辽宁省2015年期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则模拟试题
期货从业考试模拟试题
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以下是店铺整理的期货从业考试模拟试题，欢迎阅读。
一、单选题（本大题12小题．每题1.0分，共12.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A 50B 20C 100D 10【正确答案】：A【答案解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
第2题期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。
A 向投资者充分揭示股指期货风险B 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【正确答案】：C【答案解析】 C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
第3题关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。
A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【正确答案】：C【答案解析】 C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
期货从业：期货法律法规试题及答案
期货从业：期货法律法规试题及答案1、单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．期货交易所B．中国期货业协会C．中国证监会及其派出机构D（江南博哥）．仲裁机构正确答案：B参考解析：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
2、多选下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。
A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员B．期货公司会员业务部门负责人C．期货公司会员客户开发责任人D．投资者正确答案：A, B, C, D参考解析：根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第21条第2款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
3、单选期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会B.中国银监会C.中国证监会D.中国人民银行正确答案：C4、单选?某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。
拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D.证券公司的子公司，不属于金融机构正确答案：B5、多选期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（）方式分别处理。
A．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担B．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担D．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失正确答案：B, C, D参考解析：根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第22条的规定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
期货从业资格之期货法律法规模拟卷和答案
期货从业资格之期货法律法规模拟卷和答案单选题（共20题）1. 从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。
A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B2. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 D3. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A4. 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A5. 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D6. 全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。
A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D7. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。
期货从业人员考试法律法规部分试卷
期货从业人员考试法律法规部分试卷(8)不定项选择题161.题干: 期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。
A: 中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时B: 公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C: 其客户涉嫌违反国家法律法规的行为D: 公司出现重大财务风险参考答案[AD]162.题干: 某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。
但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。
以下说法正确的是（）。
A: 经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B: 由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认C: 由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D: 经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消参考答案[A]163.题干: 彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。
甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。
后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。
范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。
乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
在本案中，（）应承担该损失。
A: 甲期货公司B: 乙期货公司C: 彭某D: 彭某和乙期货公司参考答案[AC]164.题干: 期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。
A: 责令改正，给予警告B: 没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款C: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款参考答案[ABCD]165.题干: 下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。
期货从业资格资格期货法律法规15试卷
期货法律法规15(总分：102.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。
A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定，ABC三项均属于总经理的职权，D项属于理事会职权之一。
2.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．50% B．60% C．80% D．100%（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 根据《期货公司管理办法》第19条的规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
因此，本题的正确答案为D。
3.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，( )风险管理要求。
