下列有关债的担保方式中，属于人的担保方式的是（）。
A．抵押B．保证C．留置D．定金【答案】B【解析】《担保法》第二条第二款规定，本法规定的担保方式为保证、抵押、质押、留置和定金。
AC两项，抵押和留置属于物的担保。
B项，保证属于人的担保。
D项，定金属于金钱担保。
2．关于保证人的资格条件，下列表述错误的是（）。
A．具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作保证人B．国家机关在任何条件下都不得为保证人C．学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人D．企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证【答案】B【解析】A项，《担保法》第七条规定，具有代为清偿债务能力的法人、其他组织或者公民，可以作保证人。
B项，第八条规定，国家机关不得为保证人，但经国务院批准为使用外国政府或者国际经济组织贷款进行转贷的除外。
C项，第九条规定，学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体不得为保证人。
D项，第十条规定，企业法人的分支机构、职能部门不得为保证人。
企业法人的分支机构有法人书面授权的，可以在授权范围内提供保证。
3．根据《担保法》的规定，同一债务有两个以上保证人，保证人没有约定保证份额的，保证人应当承担（）。
A．有限责任B．无限责任C．连带责任D．平均责任【答案】C【解析】《担保法》第十二条规定，同一债务有两个以上保证人的，保证人应当按照保证合同约定的保证份额，承担保证责任。
没有约定保证份额的，保证人承担连带责任，债权人可以要求任何一个保证人承担全部保证责任，保证人都负有担保全部债权实现的义务。
已经承担保证责任的保证人，有权向债务人追偿，或者要求承担连带责任的其他保证人清偿其应当承担的份额。
4．根据《担保法》的规定，当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对（）承担责任。
A．部分债务B．全部债务C．任意债务D．按份债务【答案】B【解析】《担保法》第二十一条规定，保证担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
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第二章《证券法》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
A．证监会B．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门C．证券交易所D．证券业协会【答案】B【解析】《证券法》第十条第一款规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
2．根据《证券法》的规定，向特定对象发行证券累计超过（）人的，属于公开发行。
A．一百B．二百C．三百D．五百【答案】B【解析】《证券法》第十条第二款规定，有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
3．下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。
A．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为B．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，无须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C．保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作D．保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定【答案】B【解析】A项，《证券法》第五条规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
B项，《证券法》第十一条第一款规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
CD两项，第十一条第二、三款规定，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
证券评级业务高级管理人员资质测试的过关必做习题集 交易所债券市场 第(11-15)章【圣才出品】
第十一章《上海证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关于公司债券发行人申请债券在上海证券交易所上市的条件，下列表述错误的是（）。
A．经有权部门核准并依法完成发行B．债券的期限为一年以上C．债券的实际发行额不少于人民币三千万元D．债券持有人符合本所投资者适当性管理规定【答案】C【解析】《上海证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）第2.1.1条规定，发行人申请债券上市，应当符合下列条件：（一）符合《证券法》规定的上市条件；（二）经有权部门核准并依法完成发行；（三）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定；（四）本所规定的其他条件。
《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（一）公司债券的期限为一年以上；（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
2．根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定，发行人应于每年每一会计年度结束之日起（）个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告。
A．1B．3C．6D．12【答案】C【解析】《上海证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）第3.4.2条规定，发行人和资信评级机构应当于每一会计年度结束之日起6个月内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告。
确有合理理由且经本所认可的，可以延期披露。
资信评级机构未能按期披露的，应当及时向本所说明并披露相关原因、发行人及相关债券的风险状况，并在规定披露的截止日后1个月内披露债券信用跟踪评级报告。
3．上海证券交易所对于符合上市条件的债券，根据市场情况和（）的变化，调整债券分类标准、交易机制以及投资者适当性安排。
A．债券类别B．债券数额C．债券资信状况D．发行主体【答案】C【解析】《上海证券交易所公司债券上市规则》（2018年修订）第1.3条规定，本所对债券上市交易实行分类管理，采取差异化的交易机制，并实行投资者适当性制度。
证券评级业务高级管理人员资质测试章节题库(《证券资信评级机构执业行为准则》)
第二章《证券资信评级机构执业行为准则》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．证券评级机构进行主动信用评级，其业务档案资料不应包括（）。
A．证券评级机构进行主动信用评级的评级业务委托书B．形成信用级别的所有内部记录，包括出具评级报告所依据的原始资料、工作底稿等C．所使用的用于支持评级观点及构成信用评级报告分析内容的内部研究报告及文件记录D．公开披露的信息及向监管部门备案的信息【答案】A【解析】《证券资信评级机构执业行为准则》第十八条规定，证券评级机构应根据相关规定，对评级相关信息保持完整的业务档案记录。
