山西省PPP项目操作流程图(试行)

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ppp项目实施流程(5个阶段、19个步骤)

1.P P P项目实施流程(5个阶段、19个步骤)

-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN

PPP项目实施流程

（5个阶段、19个步骤）

一、项目识别

（一）项目发起

1、政府发起：财政部门向各行业主管部门征集适宜开展合作的项目。

2、社会发起：社会资本以书面推荐的方式向财政部门提出潜在的合作项目。（二）项目筛选

1、确定备选项目。

2、项目发起方提交资料：

新建及改扩建项目：项目基本资料、投资情况、产出说明、可行性研究报

告、初步实施方案等；

存量项目：存量项目的历史资料、项目基本资料、投资情况、产出说明、初步实施方案等。

制作项目简介

（三）物有所值评价

1、定性评价：能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等；

2、定量评价：能否降低项目全生命周期成本。

（四）财政可承受能力论证

确保政府每年的付费、可行性缺口补贴等财政支出不得超过当年的财政一般性支出的10%。

二、项目准备

（一）管理构架组建

1、专门的协调机构：负责项目评审、组织协调、监督管理；

2、项目实施机构：负责项目的准备、采购、监管、移交等。

（二）实施方案编制

1、项目概况：

（1）项目基本情况

（2）经济技术指标

（3）项目公司股权情况

2、风险分配基本框架

原则上政府承担法律政策和最低需求等风险，企业承担商业风险。

3、项目运作方式：BOT、TOT、ROT、BOO、委托运营、特许经营为核心。

4、交易结构：

（1）项目投融资结构

（2）回报机制

（3）相关配套安排

5、合同体系：

项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原材料

ppp模式操作流程

PPP（Public-Private Partnership）模式是一种公私合作的合作模式，旨在通过政府和私营部门之间的合作来实现公共项目的建设和运营。PPP模式在基础设施建设、公共服务提供等领域得到广泛应用，可以有效提高项目的效率和质量，降低政府的财政压力，同时也可以为私营部门提供商机和收益。

PPP模式的操作流程通常包括以下几个步骤：

1. 项目准备阶段：在这个阶段，政府部门会确定项目的需求和目标，制定项目的规划和方案，确定项目的融资方式和合作模式。同时，政府还会进行市场调研，寻找合适的私营合作伙伴。

2. 招标阶段：政府会通过公开招标的方式邀请私营部门参与项目的投标，私营部门需要提交详细的项目方案和商业计划，政府会根据投标文件评选出最优秀的合作伙伴。

3. 签订合同：一旦确定了合作伙伴，政府和私营部门会签订合同，明确双方的权利和义务，包括项目的建设和运营责任、融资方式、风险分担等内容。

4. 项目实施阶段：在项目实施阶段，私营部门会按照合同的要求进行项目的建设和运营，政府会对项目的进展和质量进行监督和评估，确保项目按时按质完成。

5. 项目运营阶段：一旦项目建设完成，私营部门会负责项目的

运营和管理，政府会对项目的运营情况进行监督和评估，确保项目

能够持续稳定地运行。

6. 项目收尾阶段：在项目运营期满或项目完成后，政府和私营

部门会对项目进行评估和总结，总结项目的经验和教训，为未来的PPP项目提供参考。

总的来说，PPP模式的操作流程是一个复杂的过程，需要政府

和私营部门之间的密切合作和沟通，同时也需要政府的监督和管理。通过PPP模式，政府可以更好地发挥市场机制的作用，提高项目的

ppp项目实施流程

PPP项目实施流程。

PPP（Public-Private Partnership，政府和社会资本合作）项目是指政府与社会资本合作开展基础设施建设和公共服务等领域的

项目。为了确保PPP项目的顺利实施，需要建立一套科学的实施流程。下面将介绍PPP项目实施的流程及相关注意事项。

一、项目立项阶段。

在项目立项阶段，需要明确项目的背景、目的、范围和可行性

分析，以及项目的可行性研究报告。同时，还需要进行政策、法律、财政等方面的论证，明确政府和社会资本的责任和权利。在这一阶段，需要充分调研市场需求和社会资本的投资意愿，形成初步的

