企业风险防控体系的建立与完善

企业风险防控体系的建立与完善
摘要：企业作为经济主体，参与市场竞争，促进经济发展。

随着经济环境和
自然环境的日益复杂，企业面临着许多法律纠纷。

为了在激烈的市场竞争中生存、发展和发展，企业必须建立详细的法律内控合规风险一体化，这有助于提高企业
自身的风险防控观念。

本文选取和分析了建立和完善企业法律内控合规风险一体
化建设的相关内容，包括建立企业法律内控合规风险一体化建设的重要性和必要性，以及建立和完善企业法律内控合规风险一体化建设的建议。

为相关企业及其
员工提供基本的理论参考。

关键词：企业；法律风险防控体系；建立
1企业法律内控合规风险一体化建立的必要性与重要性
“法律是一种资源管理”，企业风险的防范和控制与企业自身的管理息息相关。

企业应将风险防控与整个经营过程和各个工作流程紧密结合，使风险管理方
法成为企业管理的一个有机组成部分。

建立规范合理的风险防控体系，有利于企
业风险的全面监控；有利于统一、全面、合理地防范企业风险；协助公司实现合
规经营的总体目标；有助于提前防范和化解企业法律风险，提高企业法律风险的
抵御能力和监管能力，确保企业长期稳定发展。

2当前企业法律内控合规风险一体化存在的不足
2.1法律保障和服务手段比较单一
现阶段，在完善企业风险防控体系方面，虽然规章制度已在全国各地实施，
但由于这项工作开展较晚，可供参考的工作经验较少。

在某些情况下，一些法律
法规和社会发展的影响不易掌握。

司法机关和法律工作人员完善法律防控体系的
途径和对策相对简单，自主创新不足。

有治疗头痛和脚痛的嫌疑，企业缺乏全面
和前瞻性的系统软件法律维护。

由于人员流动迅速，教育培训滞后，企业的一些
员工往往不全面掌握法律法规和相关政策知识，缺乏政策措施、调解、正确引导、
法律可用性等领域的知识。

人才的缺乏通常导致企业在处理法律问题时更加被动。

企业的一些法律问题涉及到许多群众的合法权益，要求很高，也很敏感。

从长远
来看，企业和企业必须在这些方面提高人才培养和储备的范围。

然而，现阶段法
律人才的短缺在短时间内将再次存在。

2.2企业依法处理法律纠纷还不够到位
依法治国是完善法制防控体系的大局。

从微观角度看，企业的发展趋势关系
到很多人的权益。

依法治国的大环境和企业的特点规定，企业管理者必须在完善
风险防控体系中树立依法管理的核心理念，每一项服务项目企业的工作和管理方
法企业都需要依法办事、按流程办事。

然而，受旧思维和逻辑思维的伤害，一些
企业仍然存在“法律与要求不符、要求与文件不符、文件与领导意见不符”的局面。

在企业法律问题上，一些管理者习惯了旧的意识和旧的方式，运用行政手段
进行干预，加剧了分歧，得不偿失；有的人不懂法制，不注重直接证据的保全，
不懂程序，与结论错失良机，陷入困境；有人担心，上访的人会损害企业品牌形
象和自身业绩，违反原则无故捣乱。

这一情况反映出，现阶段一些管理人员还没
有按照规定完善法制防控体系，对现阶段依法治国的总体情况认识不清。

必须转
变观念，把它融入形势的发展趋势，依法处理企业法律纠纷案件。

3完善企业法律内控合规风险一体化建设
3.1风险控制组织机构
健全机制，推动内控合规风险管理上台阶。

认真贯彻落实上级公司内控工作
部署，探索合规、内控、风险管理协同运作机制，加强统筹协调，提高管理效能；建立内控合规风险管理组织体系，切实提升公司内控合规风险管理水平，强化责
任监督，成立了以公司党委书记、执行董事为主体的内控合规风险管理领导小组，建立健全党委决策，分管领导亲自负责，确定办公室（法律事务部）为内控合规
风险牵头部门，业务职能部门协同配合的内控建设与监督管理体制，形成领导有力，职责明确、流程清晰、规范有序的内控工作机制。

3.2完善优化法律内控合规风险一体化体系，在推进体系建设化上下功夫
不断强化法治思维，深入贯彻落实党中央决策部署，坚持以全面依法治企新
理念、新思想、新战略为指引。