业务档案资料应包括但不限于以下内容：（一）评级业务委托书（证券评级机构进行主动信用评级的除外）；（二）形成信用级别的所有内部记录，包括出具评级报告所依据的原始资料、工作底稿、初评报告、评级报告、内部审核记录、评级委员会表决意见与会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等；（三）所使用的用于支持评级观点及构成信用评级报告分析内容的内部研究报告及文件记录；（四）公开披露的信息及向监管部门备案的信息。
2．根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定，证券评级机构的评级项目组实行组长负责制，至少由______名评级分析人员组成。
项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务______年以上。
（）A．一；两B．两；三C．三；四D．四；五【答案】B【解析】《证券资信评级机构执业行为准则》第二十一条规定，评级准备环节包括以下步骤：（一）根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组，项目组实行组长负责制，至少由两名评级分析人员组成。
项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务3年以上。
（二）证券评级机构应对项目组成员进行利益冲突审查，项目组成员应签署利益冲突回避承诺书。
（三）项目组按照评级项目需要，制定完善的评级工作计划。
3．根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定，信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于（）人。
证券评级业务高级管理人员资质测试章节题库(《上市公司证券发行管理办法》)
第六章《上市公司证券发行管理办法》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列各项中，体现上市公司的组织机构健全、运行良好的情形是（）。
A．公司由于股东、董事之间矛盾激化而处于僵局状态B．公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷C．现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，近六个月内未受到过证券交易所的公开谴责D．近六个月内不存在违规对外提供担保的行为【答案】B【解析】《上市公司证券发行管理办法》第六条规定，上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：（一）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；（五）近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。
2．根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限最短为______年，最长为______年。
（）A．一；三B．一；六C．二；五D．二；八【答案】B【解析】《上市公司证券发行管理办法》第十五条规定，可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年。
3．根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司公开发行证券，应当在（）内财务会计文件无虚假记载，且不存在重大违法行为。
A．六个月B．十二个月C．十八个月D．三十六个月【答案】D【解析】《上市公司证券发行管理办法》第九条规定，上市公司三十六个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（二）违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚；（三）违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为。
证券评级业务高级管理人员资质测试过关必做习题集-综合类(中)【圣才出品】
第三章《刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关于虚假出资罪的表述，下列说法错误的是（）。
A．本罪主体是特殊主体，即公司发起人或者股东B．本罪在客观方面表现为违反公司法的规定，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资C．本罪的主观方面只能是故意D．单位不能成为本罪的犯罪主体【答案】D【解析】《刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
2．在欺诈发行股票、债券罪中规定的罚金刑，为并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。
A．百分之一以上百分之五以下B．百分之二以上百分之五以下C．百分之二以上百分之十以下D．百分之五以上百分之十以下【答案】A【解析】《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
3．擅自设立金融机构罪在客观方面表现为，未经（）批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构。
A．中国人民银行B．中国银监会C．中国证监会D．国务院【答案】A【解析】《刑法》第一百七十四条第一款规定，未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《证券公司高级管理人员资质测试》模拟试题及详解(二)【圣才出品】
《证券公司高级管理人员资质测试》模拟试题及详解（二）一、单项选择题（本题型共40小题，每小题0.5分，共20分。
各小题给出的选项中，有且只有1项符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内）1．根据《公司法》的规定，下列人员中可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A．因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满已逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满已逾五年B．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年C．担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿【答案】A【解析】A项，《公司法》第一百四十六条第一款规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
2．下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（）。
A．证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B．不得假借他人名义或者以个人名义进行C．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D．证券公司不得将其自营账户借给他人使用【答案】A【解析】《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。
证券评级业务高级管理人员资质测试(《保险资金投资债券暂行办法》)【圣才出品】