PPP项目构想。

二、项目策划阶段。

在项目策划阶段，需要进行项目的可行性研究，包括市场需求、项目投资回报率、风险评估等方面的研究。同时，还需要进行项目

的立法依据和政策支持的研究，明确项目的融资模式和资金来源。

在这一阶段，需要形成完整的PPP项目策划方案，并进行相关部门

的评审和备案。

三、项目招标阶段。

在项目招标阶段，需要进行项目的招标公告和资格预审，确定

符合条件的社会资本方。然后进行项目的招标文件编制和发布，吸

引符合条件的社会资本方参与竞标。在竞标过程中，需要对社会资

本方的资格和能力进行评审，确定最终的合作方。

四、项目实施阶段。

在项目实施阶段，需要签订PPP合作协议，明确政府和社会资

本的权利和义务，确保双方的合法权益。然后进行项目的设计、建

设和运营，确保项目按时、按质、按量完成。同时，还需要进行项

目的监管和评估，及时发现和解决问题，确保项目的顺利实施。

五、项目验收阶段。

PPP项目操作流程图

双方按照合同约定，各自履行准备工作，如资金筹措、项目立项等。
合同调整与变更
在合同履行过程中，如遇到不可抗力等因素，双方可协商调整或变更合同内容。
合同执行与监督
按照合同约定，双方共同执行项目，并相互监督合同的履行情况。
合同终止
项目完成或终止时，按照合同约定办理合同终止手续。
合同变更与解除
合同变更申请
夹层融资模式
总结词
夹层融资结合了股权和债权融资的特点，为PPP项目公司提供了一种中期的资金解决方案。
详细Βιβλιοθήκη Baidu述
夹层融资是指介于股权和债权之间的融资方式。它通常包括优先股、可转换债券和认股权证等工具。夹层融资可以为PPP项目公司提供中期的资金支持，同时避免了股权融资和债权融资的一些局限性。例如，夹层融资可以提供比债权融资更高的回报率，但风险低于股权融资，因为债务持有人通常享有优先权。此外，夹层融资还可以提供更多的灵活性，因为可以根据PPP项目公司的具体情况定制融资结构。
项目采购
01
发布采购信息
通过公开招标、竞争性谈判等方式，发布PPP项目采购信息。
02
03
评审供应商资格
确定合作方
对参与PPP项目的供应商进行资格预审和后审，确保其具备相应的资质和能力。
根据供应商的报价、技术方案、融资方案等综合因素，确定最终的合作方。

PPP全流程示意图

PPP
5）项目移交
流程
移交准备
性能测试
资产交割
绩效评价
资产交割
移交准备
性能测试
移交准备
移交让工作人员组成
项目实施机构或政府指定（外部专家）
移交情形
移交协商
补偿方式
移交费用
项目公司承担（常用）共同承担违约方承担
绩效评价
一．s
PPP
法律法规
《财金76号》明确PPP项目性质是政府购买服务
筛选程序
社会资本
1.经地方政府批准入库 2.社会资本编撰项目建议书（项目产出、技术可行性、财务可行性、项目实施计划
等） 3.财务部（PPP合作中心）会同相关部门进行审查 4.反馈，提出意见，同意或者拒绝 5.按照重要性和紧迫性的优先顺序纳入PPP项目启动计划
（列入PPP项目年度开发计划应提交的相关材料）
证
未通过可调整重新验证，仍未通过则不适
用PPP
2、PPP项目领导小组召开联席会议（各职能部门）对方案、物有所值报告、财政承受能力报告审
核
3、通过联审的，领导小组代表地方政府确认批准／未通过则根据联席会议意见修改再提交
4、经批准应当以政府名义下发各相关职能部门《PPP项目实施方案》
05 初步实施方案成文 06 征求各职能部门意

