重庆省2016年上半年证券从业《证券交易》“梦想成真”模拟试卷热销中模拟试题

重庆省2016年上半年证券从业《证券交易》“梦想成真”
模拟试卷热销中模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。

A．申报单位为手，10元标准券为1手
B．申报单位为手，100元标准券为1手
C．申报单位为手，1000元标准券为1手
D．申报单位为手，10000元标准券为1手
2、资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定重估价值。

A．可变现值
B．净资产
C．净资本
D．账面净值
3、《标准券折算率管理办法》规定，每__收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。

A．星期
B．星期三
C．星期四
D．星期五
4、证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

A．5
B．7
C．10
D．15
5、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。

A．3
B．6
C．9
D．10
6、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。

A．价格的多变性
B．价值的不确定性
C．流动性
D．个股筹码的分配
7、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1
B．3
C．6
D．12
8、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。

A．1
B．2
C．10
D．15
9、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。

A．券商与银行分工明确
B．专业和高效
C．证券和资金管理分离
D．券商管理证券，银行管理资金
10、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。

A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会
11、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
12、公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5
B．4
C．6
D．3
13、下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。

A．有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B．实现企业投资主体多元化
C．建立分权制衡的公司治理结构
D．扩大股东大会的权限
14、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。

A．9:00
B．11:00
C．13:00
15、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。

A．港元
B．美元
C．人民币
D．上市地货币
16、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。

A．7
B．10
C．15
D．20
17、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。

A．上升
B．下降
C．不变
D．不确定
18、净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A．风险调整
B．纳税调整
C．负债调整
D．资产调整
19、我国证券交易所采用的交易方式为（）。

A．专家经纪人制
B．经纪制
C．自助方式
D．做市商制
20、下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。

A．应急免疫
B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略
C．多重负债下的组合免疫策略
D．多重负债下的现金流量匹配策略
21、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于（）。

A．国家重点建设债券
B．财政债券
C．长期建设国债
D．特别国债
22、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币__元。

A．3000万
C．1亿
D．2亿
23、基金管理公司最核心的业务是__。

A．基金募集
B．投资管
C．基金销售
D．基金运营
24、在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年
B．近18个月
C．近2年
D．近3年
25、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。

A．3
B．4
C．5
D．10
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额净值
D．资金负债总值
2、下列选项中，属于一般股票基金特点的是__。

A．分散投资于各种普通股票，风险较小
B．分散投资于各种普通股票，风险较大
C．专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小
D．专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大
3、封闭式基金的价格可以分为__。

A．发行价格
B．申购价格
C．交易价格
D．赎回价格
4、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有__。

A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
5、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）
A．产生最大成交量
B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
6、政府证券不包括__。

A．中央政府发行的债券
B．国债
C．地方政府发行的债券
D．经批准的政府机构发行的证券
7、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价8、内部控制的__要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．成本效益原则
9、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为__。

A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
10、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。

A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐人制度
D．连带责任制度
11、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的__内，对发行人进行回访。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
12、证券公司经纪业务内部控制的重点是__。

A．防范挪用客户交易结算资金
B．防范挪用其他客户资产
C．防范非法融入融出资金
D．防范结算风险
13、成长型股票可以进一步分为__。

A．防御型股票
B．持续成长型股票
C．趋势增长型股票
D．周期型股票
14、下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是__。

A．申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B．申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C．申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D．申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的
15、基金管理公司的内部控制制度由（）等组成。

A．内部控制机制
B．内部控制大纲
C．基本管理制度
D．部门业务规章
16、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．发行审核委员会
D．国家工商局
17、下列对优先股描述正确的是__。

A．优先股筹资的成本比债券高
B．所有优先股都不要求分享普通股的剩余所有权
C．优先股的股息通常是固定的
D．优先股股东一般没有投票权
18、下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是__。

A．杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度慢得多
B．杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示
C．杠杆作用也可用考察期期初可认购股票市场价格与考察期期初认股权证市场价格的比值近似表示
D．杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨（或下跌）幅度是可认购股票市场价格上涨（或下跌）幅度的几倍
19、可转换公司债券的发行额不少于人民币______亿元。

A．1
B．2
C．3
D．4
20、下列关于利率风险的表述中，正确的有__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的
21、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
22、并购重组委会议表决采取记名投票方式。

表决票包括__。

A．同意票
B．反对票
C．弃权票
D．拒绝发表意见
23、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
24、关于我国金融债券的叙述，不正确的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
D．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
25、关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是__。

A．申购日后的第3天，对未中签部分的申购款予以解冻
B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。