第二章《保险资金投资债券暂行办法》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，关于保险公司投资债券应符合的条件，下列表述错误的是（）。
A．具有完善的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系B．已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明C．合理设置债券研究、投资、交易、清算、核算、信用评估和风险管理等岗位，投资和交易实行专人专岗D．具有债券投资经验的专业人员不少于3人，其中具有3年以上债券投资经验的专业人员不少于1人；信用评估专业人员不少于2人，其中具有2年以上信用分析经验的专业人员不少于1人【答案】D【解析】《保险资金投资债券暂行办法》第四条规定，保险公司投资债券，应当符合下列条件：（一）具有完善的公司治理、决策流程和内控机制，健全的债券投资管理制度、风险控制制度和信用评级体系；（二）已经建立资产托管、集中交易和防火墙机制，资金管理规范透明；（三）合理设置债券研究、投资、交易、清算、核算、信用评估和风险管理等岗位；投资和交易实行专人专岗；（四）具有债券投资经验的专业人员不少于2人，其中具有3年以上债券投资经验的专业人员不少于1人；信用评估专业人员不少于2人，其中具有2年以上信用分析经验的专业人员不少于1人；（五）建立与债券投资业务相应的管理信息系统。
2．根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定，保险资金投资无担保非金融企业（公司）债券，其信用风险管理能力应当达到（）规定的标准。
A．中国银监会B．中国证监会C．中国保监会D．中国人民银行【答案】C【解析】《保险资金投资债券暂行办法》第五条规定，保险资金投资无担保非金融企业（公司）债券，其信用风险管理能力应当达到中国保监会规定的标准。
3．保险资金投资的（）是指经国务院或国务院有关部门批准，由特定机构发行的，信用水平与中央政府债券相当的债券。
A．地方政府债券B．企业债券C．准政府债券D．金融债券【答案】C【解析】《保险资金投资债券暂行办法》第七条第一款规定，保险资金投资的准政府债券，是指经国务院或国务院有关部门批准，由特定机构发行的，信用水平与中央政府债券相当的债券。
证券评级业务高级管理人员资质测试的过关必做习题集 综合性法规 第(1-5)章【圣才出品】
第一部分综合性法规第一章《公司法》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．我国《公司法》规定的公司种类是（）。
A．有限责任公司和无限责任公司B．封闭式公司和开放式公司C．有限责任公司和股份有限公司D．人合公司、资合公司以及人合兼资合公司【答案】C【解析】《公司法》第二条规定，本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
2．股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担（）。
A．连带责任B．经营责任C．无限责任D．有限责任【答案】D【解析】《公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
3．根据《公司法》的规定，下列说法错误的是（）。
A．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权B．有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任C．公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任D．公司可以设立分公司。
分公司具有法人资格，可以独立地承担民事责任【答案】D【解析】AB两项，《公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
C 项，第五条规定，公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
D项，第十四条规定，公司可以设立分公司。
设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。
分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。
公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
4．甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B，下列说法错误的是（）。
证券评级业务高级管理人员资质测试过关必做习题集-中国保监会(上)【圣才出品】
第五部分中国保监会第三十四章《保险机构债券投资信用评级指引》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，下列各项中不属于信用评级应当遵循的原则的是（）。
A．真实一致原则B．独立客观原则C．公平公正原则D．审慎稳健原则【答案】C【解析】《保险机构债券投资信用评级指引》第六条规定，信用评级应当遵循以下原则：（一）真实一致原则。
评级人员应当核实评级数据和资料的真实性，确保基础数据、指标口径、评级方法、评定标准的一致性；（二）独立客观原则。
评级人员应当独立、客观、公正，不受发债主体及其他外部因素的不良影响；（三）审慎稳健原则。
评级人员应当充分考虑宏观经济、特定行业和发债主体经营管理可能存在的波动，全面审慎评估发债主体经营和财务状况、债券风险收益状况以及其他风险。
2．根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，保险机构应当建立健全信用评级管理制度并及时报（）备案。
A．中国银监会B．中国证监会C．中国保监会D．中国人民银行【答案】C【解析】《保险机构债券投资信用评级指引》第七条规定，保险机构应当建立健全信用评级管理制度，及时报中国保监会备案。
信用评级管理制度主要包括：（一）信用评级议事规则和程序规定；（二）信用评级方法细则；（三）信用评级报告准则；（四）评级人员操作规范；（五）尽职调查制度；（六）跟踪评级和复评制度；（七）防火墙制度等避免利益冲突的制度；（八）其他制度。
3．根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，信用评级部门或岗位应当建立（）制度，分类整理相关原始资料、评级材料、信用评级报告等。
A．档案保存B．档案分类C．档案管理D．档案回收【答案】C【解析】《保险机构债券投资信用评级指引》第十二条规定，信用评级部门或岗位应当建立档案管理制度，分类整理相关原始资料、评级材料、信用评级报告等。
4．根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定，下列不属于信用评级基本流程的是（）。
证券评级业务高级管理人员资质测试章节题库(《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》)
第三章《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，评级项目组应当甄别基础资料来源的合法性和合规性，对评级报告质量和档案资料的（）负责。
A．准确性B．真实性C．完整性D．及时性【答案】C【解析】《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第六条规定，证券评级机构开展证券评级业务时，应当成立专门的评级项目组，负责尽职调查、评级报告出具、档案资料整理和归集等工作。
评级项目组应当正确收集和使用评级信息，甄别基础资料来源的合法性和合规性，对评级报告质量和档案资料完整性负责。