A．不得降低 B．不得提高C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 根据《期货公司管理办法》第34条的规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。
期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
因此，本题的正确答案为A。
4.聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向协会报告。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-44
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-441、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，（）。
【多选题】A.客户应当填写书面交易指令单B.期货公司应当同步录音C.期货公司应当以适当方式保存D.期货公司应当对交易风险进行特别提示正确答案:C、D答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于挪用期货交易保证金的处罚，说法正确的是（）。
【客观案例题】A.没收违法所得，并处25万元的罚款B.处违法所得10倍以下的罚款C.没收违法所得，并处30万元的罚款D.没收违法所得，并处200万元的罚款正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。
任某违法得到30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题（本题共60个小题，每题０．5分,共3０分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列不能成为我国期货交易所会员的是(）。
A.非法人企业B．上市公司C.外国公司D．国有企业２.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务.Ａ．信托投资Ｂ．股票投资C．自用动产投资Ｄ．非自用不动产投资３.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A.经期货交易所认定的标准仓单Ｂ．可流通的国债Ｃ．可流通票据D.中国证监会认定的其他有价证券4.在我国设立期货公司，应当经()批准.A.工商局B.期货交易所C.期货业协会D．国务院期货监督管理机构5.股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A.50%B．6０%C．75％D．8５％6．期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局Ｄ．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定.Ａ．15日Ｂ．20日C.30日Ｄ．60日８．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿__＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿_＿_组织的后续职业培训。
()A．2;中国证监会Ｂ.3；期货业协会C．2;期货业协会D．3;中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（)行政处罚。
Ａ.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于Ｄ.应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(）内做出批准或者不批准的决定。
Ａ．２0日B.30日C．2个月D.3个月11．期货公司应当遵守（)制度,保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则(修订)真题一
期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）真题一1、多选下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。
A.自我夸大地进行宣传B.以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C.明示或暗示与有关组织有特殊关系招（江南博哥）徕投资者D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金正确答案：A, B, C, D2、判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。
（）正确答案：错3、单选期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月内B.1年内C.2年内D.3年内或永久正确答案：D4、多选期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A, B5、单选期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.所在机构秘密B.期货行业秘密C.可能影响期货价格走势的重要消息D.期货成交量、价格信息正确答案：A6、单选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为正确答案：B7、单选为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)
2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。
由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C2、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】 D3、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。
A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B4、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
甲期货公司的净资本是（）。
A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B5、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D6、在我国设立期货公司，应当在( )注册。
A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。
期货从业资格考试法规模拟试题
期货从业资格考试法规模拟试题期货从业资格考试法规模拟试题一、选择题1、根据期货法的规定，下列哪一种情况不属于期货市场禁止的行为？（） A. 故意压低股票期货交易价格，制造虚假行情 B. 未依规定穿制服、佩戴识别卡 C. 发布、传播虚假信息 D. 欺诈客户，与客户进行不平等的交易2、期货公司的工作人员小明，在任职期间违反期货交易规则，造成期货公司损失100万元，小明认为这是公司的责任，公司应该承担这100万元的损失。
小明离职后向期货公司主张补偿其工资、奖金以及各种福利，根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当如何处理？（） A. 期货公司应当补偿小明的工资、奖金以及各种福利，并且对其因为违反期货交易规则造成的损失不负有责任 B. 期货公司可以不给付小明的工资、奖金以及各种福利，并且对其因为违反期货交易规则造成的损失不负有责任 C. 期货公司应当补偿小明的工资、奖金以及各种福利，并且对其因为违反期货交易规则造成的损失负有全部责任 D. 期货公司可以不给付小明的工资、奖金以及各种福利，并且对其因为违反期货交易规则造成的损失负有全部责任3、根据《期货交易管理条例》的规定，下列关于期货交易所的表述中，错误的是哪一项？（） A. 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对期货交易活动的监督和管理 B. 期货交易所应当依照期货合约的标的物价值为标准，向合约方收取交易保证金 C. 期货交易所应当按照国家有关规定建立突发事件应急预案制度，做好应对突发事件的组织协调工作 D. 期货交易所应当按照章程和交易规则实行集中竞价交易，实行价格优先、时间优先的公开集中竞价交易方式二、分析题1、某期货公司的期末财务报表显示，其净资产为4000万元，负债为1500万元，该公司的净资本是多少？请根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，评估该公司的风险监管状况。