PPP项目全操作流程

PPP项目全操作流程及全套法律文件综述

政府和社会资本合作模式（“Public-Private-Partnership”，简称“PPP”），于二十世纪九十年代发源于英国，泛指在基础设施和公共服务领域，对符合条件的项目采取政府与社会资本合作经营的模式。这种模式是对传统意义上应由政府负责并主导的社会服务体系的补充或替代，如果项目投入、产出规划、设计合理，管理规范，运行良好，这种方式既能在一定

程度上解决政府的财政困境，也能提高政府提供社会服务的效率及效益，也能为公众创造福祉。

为加大城市基础设施的投资建设，实现新型城镇化的政策目标，转变政府职能，十八届三中全会明确提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，随后国务院、财政部和国家发改委于2014下半年至2015年期间密集发文，积极推动PPP项目的实施，PPP模式在中国迎来新的发展浪潮已是大势所趋！

由于PPP项目参与主体众多，法律关系、交易结构复杂，涉及到投融资、特许经营、招投标、政府采购、公司、预算等的众多法律门类，如何实现PPP项目全流程规范运作，如何明确、具体的规范各方权利、合理分担风险，需要法律工作者予以认真的研究。笔者根据相关法律规定及自己多年来PPP项目的实践经验，完成了本文，以期对我国PPP项目的规范运作添砖加瓦。

PPP项目的操作流程包括项目识别、项目准备、项目采购、项目执行、项目移交五个阶段，PPP项目所涉的全套法律文件亦分别体现在这五个阶段之内。PPP项目的全部操作流程及相关法律文件的概貌，详见如下图表：

山西省建设项目初步设计审批管理办法

晋发改办室发[2０1０］５2号

山西省发展和改革委员会关于印发《山西省建设项目初步设计审批管理办法》(试行)的通知

山西省建设项目初步设计审批管理办法

(试行）

总则

第一条为了切实贯彻落实《国务院关于投资体制改革的决定》,规范建设项目初步设计审批管理,保证建设项目投资效益的发挥，根据国家关于建设项目管理程序的规定和《山西省人民政府办公厅关于印发山西省固定资产项目管理流程图的通知》，制定本办法。

第二条建设项目初步设计是项目前期工作的重要组成部分，初步设计审批是建设项目管理程序的一个环节，批准的初步设计是安排投资计划、编制施工图设计、工程招投标和竣工验收的依据。

第三条按照本办法规定应审批而未审批初步设计的建设项目,不得开工建设。

设计依据和阶段

第四条设计文件依据国家有关法律、法规、政策、规划、建设标准、技术规范等，按照投资主管部门批准的可行性研究报告进行编制。

第五条初步设计编制须依据满足设计深度要求的基础资料进行,包括：工程地质、水文地质、地形测量、资源勘察及相关设计依据。

第六条建设项目一般按初步设计和施工图设计两个阶段进行设计。对于技术复杂的项目可增加技术设计阶段，投资较少、项目简单的项目可用施工图设计代替初步设计。

第七条初步设计概算投资超过可行性研究报告估算投资10%的，原则上应重新审批可行性研究报告。

设计文件的编制

第八条设计文件编制必须由持有勘察设计证书且具备相应等级资质的单位承担。需要招标的勘察设计应当依据核准的招标方案通过招标确定勘察设计单位。

第九条建设项目初步设计编制深度，根据项目不同性质，按照国家各部委、行业主管部门制定颁布的行业编制规定执行。同时满足以下要求:指导施工图设计,工程招投标，主要设备与材料采购，征地与拆迁，编制年度投资计划,安排工期。

山西省PPP项目操作流程图(试行)

