地方环境公共支出如何影响了经济增长_技术效率与健康资本的视角_陈思霞

地方环境公共支出如何影响了经济增长？

———技术效率与健康资本的视角

陈思霞，薛钢

（中南财经政法大学财政税务学院，湖北，武汉430073）

摘要：本文从企业技术效率和健康资本的角度，利用随机前沿生产函数估计了地市级企业技术效率，基于联立方程组检验了环境公共支出与经济增长之间的作用和传导机制。研究结论表明中国环境公共支出中用于科研等技术开发性资助支出较少，没有对企业的技术效率创新提供良好的外部条件；现阶段中国环境规制水平普遍偏弱，制度质量和环境公共支出规模未能形成有效的外部创新激励，预期中的“波特假说”效应并不显著。但是，受益于地方政府环境公共环境支出的外溢性效应，居民健康资本不断积累，有效提高了人力资本从而促进了经济增长。

关键词：环境公共支出；技术效率；健康人力资本；经济增长

中图分类号：F062文献标识码：A文章编号：1002－9753（2014）05－0173－09

How do the Public Environmental Expenditures

Affect the Economic Growth in China：

Perspective of Technological Efficiency and Health Capital

CHEN Si-xia，XUE Gang

（School of Public Finance and Taxation，Zhongnan University of Economics and Law，Wuhan430073，China）

Abstract：By explaining from the technology efficiency perspective，we firstly figured it out by applying with the sto-chastic model，and then explained how the environmental expenditure affected the economic growth by using simultane-ous model．The results showed that the publicＲ＆D in environment expenditure is kind of small to create satisfactory ex-ternal conditions for innovation．The institution quality and the expenditure scale are not good enough to encourage the technological efficiency increase，which finally hampered the economic growth．The“Porter Hypothesis”does not show obvious in China，which is finally not helpful to economic growth．However，the environmental expenditure is helpful when considering the health capital，which improved the economic growth finally．We suggest increasing the environ-mental expenditure to overcome the point of U－shaped curve，reflecting the relationship between environmental expend-iture and economic growth．

Key words：environmental expenditures；technological efficiency；health human capital；economic growth

收稿日期：2013－11－10修回日期：2014－03－18

基金项目：国家社会科学基金重大项目“地方政府性债务管理和风险防范研究”（12＆ZD047）；湖北省社会科学基金项目“湖北省增值税扩围改革经济效应”（2012105）；中央高校基本业务费资助项目“我国居民收入分配差距对环境质量影响的研究”（31541310906）。

作者简介：陈思霞（1987－），女，湖南邵阳人，中南财经政法大学财政税务学院讲师，经济学博士，研究方向：基本公共服务及相关财税政策。

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一、引言

改革开放以来，与中国经济高速增长结伴而来是严重的环境污染与资源耗竭。在强调可持续发展与环境友好、资源节约协调发展的背景下，加强对环境的保护和规制已经迫在眉睫。但是，由于我国经济发展水平还很不均衡，工业化与城市化的目标也尚未实现，还必须在环境保护与经济增长之间寻求“双赢”，这已经成为众多研究所关注的焦点问题之一（张成等，2010）［1］。

环境保护部发布的环境财政支出预算项目显示，政府的环境公共支出具体包括环境规制类支出、环境服务类支出和环境行政性事务支出。很明显，政府环境公共支出规模的不断扩大以及公共支出结构的调整，肯定会对于地区经济增长产生不同影响。从环境规制的角度来看，不同经济环境下政府加大环境规制力度可能对企业经济均衡增长路径产生不同的影响。理论上，在充分竞争的市场经济条件下，企业已经作出了成本最小化的选择，政府环境规制的引入会影响企业的成本预期，进而削弱企业技术效率和竞争力，使得环境保护和企业竞争力目标之间构成两难选择［2］。

“污染避难所假说”和“波特假说”对这一问题提出了不同观点。“污染避难所假说”认为实施严格的环境规制将加重企业的生产成本，在既有的全球贸易分工格局下，环境规制能改变现存的贸易模式，发展中国家由于环境规制较低，具有生产污染密集型产业的比较优势，因此成为高污染行业集中的“收容所”（Chichinisky，1994）［3］；然而“波特假说”则认为环境规制与企业竞争力之间是互补关系，企业竞争可以依赖于环境规制的变动进行改进和创新，适当的环境规制在增加企业成本的同时，“倒逼”出被规制企业的后发优势，促使企业提高生产效率并诱发技术创新（Pote等，1995；傅京燕等，2010；李小平等，2012）［4－6］。

同时，政府的环境财政支出作为一项公共服务还具备“知识外溢”和“人力资本”累积的基本特征。一方面，Barro（1990）研究认为公共服务支出的“知识外溢”扭转了企业生产“边际报酬递减”趋势，使经济增长进入长期均衡的不递减状态［7］。环境公共支出中的科研、教育等支出可能有利于企业进行“清洁性”技术研发，为其创造了良好的外部技术环境。另一方面，人力资本是经济增长的决定性因素之一，然而环境质量直接影响到居民健康和人力资本积累，环境污染带来的经济损失不容小觑（Judith，1998；Victoria，2002；Barman

等，2010）［8－10］。环境公共支出中的环境规制和健康预防性支出则为能够改善环境质量、促进人力资本积累奠定基础。上述两种机制若存在，则能为政府进一步调整环境支出结构，以取得经济增长和环境保护的“双赢”拓展空间。

本文从企业技术效率、健康资本两个层面论证环境公共支出影响经济增长的传导机制，并提出环境支出内部结构的优化思路。文章的创新主要体现在：一方面，由于公共服务主要由地市级政府提供，本文采取地市级财政数据替代以往研究中的省级财政数据进行分析。另一方面，本文使用联立方程组解决经济增长和环境支出之间的内生性问题，使结论更加可靠。

二、计量模型与数据来源

（一）工业企业生产率衡量

企业技术效率是经济增长的关键因素，“波特假说”认为严格的环境规制会倒逼经济欠发达地区企业进行技术创新并提高企业生产效率，吸收增量的环境管理成本；而“污染避难所”理论则认为严格的环境规制增加了企业的成本负担，不利于企业技术创新。我们主要使用Battese和Coelli （1995）提出的适用于面板数据并同时能对前沿函数进行估计的随机前沿生产函数模型［11］，对中国各地市工业企业的生产技术效率进行估计，估计模型为：

y

it

=f（X

it

，θ）*exp（v

it

－u

it

）（1）

y

it

=θX

it

+（ν

it

－u

it

）（2）其中，y为工业企业各期的产出，X为不同时期的投入向量；exp u it为工业企业的技术效率；νit为模型测量的随机干扰项，它服从白噪声过程并独立于工业企业的投入和技术效率水平。工业企业的技术效率用产出期望与随机前沿期望的比值来确定，其表达式为：

TE=

E［f（x）exp（v－u）］

E［f（x）exp（v－u）|u=0］

=exp（－u

it

）

（3）

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