信息化时代背景下物质交换原理内涵

「内容提要」物质交换原理和信息论分析是侦查学的重要理论与研究方法，但各有重大的局限与不足。本文在分别检讨这两大理论的基础上，创造性地提出了犯罪过程中的信息转移原理的构想，剖析了犯罪过程中信息转移的必然性、内涵、构成及模型，并简单阐述了该理论的现实意义。

「关键词」物质转移原理/信息论/信息转移原理……

一、引言

侦查学的基本原理主要是指能够囊括侦查学的全部内容或大部分内容、具有原理性质或实质指导意义的基础理论。[1]我国以往的侦查学研究对经验型、操作型的问题关注较多，大体停留在“经验型研究”的模式上，而对于高层次的理论研究则相当薄弱。这种状况直接影响了侦查学学术品位的提升，以至于影响了侦查学在中国的发展，直到近年来才有所改变。不仅国内陆续出版了以《侦查学原理》为名的高质量专着，（注：如王传道教授编着的《侦查学原理》（中国政法大学出版社2001年版）提出了侦查认识论、侦查对抗论、侦查思维论、侦查谋略论、侦查科技论、侦查民本论、侦查决策运筹论、侦查系统论信息论与控制论、以及侦查目的论共九大理论；任惠华主编的《侦查学原理》（法律出版社2001年版）阐释了侦查学的对象体系、学科性质、学科历史、基础理论以及侦查的概念、价值、功能、原则等问题。）而且大量的论文屡见不鲜，相关教材中出现专章更不在少数。这既反映了侦查学的一大研究热点，又预示着侦查学的美好明天。诚然，在学术研究表面繁荣的背后，也隐藏着一些危机。例如，对于什么是侦查学原理，存在着“滥竽充数”的现象，对于有关原理的理解还有重大偏差，看法也很不成熟。

笔者不揣浅陋，曾经着文阐述犯罪行为的物质性原理、犯罪过程的物质交换原理、揭露和证实犯罪的同一认定原理是侦查学的基本原理，并提出物质交换原理亦可以称为信息交换原理，但对于如何真正从信息科学的角度来认识犯罪过程中的物质交换现象与规律则未能说

明。本文将在对“侦查过程中的物质转换原理”与“侦查学的信息学分析”两大课题研究予以深刻检讨的基础上，试图全面阐述一个新的理论构想——“犯罪过程中的信息转移原理”，以适应当代侦查学发展的实际。当然，由于只是初探，故本文仍只能在该理论的基本构架及意义上展开。

二、物质交换（转移）原理之局限性

（一）物质交换（转移）原理发展述评

作为各国普遍公认的侦查学与法庭科学着名理论，物质交换（转移）原理是由法国侦查学家、法庭科学家埃德蒙·洛卡德（Edmond Locard）在20世纪初提出，故也被称作洛卡德交换（转移）原理（Locard Exchange Principle）。（注：关于本原理究竟是使用“交换原理（Exchange Principle）”还是使用“转移原理（Transfer Theory）”的表述，学术界存在着不同的看法。从学术用语的严谨性讲，应该说后者更科学一些。故本文采用后一说法。）该理论的问世同19世纪自然科学技术的迅猛发展及其在侦查实践中的应用密切相关。当时，欧美各国相继完成了工业革命，科学技术长足发展，物理学、化学、医学等领域出现了惊人的突破，这些都给沿袭落后方式且错案百出的侦查活动带来了巨大的冲击。

首先将现代科学方法、科学精神引入侦查实践的，当推法国人阿方斯·贝蒂隆（Alphonse Bertillon）。他于1882年发明了人体测量法，将其父亲（一位着名的人类学家）的一些人类学知识和方法应用于对罪犯某些骨骼部位的科学测量，用骨骼长度对罪犯进行个体化，获得了巨大的成功。贝蒂隆的创举，在某种意义上引导了一个新的时代，即侦查走向科学法的时代，故后人尊称他为科学侦查之父。

在贝蒂隆将科学应用于侦查中的理念的影响下，随后柯南道尔（Conan Doyle）、格罗斯（Hans.Gross）、拉卡桑（Alexandre Lacassagne）等人也先后作出了自己的努力。他们注意到了自然界普遍存在着物质交换现象，即两种物质客体在外力的作用下若发生相互接

触、摩擦、撞击则都会引起接触面上物质成分的相互交流和变化，并认为这些交换现象与证据可用于侦查破案。柯南道尔用他那支生花的妙笔，塑造了一个名扬世界的大侦探福尔摩斯。借助福尔摩斯这一小说人物，柯南道尔曾不止一次地提到和利用泥土等物质转移证据。汉斯·格罗斯是奥地利着名的侦查学、法庭科学家，他和柯南道尔几乎同时提出了收集和研究衣服上和罪犯凶器上的尘土的想法，他强调将科学知识、科学方法应用于侦查及物证的分析、解释中，如他已把显微镜等科学仪器用于检验、鉴定之中。亚历山大·拉卡桑则是法国法医学的奠基人，但同时实际上也是最早几个研究衣物和身体上的灰尘的少数法庭科学家之一，他研究过灰尘在判断罪犯职业、居住地区方面的作用。

所有这些革新的思想与成功的实践，为物质转移原理的产生做了充分的酝酿。但直到20世纪初供职于法国里昂警察局的法国人埃德蒙·洛卡德，才第一次明晰物质转移原理。洛卡德主要从事物证分析工作，他特别强调尘土在侦查中的应用价值，他发现任何罪犯都可以通过从犯罪现场提取的、及罪犯带走的灰尘颗粒与所实施的犯罪行为联系起来。这一思想正是物质转移原理的雏形，但最初这一思想并不为警方所重视。后来，他成功地运用该原理为很多案件的破获提供了有力的证据，从而引起了警方的注意，并得到资助和支持。例如在一起伪造金属货币的案件中，洛卡德用自己制造的吸尘器对嫌疑人的衣服进行了细致的检查，在衣服上发现的尘土里含有锡、锑、铅（全世界伪造货币者最常用的金属）的混合物金属颗粒，通过化学分析证明，金属颗粒与货币在成分上相同。当洛卡德指出，嫌疑犯衣服上的这三种金属的比例同怀疑是他制造的假币中所含金属的比例完全一样时，面对这样的证据，嫌疑人承认了所犯的罪行。从一定意义上讲，洛卡德在物质转移原理上的成功有自己的卓越贡献，柯南道尔、汉斯·格罗斯和亚历山大·拉卡桑也功不可没。洛卡德本人就曾经将该理论归功于上述三个人。

物质转移原理使得洛卡德名垂青史。然而，洛卡德对该理论的表述并不是一成不变的，而且又经过他的同事和学生等许多后来者的改良，才最终成为了侦查学和法庭科学的基础原理。在目前国外的侦查学和法庭科学着作中，一般将其表述为：“无论何时，只要两个客体