社会资本方

选择

项目论证

项目储备

部门联合审查实施方案

（发展改革、财政部门按职责分工联合行业主管部门牵头，会同相关部门）

审批（核准或备案）（发展改革部门）

新建项目

存量项目填报项目信息

审查通过入本级储备库（发展改革部门）

竣工验收

（行业主管部门）

施工许可证核发（行业主管部门）办理移交手续

资产评估和性能测试

确定移交内容成立移交工作组项目后评价（政府有关部门）

项目移交

（项目公司、政府指定接收单位）

中期评估（实施机构）

绩效评价

（实施机构会同行业主管部

门）

项目运营（项目公司）

建设工程规划许可证核发，建设用地规划许可证核发（规划、国土部门）

设计审查

（行业主管部门）

项目融资建设（项目公司）

组建项目公司

（社会资本方，政府指定出资代表）

合同签订

（实施机构、社会资本方）

合同确认谈判

（实施机构、社会资本方）招标

（实施机构）

招标文件审查（行业主管部门）编制招标文件（实施机构）确定社会资本方（实施机构）

实施方案审批（本级政府）提出PPP 项目意愿（项目发起单位）保障与监管措施

合同结构与主要内容

项目风险分配框架社会资本遴选方案投融资和财务方案项目运作方式

建设运营和移交方案项目概况

需政府付费项目

项目执行

山西省PPP 项目操作流程图（试行）

编制PPP 项目实施方案

（实施机构）

条件成熟由本级或提请上级

部门公开发布

通过

审查通过由本级或提请上级部

门重点推介

批准同意

财政承受能力论证

审核

（财政部门会同行业主管部门）

物有所值评价审核（财政部门会同行业主管部门）

通过

PPP项目操作流程

PPP 项目全周期操作流程

PPP 项目的运作流程，是发改部门、财政部门和行业主管部门通

力合作的过程。根据财政部2022 (财金113 号)文中界定的项目识

别-项目准备-项目采购-项目执行-项目移交五个阶段的划分，在每一个阶段都有发改部门和行业主管部门的参预。

答：主要包括 (1) 规划编制工作。编制五年规划、中长期规划和

年度计划等，以此提出新建、改建项目或者存量公共资产中的潜在项目。

(2)建设项目审批工作。负责审核并上报审核申报中央、自治区、

市财政性建设资金，按规定权限审批、核准、审核重大建设项目、重大涉外项目和大额用汇投资项目。 (3)承担重大建设项目稽查责任，

跟踪检查相关行业和地方贯彻执行国家、自治区、市和全旗投资政策

和规定情况；组织开展对中央、自治区、市和全旗财政性建设资金投

资安排实施情况的监督检查。 (4)价格引导与调控。 (参见图一的左侧内容)。总体上看，发改部门在PPP 项目运作中主要负责开展PPP 项目的基本建设审批程序，完成项目立项——工程可行性研究批复——初步设计概算批复等工作。

答：可以由政府发起，也可以由社会资本发起。

1) 政府发起。财政部门应负责向交通、住建、环保、能源、教育项目、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或者存量公共资产中遴选潜在项目。

2)社会资本发起。社会资本应以项目建议书的方式向政府和财政部门推荐潜在政府和社会资本合作项目。

根据“国发[2004]20 号”《国务院关于投资体制改革的决定》(以下称“ 《决定》”)，以及“国发[2022]53 号” 《政府核准目录(2022 年)》的规定，中国目前投资项目的审核体制主要分为三类：审批制、核准制、备案制。国务院办公厅颁布实施的“国办发[2022]64 号” 《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》 (以下称“ 《通知”》) 分别对实行审批制、核准制及备案制的项目管理流程做了规定，强调了投资项目管理合用由发展和改革部门、城乡规划部门、国土资源部门、环境保护部门、建设部门、统计部门等各单位密切配合的管理机制。特殊要注意的是，境外投资项目及外商投资项目核准流程中还涉

PPP项目全操作流程

什么是PPP项目?

PPP（Public-Private Partnership）即公私合作，它是指政府与合资企业通过合作投资和运营的方式，共同为公民提供基础设施和公共服务。PPP项目是最近几年来发展起来的一种新型投资方式，旨在通过将政府和私有企业的资源、知识和能力整合在一起，以提供公共基础设施和服务。