2．根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并（）首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
A．全额收取B．定额收取C．部分收取D．不收取【答案】A【解析】《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第七条规定，首次评级时，证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并全额收取首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
跟踪评级时，证券评级机构应当按照评级业务委托书及跟踪评级业务需要确定是否进场及进场时间。
3．关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（）。
A．尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料B．未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息C．尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监D．证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制【答案】B【解析】A项，《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》第十七条规定，尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料；不得利用自身身份、地位和执业中所掌握的评级对象资料和信息为自己或他人谋取私利。
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第八章《企业债券管理条例》一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．根据《企业债券管理条例》的规定，（）有权会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标。
A．证券业协会B．国家计划委员会C．证券交易所D．证监会【答案】B【解析】《企业债券管理条例》第十条规定，国家计划委员会会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标，报国务院批准后，下达各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府和国务院有关部门执行。
未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。
2．根据《企业债券管理条例》的规定，下列关于企业债券的说法，错误的是（）。
A．企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B．未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标C．企业发行企业债券必须按照相关规定进行审批，未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券D．中央企业发行企业债券，由证监会会同国家计划委员会审批；地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】D【解析】A项，《企业债券管理条例》第五条规定，本条例所称企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
B项，第十条第二款规定，未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。
CD两项，第十一条规定，企业发行企业债券必须按照本条例的规定进行审批，未经批准的，不得擅自发行和变相发行企业债券。
中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批；地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批。
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第九章《证券市场禁入规定》
一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1．根据《证券市场禁入规定》，有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，（）可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A．证券交易所
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．中国证券业协会
【答案】C
【解析】《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监
会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
2．根据《证券市场禁入规定》的规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，可以在原上市公司担任（）职务。
A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．一般管理人员
【答案】D
【解析】《证券市场禁入规定》第四条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
3．有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对其采取（）的证券市场禁入措施。
A．1～3年
B．3～5年
C．5～10年
D．终身
【答案】D
【解析】《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（三）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
二、多项选择题（以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求）
1．根据《证券市场禁入规定》的规定，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C．证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D．证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
【答案】ABCD
【解析】《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
2．根据《证券市场禁入规定》的规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
D．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的的负次要责任的人员
【答案】ABCD
【解析】ABC三项，《证券市场禁入规定》第七条规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；（二）配合查处违法行为有立功表现的；（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
D项，第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。