尽职调查清单---模板

尽职调查问题初步清单（一）

我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，

本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单

1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属

公司及联营公司；

2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；

3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，

4. 请提供公司架构图。

5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。

6. 公司有关产品的详细介绍。

7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工

数量，占销售比例等具体信息

8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况

9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算

10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或

其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。

11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程

12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额

的比重

13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商

14. 公司是否有长期固定价格的销售合同

15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段

16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。

17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况

18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特

征

19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况

20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以

上，并请填写附表）。

21. 请在集团公司原材料供货商清单上指出其为实际原材料供货商或经销商/代理商。

22. 请提供过去三年集团公司的主要原材料的十大供货商名单（请统计整个集团公司总额

ie. consolidated，每年一份名单），显示有关金额占整体采购成本及采购量的百份比、与集团公司有多少年生意往来及其依赖的任何安排的有关资料。

23. 请提供长期供应合同、采购或运输协议的副本（如有）。

24. 请提供包括所有分包协议的清单和文件的副本，并特别注明集团公司赖以维持生产或

供应的分包安排。

25. 请提供在过去三年的采购协议的样本，并请提供与十大供货商签订的合同。

26. 阐述公司的采购政策及挑选供货商的准则。

27. 阐述集团公司就其供货商所制定的付款政策。平均应付款天数是多少天。

28. 有没有不能代替的供货商？供货商的选择空间有多大。

29. 列出亦是集团公司关联人士的集团公司供货商。

30. 列出亦是集团公司竞争者的供货商。

31. 如何控制运输和管理费用。

32. 说明所购货品的质量控制程序。

33. 以往所供货品或所提供的服务是否存在任何重大缺陷或错误。

34. 集团公司员工数量，（包括：运营，行政，销售及市场推广）及过去3年员工人数变

动情况（请填写附表）。

35. 请介绍公司的人事和劳资制度。

36. 公司录用和选拔人员的程序和主要标准。

37. 有哪些员工培训计划。

38. 与员工及工会等各劳工团体的关系，有否经历任何劳资纠纷。

39. 请介绍集团公司正式在编员工的平均年龄、学历背景、行业经验、专业知识和技能等

情况。

40. 主要空缺职位。

41. 请介绍最近的集团公司主要人员变动情况。

42. 请说明退休人员的人数、组成和薪酬水平（请填写附表）。

43. 管理层2009及2010年度薪酬总和是多少。

44. 国家要求计提的各项福利及计提办法。

45. 福利计划（保健、退休保障、寿险）（请填写附表）。

46. 请介绍公司在编正式员工的基本工资、奖金、福利、补贴及公司代缴保险或其它费用

的情况（包括职工福利费、工会经费、教育经费、社会保险统筹、住房公职金等）、提取或缴纳的标准或基础是什么。

47. 目前公司管理层的薪酬是否与业绩挂钩。

48. 如何考核职工业绩？奖金是否与工作表现挂钩？如何决定员工的提升。

49. 请介绍主业员工住房的基本情况（公司宿舍、分配房、优惠购房、房源、房改政策及

资金来源）。

50. 国家劳动法及相关法规适用于本行业的具体规定有哪些？有无专门针对本行业的劳动

安全规定。

51. 开除、解聘人员的程序和主要标准，并请提供集团公司于过去三年与员工签订的劳动/

服务合同样本，其应包括集团公司与员工签订的保密协议和竞业禁止协议样本。（每公司每年三份）。

52. 请提供集团公司内部的员工手册及职业安全手册。

53. 如有任何劳动/服务合同不可在三个月或更短时间内终止或需作出任何赔偿，请提供。

54. 请提供任何与盈利挂钩的薪金、现金花红或奖金计划、佣金或销售奖金计划、与工作

表现挂钩的薪金、盈利分享、购股权计划或其它员工福利（包括贷款）的档或计划。

55. 请提供过去三年内所发生的职业健康和安全事故报告。

56. 集团公司的竞争对手有谁，请提供清单及基本信息。

57. 请描述集团公司的竞争优势。

58. 现有独立第三方（或竞争对手）产品售价具体情况：

•产品供货商名称；

•定价基础；

•安排（如：一次性合同、长期锁定安排、定牌加工等）。

59. 请分别提供任何集团公司和关连人士之间所有其它交易的数据。就各项该等交易而

言，请说明：

(a) 交易性质；

(b) 过去三年的每年已付或应付总金额；

(c) 各交易代价的确定基准；

(d) 交易各方；

(e) 是否订有规范该等交易；

(f) 是否预期交易将会于上市后持续进行，如会的话，注明本财政年度的预计交易额

/价值。交易可能包括（但不限于）买卖商品；提供服务；房产和设施的使用、

保险或退休计划的保障、知识产权的使用等。

60. 请提供有关集团公司的研发、知识产权、专利及技术清单：

•请按实体描述该等项目的所有权；

•请简要描述该等研发的功能及详细数据。

61. 请填妥附表。

62. 集团公司及与任何第三方之间专利授权使用的情况及有关授权书/许可合同。

63. 请提供集团公司现生效的质量证书。

64. 请详述关于集团公司所拥有或在业务中使用的知识产权权利的已知异议或争端，包括

关乎该等权利是否有效或存在或其拥有的异议。

65. 请详述出让予集团公司的各项雇员发明和专利。

66. 请提供现有研发计划的详情。

67. 请提供研发部门的人数规模、学历背景、学术级别或荣誉。

68. 集团公司业务的增长前景分析，包括未来几年的销售增长和盈利目标。

69. 请提供集团公司未来3至5年的详细业务计划，包括但不限于收购计划、额外资本开

支计划、销售及营销计划、目标市场新货品/服务推广计划、战略伙伴、供货商等。

70. 集团公司业务及新业务发展的资本支出及资金需求（请填写附件）。

71. 请详述集团公司业务在过往是如何获得资金及发行所募资金的用途及预计未来重大投

资及计划的资金来源。