PPP项目的优势

相较于传统的政府投资模式，PPP项目有以下优势：

1.寻求民间资本的投资，缓解了政府的投资压力。

2.充分发挥民间资本的创新性，提高了项目的效率。

3.合作双方各自发挥优势，使项目类型更加多样化。

4.PPP项目的长期性和利润性比较高，能够更好地吸引民间资本。

PPP项目的操作流程

PPP项目的操作流程主要涉及项目立项、招标、合作谈判、合同签订和项目实施等环节。下面将从这五个方面来具体介绍PPP项目的全操作流程。

项目立项

1.安排立项评审：首先要进行的是立项论证，主要是内容的可行性，包

括项目投资的必要性、可行性、效益等方面，评估后决定该项目是否立项。

2.策划方案编制：对项目的理念、目标、作用、功能、指导思想等方面

进行详细的策划，形成方案以备招标时参考使用。

招标

1.招标公告发布：在政府采购网、大型新闻网站等渠道发布项目招标公

告。

2.投标人报名：首先需要对投标人的身份、能力、信誉、经历等方面进

行审核。

3.投标书编写：编写符合招标要求的投标文件，包括技术、商务方案和

经济建议等内容。

4.开标：开标前对投标人的身份、资格和证件进行严格核查，然后进行

开标，对投标人的报价和建议进行公示。

PPP项目操作流程图

一、推行PPP的社会经济背景

1、形势所需。

稳增长、促改革和惠民生基础设施投资需要（城镇化建设）公共事业运行效率有待提高

社会资本准入难

政府债务瓶颈（进入偿债高峰）政府财政负担较重

2、时代所需。

适应国家治理现代化的体制机制变革：

制度创新和系统性重构市场在资源配置中的决定性作用转变政府

职能和建立现代财政制度

依法治国（契约精神）

中国经济发展进入新常态：从高速增长转为中高速增长

改革红利：混合所有制

二、PPP模式在地方债务中扮演的角色

1、实施PPP模式是投融资模式的改革。PPP是一种能使政府、企业、社会多方共赢的公共产品提供方式，也是转变政府职能、创新预算管理、提升公共服务水平的一次体制机制变革。PPP模式关键在于引入社会资本承担公共品与服务项目融资、建设、运营等的大部分

工作，与政府直接提供公共品与服务相比，PPP有助于地方债务的治理。

2、实施PPP模式将政府债务转为企业债务。国发〔2014〕43 号和财预〔2014〕351号文，提供了新一届政府对地方债务治理的框架，其中明确将逐步剥离地方融资平台公司的政府融资职能，推广使用政府与社会资本合作模式，通过PPP模式将政府债务转为企业债务。财政部拟采取公司制PE形式设立中央财政PPP融资支持资金，为PPP 项目开发、准备阶段和融资过程提供资金支持。

3、PPP模式在城镇化中起重要作用。根据国务院研究发展中心的测算，到2020年，与城镇化相关的融资需求约为42万亿元。根据国发〔2014〕43号和财预〔2014〕351号文的规定推演，未来地

方政府性债务主要由一般政府债、专项政府债和PPP债构成。可见，应对未来几十年城镇化的资金缺口，PPP模式被委以了重任。

山西省发展和改革委员会关于印发山西省固定资产投资项目管理流程图的通知-晋发改投资发[2014]24号

山西省发展和改革委员会关于印发山西省固定资产投资项目管理流程图的

通知

正文：

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 山西省发展和改革委员会关于印发山西省固定资产投资项目管理流程图的通知

（晋发改投资发〔2014〕24号）

各市、县人民政府，省人民政府各委、厅，各直属机构：

固定资产投资项目管理流程图是规范我省固定资产投资项目审批、核准、备案程序运行，规范政府资金安排使用管理程序，加强新开工项目管理的重要依据。我省于2008年以晋政办发〔2008〕36号文印发了《山西省固定资产投资项目管理流程图》，通过近几年具体实践，发现流程图存在串联多、并联少、繁琐复杂等问题。为适应当前国家投资管理宏观环境的变化，在系统总结具体执行中存在问题和不足的基础上，省发展改革委等部门对上述流程图进行了优化。经省人民政府同意，现将优化完善后的审批制、核准制和备案制管理流程图（见附件）印发你们，请各单位抓紧配套完善内部工作流程，形成良好的项目服务和监管体系，进一步提高我省投资管理和服务水平。