（净资本=期末净资产-期初净资产）2、根据《期货公司管理办法》的规定，如果期货公司被撤销了期货业务许可证，应当在法定期限内依法向工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记。
辽宁省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷
辽宁省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职2、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权4、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评5、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差6、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
期货从业人员资格考试法规模拟试题和答案2
期货从业人员资格考试法规模拟试题和答案226.依期货商设置标准，综合期货商（经纪＋自营）之业务员最低人数为（A）1人（B）3人（C）6人（D）无限制27.依期货商设置标准，期货商之设立保证金不得以何种形态缴交？（A）现金（B）政府债券（C）股票（D）金融债券28.本国证券商兼营期货之资金称之为（A）最低实收资本额（B）指拨营运资金（C）以上皆是（D）以上皆非29.期货商受让或让与期货商主要部分营业或财产，应（A）申报主管机构核准（B）事先申报（C）事实发生后五日内申报（D）不必申报30.依期货商管理规则，期货商不得藉主管机关之营业许可，作为何项之宣传或保证？（A）营业能力（B）财务健全（C）以上皆是31.有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（A）经纪及自营期货业务者，应各别独立作业（B）业务信息不得互为流用（C）经纪与自营人员可兼任（D）以上皆非32.依期货商管理规则，何种期货商须提列买卖损失准备？（A）期货商从事自营业务者（B）期货商从事经纪业务（C）专营期货商（D）以上皆是33.依「期货商管理规则」之规定，期货商得接受下列何种人之开户？（A）年龄十八岁者（B）受破产之宣告未经复权者（C）期货主管机关职员（D）曾因违背期货交易契约已满三年者34.依「期货交易所设立标准」之规定，期货交易所之设立保证金为（A）二十亿元（B）十亿元（C）二亿元（D）五千万元35.下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（A）期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割（B）期货交易契约之设计与研究（C）期货交易之自行买卖、结算交割（D）期货交易之全权委托。
36.何项业务为期货结算机构业务员不可能从事之业务？（A）期货交易之全权委托（B）结算会员或期货商财务、业务之查核（C）期货集中交易市场之监视、结算、交割、保证金与权利金之作业及风险控管（D）期货结算、交割之计算机作业及信息管理37.期货交割结算基金应缴交之主体为何？（A）结算机构（B）结算会员（C）同业公会（D）主管机关38.期货交易人于期货交易辅助人处签订受托契约后，辅助人应将该契约（A）立即妥善保存（B）送交法院公证（C）送交委任期货商确认并签章（D）送交期货交易所确认并签章39.受理及执行期货交易委托时，应同步录音（A）1（B）2（C）3（D）4°有关期货商业务辅助人执行业务之过程，何者为非？1.期货商业务辅助人应对受托契约中该约款予以确认并签章2.客户须于金融机构开设专户3.接受委托时，应填具买卖委托书4.辅助人之内部人开户交易时，其执行程序得优于其它客户同种类之委托40.每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存（A）设立保证金（B）营业保证金（C）交割结算基金（D）违约损失准备41.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会（NFA）3.商品期货管理委员会（CFTC）期货结算机构（A）1234（B）123（C）124（D）23442.在美国，杠杆契约（LeverageContract）系划归何者管辖？（A）证管会（B）商品期货管理委员会（C）联邦储备局（D）以上皆非43.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度？（A）「投资人部位限制」（PositionLimited）（B）「巨额申报限制」（LargePositionReport）（C）以上皆是（D）以上皆非44.在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争（A）123（B）234（C）134（D）123445.美国期货交易保证金额度系由（A）商品期货管理委员会（B）期货交易所（C）期货结算机构（D）全美期货协会46.美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。
2024年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载
2024年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共45题）1、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。
A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B2、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】 D3、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部【答案】 A4、下列不属于期货公司高管的是（）。
A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】 B5、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】 A6、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。
A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C7、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。
A.2900B.2100C.2700D.2800【答案】 C8、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
?A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C9、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
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辽宁省2015年期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A．内部控制制度B．内部控制文本制度C．内部监督体系D．内部控制模式2、期货公司的职能不包括（）。
A．根据客户指令代理买卖期货合约 B．为客户提供期货市场信息 C．担保客户的交易履约 D．充当客户的交易顾问3、下列__情况将有利于促使本国货币升值。
A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率4、是指期权权利金扣除内涵价值的剩余部分，即权利金中超出内涵价值的部分，又称为外涵价值。
A：内涵价值B：时间价值C：执行价格D：市场价格5、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．财政部门6、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久7、《期货交易管理条例》从__开始施行。
A．2006年2月7日B．2006年4月15日C．2007年2月7日D．2007年4月15日8、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构9、以下关于利率期货的说法错误的是____A：按所指向的基础资产的期限，利率期货可分为短期利率期货和长期利率期货B：短期利率期货就是短期国债期货和欧洲美元期货C：长期利率期货包括中期国债期货和长期国债期货D：利率期货的标的资产都是固定收益证券10、下列期货投资基金类型中，无需广告发行及营销费用的是__。
A．公募期货基金B．私募期货基金C．个人管理期货账户D．集体管理期货账户11、期货投资技术分析法的优点是____A：同市场接近，考虑问题比较直接B：能够比较全面地把握期货价格的基本走势C：发出的买卖信号具有超前性D：进行期货买卖见效慢，获得利益的周期长12、__是指某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差。