我们首先组织全新的、长期的、全面的、涉及企
业发展和职工日常生活的法律项目。

一是对企业经营管理人员普法。

注重提高他
们依法经营、依法管理和依法维护公司职工合法权益的意识和能力。

组织公司经
营管理者法律培训，学习涉及经营管理的各项法律法规。

公司每年组织法制宣传
专题培训，聘请政府的专业人员和专业律师，对《宪法》《民法典》《保障农民
工工资支付条例》等法律法规进行专题讲座，组织全体员工及外委单位员工学习。

利用公司周例会、月度安全分析会、安委会、党委理论中心组（扩大）会议等不
同的会议，开展《安全生产法》《消防法》《道路交通安全法》《防电信诈骗》
等法律法规宣传学习。

二是结合公司现有的资源，组织全体员工定期在视频会议
室参加上级公司组织的法律讲座。

同时，利用楼宇、电梯、外屏电视、公众号等，向职工宣传《宪法》《民法典》等法律法规。

三是公司坚持把党史学习教育成果
转化为为职工群众办实事的具体实践当中，拓宽服务职工渠道，提高职工法治素养，维护自身合法权益，切实解决职工群众在工作和生活中遇到法律问题，每月
邀请某律所律师面向全体职工群众开展法律咨询服务工作。

四是召开法律内控合
规风险启动会暨内控合规专项培训会等会议；编制公司《风险评估与内控合规评
价手册》，突出合规经营和风险管控重点环节的管控力度；制定各部门、各岗位、各工作环节风险清单，努力建设治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法
治央企。

3.3风险控制流程
公司风险防控来源于法律和监管的风险，要通过“事前制度规范”“事中加
强管控”“事后监督问责”的方式，来对干部职工履职尽责情况进行监督。

编制
公司《风险评估与内控合规评价手册》，突出合规经营和风险管控重点环节的管
控力度；制定各部门、各岗位、各工作环节风险清单，努力建设治理完善、经营
合规、管理规范、守法诚信的法治央企。

同时，完善中国特色现代企业制度、增
强公司治理能力，依法合规经营，提高公司运营效率，加强对重要岗位、重点环节、重大合同的监督力度；严格执行重大经营风险事件月报制度，开展季度全面
风险评估机制，做好季度的风险防控目标及指标的发布工作，构建以价值创造为
导向的合规内控体系，科学有效防范各类风险问题。

3.4注重预防，营造合规的管理环境
为使内控合规工作制度化、规范化、透明化，防范公司经营风险。

公司建立合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重要项目运行等经营管理行为的必经程序，制定《内控合规风险管理办法（试行）》《合规行为准则（试行）》等制度，明确合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基础原则，规范合规风险管理计划制定、合规风险识别、评估和监测等合规工作，保证合规工作有序进行。

增强合规意识，营造浓厚的法治合规氛围。

一是推进公司现代化治理结构。

坚持“两个一以贯之”，修订完善“三重一大”决策事项清单，进一步明确需党委前置研究讨论的重大经营管理事项，厘清各治理层权责分工，充分发挥党委“把管促”、执行董事“定作防”、经理层“谋抓强”作用。

二是完善中国特色现代企业制度。

始终坚持从建立健全企业规章制度，强化依法治企的管理理念；加大违章的必究力度，提升依法治企的治理能力；持续改进制度建设，完善依法治企的制度标准五个方面入手，开创公司依法治企工作新局面，不断推进公司治理体系和治理能力现代化。

三是加强合规管理的宣传工作。

公司主要领导切实履行第一责任人职责，党员干部争做依法治企的表率，坚定信心、锐意进取，持续加强法治与合规管理工作一体化建设。

把学法纳入党委中心组理论学习内容，推动领导干部做学习、维护国家法律法规的表率，遏制违规违纪问题和防范案件发生，切实做到依法治企、合规经营。

4结论
随着我国经济发展进入新常态，市场竞争日益白热化，企业发展中所面临的各种风险挑战势必会不断增加，从而对我国宏观经济运行情况和各行业、企业的发展造成重大影响。

基于此，各企业在发展中必须将重大风险导向贯穿始终，及时查漏补缺，科学构建全面风险管控体系，而虽然现阶段企业在构建全面风险管控体系的过程中还存在许多缺点和不足之处，但通过制定有针对性的问题解决策略，必将对推动其风险应对能力的持续提升、激发企业发展活力、推动我国经济实现又好又快发展有着不容忽视的战略性意义。

参考文献：
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