附件1-3：

1.山西省固定资产投资项目审批制管理流程图

2.山西省固定资产投资项目核准制管理流程图

3.山西省固定资产投资项目备案制管理流程图

山西省发展和改革委员会

2014年1月7日——结束——

PPP项目入库标准及流程图解

PPP是Public-Private-Partnership的首字母缩写，常译为“公共-私营-合作机制”，是指为了建设基础设施项目，或是为提供某种公共物品和服务，政府按照一定的程序和方式，与私人组织(社会力量)以政府购买服务合同、特许经营协议为基础，明确双方的权利和义务，发挥双方优势，形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，由社会力量向公众提供市政公用产品与服务的方式，提高质量和供给效率，最终实现使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

今天就PPP项目入库标准及流程和大家分享！一、入库要求（一）入库项目范围

1.适宜采用政府和社会资本合作模式入库项目应具有价格调整机制相对灵活，市场化程度相对较高，投资规模相对较大，需求长期稳定等特点。

2.投资总额和期限符合要求项目投资总额原则上不低于1.5

亿元。合作期限原则上不低于10年。

3.项目能建立清晰的风险分担机制。原则上项目设计，建设，财务，运营维护等责任由社会资本承担，政策和法律变更，最低要求等责任由政府承担。

（二）项目库分类及入库标准

财政厅PPP中心根据各省直行业主管部门和市县财政部门申报项目的性质及成熟度，分别建立：

二、项目申报程序

（一）项目申报程序 1.各省直行业主管部门和市县财政部门负责本行业、本地区项目的征集、筛选和申报工作。项目材料由各省直行业主管部门和市县财政部门报送至财政

厅PPP中心，并通过财政部综合信息系统和省财政厅PPP中心信息采集系统网上同时申报。

山西省发展和改革委员会关于印发山西省PPP项目操作流程图(试行)的通知

山西省发展和改革委员会关于印发山西省PPP项目操作流程

图(试行)的通知

【法规类别】经常项目综合

【发文字号】晋发改投资发[2017]607号

【发布部门】山西省发展和改革委员会

【发布日期】2017.07.10

【实施日期】2017.07.10

【时效性】现行有效

【效力级别】地方规范性文件

山西省发展和改革委员会关于印发山西省PPP项目操作流程图（试行）的通知

（晋发改投资发〔2017〕607号）

各市、县发展改革委（局），省直有关行业主管部门：

为深入贯彻《山西省深化投

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PPP项目具体操作流程详解

PPP项目主要是提供基础设施和公共服务类的项目，普遍具有自然垄断或公共产品、市场配置资源失灵的特征。PPP项目是行政机关公共投资项目的范畴，但是采用了PPP模式来采购实现，而不是传统行政机关采购模式。

在实际中，PPP项目的可行性研究怎样进行？对于PPP项目是先立项还是先进行物有所值评价和财政承受能力论证这两个〃报告〃？

PPP项目和其他项目一样，可行性研究都是看项目的可行性，即项目本身是否合理、有意义，也就是看项目在技术上的可行性和经济上的合理性。

从逻辑关系上看，只有在PPP项目本身具有可行性的前提下，才去探讨采取PPP还是非PPP采购模式更有效率。也就是说,不管该项目采取PPP还是非PPP采购模式,可行性研究都是在项目被确定是否为PPP项目之前。

如果项目采取了PPP模式，接下就需讨论物有所值评价和行政机关财政能力评价。PPP的物有所值评价是在项目本身具有可行性的前提下，通过PPP模式和传统采购模式（PSC）比较后，由行政机关部门判断采取哪种采购模式实施项目的一种决策工具。

财政承受能力论证是指识别、测算PPP项目的各项财政支出责任，科学评估项目实施对当前及今后年度财政支出的影响，为PPP项目财政管理提供依据。但是从整体上来说，可行性研究和〃两个报告〃都是事关PPP项目可行性的问题，是紧密相连，不能分开的，不能完全割裂开来。

根据财政部相关文件，PPP项目由行政机关或社会资本发起，以行政机关为主。行政机关部门可从国民经济、社会发展规划和行业专项规划中的新建、改建项目或存量项目中遴选潜在项目。