A．正负差B．异同平均数C．基差D．慢速平滑移动平均线13、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为时，应先向提出整改意见．A：期货公司总经理或相关责任人B：期货公司董事长或董事会C：期货公司股东大会D：期货公司监事会14、设期货买权的履约价格为K，其标的期货价格为F，若F＜K，则其内涵价值等于__。
A．K-FB．0C．F-KD．X15、芝加哥商业交易所的前身是（）。
A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所B．芝加哥谷物协会C．芝加哥商品市场D．芝加哥畜产品交易中心16、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A．生理及心理承受能力B．产品认知能力C．风险控制能力D．经济实力17、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A：1B：2C：3D：518、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于。
A：职工福利B：会员分红C：股东分红D：保证期货交易场所、设施的运行和改善19、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为____有效。
A：当日有效B：三天内有效C：指令未撤销前有效D：长期有效20、取得中间介绍业务资格的接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
A：保险公司B：商业银行C：担保公司D：证券公司21、期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定__A．首席风险官的职责范围B．首席风险官的任期C．首席风险官的权利义务D．首席风险官工作报告的程序和方式22、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在__分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．75B．70C．80D．9023、期货投资基金的投资策略包括__。
A．多CTA投资策略和单CTA投资策略B．技术分析投资策略和基本分析投资策略C．分散型投资策略和集中型投资策略D．短期、中期策略和长期型投资策略24、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。
A．特别提款权B．外币支付凭证C．外币股票D．外币银行存款凭证25、基金托管人的主要职责包括__。
A．接受基金管理人委托，保管信托财产B．计算信托财产本息C．签署基金管理机构制作的决算报告D．支付基金收益的分配和本金的偿还二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列说法错误的有（）。
A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整2、受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为A：期货交易所B：全国期货商同业公会C：期货结算机构D：以上皆非3、会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括____A：会员的权利和义务B：会员资格及其管理办法C：对会员的纪律处分D：对会员的奖励办法4、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括__。
A．人期货公司的总经理、副总经理B．首席风险官C．财务负责人D．营业部负责人5、下列关于期货套利概念的说法，正确的是。
A：套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化，在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易，以期价差发生有利变化而获利的交易行为B：如果利用期货市场和现货市场之间的价差进行套利行为，称为期现套利，如果利用期货市场上不同合约之间的价差进行套利行为，称为价差交易或套期图利C：跨期套利是指在同一市场(即同一交易所)同时买入、卖出同种商品不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利D：跨商品套利是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利，即同时买人或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约，以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利6、下列选项中，关于套期保值者，说法正确的是__。
A．商品期货的套期保值者是加工商、经营商等B．金融期货的套期保值者包括金融市场的投资者和融资者等C．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所D．套期保值者可利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险7、期货公司发生下列事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告．A：解散B：破产C：被撤销期货业务许可D：营业部盈利增加8、下列关于期货期权的说法，正确的有__。
A．期货期权对现货商具有规避风险的作用B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略9、在模型的应用时应注意A：给一些变量设置一个合理的数值区间是比较合理的做法B：在模型中输入相应的数值后可以得出相应的预测价格C：如果在模型中输入的自变量本身具有一定区间，则所得的预测结果也是区间形式D：如果模型中已经将历史价格用价格水平调整过，则应该对预测价格再进行反射调整，将其换算成预测期的价格10、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金D．从事期货自营业务11、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。
A．铜期货合约B．天然橡胶期货合约C．铝期货合约D．燃料油期货合约12、在期货交易过程中出现（）等情形的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。
A．地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行B．计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行C．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响D．期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的13、未经国家有关主管部门批准，擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
A．商业银行B．期货交易所C．期货经纪公司D．期货业协会14、营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，不得误导的投资者参与期货交易。
A：无投资意愿B：无风险承受能力C：无交易经验D：无期货专业知识15、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。
当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。
A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担C．穿仓造成的损失，由期货公司承担D．穿仓造成的损失，由客户承担16、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。
A．CTAB．托管人C．合伙人D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人17、期货合约是由____A：期货交易所统一制定的B：期货交易所会员指定的C：中国证监会制定的D：期货经纪公司制定的18、一节一份制这种叫价方式在____比较普遍。
考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。
com)A：英国B：美国C：荷兰D：日本19、我国期货交易所总经理的权力包括______。
A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C．决定期货交易所机构设置方案D．审议批准财务决算方案20、从持仓时间区分，期货市场中的投机者可以划分为__。